金蝶国资委风险与国资监管平台方案解决方案

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风险与国资监管平台

解决方案

金蝶软件（中国）有限公司

二Ｏ一一年三月

目录

第一部分风险与国资监管平台建设的必要性

一、响应国家信息化建设的需要

中央国资委在2007年发布的《关于加强国资监管信息化工作的指导意见》（国资发[2007]182号）中指出：“国资监管信息化是2006-2020年国家信息化发展战略的重要内容。大力推进国资监管信息化，既是加强国有资产监督管理，实现国有资产保值增值的迫切需要，也是落实国家信息化发展战略的紧迫任务”。“到2010年，基本建成覆盖国务院国资委和各省(区、市)国资委及所监管企业的国资监管信息网络平台，可在线处理的业务项目基本实现网上办理”。

构建国资监管与风险管控信息平台可以达成中央国资委关于信息化建设的基本目标。

二、更好的履行出资人职责的需要

沧州市国资委，代表沧州市政府履行出资人职责，负责监管市属国有资产。如何履行国有资产监督管理职责，使权利、义务与责任相统一，实现管资产与管人、管事相结合，同时提高资产监管质量，达到国有资产保值增值的目的，一直是国资监管的工作重点。

使用信息化手段，构建合适的信息平台可以及时准确掌握国有资产整体状况，分析变动原因、判断经济发展走势，从而实现国有资产的保值增值。

三、更好的监管企业风险的需要

企业在运营中面临各种风险，有战略风险、市场风险、财务风险、运营风险、法律风险等。由于信息不对称，企业可能承担着超出自身承受能力的风险，会给国有资产带来损失。例如在重大投资决策上只顾收益不顾风险，在投资失败后无从应对，导致巨额损失；在日常管理中对重大经营风险隐瞒不报，当造成损失时才上报国资委，给国资监管造成一定困难。

使用信息化手段通过监控具体指标，可以及时了解企业风险状况，准确判断企业风险承受能力及风险管控水平。

四、更好的完成国资委对企业资产监控的要求

国资委对企业的日常监管中涉及业绩考核管理、财务状况管理、产权登记管理和上市公司股权管理等多种业务。在收集信息、处理业务过程中，由于工作量大、流程不清晰、相关业务所需资料不全等因素可能导致业务处理不及时，增加企业的管理成本，导致国资委对企业相关信息不能及时了解。

使用信息化手段可以将国资委的相关工作科学化、系统化、规范化，实现与企业的信息平台对接，及时处理相关业务。

第二部分风险与国资监管平台建设设计方案

一、风险与国资监管平台建设的目标

建设风险与国资监管平台的总体目标是实现沧州市国有资产的保值增值，具体目标如下：

1.企业全景视图，国资委可以通过通过风险与国资监控平台对权

属企业基本情况如：组织架构、企业高管、绩效指标、重大风

险（含重大风险事件）、重大事项等信息进行综合浏览。

2.绩效及时报告，通过风险与国资监控平台及时上报企业绩效指

标的变化情况。使国资委可以实时了解企业的经营及管理情

况。

3.重大风险事件上报，通过风险与国资监管平台及时上报企业发

生的影响企业绩效指标或经营目标的重大风险事件。是国资委

可以及时了解企业发生的重大事件，以便及时应对。

4.风险及时报警，通过风险与国资监管平台及时上报企业面临的

各种风险。通过风险预警，国资委一方面可以事前了解情况，

帮助企业协调应对风险，另一方面可以分析影响范围，及时提

醒相关权属企业及时应对。

5.重大事项上报，通过风险与国资监管平台及时上报企业的重大

事项，如：重要人事变更，重大决策和重大项目投资等，有利

于缩短上报时间，另一方面按照统一的格式上报相关资料，有

利于检索和分析。

二、风险与国资监管平台建设的原则

建设沧州市国资委风险与国资监管平台，需遵循以下原则：

1.关口前移：意味着企业需要首先对绩效、风险、重大风险事件

和重大事项做到心中有数，通过信息系统将其管理起来。

2.信息联动：意味着要建立国资委、企业两级信息平台，国资委

起到信息监管作用，而企业要起到信息采集、信息分析、信息

处理的作用。

3.有效监控：我们认为企业绩效、重大风险（含重大风险事件）、

重大事项和《年度风险管理报告》应该是监控的重点。

4.及时预警：在企业的信息系统应该设置风险承受度（含告警区

间）和绩效承受度（含告警区间），做到企业绩效定期监控、

重大风险及时监控、重大风险事件及时监控和重大事项跟踪。

三、风险与国资监管平台建设的总体方案

为实现风险与国资监管平台建设的目标，依据风险与国资监管平台建设原则设计了总体解决方案。总体解决方案是建设国资委—企业二级架构平台，国资委运行对权属企业的监控预警平台，管理报告工作，监控企业风险及绩效；而权属企业需要通过对风险、绩效的监控，对流程制度的落地反应出企业绩效、重大风险（含重大风险事件）、重大事项。平台如下图所示：

1.监管内容

根据国资委主要监管职能“管人、管事、管资产、管风险”角度出发，平台包括如下内容：

序号监控内容监控方式

1 经济运行KPI 实时监控

2 风险管理实时监控

3 重大事项企业上报

4 综合报告企业上传

2.监管方法

监管方法主要有以下三种：实时监控，主要用于企业绩效、重大风险和重大风险事件等与经济运行有关的指标；任务跟踪，主要用于国资委布置或企业中发生的一些重大事项的跟踪；定期报告，接收储存权属企业上报的一些年度、定期报告。

3.监管实现方式

实现方式主要有两个：一个是上报备案，一个是状态报警。

上报备案是指权属企业通过企业信息平台上报绩效考核、重大事项等信息，国资委监管平台接收信息后，自动审核资料完整程度，判断报送路径等信息，并及时向权属企业反馈相关信息，最后备案相关资料。

状态报警是指权属企业通过企业信息平台上报企业经营绩效、风险信息，国资委监管平台接收信息后，审核信息完整程度，判断信息重要程度，显示在国资委相关部门用户界面，并及时反馈给企业国资委针对该问题或风险的管理建议或意见。

无论那种方式都需要企业运行相应的信息平台实现与国资委监管平台的对接。

4.方案预期效果

该方案付诸实践以后，沧州市国资委即可通过该平台及时了解权属企业的资产及经营情况，又可全面了解企业经营中面临的风险，通过对企业风险承受能力的把握，实现对国有资产监管的目的。

沧州市国资委借助该平台可以实现对全市国有资产各类产权数据、财务数据的快速收集、审核、汇总和分析；可以实现对企业大笔资金调度的实时监控；可以实现对企业领导人经营业绩的动态跟踪和考核指标的及时汇总和全面分析；及时了解下派给企业任务的执行情况及执行效果。

沧州市国资委借助该平台可以及时了解企业经营中哪些指标、哪些环节出现异常；及时了解企业经营中面临哪些风险，发生哪些重大