中国公立研究机构的管理挑战与机遇清华大学公共

二、公立研究机构现状 (the current status of public research institutions)
科研机构总数下降
1995-1999年，科研
机构数趋于平稳；
7000
1999-2005年，科研 机构数大幅减少 ；
6000 5000 4000
2005年-至今，机构 3000
公立科研机构科 研经费支出
1995-2007年科
Байду номын сангаас
1200
研机构科技经费支 1000
出增长209.4%
800
占全国科研总支出
比例从41.8%下
600
降至15.4%。
400
(原因：转制院所
200
；企业科技经费支
0
出增幅达400%左
右)。
经费支出额（亿元）
222111000999000999531975 2007
。以促进科技与经济相结合、扩大院所自主权、增强科研从业人员激励 性为主线。
20世纪90年代后期到2006年：公益类科研机构管理体制逐步建立，转制 后的市场化科研机构逐渐独立。以推进公司化为主线。
2000年，科技部、中编办、财政部等部委联合颁布《关于非营利科研机 构管理的若干意见(试行)》。
2006年至今：以分类定责管理、提升国家整体创新能力为重点的综合改 革阶段。公立科研机构定位布局、内部管理模式、绩效评价机制为主的 深化改革。
科学家与工程师人员 数 从业人员数
科学家与工程师占从 业人员比例
年份
二、现状-功能（status-functions)
科研机构R&D支 出类型比例:
实验发展占大头， 基础研究比例在三 类研究支出类型中 最低;
基础研究比例有逐 年上升趋势；特别 是99年开始分类改 革以来，基础研究 比例上升速率显著 增加。
科研机构所占比例 （%）
图2 科研机构经费支出
50 40 30 20 10 0
年份
科研机构R&D经费支 出额
科研机构科技经费支 出额
科研机构R&D经费所 占比例
科研机构科技经费所 占比例
二、现状-人员（current status--people)
科研机构人员数的变化：
科研机构从业人员数
总体减少（06、07 年有所回升）；
图4 科研机构R&D支出类型
100% 80% 60% 40% 20% 0%1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007
年份
试验发展 应用研究 基础研究
二、现状-中央与地方 （status-central and local comparison)
•科研机构科技经费支出( 中央-地方分布）
数上已大致持稳。
2000
减少的2000余家科研 1000
机构，主要去向是转
0
为科技型企业（比例
超过80%）、被并入
企业的研发部门以及
被撤销等。
机构数
1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007
图1 公共科研机构数
科研机构总数 中央属科研机构数 地方属科研机构数
年份
二、现状—经费支出（status-financing)
一、改革历程 (reform proess)
自1999年以来，有三个梯队的分类改革。一是国家经贸委管理的 10个国家局所属242个科研机构，二是建设部、铁道部等11个部 门所属134个科研机构，三是涉及国土资源部、农业部、卫生部 等18个部门所属248个公益性科研机构。上述624个科研机构：
378家（涉及395家，有17家相互合并）转制为科研企业；
图11 科研机构科技经费支出按隶属关系分
10000000 8000000 6000000 4000000 2000000
0
中央部门属 地方部门属 中国科学院
年份
三、未来改革的分析框架 （analytical framework for future reform)
功能定位
运作模式
治理结构
©Lan Xue, 2011
120
100
科技活动人员数 ：64.4万人(95 年)—47.8万人
80 60
(07年)；
40
科学家和工程师人员
20
数比重持续上升
0
S&E比例： 59%—65.5% （占从业总数）
人员数（万人）
1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007
比例（%）
图3 科研机构人员数
70 60 50 40 30 20 10 0
89家按非营利性科研机构管理，由国家重点支持，
140家机构通过并入高校或转为其他事业单位或中介服务机构
从部属公益科研院所的改革可以看出，在改革的路径选择上，我 国公益类科研事业单位改革实际的主导方向有两个，即向企业化 转制和按非营利性组织模式运作。据统计，目前实施企业转制的 科研机构接近机构总数的50%左右。
Outline
中国公立研究机构改革历程 中国公立研究机构的现状 中国公立研究机构未来改革的框架 公立研究机构未来改革的思路
©Lan Xue, 2011
一、改革历程(reform process)
20世纪80年代中期：改革起步阶段，基本思路是市场化和独立化。 20世纪90年代：分类改革的思路得以确立，新的科技管理体制逐步建立
改革的机遇（opportunity for further reform)
国家总体创新系统的框架已经清晰，不同机构的定 位已经明确（使命定位）；
国家和全社会对研发投入的加强（运作模式）； 社会各方和行业对科技需求增加（治理结构）； 不同院所的战略定位由模糊转向相对清晰（使命定
1. 科研机构科技经费支出中 ，中央部门属的机构（包 括中科院）占70%以上；
2. 中央科研机构比例逐渐上 升，05年、06年达到了 80%以上；
3. 地方部门属的机构科技经 费支出也逐年上升，但其 上升速度远不及中央机构
。 故05年、06年降至20% 以下。
经费支出额(万元) 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
一、改革历程（reform process)
1998年，中国科学院开始实施“知识创新工程试点” ，启动了国 立科研机构的新一轮改革步伐。通过合并与调整，中科院下属院 所从1998年的120家下降到目前的91家;
中科院同时在体制机制方面进行了大胆的探索，如对研究所的分 类（系列）评价体系，科研管理体制改革、人事制度改革、分配 制度改革、资源配置和预算管理体制改革等。