中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单

黄华 谢富华 杜立辉 何诚颖 谢建杰 朱晓昱 张剑文 李勇 李慧杰
名单
负责人单位职务 东北证券副总裁 东方金诚国际信用评估有限公司评级副总监 湖南省证券业协会秘书处秘书长 联合信用评级有限公司总裁 民生证券研究院非银行业负责人 上海股权托管交易中心党委书记、副董事长、总经理 上海证券总经理助理 申万宏源证券博士后科研工作站站长，申银万国投资有限公司 总经理 万联证券党委书记、副董事长 西南证券战略发展部副总经理（主持工作） 中航证券首席经济学家 长江成长资本投资有限公司董事长 东方证券场外市场业务总部副总经理（主持工作） 国联证券副总裁
联合研究单位
负责人 董晨 俞春江
长沙学院
刘丹岳 万华伟 周晓萍 张云峰 楼小飞
清华大学
马龙官 王耀南 陆雪 许维鸿
湖北经济学院金融学院
董腊发 王春华
中央财经大学法学院
李正全
国信证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 齐鲁股权交易中心有限公司
厦门大学 合肥工业大学 上海对外经贸大学
湘财证券研究所所长助理、首席量化分析师 兴业证券合规法务部总经理 招商证券副总裁兼首席风险官 中山证券首席经济学家、研究所所长 中泰证券首席风险官 中信建投证券证券金融部负责人、董事总经理 中信建投证券金融部副总裁 中证信用增进股份有限公司战略总监、兼战略研究发展部总经 理；中证征信（深圳）有限公司董事长；鹏元资信评估有限公 司董事长 东吴证券董事长、党委书记、总裁 华宝证券研究创新部总经理 国泰君安证券固定收益证券部董事总经理 西部证券副总经理（代履行总经理职责） 长城证券资产管理投资融资部总经理 大同证券董事长兼党总支书记 东莞证券研究所所长 海通证券战略发展部总经理 山西证券副总经理 申万宏源证券战略规划总部副总经理（主持工作）
附件:
中国证券业协会
（以下按照选题、研究单位拼音顺序排序） 序号 选题
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课题名称 资本市场支持绿色金融发展的国际实践与中国路径 证券经营机构ESG评价体系研究 金融混业背景下监管体制的挑战与创新研究 PPP业务模式与资产证券化研究 我国证券市场退市制度及机制完善研究 资本市场支持创新创业的体制机制研究 证券公司参与PPP模式研究 资本市场支持科技创新的体制机制研究 金融混业背景下我国证券行业动态监管研究 资本市场支持“一带一路”建设的路径拓展研究 资本市场支持“一带一路”战略研究 多层次资本市场建设中的四板市场监管问题研究 我国证券公司柜台市场发展问题与对策研究 多层次资本市场架构体系、国际比较与制度完善
国信证券监事会主席、发展研究部总经理、博士后工作站主任 国元证券董事长 海通证券研究所所长 齐鲁股权交易中心总裁助理、投行服务中心总经理 上海股权托管交易中心党委书记、副董事长、总经理 申银万国证券研究所所长助理、发展研究部负责人、首席战略 研究员 兴业证券场外业务事业总部总经理 中泰证券副总裁、总法律顾问、合规总监 长城证券资产管理投资融资部总经理 长江证券总裁助理 广发证券战略发展部总经理 国信证券发展研究总部研究总监 海通证券战略发展部总经理 首创证券总经理 华金证券首席风险官、合规总监 上海证券交易所资本市场研究所博士后 申万宏源证券合规与风险管理中心风险管理总部总经理 西南证券风险控制部信用风险管理岗
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中国证券业协会2017年重点课题研究立项名单
研究单位 东北证券股份有限公司 东方金诚国际信用评估有限公司 湖南省证券业协会 联合信用评级有限公司 民生证券股份有限公司 上海股权托管交易中心股份有限公 司 上海证券有限责任公司 申万宏源证券有限公司 万联证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 中航证券有限公司 长江成长资本投资有限公司 东方证券股份有限公司 国联证券股份有限公司
何诚颖 蔡咏 路颖 杨雪华 张云峰 蒋健蓉 曾旭 孙培国 李稷文 罗国华 李风华
上海股权托管交易中心股份有限公 上海市浦东科技金融服务联合 司 会 上海申银万国证券研究所有限公司 兴业证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 首创证券有限责任公司 华金证券股份有限公司 上海证券交易所 申万宏源证券有限公司 西南证券股份有限公司 中国华融资产管理股份有限公 司 上海交通大学
上海财经大学
张银旗 林兴
北京大学汇丰商学院
邓晓力 李湛 李恒第 陈新湘 蔡笑
中证征信（深圳）有限公司
张剑文 范力 杨宇 周文渊 何方 李稷文 董祥 符传岿 吴淑琨 王怡里 麻晓勇
中信建投证券股份有限公司 北京资配易投资顾问有限公司 长江证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 上海证券有限责任公司 上交所技术有限责任公司 太平洋证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 中泰证券股份有限公司 南方科技大学数学系 上海优刻得信息科技有限公 司；东方证券股份有限公司 恒生电子股份有限公司 武汉大学法学院、中国科学院 软件研究所 深圳市优品投资顾问有限公司 恒生电子股份有限公司 北京腾云天下科技有限公司
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新三板市场交易机制、流动性问题及对策研究 我国区域性股权市场发展研究——以安徽省股权交易市场为例 证券经营机构场外股权和私募基金业务发展研究 区域性股权市场开展综合性中介服务研究 区域性股权市场自律管理与服务研究 固定收益类私募证券交易平台建设研究 我国证券公司柜台市场发展问题及对策研究 多层次资本市场体系的法律制度完善研究 证券公司财富管理大类资产配置研究 证券经营机构核心竞争力研究 证券公司财富管理模式研究 证券公司提升综合金融服务能力研究 证券公司国际化业务发展策略和路径研究 证券经营机构提升综合金融服务能力研究 证券经营机构利益冲突管理的研究 杠杆交易的行为特征、市场影响及监管研究 金融去杠杆背景下我国证券公司流动性风险管理研究 证券公司信用风险管理能力的提升：方法、模型和制度创新
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证券经纪业务线上线下相结合的业务模式研究 关于原创性构建中国资本市场诚信建设和投资者保护指数体系 的研究 中国债券市场违约回收和处置分析 中国股市机构投资者交易行为及画像研究 证券市场纠纷非诉调解机制研究——以全国性调解中心的运行 探索为视角 “了解你的客户”---投资者适当性管理问题研究 大数据技术驱动的投资者适当性管理与监管研究 证券行业信息安全运营体系建设研究 我国发展信用违约互换市场的路径设计与政策建议
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证券公司子公司发展趋势、特征及展望 RegTech在智能投顾监管的应用研究 基于大数据挖掘技术的证券零售客户适配性服务应用研究 人工智能在证券监管领域的应用研究 移动互联在证券经纪业务中的运用研究 移动互联网金融在证券行业中的应用研究 基于大数据的智能投顾在财富管理中的应用与潜在盈利模式研 究 金融科技在资本市场的应用发展和监管研究 智能金融在证券经纪业务中的应用研究 区块链技术在金融监管可信存证场景中的应用研究 证券公司大数据平台建设及发展展望 结合容器技术的行业云可行性方案研究 投资者决策与智能财富管理投顾研究 区块链在我国证券市场的关键应用与监管研究 面向中小投资者的智能投顾个性化推荐模式研究 基于区块链的场外产品转让模式及其监管研究 证券公司大数据智能化运维系统的构建研究 生物识别技术在我国证券市场的应用研究
中信建投证券董事会秘书、执行委员会委员 北京资配易投资顾问有限公司董事长 长江证券首席金融科技官、总裁助理 光大证券大额采购管理中心副总经理 国泰君安证券网络金融部副总经理（主持工作） 恒泰证券互联网金融部总经理 华安证券网络金融部总经理 华安证券董事会秘书兼办公室主任 华林证券总裁助理 华泰证券信息技术部技术创新团队负责人 上海证券总经理助理 上交所技术有限责任公司技术开发总部业务系统开发部副总监 太平洋证券IT总监兼网络金融部总经理 天风证券副总裁、公司执委会委员、机构客户委员会主任 万联证券常务副总裁 招商证券场外产品部负责人 中国中投证券副总裁兼信息技术总监 中泰证券副总裁
王广学 张家林 韦洪波 陈挺 毕志刚 黄志鹏 吴阳 赵万利 雷杰 孔亚洲 吴佳 黄成 俞仕龙 翟晨曦 罗钦城 龙劲松 张希荣 钟金龙
中泰证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 大公国际资信评估有限公司 国信证券股份有限公司 齐鲁证券（上海）资产管理有限公 司 万联证券股份有限公司 中证信用增进股份有限公司 安信证券股份有限公司 鹏元资信评估有限公司 中证征信（深圳）有限公司 浙江财经大学财富管理与量化 投资协同创新中心 上海对外经贸大学法学院 南开大学
中泰证券副总裁 渤海证券研究所副所长 大公国际资信评估有限公司副总裁 国信证券监事会主席、发展研究总部总经理、博士后工作站主 任 齐鲁证券（上海）资产管理有限公司总裁 万联证券合规总监、首席风险官 中证信用增进股份有限公司战略总监、兼战略研究发展部总经 理；中证征信（深圳）有限公司董事长；鹏元资信评估有限公 司董事长 安信证券副总裁 鹏元资信评估有限公司研发总监兼研究发展部总经理
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量化交易风险度量与监测研究 基于“以监管会员为中心”模式下的证券公司客户交易行为合 规风控管理研究 基于大数据的证券公司信用风险评级与预警体系研究 杠杆风险对公司债券市场稳定性影响研究 构建跨市场跨产品的风险偏好指标体系及其在资本市场风险监 测预警中的应用研究 杠杆风险对资本市场稳定性影响研究 股票质押回购业务的风险点识别、化解机制与处置实务研究 资本市场企业信用风险预警体系构建 创新创业公司债理论与实务研究 证券公司PB业务的机遇与发展建议 证券公司FICC业务发展路径与战略研究 研究服务助力中小型券商经纪业务转型 证券公司全面整合营销与服务研究 证券经营机构差异化发展与特色化经营战略研究 以权力制衡为核心的证券公司内部治理研究 证券公司基于以客户为中心的组织管理研究 证券公司股权激励与员工持股方案研究 金融科技引领下证券公司的商业模式重构及监管机制研究
卢宗辉 吴淑琨 毕劲松 吴迪 陈晓雨 谈伟军 陈乾坤
湘财证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 中山证券有限责任公司 中泰证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中证信用增进股份有限公司 东吴证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司 国泰君安证券股份有限公司 西部证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 大同证券有限责任公司 东莞证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司