再融资项目案例及各类业务的具体操作流程100分试卷

再融资项目案例及各类业务的具体操作流程

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单选题（共1题，每题10分）

1 . 以下有关再融资项目募集资金的运用说法不正确的是（）。

∙ A.募集资金可以补充流动性，但要测算合理性

∙ B.募集资金涉及偿还银行贷款，要准备本次偿还银行贷款的明细

∙ C.募集资金不可以用于补充流动资金

∙ D.涉及具体募投项目，一般以单定产

我的答案： C

多选题（共2题，每题 10分）

1 . 非公开发行的认购对象为合伙企业、公司法人等机构投资者时，通常需要核查（）。

∙ A.营业执照等相关证件及工商简档

∙ B.最近年度审计报告

∙ C.机构投资者拟投发行人的原因及资金来源的书面说明

∙ D.机构投资者拟对发行人投资所需要履行的授权、批准程序及相关证明文件

∙ E.机构投资者主营业务书面说明及内部组织机构图、董监高人员名单等

我的答案： ABCDE

2 . 股权类再融资项目认购对象的审核重点包括（）等方面。

∙ A.认购对象合规性问题

∙ B.认购资金来源问题

∙ C.资产份额锁定期问题

∙ D.关联交易及同业竞争

我的答案： ABCD

判断题（共7题，每题 10分）

1 . 股权类再融资项目投资者为资管产品的，认购对象不允许有结构化产品（即不能有优先劣后及类似分级安排，或其他持有人权利义务不对等条款）。（）对错

我的答案：对

2 . 股票在定价基准日至发行日期间再次发生除权、除息事项，发行价格不需要进行相应调整。（）

对错

我的答案：错

3 . 和本次非公开发行股票相关的公告，如停牌时间较长，不需要准备每周停牌期间的进展公告，只需要准备重要的相关公告文件即可。（）

对错

我的答案：对

4 . 非公开发行的认购对象为合伙企业、公司法人等机构投资者时，机构投资者的非自然人股东、合伙人之股东、合伙人需要逐层追溯。（）

对错

我的答案：对

5 . 在定向增发获得核准后、发行备案前，资管产品或有限合伙企业资金需到位。（）

对错

我的答案：对

6 . 取消某个发行对象的认购额度通常属于再融资发行方案的重大调整。（）对错

我的答案：错

7 . 再融资所募集的资金禁止用于补充流动资金。（）

对错

我的答案：错