新《证券法》实施下的投资者适当性管理及案例分析 -2020证券后续培训答案

新《证券法》实施下的投资者适当性管理及案例分析

返回上一级

单选题（共2题，每题20分）

1 . 被认定为最低类别投资者，只能购买什么风险等级的金融产品？

• A.R1

• B.R2

• C.R3

• D.R4

• E.R5

我的答案： A

2 . 根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，证券经

营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果，并以什么方式记载留存？（）

• A.图像

• B.书面

• C.纸质

• D.音像

• A.经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

• B.证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围。

• C.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度。

• D.经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。

• E.经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解。

对错

我的答案：对

2 . 证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响投资者本人或合法授权人填写《投资者风险承受能力评估问卷》结果。（）

对错

我的答案：对