关于印发《项目投资流程管理办法(试行)》的通知

项目投资流程管理办法

第一章 总 则 ................................. - 1 -第二章 投资决策委员会 ........................ - 1 -第三章 专家顾问评审会 ........................ - 2 -第四章 项目投资的管理流程 .................... - 2 -第五章 项目投资的退出 ........................ - 6 -第六章 项目后评价 ............................ - 6 -第七章 附 则 ................................. - 7 -项目基本概况表 ............................... - 8 -企业基本情况调查资料提纲 ..................... - 9 -项目立项审批表 .............................. - 11 -尽职调查提纲 ................................ - 14 -项目可行性研究报告提纲 ...................... - 17 -项目投资退出建议书 .......................... - 19 -新筑投资集团有限公司合同审批表 .............. - 21 -项目付款申请单 .............................. - 22 -印鉴使用签批单 .............................. - 23 - 项目投资流程图 .............................. - 24 -

第一章 总 则

第一条 为进一步加强新筑投资集团有限公司（以下简称集团公司）对外投资的管理，建立长期有效的投资管理模式，保障集团公司对外投资项目的安全性，最大限度降低投资风险，实现集团公司有限资源的投资收益最大化。依据国家有关法律、法规及政策和集团公司章程，特制定本制度。

第二条 本制度所称的对外投资是集团公司用某种有价值的资源，其中包括但不限于资金、知识产权等有形或无形资产和人力资源，投入到目标企业、项目或经济活动，以获取经济回报的商业行为或过程。

第三条 适用范围

本制度适用于集团公司及全资控股公司的项目投资 (参控股企业的项目投资可参照本制度执行)。

第四条对外投资的原则

一、符合国家产业、技术政策和有关法律、法规的规定；

二、投资方向应符合集团的发展战略，侧重于集团现有相关产业链的项目投资（根据集团发展需要并经集团公司董事会核定批准的特殊产业投资方向例外）。

第五条 项目投资管理的流程

包括：项目的采集、筛选，申报及立项，尽职调查，专家顾问评审，投资决策委员会评审，股东会/董事会决议（重大事项需股东会审批），投资运营管理，动态跟踪监管，项目退出。

第二章 投资决策委员会

第六条 集团公司设立投资决策委员会，负责对集团公

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司所有项目投资进行决策分析，为董事会提供决策意见。

第七条 投资决策委员会由7至15人组成，设主任委员一名，由集团公司总经理担任。

成员由固定委员和非固定委员组成。

一、固定委员由公司高管、相关部门负责人组成。

二、非固定委员包括行业专家、财务专家、法律专家、投资专家等。根据投资项目的具体情况，由投资部提出非固定委员人选，经分管领导审核后，报送总经理审批。

第八条 投资决策委员会的议事规则按照《新筑投资集团投资决策委员会议事规则》执行。

第九条 投资部是集团公司投资的归口管理部门，是投资决策委员会的秘书机构，负责投资项目的收集、筛选、调研、考察、论证，及投资项目的立项、申报、组织、实施及项目后续跟踪监管等具体工作。

第三章 专家顾问评审会

第十条 集团公司投资决策中根据投资项目的具体情况，召开专家顾问评审会，对项目投资决策提出相关建议。

第十一条 专家顾问评审会的组成

成员由固定成员和非固定成员组成：

一、固定成员：根据项目实际情况，集团公司已聘请的专家顾问；

二、非固定成员：根据项目的实际情况，由项目组提出候选人人选，经公司负责人审批后聘请的其他专家、顾问。

第四章 项目投资的管理流程

第十二条 项目信息的采集、筛选

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一、项目信息的来源：系统搜索、渠道推荐、企业自荐等；

二、项目信息的筛选： 投资部在筛选项目时，原则上应符合以下几点：

（一）集团公司的战略发展规划；

（二）集团公司的战略发展目标和工作重点；

（三）倾向于高成长、高盈利、现金流稳定和风险可控等特点；

三、经筛选确定的拟投资项目，投资部进行初步调研后，转入立项申报阶段。

第十三条 项目立项的申报

一、项目立项审批流程：投资部→分管领导→总经理；

二、项目立项申报信息的相关资料要求。

投资部提交：

（一）《立项项目概况表》及立项申请报告；

（二）《可行性分析报告》（或类似资料）；

（三）其他证明材料或相关必要的说明性材料；

三、通过批准的项目，转入正式立项，同时投资部应将《立项审批表》送交管理部备案。

第十四条 项目立项

一、成立项目组

项目立项后，投资部牵头组建相关项目组，报集团公司领导审批并下发通知。1

项目组成员应包括投资、财务、法律和相关专业人员。

二、项目经费的申请

项目组成立后，由项目组组长提出方案，并按集团公司

1如立项申请文件里已包含项目组成立相关事项的，项目组的成立随立项申请被批准。

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