中国铁建股份有限公司文件 - 中铁二十五局综合项目管理系统

－1－ 中国铁建股份有限公司文件 中国铁建资本„2013‟117号 关于印发《中国铁建股份有限公司投融资 经营管理工作指导意见》的通知

所属各单位: 为进一步强化资本运营，规范投融资经营管理，有效防范投融资风险，提高投融资能力和投融资经营管理水平，促进企业持续健康发展，结合实际，制定了《中国铁建股份有限公司投融资经营管理工作指导意见》，现印发你们，请遵照执行。

中国铁建股份有限公司 2013年8月9日 －2－

中国铁建股份有限公司 投融资经营管理工作指导意见 第一章 总 则 第一条 为规范企业投融资经营管理，明晰企业投融资的指导方针、管理体系、工作流程、决策程序和管控重点，有效防范投融资风险，提高投融资能力和投融资经营管理水平，促进企业持续健康发展，根据《中国铁建股份有限公司章程》、《中国铁建股份有限公司对外投资管理制度》等规定，结合企业实际，制定本指导意见。 第二条 本指导意见所称投融资经营管理工作，特指围绕转型升级战略目标，在基础设施、矿产资源等领域通过投融资开展工程建设、开发经营、运营管理等业务，获取投资收益并开创新型经营领域和经营方式的有关经营管理工作。 第三条 投融资是企业战略转型和经营升级的重要途径，事关企业长远发展和企业在市场高端的竞争力，必须将其臵于与生产经营同等重要的地位，在组织领导、战略布局、机构设臵、团队建设、管控措施等方面予以有力保障。 第四条 企业投融资的根本目的是开发新的经营领域、开创新的经营手段、开辟新的效益来源，投融资经营管理工作必须贯彻创新经营模式与提高经济效益统筹兼顾的理念。 第五条 投融资经营管理工作必须正确处理企业经济实力－3－

与投融资能力的关系，充分认识企业经济实力与投融资能力的区别与联系，在加强生产经营管理、提高生产经营创效水平的同时，着力提高企业的投融资能力，自觉把投融资作为企业再造生机、另辟财源的重要途径。 第六条 企业投融资必须强化风险防范意识，坚持把防控风险作为投融资经营管理的第一要务，在量力而行的基础上，严谨工作流程，严密前期论证，严肃决策权限，严格过程监控，确保投融资风险始终处于受控状态。 第七条 本指导意见适用于全系统国内外基础设施、矿产资源等领域的投融资经营管理工作。

第二章 组织管理体系及职责分工 第八条 根据各级法人不同的资源优势，充分考虑防控投融资风险的需要，全系统投融资实行股份公司集中决策、投资公司专业运作、集团公司（指投资公司之外的子公司，下同）积极参与的管理体制。工程公司等三级及以下公司（不含集团公司专门成立的投资公司）禁止开展投融资业务。 加强股份公司对全系统投融资的战略引领和决策控制，确保企业投融资有序推进、风险可控；突出投资公司在全系统投融资中的重要地位和转型升级中的生力军作用，通过投资公司的投融资推进企业结构调整和产业转型；明确集团公司在全系统投融资中的重要职责，促进集团公司适度投融资，通过投融资扩大市 －4－

场份额并在市场高端形成竞争力。 第九条 全系统投融资经营管理组织体系主要由股份公司、投资公司、集团公司、区域经营机构、项目公司（建设指挥部）等组成，分别履行相应的职责。 第十条 股份公司是全系统投融资的决策和指导机关。主要负责制定全系统投融资战略与中长期规划、年度计划、管理目标、项目经济评价参数和基本管理制度；研究分析国内国际的政治经济社会环境、产业和投融资政策，加强与相关地方政府和主管部门的联系，争取有利的市场环境、行业政策和投融资条件；按照决策权限,组织投融资项目评审，行使对相关投融资项目的决策权力；协调推动子公司（包括投资公司和集团公司，下同）之间的投融资合作，促进大型投融资项目的承揽；建立并落实投融资过程控制及项目后评价制度，对投融资建设项目和运营项目进行监管；督导子公司完善投融资经营管理运行机制及相关规章制度，对子公司的投融资经营管理工作进行阶段性考评，推进全系统投融资有力、有序开展；加强投融资经营管理团队的教育培训、业务建设以及要素配套等基础工作，为投融资顺利开展提供基本保证。 股份公司资本运营部是股份公司投融资经营管理工作的职能部门，负责全系统投融资经营管理的日常工作。 第十一条 投资公司是全系统投融资的主要运作法人。主要负责贯彻落实股份公司的投融资战略、中长期规划、工作目标、－5－

管理制度，根据股份公司的要求，制定本公司的发展战略和规划、投融资计划、实施方案和具体管理制度；建立与各集团公司信息共享的利益分配机制，面向全球收集筛选投融资项目信息，跟踪联系投融资项目，定期向股份公司报告投融资项目跟踪进展情况；贯彻“以运营管理项目为主、以短期投融资项目为辅”原则，精心选择投融资项目，加强投融资项目前期论证，组织编制投融资项目建议书、项目可行性研究报告及融资方案，并根据决策权限上报股份公司审批；组建项目公司或建设指挥部，健全建设管理、运营管理等方面的管理措施和激励约束机制，确保所实施项目风险可控、回报可靠；加强业务建设和人才队伍建设，提高信息收集筛选能力、经营公关能力、项目论证能力、合同谈判能力、筹融资能力和运营管理能力，形成强劲的投融资经营管理能力。 第十二条 集团公司是全系统投融资的重要参与主体。主要负责贯彻落实股份公司的投融资战略、中长期规划、工作目标、管理制度，制定本公司的投融资战略、规划和管理制度；依托区域经营机构，面向全国乃至全球收集筛选投融资项目信息，定期汇总分析并向股份公司报告；根据市场竞争形势和企业经营需要，贯彻“以促进经营发展为重、以短期投融资项目为主”原则，精心选择投融资项目，合理制定投融资计划；加强投融资项目前期论证，组织编制投融资项目建议书、项目可行性研究报告及融资方案，并根据决策权限上报股份公司审批；组建项目公司或建设指挥部，配套建设管理方面的管理措施和激励约束机制，确保 －6－

所实施项目风险可控、回报可靠；加强投融资管理专业队伍建设，提高项目论证水平、筹融资水平和风险管控水平，形成投融资对生产经营发展的有效推动力。 集团公司主要领导为本集团投融资经营管理工作的第一责任人，分管市场经营的领导原则上应分管投融资经营管理。集团公司要成立投融资经营管理业务（职能）部门，负责全集团投融资经营管理的日常工作,可根据需要设立投资公司。 第十三条 区域经营机构是全系统投融资的前线信息公关阵地。区域经营机构包括股份公司和集团公司两级区域经营机构，在履行工程经营职责的同时履行投融资经营职责，完成股份公司或集团公司下达的投融资项目承揽指标，主要负责研究区域投融资政策，把握区域投融资热点，熟悉区域投融资环境，收集投融资项目信息，及时上报重点项目信息；根据股份公司、投资公司或集团公司的授权，跟踪项目，掌握项目业主有关情况并进行接洽，及时反馈相关动态；协助投资主体开展项目投融资前期、中期、后期等各阶段的商务活动，积极履行公关沟通职责，为项目投融资营造良好社会人文环境，确保投融资顺利开展。 第十四条 项目公司（项目建设指挥部）是投融资项目的执行机构。主要负责贯彻落实上级单位的投融资意图，根据精干高效原则健全组织机构，完善管理制度，执行投融资合同，实施投融资项目；积极开展项目融资，力求通过项目融资解决本项目的资金需求；代表投资主体与项目当地有关方面密切沟通协作，－7－

完成项目报建、征地拆迁等前期工作；根据国家法规和企业要求，通过招（议）标方式选择项目承建单位；加强投融资管理和资金管理，突出设计阶段的投资控制，严格资金拨付程序，努力降低工程成本；执行企业工程、质量、安全管理等方面的规章制度，提高建设管理水平，确保项目建设工期质量安全；防范项目回购风险，预先采取措施，确保项目按时安全回购；加强项目运营管理，提高项目的经营开发和运营管理水平，提高对企业现金流的贡献率；统筹项目的风险控制、投资回报和运营管理，完成上级下达的投资回报指标，实现企业赋予的发展新型产业战略目标。

第三章 投资范围与重点 第十五条 坚持“建筑为本、相关多元”原则，主要投资范围为建筑业和与建筑业相关联的产业，审慎进入与建筑业弱关联的产业。 第十六条 国内投资重点选择市场化程度高、政府观念新、人文环境优、经济发展潜力大的发达地区，优先选择省会城市、计划单列市以及国家级经济开发区;海外投资充分考虑所在国的政局稳定、政策配套、法制健全以及与我国的外交关系、经贸关系等各种因素，以确保投资安全和投资收益。 第十七条 投资领域主要包括交通基础设施、土地、市政公用设施、产业园区、城市综合体、矿产资源和能源开发，以及非证券类权益性资本投资等。 －8－

积极进入高等级公路、城市轨道交通、市政道路、土地开发、产业园区、城市综合体、铁路专用线、港口等投资领域；稳健进入矿产资源、能源开发投资领域；择机进入停车场、供水供电供气项目、环保工程、城际铁路、干线铁路以及各类物流、能源通道等投融资领域。 第十八条 投融资包括战略性投融资和业务性投融资，战略性投融资即主要为实现企业转型升级战略的投融资，业务性投融资即主要为扩大经营规模、获取经济收益的投融资。根据投融资性质，实施分类管理。依据企业投融资实力，对BT等业务性投融资适当控制。 第十九条 适于长期经营、利于产业结构调整和盈利模式转变、能够为企业提供稳定现金流的项目是企业战略性投融资的重中之重。集中优势资源，大力投资开发建设相关领域的BOT、PPP项目以及各类特许经营项目,积极尝试并购、投资控股、TOT等方式，或通过投（议）标，直接获取相关项目的经营权或运营业务，努力扩大企业的运营管理产业。 第二十条 矿产资源和能源开发类项目是企业战略性投融资的重要内容。认真调研论证，精选有利于发挥企业矿山施工优势、以工程换资源、基建项目与矿业项目联动的国内外矿产资源和能源开发项目，选好专业合作伙伴和合作模式，积极稳妥推进矿产资源和能源开发项目投融资，努力把矿产资源产业打造为企业新的经济增长点。