技术创新、制度创新与产业创新的关系分析

技术创新、制度创新与产业创新的关

系分析

摘要：技术创新、制度创新与产业创新均具有经济增长效应，三者具有内在逻辑性与辩证关系。技术创新为经济增长创造新的生产可能性边界，并对制度创新提出需求，为产业创新提供新的基础；制度创新为技术创新、产业创新提供条件，推动生产函数向生产可能性边界靠近；技术创新通过制度创新进行扩散，进而扩展为产业创新；产业创新为制度创新与技术创新提供新的更高的

基础条件，从而促进技术创新与制度创新。

关键词：技术创新，制度创新，产业创新，内在逻辑性

进入21世纪人们把经济增长的动力共

同指向了创新，创新成为时代的主旋律。创新在三个层面上，即技术创新、制度创新与产业创新层面得到了理论界、企业界及各级政府的普遍关注。理论与实践证明技术创新、制度创新与产业创新对于提高一个国家、一

个产业、一个企业的竞争力有着十分重要的意义，其根本在于创新具有增长效应。但是这三种创新各自对经济增长的作用是怎样的?各自对增长起作用的性质是怎样的?目

前还没有完全一致的认识。因此，用历史唯物主义的观点阐明三种创新的内在逻辑关

系及其增长效应具有理论意义及现实意义。

一、国内外相关研究述评

1．国外相关研究评述

就技术创新而言，经济学领域的研究由来已久。最早当属熊彼特(1921)的贡献，在熊彼特看来经济发展的动力是技术创新。而新古典增长理论认为资本积累、劳动力增加和技术进步或创新的长期作用是经济增长

的惟一动力，技术进步是外生的。以美国经济学家罗默(P．Romer)和卢卡斯 (R．Lucas)为代表的一批增长理论家，为了克服增长理论中占主导地位的新古典经济增长模型的

局限性，研究内生技术进步为核心的“新”增长理论，通过建立以人力资本为核心的技术进步方程，成功地解释了经济增长的内生机制。发现人力资本的规模、生产效率是经

济增长的关键因素(R．Barro and Xavier Sala—I—Martin，1995)[3i，其主旨是创新 (技术创新、制度创新、产业创新)是内生于经济系统之中的。制度变迁理论的代表人物诺斯(198)]认为制度变迁在经济增长

中起决定性作用。这种理论认为制度变迁的动力是相对价格的变化和追求制度创新的

收益。在一个动态经济系统中，已有的制度安排决定了现有的成本——收益结构，从而决定了经济增长的收入流以及速度。当某种外在性的变化传导到经济系统中，从而引起相对价格的变化，将改变现有的收益——成本结构。但这种变化引起的潜在收入流，在现有的制度安排下是不可能实现的。只有进行制度的变迁与创新，通过新的制度才能把潜在的收入流转变为现实的收入流。从这个意义上讲，制度变迁促进了经济增长。曼斯菲尔德(E．Mansfield，1991，1998)则研究了学术(基础)研究与技术创新的定量关系。

通过以上分析不难看出，国外的研究主要还是集中在各种创新的动力及其经济增

长效应上，有些研究已注意到技术创新、产

业创新与制度创新之间的关系。但一般不将三种创新放在一起进行研究，从而也未能讨论三种创新之间的内在逻辑与辩证关系。

2．国内近期相关研究评述

国内近年来关于技术创新、制度创新与产业创新方面的研究很多。叶民强和吴承业(2001)对区域可持续发展的技术创新与制

度创新机制进行了研究；赵放(2002)论述了技术和制度在经济增长中的关系，认为二者之间存在互动关系；杨迎昕(2002)研究了技术创新中的制度激励，其着力点在于制度对技术创新的激励作用；其他研究则主要集中在技术创新本身其及实现方式、技术创新与中国经济增长之间的关系以及技术创新与

经济竞争力、技术创新的绩效评价等方面。

综观国内现有研究，一般是单独讨论各种创新对企业发展、对经济增长的作用，尽管也有一些文章探讨技术创新与制度创新、或技术创新与产业创新之间的关系，但很少有人将技术创新、制度创新及产业创新放在一起讨论。

二、三种创新的内涵及经济增长效应分

析

人们之所以可以单独研究技术创新、制度创新、产业创新与企业发展、经济增长之间的关系，其主要原因在于这三种创新单独来看分别都具有增长效应。所以有必要对这三种创新的增长效应进行深入分析。

1．技术创新的内涵及增长效应

长期以来，尽管理论界对技术创新还未能形成严格的定义，但人们在许多方面已达成共识：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件，强调的是首次商业应用。其具有不确定性、高风险和高收益并存、技术累积和路径依赖性、具有收益非独占性等特征。

从经济学的观点来看，这些特征在于对生产可能性边界的不断提高，为经济增长提供新的技术可能性，进而为经济增长提供新的潜在增长率。这就是说技术创新具有增长效应。早在熊彼特时代就已认识到了，只是他强调技术创新是经济周期发生的原因，创新刺激了投资，引起了信贷扩张，扩大了对生产资料的需求，从而推动经济走向繁荣。