国际工程合同管理和商务管理

国际工程合同管理和商务管理
合同管理以社会法律和合同为依据，无条件执行合同为原则。

管理的主要内容体现在对合同条款的执行和监督上，承包商一方面履行自己的合同责任，另一方面维护自己的合同权利，谋求项目管理目标的实现。

商务管理以公司策略为依据，以公正公平、成长发展等商业精神为原则。

管理的主要内容体现在对商业利益的追求与客观条件许可的平衡，一方面以合同管理为基础维护公司的整体商业利益，另一方面运用商业策略与技巧去解决单纯依合同原则难以解决的问题，谋求企业的发展与平衡。

合同管理和商务管理都以合同为基础。

相比而言，合同管理的规则是硬性的，且管理层次侧重于微观个体，而商务管理的规则是柔性的，更具宏观性和整体性。

合同管理侧重合同的执行和监督，商务管理侧重解决问题的策略与技巧及预防冲突和纠纷的发生。

一、合同的种类与内容
1、合同的种类
不同的法律体系下、不同的国家会采用不同的合同体系。

目前，国际上被认为比较完善的合同体系有以下几类：
1）美国AIA（American Institute of Architects）合同
AIA（美国建筑师学会，American Institute of Architects）作为建筑师的专业社团已经有140多年的历史，成员遍及美国及全世界。

AIA出版的系列合同文件在美国建筑业界及国际工程承包界，特别在美洲地区具有较高的权威性，应用广泛。

AIA系列文件分为A、B、C、D、G等系列。

2）FIDIC（Federation International Des Inginieurs Conseils）合同
FIDIC（国际顾问工程师联合会）是全球最权威的工程师组织，是被世界银行和其他国际金融组织认可的国际咨询服务机构。

FIDIC总部设在瑞士洛桑，下设几个地区成员协会。

FIDIC组织比较完善，下设许多专业委员会，各专业委员会编制了用于国际工程承包合同的许多规范性文件，现已成为国际公认的标准合同。

FIDIC发行的合同条款版本根据不同类型的工程，采用特定的封面颜色区分，例如国际性土木工程施工合同的封面是红色的，机电工程合同的封面是黄色的，总承包合同的封面是橘色的。

人们在使用中，通常根据合同封面颜色在称呼不同类型的合同，例如：红皮书或黄皮书。

FIDIC合同是由国际咨询工程师联合会和欧洲建筑工程委员会在ICE合同的基础上制定。

FIDIC合同1957年出版第一版，以后每隔10年修订一次，1987年出版的第四版是最新的国际通用合同条件。

红皮书（Red Book）是纯粹的土木施工合同，内容脱胎于ICE的标准合同格式。

黄色封面的机电工程合同（Yellow Book），为工厂设计建造合同，是用于承包商亦负责设计工作的情况。

Orange Book，是包括设计及建造的总承包合同，包括设计、施工、设备安装，完成至立即可以使用的地步。

红黄二书已做大幅修正，且于1999年正式发行第一版。

1999年出版的另两本新标准，一本是绿色封面的Short Form，较简单的工程用；另一本是银色的EPC合同，这是用于承包商必须负责完全的责任且承受较大风险的情况，以私有的资金投资公共建设的模式（BOT、BOO等类型）标价会较普通高许多。

3）英国ICE（Institution of Civil Engineers）合同
ICE（英国土木工程师学会）是设于英国的国际性组织，目前拥有会员8万多名，其中1/5在英国以外的多个国家和地区。

该学会已有180年的历史，已成为世界公认的学术中心、资质评定组织及专业代表机构。

1991年1月第六版的ICE合同条件（土木工程施工）共计71条109款。

4）英国NEC（the New Engineering Contract）合同
这也是ICE发行的，具有适应性广、文字清晰、用语浅显及着重管理的特色。

NEC标准合同的特色是因应不同的功能，做成不同分册的合同，并吸收ICE合同风险分配处臵不够清晰的弱点，充分重视风险，对于风险的分配、工程补偿以
及冲突等的处理更加公平合理。

NEC合同舍弃了FIDIC中工程师的名称，而以项目经理代替，用以避免名称上的混淆。

2、合同的背景
无论FIDIC合同、ICE合同、NEC合同、还是AIA合同，都是在英美法系的背景下产生、发展出来的，其制定与执行都适用于习惯法（common law），而不符合成文法（statute law）的习惯。

因此合同管理需要根据英美法系的管理与做法来进行。

英美法系的制度下，人与人之间的权利与义务关系界定缺乏成文的法规作为依据，对于任何交易，为避免条款疏漏造成损失，就需要把可能出现的情况、产生的问题等所能够预计到的全部可能，在签约时悉数写入合同之中。

3、合同的内容
一个完善的合同通常包括以下几个方面内容：
1）招标说明（Instruction to Tender）或者招标条件（Conditions of Tender）
这部分主要对投标文件的内容、格式做出具体规定，向投标者明确投标的截止时间、送达地点，以及合同模式、计价规则、付款方式等重要内容。

给出招投标文件内容有错误或有疑问时的解决办法，招投标双方的权利和义务关系，联系方式、现场踏勘及资料查阅的规定等。

同时给出招标文件总目录、图纸总目录等完整资讯。

2）投标书表格（Form of Tender）
随招标文件发出的一系列标准样式。

由投标人在其上填写投标总金额及工期并签署盖章后随投标文件报送业主。

3）保函（Bond）
业主往往要求投标人提供诸如投标保函等保函。

规定了总承包人及担保人对业主所做的担保承诺及担保金额，以及担保条件等。

4）合同协议（Article of Agreement）
明确参与工程建设的各单位及代表人；合同文件的组成及解释次序、延期赔
偿金、保修期、决算期等主要条款。

5）合同条款(Conditions of Contract)
分为两类：一般合同条款和特殊合同条款。

a）一般合同条款
通常采用专业协会制定的标准合同中适用于本工程的版本经适当修改而
成。

b) 特殊合同条款
标准合同因不是针对具体工程而制定，因此无法涵盖工程的全部内容和
所有细节。

因此在一般合同之外，需对原条款进行修改，或者另行订立
特别合同条款，以对一般合同条款进行补充、量化。

6）规范(Specification)
a）一般规范（General Specification）
通常采用政府或专业协会制定的国际通用标准规范。

内容为对工程总的
说明。

规定业主在安全、质量、环保、材料、设备、行政管理、工地临
时设施、临时工程等方面对总承包商的要求。

b)特别规范（Particular Specification）
对整个工程的内容、范围等依据标准条款格式进行逐项定义。

分项说明
各工序的材料要求、操作程序、验收标准和程序、试验和检验等。

7）工程量清单(Bills of Quantities/Schedule of Rates)
一般包括以下几个部分：
a)基本费用
在分项工程单价内不包括的费用（如保险费、环保费、水电费）或无法
分别计算的费用（如机械费）均可列入基本项目中。

b)计量方法
详细说明各分项工程的工程量计算方法、界定各分项工程单价所包含的详细内容。

c)分项工程金额
按工程、规格分类汇总，每次填写数量、单位、单价、总价。

d）指定金额或暂定金额
指定金额：由指定分包人执行的工程或服务，或由指定材料供应商供给的材料所预留的金额。

暂定金额：为在发出招标文件时无法完全预见、定义或详示的工程或费
用所预留的金额。

e)日工单价表
当工作不能正确计量和估价时，可以采用计日工作单价。

f)总计
上述所有工料单项目总和。

g)图纸
随招标文件提供的图纸。

h)其他文件
各种标前双方往来的文件、信函等。

二、合同管理的内容与过程
1合同管理的内容与特点
1）合同管理的含义
所谓合同管理，就是围绕合同进行的合同责任、合同权利的行使与维护。

承包商的合同管理主要分为三个方面：对业主的合同管理、对分包商的
合同管理与总承包商自身的合同管理。

2）合同管理的特点
a)合同管理的即时动态性
合同是静态的，工程是动态的。

工程实施过程中，由于受到外界因素的
影响和实施情况的发展变化而与合同条件产生偏差。

随之，合同双方权
利和义务的内涵也就处在不断的变化之中。

b）合同管理的多重复杂性
合同管理涉及纵向流程和横向协作的各个方面，具有多重性。

合同管理
内容广泛，涉及工程技术、人力资源、项目效益等方方面面的内容，保
证合同的执行，需要多个部门的横向参与和协作。

3）合同管理的内容
承包商合同管理的内容包括两个方面：即业主合同（大合同）管理和分
包商合同管理。

业主合同管理主要包括工程进度款申请和变更管理两个
方面，分包商合同管理主要包括分包管理、工程进度款管理、成本控制
（变更处理）三个方面。

2、分包管理
不同于总承包合同（大合同），分包合同没有固定的模式与格式，各个不同的总承包商会根据自己的管理程序与特点组织自己的分包合约。

由于总承包商向业主总负责，分包商的任何不良行为须由总承包商承担后果或者连带责任，因此分包合同大都以大合同为基础，加入一些限制条款。

3、变更管理
合同管理中，除了合同内工程外，更主要的是对变更和增加工程的管理，相对于合同内工程，变更和增加工程的原因复杂、情况多变，而且由于很多变更发生在合同条款约束之外，因此给承包商带来了充分的议价理由和机会，因此给承包商扭亏或获利的良好机会。

要使业主为工程变更顺利支付，记录与评估是首先要完成的重要工作。

工程变更处理流程图如下：
4、工程索赔
每个项目应当制定专业程序、安排专人负责索赔工作，负责监督、管理，发出索赔通知和提交索赔文件。

正常情况下，处理工程索赔处理流程如下：
第一，搜索索赔资料是收集所有有关赔偿通知的详细资料。

第二，索赔通知是正式向业主提出关于索赔事件工程延期和增加付款的要求的通知。

第三，跟进索赔事件，也是承包商回应合同条款的要求，定期提交索赔事件的资料，以反映索赔事件的最新动态。

第四，申请索赔付款是在计价款申请单中向业主申请索赔项目的付款。

第五，提交索赔文件是指在一份或几份索赔通知的基础上，利用搜集到的某类索赔事件的所有资料和资讯，撰写并提交详细的索赔文件。

第六，协商解决是在索赔文件的基础上定时与工程师开会讨论索赔的原则和讨论双方的立场。

第七，当有的索赔在原则和金额上都不能达到协议时，可能要通过调停或仲裁，甚至法律诉讼才能最终解决争端。

索赔活动本身充满不确定因素，因此在选取索赔的主攻方向时，根据合同条款，项目所发生的实际情况，结合专家和律师的意见，选择工程师可能接受的理由。

然后充分搜集分析证据，采用合理的计量方法去证明索赔的证明。

5、文件资料系统
成本、付款、变更、索赔都是依赖于最基本的日常资料的积累和管理才能有效的运作，所以按项目的要求管理好这些资料是合同管理的重要内容，完整的项
目信息系统要满足合同管理的各项功能要求，至少要包括以下几个子系统：
三、商务管理-工程争议与解决
商务管理是合同管理的补充与扩展。

商务管理通过商业策略、技巧等手段去解决合同以外的问题。

其中，争议的管理与解决是商务管理的核心内容之一。

1、争议的原因
1）风险分配不公平
例如合同中对于地下地质状况不明、财产风险、恶劣天气所带来风险的
分配。

2)角色不公平
承包商完全处于劣势地位。

工程师不但是工程的设计方、业主代表，还同时充当公正人士角色，当承包商与设计方就工程图纸问题发生分歧、产生争议之时，工程师作为业主代表本应基于业主利益对争拗问题有自己的立场，但由于工程师同时也是设计方，必然在自身利益与业主利益之间寻求平衡，承包商利益被臵于次要位臵。

再者，当承包商与业主之间就工程要求及相关问题产生利益争拗之时，需要公正的第三方加以评判。

此时，作为第三方公正人士的工程师，因为同时具备业主代表的身份，必然在维护承包商利
益之上难以完全公正。

3)文化、专业背景差异
专业背景和文化背景是一个人的行为方法与习惯的来源。

不同的文化、不同的族群、不同的习惯都是是争议的来源。

4）合同观点差异
合同各方理解角度不同、观点不同也是造成争议的一种常见原因。

对于同一单工程，处于不同的利益考量以及不同的专业背景，就会产生不同的看法与观点。

例如修改图纸，工程师和承包商考虑角度就不同。

5）标价差异
标价出错是投标中的常见错误。

一旦标价出错，必然导致争议，如果标价错误导致业主成本增加，业主必将提出修改要求，如果标价错误导致承包商难以承担，则承包商必然提出相应争议。

2、争议的处理
2.1争议的解决办法
1）建筑师/工程师裁决(The Architect & Engineer’s Decision) 事实上，日常纠纷及大部分小额纠纷都通建筑师/工程师决定得以解决。

建筑师/工程师决定是项目普遍争议的主要解决渠道。

2）协商(Negotiation)
协商是一种比较友好的沟通方式，也是解决纠纷的有效途径之一。

在许多工程中，当建筑师/工程师无法或者没有对纠纷做出决定、或者决
定未能被双方所共同接受时，协商常常是解决问题的首要选择。

3)调解(Mediation)
调解是自愿的，非约束性的，解决纷争的过程，是由一位中立的人士协调当时人以协商方式达成和解。

4)仲裁(Arbitration)
仲裁是争议双方以非公开形式解决争议的一种标准形式，受国际法例规管，仲裁结果具有法律效力。

5)诉讼(Litigation)
当合同没有定明纠纷必须经仲裁解决或纠纷问题不在合同范围以内，双方便可以法律诉讼形式解决。

2.2另类争议解决手段(Alternative Dispute Resolution)
传统争议解决手段大都基于对抗的前提，一旦双方缺乏足够的谅解，争议就会逐步升级，最终走向诉讼。

而诉讼不但费用昂贵，而且旷日持久，因此人们一方面转而寻求诉讼外手段解决争议，这些不同于传统的非诉讼解决争议手段被称为另类争议解决手段。

目前，可以称为另类争议解决手段的主要有：
1）调解(Conciliation)
同传统的调解没有太大分别，细微区别之处在于调解人介入纠纷更多一些，调解人会给双方提出更多的建议。

2）调解仲裁(Mediation-Arbitration)
就是对调解的进一步深入，是调解和仲裁的结合。

3）裁决(Adjudication)
裁决类似仲裁，但与仲裁又有所不同，裁决过程是争议双方共同委任一位第三者作为裁决员，在裁决员的协助下，双方制定一套裁决规则，之后整个过程便按照裁决规则进行。

4）假审判（Mini-trial）
所谓假审判，类似真审判，但没有真审判繁琐的举证规则以及各种严格程序。

审判由双方协议展开，从而可以有效控制聆讯长度
3、争议的预防
1）完善的工程设计
完善的工程设计可以减少工程变更的机会。

完善精准的工程设计对顺利施工至关重要，因为一项工程通常都涉及结构、设备等几个方面的配合与协调
2)公平的合同体系
现有的标准合同根据ICE标准合约派生出来，有时对于工程风险的分配存在不公平情况，合同条款对业主过于保护，导致承包商承担过多无法控制风险。

一个相对公平的合同体系将十分有利于问题的解决，有利于业主和承包商共同降低风险，避免将工程推向失败。

3）完备的工程记录
现有的纠纷中，工程记录不全也是造成争执得不到及时解决的一个重要原
因。

“因记录不全、缺乏证据是申索过程中的一大困难。

很多情况，承包商作了大量工作，但由于缺乏完备的记录而无法及时得到业主的补偿。