发行人关于公司成立以来股本演变情况

因镇江市行政区划调整，经镇江市政府批准，镇江市乡镇企业管理局下发镇 乡企[97]第 67 号《关于明确“镇江市东方制冷空调设备配件厂”、“镇江市丹徒风 动工具总厂”隶属关系的通知》，明确东方制冷厂由原丁岗镇段家村划归大港经济 开发区段家村。1997 年 10 月 9 日，东方制冷厂在镇江市工商行政管理局办理了 工商变更登记手续，注册地址变更为镇江市大港开发区段家村，企业性质由原来 的镇办集体企业变为村办集体企业。
1999 年 12 月 18 日，经镇江大港经济开发区段家村村委会《关于同意产权 转让的决定》批准，段家村和自然人谭荣生签订《产权转让合同书》，合同约定： 段家村将其拥有东方制冷厂的集体资产全部出售给自然人谭荣生，出售价格为经 镇江市大港经济开发区集体资产评估事务所评估的价值 34.82 万元。
2000 年 2 月 2 日，东方制冷厂改制设立镇江市东方制冷空调设备配件有限 公司，并在江苏省镇江工商行政管理局办理了工商注册登记。公司注册资本 207.86 万元，注册地址为镇江新区大港镇段家村。镇江会计师事务所对公司的设 立进行了验资，并出具了镇会（1999）第 635 号《验资报告》。东方制冷设立时 的出资情况及股权结构为：
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股本演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司
主要生产由谭荣生等人自行研制的高性能电热管。
鉴于东方制冷厂设立后经营情况没有达到预期，丁岗镇财政所自 1994 年 2 月陆续收回 10.3 万元资金，并收取了一定利息。
为了东方制冷厂的长远发展，1994 年 1 月 1 日，段家村村委会与自然人谭 金露签订《承包协议书》，协议约定：由段家村村委会提供东方制冷厂现有厂房、 设备使用权；由承包方自筹资金购置生产所需的其他生产、办公设备等资产，承 包方自筹资金购置的设备所有权归属承包方所有；由承包方自行组织企业生产， 自主经营，自负盈亏，并上交段家村村委会 5 万元费用。协议期限一年。
序号 1 2 3 4 5
股东名称 谭荣生 谭克 赵勤 谭伟 谭怀梅 合计
出资额（万元） 303.10 143.26 143.26 143.26 286.00 1,018.88
股权比例（%） 29.75 14.06 14.06 14.06 28.07 100.00
新增股东谭怀梅为谭荣生之弟谭金露的女儿。
1995 年 3 月 15 日，段家村村委会与自然人谭荣生、谭金露签订《租赁承包 合同》，协议约定：段家村村委会将东方制冷厂租赁给谭荣生、谭金露经营，原 由段家村村委会投入的厂房、设备归村委会所有，租赁给谭荣生、谭金露全权使 用；谭荣生、谭金露自筹资金、自主经营、自负盈亏；《租赁承包合同》租赁期 限 15 年；租金第一年为 7 万元，以后每年增加 0.5 万元，至年租金 10 万元后不 再增加。
序号 1 2 3 4
股东名称 谭荣生 翟桂华 谭克 赵勤 合计
出资额（万元） 78.08 43.26 43.26 43.26 207.86
股权比例（%） 37.57 20.81 20.81 20.81 100.00
其中，翟桂华为谭荣生之弟谭金露的妻子，谭克为谭荣生之次子，赵勤为谭 荣生之长子谭伟的妻子。
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股本演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司
至 1,018.88 万元。新增 500.02 万元注册资本，其中谭荣生现金增资 114.02 万元， 谭伟现金增资 100.00 万元，新增股东谭怀梅现金增资 286.00 万元。2002 年 8 月 13 日，公司在江苏省镇江工商行政管理局办理了增资的工商变更登记。江苏恒 信会计师事务所有限公司对公司的新增注册资本进行了验资，并出具了苏恒信验 （2002）124 号《验资报告》。本次增资完成后，东方制冷的出资情况及股权结 构为：
二、股份有限公司设立以前股份演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“东方电热”） 前身为镇江市东方制冷空调设备配件有限公司（以下简称“东方制冷”、“有限公 司”），东方制冷的前身为镇江市东方制冷空调设备配件厂（以下简称“东方制冷 厂”）。
（一）镇江市东方制冷空调设备配件厂的设立 1992 年 12 月 10 日，东方制冷厂在丹徒县工商行政管理局办理了注册登记， 领取了编号为 14144960-2 的《企业法人营业执照》，企业性质为集体企业，注册 资金 158 万元，Βιβλιοθήκη Baidu定代表人为谭荣生，注册地址为丹徒县丁岗镇。 东方制冷厂 1992 年设立时，企业性质为镇办集体企业，注册资本 158 万元 应由丁岗镇人民政府拨入，实际丁岗镇仅由镇财政所向该厂投入 10.3 万元现金， 没有其他的投入，东方制冷厂的厂房及设备由原丁岗镇段家村村委会投入，企业
5、有限公司第三次增资
2004 年 6 月 8 日，东方制冷股东会通过决议，注册资本由 1,018.88 万元增 加至 3,188.00 万元。新增注册资本 2,169.12 万元，其中谭荣生以其对公司的债权 300.00 万元增资，谭克以其对公司的债权 156.59 万元增资，赵勤以其对公司的 债权 156.59 万元增资，谭伟以其对公司的债权 156.59 万元增资，谭怀梅以其对 公司的债权 36.20 万元增资，新进股东谭龙英以其对公司的债权 300.00 万元和现 金 290.00 万元增资，新进股东朱银娣以其对公司的债权 433.58 万元和现金 39.72 万元增资，新进股东谭春艳以其对公司的债权 299.85 万元增资。2004 年 7 月 19 日，公司在镇江市工商行政管理局办理了增资的工商变更登记。江苏恒信会计师 事务所有限公司对公司的新增注册资本进行了验资，并出具了苏恒信验（2004） 116 号《验资报告》。本次增资完成后，东方制冷的出资情况及股权结构为：
2009 年 12 月 8 日，经江苏省人民政府办公厅苏政办函〔2009〕172 号《省 政府办公厅关于确认镇江市东方制冷空调设备配件改制合规性的函》确认，“东 方制冷厂历次企业性质变更、集体股权退出及改制等事项履行了相关法定程序， 并经主管部门批准，符合当时法律法规和政策规定”。
2、东方制冷第一次增资
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股本演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司
207.86 万元，其中，村属集体资产 34.82 万元，谭荣生、翟桂华、赵勤和谭克资 产均为 43.26 万元。
经镇江市大港开发区集体资产管理办公室港资办[1999]第 6 号《资产评估结 果确认通知书》审核确认，东方制冷厂归属段家村村委会集体资产价值 34.82 万 元，归属自然人谭荣生、翟桂华、赵勤和谭克均为 43.26 万元。
（二）有限公司的股权演变情况
1、东方制冷厂改制设立有限公司
为加快推进企业产权制度改革，经镇江市大港镇人民政府港政发[1999]88 号 文《关于同意镇江市东方制冷空调设备配件厂企业改制的批复》的批准，段家村 村委会对东方制冷厂进行企业改制。
经镇江市大港经济开发区集体资产评估事务所评估，以 1999 年 11 月 30 日 为评估基准日，东方制冷厂经评估后的资产总额为 1,662.96 万元，净资产价值
序号 1 2 3 4
股东名称 谭荣生 谭克 赵勤 谭伟 合计
出资额（万元） 189.08 143.26 143.26 43.26 518.86
股权比例（%） 36.44 27.61 27.61 8.34 100.00
4、东方制冷第二次增资 2002 年 7 月 24 日，东方制冷股东会通过决议，注册资本由 518.86 万元增加
（1）谭龙英将其所持东方制冷 13.31%（890.00 万元出资）的股权全部转让 给新股东上海东方世纪企业管理有限公司，转让价款为人民币现金 2,064.80 万 元，谭龙英不再持有公司股权；
（2）谭春艳将其所持东方制冷 10.46%（699.85 万元出资）的股权全部转让 给其配偶谭克，转让价款为人民币现金 699.85 万元，谭春艳不再持有公司股权；
序号 1 2 3 4
合计
股东名称 谭荣生 翟桂华 谭克 赵勤
出资额（万元） 189.08 43.26 143.26 143.26 518.86
股权比例（%） 36.44 8.34 27.61 27.61 100.00
3、东方制冷第一次股权转让
2002 年 3 月 6 日，东方制冷股东翟桂华与自然人谭伟签订《股份转让协议》， 翟桂华将其持有有限公司全部 8.34%的股权（43.26 万元出资）全部转让给谭伟， 转让价格为 43.26 万元，翟桂华为谭荣生之弟谭金露的配偶，谭伟为谭荣生之长 子。东方制冷股东会批准了本次股份转让协议。2002 年 3 月 13 日，公司在江苏 省镇江工商行政管理局办理了本次股权转让的工商变更登记手续。本次转让完成 后，东方制冷的出资情况及股权结构为：
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股本演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司
2000 年 9 月 25 日，东方制冷股东会通过决议，注册资本由 207.86 万元增加 至 518.86 万元。新增注册资本 311 万元，其中谭荣生现金增资 111 万元，谭克 现金增资 100 万元，赵勤现金增资 100 万元。2000 年 9 月 29 日，东方制冷在江 苏省镇江工商行政管理局办理了增资的工商变更登记。江苏恒信会计师事务所有 限公司对公司的新增注册资本进行了验资，并出具了苏恒信验（2000）第 225 号《验资报告》。本次增资完成后，东方制冷的出资情况及股权结构为：
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股本演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司
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谭春艳
合计
699.85 6,688.00
10.46 100.00
7、有限公司第二次股权转让
2009 年 5 月 6 日，东方制冷股东会决议批准，同意公司部分股权的转让。 2009 年 5 月 8 日，东方制冷部分股东签署《股权转让协议》，将所持公司部分股 权进行了转让：2009 年 6 月 26 日，公司在江苏镇江市工商行政管理局办理了工 商变更登记手续。其中：
序号 1 2 3 4 5 6 7
股东名称 谭荣生 谭克 赵勤 谭伟 谭怀梅 谭龙英 朱银娣
出资额（万元） 1,053.10 699.85 999.85 1,049.85 322.20 890.00 973.30
股权比例（%） 15.75 10.46 14.95 15.70 4.82 13.31 14.55
序号 1
股东名称 谭荣生
出资额（万元） 603.10
股权比例（%） 18.92
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股本演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司
2
谭克
3
赵勤
4
谭伟
5
谭怀梅
6
谭龙英
7
朱银娣
8
谭春艳
合计
299.85 299.85 299.85 322.20 590.00 473.30 299.85 3,188.00
9.41 9.41 9.41 10.10 18.51 14.85 9.39 100.00
其中，新进股东谭龙英为谭荣生姐姐，朱银娣为谭荣生妻子，谭春艳为谭荣 生次子谭克的妻子。
6、有限公司第四次增资
2007 年 3 月 20 日，东方制冷股东会通过决议，注册资本由 3,188.00 万元增 加至 6,688.00 万元。新增注册资本 3,500 万元，其中谭荣生现金增资 450.00 万元， 谭克现金增资 400.00 万元，赵勤现金增资 700.00 万元，谭伟现金增资 750.00 万 元，谭龙英现金增资 300.00 万元，朱银娣现金增资 500.00 万元，谭春艳现金增 资 400.00 万元。2007 年 4 月 27 日，公司在镇江市工商行政管理局办理了增资的 工商变更登记。江苏恒信会计师事务所有限公司对公司的新增注册资本进行了验 资，并出具了苏恒信验（2007）043 号验资报告。本次增资完成后，东方制冷的 出资情况及股权结构为：
股本演变情况的说明
镇江东方电热科技股份有限公司
发行人关于公司成立以来股本演变情况 的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
一、发行人基本情况
（一）名称：镇江东方电热科技股份有限公司 （二）注册资本：6,688 万元 （三）实收资本：6,688 万元 （四）法定代表人：谭荣生 （五）成立日期：2009 年 8 月 31 日 （六）注册地址：镇江新区大港五峰山路 18 号