新制度经济学国家理论简介

国家理论
奥尔森的国家理论
强化市场型政府（market-augmenting government）
一个政府如果有足够的权利去创造和保护个人的财产权利 并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束而 无法剥夺或侵犯私人权利，那么这个政府便是一个“强化 市场型政府”。
经济成功的两个必要条件： 1.存在可靠且明确界定的财产权利和公正的契约执行权利。 2.不存在任何形式的强取豪夺。
国家理论
诺思的国家理论
• 关键字2：国家模型
• 诺思和托马斯（1973）：可以把政府简单看成是一种提供 保护和公正而收取税金作为回报的组织。
一、国家的基本特征： 1.国家为取得收入而以一组被称之为“保护”与“公正”的 服务作为交换。 2.为使收入最大化而为每一个不同的集团设定不同产权。— —“带有歧视性的垄断者” 3.面临其他国家或潜在统治者的竞争
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诺思的国家理论
• 相关知识：
1.“软政权”（soft state) “软政权” 冈纳·缪尔达尔（Karl Gunnar Myrdal，1898~1987），瑞典人，是瑞典学派和 新制度学派以及发展经济学的主要代表人物之一。1974年，由于在货币和 经济波动理论方面的开创性贡献以及对经济社会和制度现象的内在依赖性 进行的精辟分析，冈纳·缪尔达尔与弗里德里希·奥古斯特·冯·哈耶克 （Fdiedrich Von Hayek）同获瑞典皇家科学院颁发的该年度诺贝尔经济学奖。 1966年初《亚洲的戏剧》——“软政府化”，“没有纯粹的经济问题” 1969年 《贫困的挑战》——“软政府” 是“诺思悖论”的体现，是不发达国家的一种重要特征。 软政权实质上是一个由少数人设计的用以最大化政治控制和寻租活动的政体。 “钱权交易”，关系，寻租，腐败。。。
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诺思的国家理论
诺思悖论反映的问题： 政治与经济的对立！ 政治与经济的对立！
出于统治的需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却 可能是合理的。 麦迪逊：政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在 经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。
为了防止国家和利益集团通过各种途径实现自己的目的， 我们故意建立起一个效率低下的政治制度，防止受到一个 效率很高但是想干坏事的政府的危害。
国家理论
1.诺思的国家理论 2.巴泽尔的国家理论 3.奥尔森的国家理论
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诺思的国家理论
契约理论
认为国家是公民达成契约的结果，它要为公民服 务。
国家掠夺论或剥削论
认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用 是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的 成员榨取收入。
国家理论
诺思的国家理论 契约理论 掠夺或剥削理论
国家理论
巴泽尔的国家理论
巴泽尔国家理论
1.国家的起源：霍布斯丛林 霍布斯丛林
君权不是神授，而是人们托付的。
在社会和国家产生之前，人们处于一种互相争斗恐惧不安 的自然状态中。 人们为了摆脱它而寻求有组织的和平生活，互相订立了一 种社会契约，并把它托付给一个统治者。
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巴泽尔的国家理论
2.国家的分类：法治国家和独裁国家
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诺思的国家理论
• 诺思悖论的破解
参考资料： 1. http://baike.baidu.com/view/1773478.htm 2. http://blog.sina.com.cn/s/blog_611837af0100h6vo.html 3. http://doc.mbalib.com/view/463f8267134e25c0db86e5d055b2d42e.html 4. http://blog.china.com.cn/changxinxin/art/51675.html 5. http://baike.baidu.com/view/73964.htm 6. 论述奥尔森“集体行动的逻辑”——从新政治经济学的角度 7. 关于“软政权”理论认识与思考
形式
契约限定每个人相对于他 代表某一集团或阶级利益， 人的经济活动 向其他集团或阶级榨取收 入 社会福利最大化 权利集团的收益最大化
解释 “国家的作用”
影响
社会分工向纵深方面发展 不能促进整个社会效率提 对经济增长十分重要 高 长期来说必然演化成无效 无效 率产权
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诺思的国家理论
诺思——“暴力潜能”分配论 国家具有契约和掠夺“双重性”
有效控制、 有效控制、制约 集体行动机制 暴力保护者
任期，权利等限制 如果失衡 则 可能被废除，沦为独裁国家 着力探讨国家约束机制，如何防止沦为独裁国家
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• 3.国家模型： 一对暴力保护者和一对委托 人足以够成国家
评价：方法论上的个人主义，过于简化
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奥尔森的国家理论
奥尔森的“匪帮理论”
契约性国家
暴力潜能
掠夺或剥削性国家
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关键字1：暴力潜能
暴力工具：军队，警察，监狱等 “无形资产”：权威，特权，垄断权等
国家未产生前，这种暴力资源分布在“社区” 或者“庄园”之类的组织手中。
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诺思的国家理论
Q：“暴力”是分散配置在社团组织好，还是 由国家集中掌握好？
诺思： 1.避免“搭便车”问题 社区购买“安全”的例子 2.实现规模经济效应 （类似于产品市场上的自然 垄断情形）
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• 国家的基本特征图解
国家B 国家C
保护和公正 统 治 者 竞 争 潜在统治者 国家A 选 民 不同产权 税金
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二、国家的目标 1.界定产权结构的竞争与合作的基本规则（即 在要素和产品市场上界定所有权结构）
冲突！ 有效率的产权制度
低效的产权制度
2.在第一个目的框架中降低交易费用使社会产 出最大化，从而使国家税收增加
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2.“奥尔森震荡”
奥尔森的利益集团理论 《集体行动的逻辑》 《国家兴衰探源》 对于国家总体实力之衰落,利益集团具有不可推卸的责任, 利益集团的过度逐利行为必然会损害公众福利,增加社会成 本,导致制度僵化,从而既损害了社会效率也伤害了社会公 正。 他认为,如果一个国家不经历战争一类突发性的制度变化, 那么就不可能打破国家的利益集团,即必须经历“奥尔森震 荡”。
否认国家契约起源论，将最初创建国家功劳归于匪帮。 “流寇”变成“坐寇” 独裁者对大众的掠夺一旦以税收的形式固定下来，就会给大 众以恢复生产的信心，因为掠夺不再是不确定的。
对契约起源论的批评： 1.有功能有需求的不一定存在（永动机），虚设出来的概念。 2.成立国家本身就要立定契约，又因为无法完成契约才需要 成立国家。
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奥尔森的国家理论
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• 参考资料： 1.奥尔森的国家理论与韩国经济起飞 2.奥尔森的国家起源理论 3.巴泽尔新制度经济学理论架构探究 4.诺思与奥尔森国家理论思想之比较 5.评巴泽尔的产权国家理论
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诺思的国家理论 租 金 最 大 化
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国家理论
诺思的国家理论
• 关键字3：诺思悖论
“没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦” “国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰 退的根源” “保护个人权利的有效工具，又是个人权利最大和最危险的 侵害者”
人类历史长河（纵向）和世界格局（横向）来理解