第一节非关税措施的含义及特点
国际贸易理论与政策教学大纲第八章非关税措施
第八章非关税措施
内容提要
本章介绍了非关税壁垒的含义、特点、作用及分类；分析了进口配额制、自愿出口限制、进口许可证制、外汇管制和不合理的汇率、进口押金制、进口最低限价制、国内税、进出口的国家垄断、歧视性政府采购政策、海关程序、社会责任壁垒、技术性贸易壁垒、绿色壁垒等非关税壁垒；分析了非关税壁垒对国际贸易的影响。
学习目标
通过本章的学习，
1.掌握非关税壁垒的含义、特点、作用，了解非关税壁垒的分类；
2.掌握非关税壁垒主要种类的含义、特点、作用；
3.掌握技术性贸易壁垒的含义和影响；
4.掌握绿色贸易壁垒的含义、特征、表现形式和影响；
5.掌握非关税壁垒对国际贸易的影响。
第一节非关税壁垒概述
一、非关税壁垒的含义
在国际贸易中关税并不是唯一的贸易保护手段。除关税外，非关税措施在国际贸易中同样可以起到限制进口、对国内产业或市场进行保护的目的，有时作用甚至更强。
1.非关税壁垒（non-tariff barriers，NTBs）又称非关税措施，是指除关税以外的一切限制商品进口的措施。由于一些国家往往将非关税措施用于限制他国商品进口，所以，也称之为“非关税壁垒”。由于世界范围内关税壁垒作用的不断降低，非关税措施逐渐成为各国限制进口，保护国内市场的重要手段，也是当今多边贸易体制关注的焦点之一。
从历史上看，早在重商主义时期，限制和禁止进口的非关税性措施就开始盛行。1929～1933年经济大危机时期，西方发达国家曾一度高筑非关税壁垒，推行贸易保护主义。尽管如此，“非关税壁垒”这一术语是在关贸总协定建立以后才逐渐产生的。
第八章贸易政策的非关税措施52页PPT
▪ 广义而言，寻租活动是指人类社会中非生产 性的追求经济利益活动，或者说是指那种维 护既得的经济利益或是对既得利益进行再分 配的非生产性活动。狭义的寻租活动，亦即 现代社会中最多见的非生产性追求利益行为， 是利用行政法律的手段来阻碍生产要素在不 同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维 护或攫取既得利益。
▪ 配额一开始迫使日本人出售的汽车减少，但 是日本车的价格在1981-1982年几乎每辆 提高了1000美元，并且在随后的几年里， 使收入每年增加20亿美元。而较高的日本 价格导致对美国汽车需求的增加，这使美国 汽车产业能够提高价格、工资和利润。增加 的利润大约9亿美元~14亿美元之间，大大 低于日本得到的收入。
（二）技术性贸易壁垒的表现
▪ 1、技术法规与技术标准
▪ 技术法规就是由进口国政府制定、颁布的
有关技术方面的法律、法令、条例、规则 和章程，它具有法律上的约束力。
▪ 技术标准是指由公认的（规定产品或有关
生产工艺和方法的）规则指南或机构所核 准，供共同和反复使用的、不强制要求与 其一致的一种文件。
▪ 2、包装和标签要求
▪ 最后，美国消费者由于该政策而受损，因 为美国的汽车价格大约每辆比没有出口限 制时高350美元~400美元。
非关税措施
进口配额的综合效应
进口配额的综合效应为生产者剩余的增加量,消 费者剩余的减少量以及进口商获得的配额利润，
净效益= -（ b + d ） 表明消费者剩余有一部分成为净损失，其中： b ：生产损失，产生于以高于国际成本提供产
品； d ：消费损失，产生于价格提高后消费量的减
少。
第二节 鼓励出口的措施
许多国家在制定限制进口措施的同时推行鼓励 出口的措施，这些措施主要包括：
自由贸易区，又称对外贸易区、自由区等，通 常以自由港为依托，将范围扩大到邻近地区。
自由港和自由贸易区都设置在一国关境以外,实 行的政策大致有：
1.对关税的规定 对准许进入的外国商品不需报 关缴税,但如外国商品转销国内,需报关缴税。
2.对业务活动的规定 允许外商在港内(区内)进 行商品储存、挑选、分类、修理、重新包装等业 务活动，有些还允许进行货物装配及制造。
出口信贷（Export Credit） 出口信贷国家担保制
（Export Credit Guarantee System）
出口补贴（Export Subsides） 商品倾销（Merchandise Dumping） 外汇倾销（Exchange Dumping）
(1)出口信贷（Export Credit）
出口补贴形式 1. 直接补贴 将补贴直接付给出口商。 2. 间接补贴 给予出口商某些优惠，如国内税、 进口税的减免或退还。
第五章 非关税政策讲解
（二）两种主要的配额制度
1.绝对配额 绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规 定一个最高限制进口额度。分为以下两种方式： 1）全球配额 全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区 的商品一律适用。 2）国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额 便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区 的政治经济关系分配给不同的配额。它又可分为自主配额和协议配 额。 ①自主配额：又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制 规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。 ②协议配额：又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之 间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。
Fra Baidu bibliotek
2．卫生检疫规定 它是针对农产品、药品和化妆品等特定商品卫生、 安全方面的技术标准 发达国家的卫生检疫规定日趋严格。美国对进口的 食品、饮料、药品及化妆品规定必须符合“联邦食 品、药品及化妆品法”，如发现不符合规定的商品， 海关将扣留或销毁。日本在食品中禁止使用化学品 和其他食品添加剂。
第六章 非关税政 策
教学目的及要求： 1.了解非关税措施形成的原因 2.掌握非关税壁垒的特点及其作用 3.掌握各种非关税壁垒的含义和表现形式 教学重点：非关税壁垒的特点和主要形式 教学方法：讲授
第一节 非关税措施概述
非关税政策与措施
和制裁得有力手段是非关税措施。 • 非关税措施的隐蔽性使各国可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩。 • 人们生活水平提高，对商品的知识大大增长，对生活质量、环保、人权越来越关
的应用。内容复杂，种类
繁多。
3000 2500 2000 1500 1000
500 0
从60年代至今年代，受非关税 壁垒影响产品的比例从1966年的 5%，上升到1986年51%。非关 税壁垒的种类从1970年代的850 种，上升到 1980年代的1000多 种，现在可能达到3800多种。
非关 税措 施种 类
— — 如中国入世承诺：入世第一年汽车进口配额为60亿美圆，后每年递增 15%，5年后完全wenku.baidu.com消配额。
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
无损害（后又取消了，现在连配额也没有了） ——法国规定进口车须在一个地方验车上牌照 ——德国规定汽车进口经销商必须负责所销售汽车的报废回收，且
非关税措施
非关税措施概念
非关税措施（Non-Tariff Measures, NTMs）是指 关税以外的一切限制进口，影响出口的各种措 施，分为限制性和鼓励行两类。
非关税措施的特点
直接性 有效性 隐蔽性和歧视性
非关税措施的主要种类
直接的非关税壁垒 间接的非关税壁垒 新型的非关税壁垒
直接的非关税壁垒
进口配额制 关税配额
直接的非关税壁垒
进口配额制，又称进口限额制，是指一国政府 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额 加以直接限制。主要有绝对配额和关税配额两 种。
绝对配额来自百度文库
是在一定时期内，对某些商品的进口数量或金 额规定一个最高配额，达到这个限额后，便不 准进口。又分为全球配额，国别配额和进口商 配额
歧视性政府采购政策 歧视性国内税 进口最低限价制和禁止进口 进口押金制 海关估价制
新型的非关税壁垒
技术性贸易壁垒 绿色贸易壁垒 社会责任壁垒 动物福利壁垒
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关税配额
关税配额是对商品进口的绝对数额不加限制， 而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商 品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额 的进口商品则征收较高的关税或罚款
外汇管制
一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行 限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇率的 一种制度。分为数量管制和成本管制。
间接的非关税壁垒
非关税措施
汇报人：
2023-11-23
contents •非关税措施概述
•非关税措施的种类与实施方式•非关税措施的影响与效果
•非关税措施的国际规则与合规性•非关税措施的未来趋势与挑战•非关税措施案例分析
目录
非关税措施概述
01
非关税措施是指除关税以外的各种贸易限制措施，这些措施通常会影响到贸易的自由化和便利化。非关税措施具有多样性、隐蔽性、灵活性和歧视性等特点，可以针对特定的产品或国家实施，也可以针对整个贸易领域实施。
这些措施包括技术标准、健康和安全规定、许可证制度、海关估价、原产地规则、贸易平衡限制等。
定义与特点
非关税措施在国际贸易中扮演着重要的角色。由于关税逐渐降低，各国开始越来越多地使用非关税措施来保护本国产业和市场。这些措施可以有效地限制进口，保护国内产业免受外国竞争的威胁。
非关税措施还可以增加政府的收入，促进本国产业的发展，提高就业率，并增强国家的经济实力和竞争力。此外，非关税措施还可以作为一种政策工具，用来实现国家的经济和社会发展目标。
非关税措施的重要性
非关税措施的历史与发展
非关税措施的历史可以追溯到15世纪左右的欧洲。当时，欧洲各国开始实施一系列非关税措施，包括
对进口商品征收高额税费、限制进口数量等。这些措施主要是为了保护本国产业和市场，防止外国商
品的涌入。
20世纪初，随着国际贸易的快速发展，非关税措施的使用也越来越多。两次世界大战期间，各国为了
保护本国经济和产业，纷纷加强了非关税措施的实施。二战后，随着全球贸易自由化的加速和多边贸
易体制的建立，非关税措施的使用逐渐受到限制和规范。
非关税措施有哪些,有什么特点
一、非关税措施有哪些，有什么特点
１、非关税措施具有很大的灵活性和针对性。非关税措施的制定与实施，通常采用行政程序，制定起来比较迅速，程序也较简单，能随时针对某国和某种商品采取或更换相应的限制进口措施，从而较快地达到限制进口的目的。
２、非关税措施的保护作用强烈而直接。一些非关税措施如进口配额，预先限定进口的数量和金额，超过限额就直接禁止进口，这样就能快速和直接地达到关税措施难以达到的目的。
３、非关税措施具有隐蔽性和歧视性。一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，而且有较强的针对性，容易对别的国家实施差别待遇。
二、非关税壁垒主要表现形式
１、通关环节壁垒
通常表现在进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求其提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品失去贸易机会；对进口产品征收不合理的海关税费。
２、进口许可
进口许可分为自动许可和非自动许可两种。自动许可不需要通过审批程序就能获得的许可；非自动许可必须通过审批程序才能获得许可。在单一的进口许可管理中，贸易壁垒主要表现为管理程序不透明；审查及发放许可证的程序过于复杂或要求提供不必要的文件；审批时间过长等。
３、贸易救济措施
贸易救济措施包括对进口产品实施的反倾销、反补贴和保障措施。不合理地使用或滥用这些救济措施，就会对进口产品形成贸易壁垒。在反倾销调查中，进口国还可采取反规避和
反吸收措施；如这些措施被滥用，也会对进口产品构成不合理的障碍。
三、关税壁垒和非关税壁垒的不同特点
第九章 非关税措施
（4）争议性。新贸易壁垒介于合理和不合 理之间，又非常隐蔽和复杂，不同国家和地区 间达成一致的标准难度非常大，容易引起争议， 并且不易进行协调，以致成为国际贸易争端的 主要内容，于是传统商品贸易大战将被新贸易 壁垒大战所取代。
第二节 控制数量的非关税壁垒
进口配额制
进口配额（Import Quotas System），又称进口限 ， 额，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年） 以内，对于某些商品的进口数量或金额所加的直接限制。 在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额 不准进口，或者征收更高的关税、附加税或罚款后才能 进口。进口配额有绝对配额与关税配额两种。 （一）绝对配额 绝对配额（Absolute Quotas），是在一定时期内， 对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到 这个额数后，便不准进口。
（B）国别配额的类型 ①协议配额（Agreement Quotas），又称双边配 额，是指经双方政府或民间团体通过协商而确定分摊的 限额，这种方式较为温和。 ②自主配额（Quotas），又称单方面配额，是指 进口国事先不与有关国家进行磋商而单方确定的限额； 采取自主配额通常会招致其他国家的不满并引起报复；
为什么使用配额而不用关税？
（1）配额可以比关税更有效地控制进口，实现其 保护国内产业或控制进口外汇支出改善国际收 支的目标。 （2）配额比关税灵活，政府可以通过发放进口许 可证随时调节进口数量。 （3）实行配额给政府更多的权力。这种权力不仅 表现在对贸易的控制上，也体现在对企业的控 制上。 （4）国际贸易自由化的压力。
国际贸易6
(2) 国别配额(Country Quotas)是进口国在总配额内按国别或地区分配给 固定的配额，超过规定的配额便不准进口。为了区分来自不同国家或 地区的商品，进口商必须提交原产地证书。通常，国别配额可以分为 自主配额和协议配额。 ① 自主配额(Autonomous Quotas)又称单方面配额(Unilateral Quotas)，是由进口国单方自主地规定一定时期内从某国或地区进口 某些商品的配额，而不需征得出口国的同意。 ② 协议配额(Agreement Quotas)又称双边配额(Bilateral Quotas)， 是由进口和出口两国政府或民间团体之间协商确定的配额。 (3) 进口商配额(Importer Quotas)是进口国直接将某些商品的数量限额分 给本国进口商，进口商按政府分配的额度组织进口。 2. 关税配额 关税配额(Tariff Quotas)是对一定时期内有关商品进口的绝对数额并 不加以限制，但对配额内和配额外的进口实施不同的待遇，即对配额 以内的进口商品予以抵税、减税或免税，对超过配额的进口商品则要 征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。关税配额与绝对配额的差 别主要在于：绝对配额规定了一个最高进口数额，即上限，不得超过 ；而关税配额则表明超过额度部分仍可进口，只是进口成本将增加。
三、进口配额与进口关税的比较
(1) 二者对垄断的影响程度不同。在征收关税的情况下，进口商品仍能够 起到限制与进口商品竞争的国内生产者的垄断权利的作用。此时，国 内市场价格为国际市场价格加关税，国内市场价格仍由国际市场的供 求决定，国内产业无法形成垄断；但配额的实施，使国内生产者面临 的竞争要比征收关税时小得多。在实施配额的情况下，国内厂商可以 垄断除配额以外的国内市场，此时国内市场的价格由垄断厂商的利润 最大化原则决定，而与国际市场价格无关。 (2) 二者的收入效应及其归属不同。关税措施产生的收入为政府所有，产 生财政收入效应，任何人不得凭借手中的权力加以利用；而实行配额 后，允许输入的进口商品的提价带来的垄断收益，其归属取决于进口 国分配配额的方式和国际市场上该商品的出口状况。
非关税措施
（四）外汇管制
指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限 制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制 度。 在外汇管制下，出口商必须把他们出口所得的外汇 收入按官定汇率卖给外汇管制机关；进口商进口时 也必须申请购买外汇，本国货币的携出入过境也受 到严格限制等。 外汇管理当局通过对外汇供应量的控制，来达到限 制进口商品的目的。
案例
澳大利亚从1979年起对来自中国的呢绒实施关税配 额，年度配额是全毛精纺200万平方米，混纺呢绒 150万平方米，超过上述配额就要征收高关税。 韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60种）农 产品实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很 高的配额外关税，其税率一般在200%以上。 根据中美达成的《中国加入WTO双边协议》，中国 将全面取消农产品进口的数量限制，对于比较敏感 的农产品，如小麦、玉米等，适用关税配额制度。
二、传统的非关税措施
（一）进口配额：一国政府在一定时间内，对于某些商品一 定时期内的进口数量或金额，事先加以规定的限额。超过规 定限额的不准进口。 1、绝对配额：一国政府在一定时期内对某种商品的进口数 量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后便不准进口。 （1）全球配额：进口国规定一个世界范围内的配额，对于 来自世界任何国家和地区的产品都适用，没有国别和地区的 区分。 （2）国别配额：一国政府规定在一定时期内的总配额，总 配额按国家和地区不同分配给固定的配额。为了区分来自不 同国家和地区的商品，进口商在进口报关时需要提供原产地 证书。 ——自主配额（单方面配额） ——协议配额
非关税措施
1.与进口配额制的异同 与进 口配 额制 的异 同 相同点
国实现限制 进口的目的 额度的制定 者不同，前 者的隐蔽性 更强
不同点
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
一、直接的非关税措施
(二)“自动”出口配额制
2.根据配额产生的方式，“自动”出口配额 制有两种形式 非协定的“自 动”出口配额
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
二、间接非关税措施
(四)歧视性政府采购政策(歧视性公共采购政策)
3.关于政府采购的国际条约——《政府采购协
议》
4.歧视性表现 进口国制定法令，规定本国政府采购物时要优 先购买本国产品。
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
二、间接非关税措施
(五)专断的海关估价制
性。 4.非关税措施日趋规范化、制度化。
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
非关税措施的主要种类
一、直接的非关税措施 二、间接非关税措施
国际贸易>>理论篇模块三>>非关税措施
一、直接的非关税措施
直接的非关税壁垒是指进口国直接对进口商品 的数量和金额加以限制或迫使出口国直接按规定的 出口数量或金额出口商品。
1.定义 海关估价制是指海关对进出口货物征收关税时 确定其完税价格的制度。
非关税措施知识点总结
一、什么是非关税措施
非关税措施是指除了关税以外的对进出口商品的限制性措施，目的是保护本国产业、保护环境、保护动植物健康等。非关税措施包括配额、进口许可证、出口补贴、反倾销措施、反补贴措施、技术壁垒、卫生检验与动植物检疫等。与关税措施相比，非关税措施限制性更强、干扰贸易约束更多。
二、非关税措施的种类和特点
1.配额
配额是指对某些特定商品规定进口量的限制，超过配额部分需缴纳高额关税或者直接被拒绝进口。配额通常由进口国政府设定，旨在保护本国产业或平衡贸易。
2.进口许可证
进口许可证是指对某些特定商品规定必须获得许可证才能进口。进口许可证的发放通常受到特定条件和限制，目的是为了保护国内产业，实现贸易平衡。
3.出口补贴
出口补贴是指政府向出口商品支付一定金额或者比例的补贴，以提高出口商品的竞争力。出口补贴可能导致国际市场上的不公平竞争，影响贸易秩序。
4.反倾销措施
反倾销措施是指对从另一个国家倾销价格销售的商品征收的一种贸易保护措施。通常是为了保护本国产业免受外国低价商品的冲击。
5.反补贴措施
反补贴措施是指对从另一个国家进口的补贴产品征收的一种贸易保护措施。这种措施的目的是防止外国政府通过补贴措施向国际市场倾销商品，对本国产业造成伤害。
6.技术壁垒
技术壁垒是指通过技术标准、认证程序、许可证制度等手段对进口商品进行限制，增加了进口商品的成本和难度，影响其市场准入。
7.卫生检验与动植物检疫
卫生检验与动植物检疫是指对进口的食品、农产品进行卫生、安全检验，以确保其符合本国卫生安全标准。这种措施往往是为了保护国内消费者的健康和安全。
国际贸易理论与政策第九章 非关税措施
（3）歧视性
（4）灵活性
四、非关税措施的作用 世贸组织2012年度报告也从经济学角度考察了非关税壁垒的合理性，认 为其具有三大益处: （1）非关税壁垒可以调节市场失灵 （2）非关税壁垒可以帮助拥有市场力量的国家获取他国财富
（3）非关税壁垒可以帮助政府进行财富再分配
五、非关税措施的分类
第二节 技术性措施
（三）进口禁令 进口禁令（import prohibition）是一国政府对贸易采取的 一种极端措施。为了解决经济贸易困难或因为其他原因，当 一国政府感到通过其他方式无法阻止进口时，往往会颁布法 令，禁止进口某些商品。
进口禁令可以分为完全进口禁令、季节进口禁令和临时 进口禁令。
（四）自动出口限制 自动出口限制（voluntary export restraints），又称自动 出口配额制，是指出口国在某进口国的要求和压力下，“自 动”规定某一时期内（一般3－5年）某些商品对该进口国的 出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。
第三节 非技术性措施
一、价格控制措施
价格控制措施(price-control measures)是指对进出口的 货物或服务强制执行限定价格的措施。
价格控制措施主要有以下几种:
（1）最低限价（minimum import prices）
（2）参考价（reference prices） （3）自愿出口价格限制（voluntary export-price restraints） （4）价格调查（price investigation） （5）海关额外费用（customs surcharges） （6）与政府服务有关的其他税费（additional taxes and charges levied in connection to services provided by the government）
第八章非关税政策和措施
——为了规范汽车出口，改善“低端、技术含量低”的形象，中国于2006年推 出中国汽车出口许可证制度， 2007年开始实施。2005年年底，国内有 1025家出口企业参与了汽车出口，2006年年底，中国汽车出口企业仍有 近千家。但商务部公布的2007年允许出口汽车的生产企业和出口经营企 业仅有480家出口企业获得出口许可证，即过半汽车出口企业被淘汰出局。
难以阻挡，转向采用非关税措施对这些产业进行保护。 各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间斗争
和制裁得有力手段是非关税措施。 非关税措施的隐蔽性使各国可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的色彩。 人们生活水平提高，对商品的知识大大增长，对生活质量、环保、人权越来越关
注。 科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验标准，促使非关税措施的
——美国进口粗纱，附加到货时间条款，实际上是限制中国产品而鼓励墨 西哥产品。
——欧盟曾规定禁止进口含有荷尔蒙的牛肉，就是针对美国的。 ——英国生产的糖果在法国销路好，法国就在食品卫生法中规定禁止进口
含红霉素的糖果，而英国糖果正是使用红霉素染色的，使英国糖果很 快失去了法国市场。
7
坚固性和灵活性。 ——非关税措施中有一些法制化的措施，通过法律、法令来限制