石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B安全环保管理业务流程制度格式
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B石油保值业务流程制度范本格式
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B 石油保值业务流程制度范本格式对委托股份公司以外的外贸代理公司代理进口的原油保值，分（子）公司比照上述规定办理。
联合石化根据分（子）公司提出的口头保值委托，制定具体实施方案。
交易完成后，交易结果须由分（子）公司相关业务部门负责人书面确认。
资格审查联合石化经理对有关业务部门及其境外子公司的交易员授权，并将被授权交易员向经纪公司和交易对手备案。
有关业务部门应提出经纪公司及交易对手。
联合石化风险控制部门对业务部门提出的经纪公司及交易对手进行资信评估，确定交易限制条件，经财务部门会签后，报经理班子批准。
原油套期保值交易对手须报股份公司原油领导小组批准。
联合石化风险控制部门审核期货交易场所和交易品种是否经过国家主管部门批准；会同业务部门或境外子公司审核纸货交易主合同条款，报经理班子批准。
联合石化须将批准后的期货经纪公司、交易场所和交易品种报有关期货监管部门备案。
授权交易员交易联合石化相关部门业务人员根据套期保值具体方案，向经授权的交易员下达口头交易指令。
交易员收到指令后，立即重复指令并得到确认，同时做好电话录音等，根据风险分散原则与经批准的期货经纪公司或纸货交易对手洽谈合同。
联合石化保值交易员执行完操作指令后，于当日将成交结果以书面或口头方式通知联合石化相关部门业务人员。
联合石化保值交易员在当日收市后，应不迟于第二个工作日书面向相关业务部门报告（传真）成交结果，填写交易明细表，包括交易时间、交易对手、品种、方向、数量、价位、计价期等内容。
相关业务部门在一个工作日内将书面确认回传至保值交易员并报风险控制部备案。
编制保值报告和风险管理报告联合石化相关业务部门在保值头寸发生变化的第二个工作日编制保值报告，经其部门负责人审核后，报经理班子和风险控制部门。
联合石化按月书面向股份公司总裁班子成员报告最新市场动态和原油套期保值实施情况。
如遇市场重大变化，随时向总裁班子成员报告。
联合石化风险控制部门编制风险评估报告，按规定报经理班子及有关人员。
石油化工 公司 内部控制手册第 部分业务流程 B 人工成本管理业务流程 制度 格式
3.2人工成本管理业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 控制人工成本,提高人工成本使用效率。
1.2 员工结构、数量与公司发展目标相适应。
2 财务目标2.1 真实、准确、完整核算人工成本。
3 合规目标3.1 工资、福利、保险等符合国家有关法律、法规及股份公司内部规章制度。
3.2 劳动合同符合国家有关规定。
二、业务风险1 经营风险1.1 人工成本使用不合理，降低分配和激励机制效率,影响员工积极性和股份公司稳定。
1.2 未经审核，变更合同文本中涉及权利、义务的条款所导致的劳动争议。
2 财务风险2.1 人工成本未按规定核算，导致财务信息失真。
3 合规风险3.1 违反工资、保险、福利等法律、法规受到处罚；或违反合同约定，引起劳动争议及法律诉讼。
三、业务流程步骤与控制点1 用工计划1.1 人事部根据法律、法规和公司发展战略，制定股份公司人力资源总体规划及分（子）公司年度用工计划，经股份公司总裁办公会审定后组织实施。
1.2 根据人力资源总体规划和年度用工计划，分（子）公司人事部门制定内部用工管理办法及用工指标具体分解方案，经分（子）公司分管经理审核同意后，分解下达，并组织落实。
2 工资总额及劳务费总额计划2.1 人事部制订内部经营目标考核及工资总额兑现办法，拟定年度工资总额使用计划，报股份公司总裁办公会批准后组织实施。
2.2 人事部根据经营目标考核结果，提出工资总额和劳务费总额的具体意见，按规定权限审批后，核定下达各分(子)公司年度工资总额以及劳务费总额计划。
年度工资总额及劳务费总额计划的提出和确定应与股份公司年度预算工作同步进行。
2.3 分(子)公司人事部门或绩效考核部门根据股份公司内部经营目标考核及工资总额兑现办法制订内部经济责任制考核兑现办法，按照人事部下达的年度工资总额计划和劳务费总额计划，拟定本公司的工资总额和劳务费总额考核兑现意见，报分公司经理办公会审批或子公司董事会审议后执行。
3 制定工资、福利、保险及其他人工成本政策3.1 分(子)公司人事部门根据所在地地方政府及股份公司政策规定，结合市场调查，制订本公司内部分配制度，根据授权,改革分配方案先报人事部审批，再经职代会审议或分(子)公司经理办公会同意后实施。
中国石化公司内部控制与业务计划流程汇总119
附则三：内控手册配套规章制度目录及索引1、董秘局:公司发文：1.1.1《中国石油化工股份有限公司信息披露制度》1.1.2《中国石油化工股份有限公司章程》及附件中的《中国石油化工股份有限公司董事会议事规则》2、总裁办公司发文：1.2.1 中国石化股份有限公司总裁工作细则（试行）（石化股份发[2003]333号）3、人事部：公司发文:1.3.1 关于印发《基层单位内部分配制度改革指导意见》的通知（石化股份人[2003]84号）1.3.2 关于印发《中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试行）》的通知（中国石化人[2005]198号）部门发文:2.3.1 关于印发《关于改进和完善工资总额及有关费用治理的暂行方法》的通知（石化股份人薪[2003]52号）2.3.2 关于做好医疗保险制度改革工作有关问题的通知（石化股份人薪[2003]51号）2.3.3 关于印发《中国石油化工股份有限公司关于操纵用工总量、规范用工治理的试行方法》的通知（石化股份人规[2004]50号）2.3.4 关于印发《人工成本预算核准制度试行方法》的通知（石化股份人薪[2004]8号）4、进展打算部:公司发文:1.4.1 关于印发《中国石油化工股份有限公司投资打算及资金监督检查治理方法（试行）》的通知（石化股份计 [2002]173号）1.4.2 关于印发《中国石油化工股份有限公司统计治理制度》、《中国石油化工股份有限公司统计资料保密治理方法》的通知（石化股份计 [2003]387号）1.4.3 关于修订原油成品油库存统计方法及上报报表的通知（中国石化计[2005]229号）1.4.4 关于印发《〈中国石油化工股份有限公司固定资产投资决策程序及治理方法〉上游投资治理实施细则》的通知（石化股份计(2004)6号）1.4.5 关于印发《中国石化境内中外合资合作项目治理暂行方法》的通知（中国石化计[2004]568号）1.4.6 关于印发《中国石化股份有限公司固定资产投资项目实施治理方法》的通知（石化股份发[2002]141号）部门发文:2.4.1 关于印发股份公司《综合生产统计报表制度》、《勘探及固定资产投资统计报表制度》的通知（石化股份计统[2007]137号）2.4.2 关于印发《石油化工统计指标解释》的通知（石化股份计统[2003]127号）(注:已编印成书下发企业,本次不再下发电子版)5、生产经营治理部：公司发文：1.5.1 关于印发《甬沪宁原油管网治理方法（暂行）》的通知（石化股份生〔2003〕408号）1.5.2 《关于严格自产原油配置打算执行有关事项的通知》（石化股份生[2004]265号）1.5.3 关于印发《中国石油化工股份有限公司关于签订原油交接计量、结算协议的指导意见》的通知（石化股份生[2004]359号）1.5.4 关于印发《仪长原油管道治理方法（暂行）》的通知（石化股份生〔2005〕322号）1.5.5关于印发《西部新区原油销售与运输治理方法（暂行）》的通知（石化股份生〔2006〕45号）1.5.6关于印发《原油、成品油和化工液体产品损耗内控标准（试行）》的通知（石化股份生〔2006〕299号）通知(石化股份生[2007]419号)1.5.8关于印发《中国石化降低进口原油滞期费治理方法(试行)》的通知(石化股份生〔2007〕60号)部门发文：2.5.1关于转发中华人民共和国铁道部《关于加强石油运输治理的通知》的通知（石化股份生原[2003] 3号）2.5.2《关于严格执行烧油用户、地点炼油企业原油配置打算的通知》(石化股份生原[2005]6号)6、财务部:公司发文：1.6.1关于进口原油统一结算的若干规定（石化股份财[2000]63号）1.6.2关于印发《进口原油内部转帐结算实施细则》的通知（石化股份财 [2000] 97号）1.6.3关于印发《中国石油化工股份有限公司资金治理方法》的通知 (石化股份财 [2007] 498号)则》的通知（石化股份财[2007]506号）1.6.5关于解决目前关联交易存在问题的若干规定（中国石化[2001]财字109号）1.6.6《中国石油化工股份有限公司账户暂行治理方法》（石化股份财[2005]374号）1.6.7关于印发《中国石化股份公司油田企业生产自用成品油价格治理方法》的通知（石化股份财[2005]437号）1.6.8关于印发《中国石化总部直接集中采购内部转帐结算实施细则》的通知（财务打算部、财务部、财务资产部、财务公司、物资装备部联合发文）（中国石化财资〔2006〕130号）1.6.9关于印发《中国石化化工原料互供价格治理方法（试行）》的通知（石化股份财〔2006〕139号）1.6.10关于印发《成本费用核算与治理方法》的通知（石化股份财 [2006] 497号）1.6.11关于印发《中国石油化工股份有限公司内部会计制度（2006）》的通知（石化股份财 [2006] 508号）1.6.12关于印发《中国石油化工股份有限公司资产处置若干规定》的通知（石化股份财[2007]358号）1.6.13关于印发《中国石油化工股份有限公司担保治理方法（暂行）》（石化股份财[2003]409号）1.6.14 关于印发《中国石油化工股份有限公司修理费用列支范围暂行规定》的通知（石化股份财[2005]450号）1.6.15《中国石油化工股份有限公司承兑汇票暂行治理方法》的通知(石化股份财［2006］83号)部门发文:2.6.1关于下发《生产装置名称及编码申请模板》（经营租赁固定资产改良支出-加油站/油库）及有关事项的通知》（石化股份财产〔2006〕196号）2.6.2关于印发《关联交易治理暂行方法》的通知（中国石化[2001] 财工字9号）2.6.3关于印发《中国石化石脑油定价方法试行》的通知（石化股份财价[2004]83号）2.6.4 关于印发《中国石油化工股份有限公司财务信息治理系统系统治理方法》的通知（石化股份财信 [2003] 100号）7、科技开发部：公司发文：1.7.1关于印发《中国石油化工股份有限公司内部技术市场治理方法》（试行）及《中国石油化工股份有限公司内部技术市场治理方法实施细则》（试行）的通知（石化股份科 [2001] 150号）1.7.2中国石油化工股份有限公司知识产权爱护规定（石化股份科[2004]378号）1.7.3关于印发《科技开发打算治理试行方法》的通知（石化股份科 [2001] 157号）1.7.4科学技术研究开发项目治理暂行方法（石化股份科[2003]450号）1.7.5关于印发《中国石油化工股份有限公司科学技术成果鉴定实施方法（试行）》的通知（石化股份科[2004]364号）1.7.6关于印发《中国石油化工股份有限公司专有技术治理方法（试行）》的通知(石化股份科[2004]365号)1.7.7 关于印发《国家级科技项目治理方法》的通知（中国石化科[2002]220号）部门发文：2.7.1关于印发《中国石油化工股份有限公司科技开发合同内部治理方法》的通知（石化股份科计 [2002] 40号）8、安全环保部:公司发文:1.8.1中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）治理体系（[2001]安132号）暂无电子版1.8.2关于接着执行财政部、中国石化总公司《关于印发〈中国石油化工总公司安全生产保证基金治理方法〉的通知》的通知（石化股份安〔2003〕382号）1.8.3关于印发《中国石化股份有限公司事故隐患治理项目治理规定》的通知（石化股份安[2004]145号）1.8.4关于印发《中国石化重特大事件应急预案》的通知（石化股份安[2006]79号）1.8.5关于转发《中国石油化工集团公司安全生产监督治理制度》的通知（石化股份安[2006]81号）1.8.6关于印发《安全台账治理规定》的通知（石化股份安[2007]332号）1.8.7关于印发股份公司《安全教育治理规定》（石化股份安[2007]336号）1.8.8关于印发《中国石化职业卫生治理规定》的通知(石化股份安[2007]347号)1.8.9 关于印发《中国石油化工股份有限公司环境爱护工作治理方法》的通知（石化股份安[2007]382号）1.8.10《中国石油化工有限公司企业负责人环保责任制》（石化股份安［2007］383号）1.8.11关于印发《中国石油化工股份有限公司环境监测工作治理方法》的通知（石化股份安[2007]385号）1.8.12《中国石油化工股份有限公司工业水治理方法》（石化股份安［2007］386号）部门发文:2.8.1《中国石化集团公司水体环境风险应急预案编制具体要求》（中国石化安环［2007］46号）2.8.2关于印发《中国石油化工集团公司职业卫生技术规范》的通知(中国石化安计[2004]92号)9、物装部/国际事业公司:公司发文：1.9.1关于印发《中国石油化工股份有限公司对外贸易治理规定》的通知（石化股份外[2003]274号）1.9.2关于印发《中国石油化工股份有限公司物资采购供应监督治理规定》的通知（石化股份物 [2004] 128号）1.9.3关于印发《中国石化物资供应治理绩效考核实施方法》的通知（石化股份物 [2004] 231号）1.9.4关于中国石油化工集团公司外贸体制改革的通知（中国石化外[2004]559号）1.9.5关于印发《重要设备材料监造治理方法》的通知（石化股份物〔2006〕509号）1.9.6关于印发《中国石化物资招标采购治理方法》的通知（中国石化物［2006］519号）1.9.7《关于加强石化出口工作的通知》（中国石化物[2006]606号）1.9.8关于调整总部集中采购物资目录的通知（中国石化物[2006]696号）1.9.9关于印发《中国石化总部集中采购实施方法》的通知（中国石化物[2007]169号）1.9.10关于印发《中国石化物资供应质量治理规定》的通知（中国石化物〔2007〕182号）1.9.11关于印发《中国石化物资供应治理规定》的通知（中国石化物[2007]207号）部门发文：2.9.1关于印发《中国石化网上采购治理规定》的通知（石化股份物管［2002］22号）2.9.2关于印发《中国石化物资采购渠道治理暂行规定》（石化股份物管〔2003〕72号）2.9.3关于印发《中国石化物资供应治理统计报表制度》的通知（石化股份物信[2004]36号）10、信息系统治理部：公司发文：1.10.1中国石油化工股份有限公司信息资源治理方法（试行）（石化股份信 [2003] 374号）1.10.2中国石油化工股份有限公司信息技术项目治理方法（试行）（石化股份信[2004]266号）1.10.3 《中国石油化工股份有限公司治理信息系统应用治理方法（试行）》（石化股份信[2006]330号）1.10.4 中国石化信息分级及信息门户授权规则（试行）（石化。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B,新编存货管理业务流程制度范本格式
存货管理业务流程一、业务目标1 经营目标确定合理库存，防止存货积压、闲置，造成浪费。
科学保管，保证数量准确、质量合格。
规范存货处置，避免股份公司资产流失。
2 财务目标保证存货账目的真实、准确、完整。
存货成本计价准确。
财务账表与实物核对相符。
3 合规目标存货保管符合国家有关安全、消防、环保等规定。
存货交易合同（协议）符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险存货储量不足，影响生产；储量过高，造成存货成本过大。
对市场的形势把握不当，导致存货跌价损失。
保管不善发生被盗、毁损、事故等，造成资产流失。
长期呆滞造成存货挥发、失效、锈蚀等，导致资产损失。
未及时完整办理保险，造成巨大经济损失。
发生地震、洪水、战争等人力不可抗拒的因素，造成巨大损失。
存货处置不规范，造成资产流失。
未经审核，变更合同示范文本中涉及权利、义务条款导致的风险。
2 财务风险财务账目记录有误，造成存货数据失真。
存货计价错误，导致成本不准确。
账、实不符造成潜亏（盈）。
3 合规风险违反国家有关安全、消防、环保等规定，受到经济处罚。
存货交易合同（协议）不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 存货入库固体形态存货：分（子）公司仓储、质检部门要对存货数量、质量进行检验，审核到货清单、产品交付清单及剩余存货的退料清单，并与实物一一核对，无误后，【非ERP】及时开具入库单（或凭据）验收入库；入库单要由采购（或生产）、仓储等相关责任人签字。
【ERP】在ERP系统办理入库，相关单据要由采购（或生产）、仓储等相关责任人签字。
一般物资采购质量检验参见《一般物资采购供应业务流程》控制点。
液体形态存货：分（子）公司仓储（储运）部门根据仓储、质检部门、生产调度或业务部门预报的通知做好接卸准备，货到后负责质检、接卸、计量等工作，由经办人员核对无误后，【非ERP】办理入库手续，及时开具入库单（或凭据）并签字，入库单由采购（生产）、仓储等有关责任人审核签字；【ERP】在ERP系统中办理入库，相关表单由采购（生产）、仓储等有关责任人审核签字。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B一般合同管理业务流程制度格式
15.1一般合同管理业务流程1一、业务目标1经营目标1.1规范公司经营行为，强化合同管理，防范法律风险,有效维护公司的合法权益。
2合规目标2.1合同订立符合相关法律、法规和股份公司合同管理制度的规定。
二、业务风险1经营风险1.1合同内容不完整，影响合同履行，致使生产经营受到影响。
1.2合同权利义务约定不明确，存在或然风险。
1.3合同条款不完善，出现加重公司责任或排除公司权利的情形，不利于公司合法权益的保护。
2合规风险2.1违反相关法律、法规，导致合同不能成立、无效或1一般合同是指分（子）公司负责人签订的经营范围内的合同，或股份公司各职能部门、各事业部负责人签订的其职责范围内的合同，且此类合同是经常性发生并应首选经法律事务部颁布的合同示范文本签订的合同。
被撤销。
2.2违反相关法律法规、侵害社会公共利益，受到行政或司法惩处。
2.3违反股份公司章程和相关内部管理制度，合同不能通过内部批准，影响生产经营。
三、业务流程步骤与控制点1合同依据1.1合同主办部门应在本部门职责范围和权限内根据公司生产经营计划订立合同。
生产经营计划包括但不限于物资采购计划、产品销售计划、大中小修计划等。
2资信调查2.1合同主办部门应当审查（或者配合内部资信管理部门审查）拟签约对象的主体资格、资信情况及履约能力等，进行综合分析论证，合理选择签约对象，必要时可提请相关部门予以协助。
3文本选择3.1签订合同时，应首选使用法律事务部颁布的合同示范文本；其次，使用对方在法律事务部颁布的合同示范文本基础上修改形成的合同文本；再次，使用双方共同拟订的文本；第四，使用对方合同文本。
4合同会签及审批4.1合同主办部门根据合同的性质、种类、关联程度等确定合同会签部门，会签部门一般包括业务关联部门、计划部门、财务部门、法律事务部门等。
4.2合同会签的表现形式为《合同会签审批表》。
各会签部门根据职责分工对相关条款进行审查，在《合同会签审批表》上发表会签意见。
中国石化公司内部控制与业务计划流程汇总113
中国石油化工股份有限公司权限指引讲明为适应股份公司一级法人为主的经营体制，提高运营效率，最大限度地规避风险，更好地落实分级授权制度，特制订本《权限指引》。
本《权限指引》所列权限适用于股份公司总部各部门、各分（子）公司，各单位在向下延伸制定实施细则时，须按照“更严、更细、更具体”的原则设置权限。
1 权限指引一般介绍1.1 本《权限指引》分为差不多的6个层级，各分公司在施行过程中可制订本分公司向下延伸的权限级不；子公司按照“子公司形式、分公司地位”的原则，比照分公司权限执行。
1.2 本《权限指引》中的权限为该项业务的决定权、审批权、最终处置权，不包括过程中的建议权、拟议权。
表中的“预算”（“打算”）包括初始预算（打算）及追加、调整预算（打算）。
1.3 本表中的权限项目按照业务流程编号的顺序依次排列，并将其中最重要操纵点上的最终决策权限一一对应，单列而成。
“○”表示该业务在该权限层级上不同意分解、设置的权限；“－”表示该业务在该权限层级上总部不统一设置权限，由各单位在延伸制定本单位的《权限指引》时自行补充的部分;空格部分表示本栏的业务类型为标题栏，或为不牵涉审批权限、设置权限无实际意义的部分。
本表中部分权限项目暂未编写相关流程或现有流程中暂未体现，如第7.7、7.8项。
2 权限指引内容2.1 《权限指引》以矩阵式表格描述，由横向、纵向两个指标体系构成。
2.1.1 横向为六层两级权限系列。
六层是指自股东大会、董事会、总裁办公会、事业部/职能部门主任、分公司经理/经理班子，直至分公司处室负责人/业务经理等六个层次；两级是指董事会再对董事长的授权，总裁再对高级副总裁/财务总监/分管副总裁的授权，事业部/职能部门主任对副主任的授权，分公司经理对副经理/总会计师的授权。
权限设置体现了公司权力从股东大会到董事会、到总裁，再按各职能部门（事业部）的职责范围及各分公司的经营范围层层分解、下放的治理原则。
本表横向左端为业务的执行部门，右端为该业务的会签部门或复核岗位，体现了不相容职责分开和独立监控的要求。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B,原油配置运输业务流程制度范本、格式
1.3原油配置、运输业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 保证原油资源按计划安全、及时、保质保量地运输到各原油加工企业；降低原油运输成本和原油途耗。
2 合规目标2.1 原油运输合同符合合同法等国家有关法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 自有油田、中国石油不能按计划提供原油资源，进口原油和海洋原油不能按计划到港，运输资源不落实。
1.2 运输方案不合理，资源集中到港、到站，不能及时组织运输。
1.3 运输、储存过程中发生单货不符、被盗、运输事故毁损、运输损耗过高等造成原油损失。
1.4 运输事故造成环境污染，导致处罚和赔偿。
1.5 原油运输流程不合理，造成运费增加。
1.6 未经审核，变更标准合同文本中涉及权利、义务条款导致的风险。
2 合规风险2.1 原油运输合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 衔接落实原油资源1.1 生产经营管理部与自有油田、中国石油、中国海洋石油和外贸代理公司业务部门衔接落实需要运输的原油资源的品种、数量、质量和运输方式、交货日期（船期）。
1.2 生产经营管理部编制股份公司自有油田月度原油销售计划，按规定权限审批后下达分（子）公司执行。
2 编制资源配置、运输计划2.1 生产经营管理部根据年、季度生产经营计划中的原油加工量与资源安排，结合供油单位与受油单位生产运态，编制股份公司月度原油资源配置计划，并结合分（子）公司原油库存情况，编制股份公司月度原油资源运输计划。
股份公司月度原油资源配置、运输计划按规定权限审批后下达分（子）公司执行。
2.2 由于市场变化或生产事故等因素的影响，需调整原油资源配置、运输计划，由供油单位或受油单位向生产经营管理部提出建议，生产经营管理部应根据分（子）公司生产情况和运输动态，提出月度原油资源配置、运输调整计划，经分管副主任审批后，向有关分（子）公司下达原油资源配置、运输调整计划，并负责向有关运输部门衔接运输变更事宜，保证分（子）公司正常生产。
内部控制管理手册(中石油)
内部控制管理手册(中石油) 内部控制管理手册 (中石油)目录第一章介绍1.1 管理手册目的1.2 管理手册范围1.3 内部控制定义1.4 内部控制重要性第二章内部控制框架2.1 控制环境2.1.1 领导层承诺2.1.2 组织结构2.1.3 企业文化2.2 风险评估与管理2.2.1 风险评估方法2.2.2 风险管理策略2.2.3 处理风险的责任和职责2.3 控制活动2.3.1 业务流程控制2.3.2 信息技术控制2.3.3 资产保护控制2.3.4 人员控制2.4 信息与沟通2.4.1 信息系统2.4.2 内部沟通渠道2.4.3 外部沟通渠道2.5 监控活动2.5.1 内部审计2.5.2 管理者评估2.5.3 风险监控2.5.4 反欺诈控制第三章内控流程设计3.1 流程设计原则3.2 流程梳理方法3.3 流程优化建议3.4 流程文档管理第四章人员责任与控制4.1 人员招聘与培训4.1.1 职位描述与要求 4.1.2 招聘流程4.1.3 培训计划4.2 职责与授权4.2.1 工作职责分配 4.2.2 授权许可制度4.3 监督与考核4.3.1 监督机制4.3.2 考核制度第五章报告与审核5.1 内部报告要求5.1.1 报告内容5.1.2 报告形式5.2 审核流程5.2.1 内部审计流程5.2.2 外部审计流程5.2.3 合规审计流程第六章附件注释:1. 内部控制: 内部控制是指企业为达到经营目标并从各种风险（包括政治、经济、商业、法律等）中保护企业的资产所实施的控制措施和制度。
它包括对企业资产、业务流程、信息系统和人员的控制。
2. 控制环境: 控制环境是指公司内部的文化、价值观和行为准则，能够影响内部控制的有效性。
3. 风险评估与管理: 风险评估与管理是指公司对可能影响企业目标实现的风险进行识别、评估和处理的过程。
4. 控制活动: 控制活动是企业为达到内部控制目标而设立的各种控制措施和程序。
5. 信息与沟通: 信息与沟通是指企业在内部控制过程中对信息进行收集、处理和传递的活动。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B新编,生产调度运行业务流程制度范本格式
12.1生产调度运行业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 按照生产经营计划组织生产活动，及时协调解决生产过程中出现的各种问题和矛盾，保证生产经营活动安全、稳定、长周期和按计划运行。
1.2 优化生产运行，提升各项技术经济指标水平，降低生产成本。
2 合规目标2.1 生产经营活动符合国家有关法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 生产组织或紧急状态的指挥失当，造成生产装置、油井发生重大事故或非计划停工、停井或出现产品出厂质量事故、环境污染事故。
原辅料供应、产品出厂等环节出现问题导致生产装置被迫停工等。
1.2 日常运行管理不严、协调不当，造成生产运行结果偏离股份公司下达的生产经营计划。
1.3 生产方案不合理，造成技术经济指标不达标。
2 合规风险2.1 生产经营活动违反国家有关法律、法规，导致政府管理部门的处罚；违反股份公司内部规章制度，造成经济损失。
三、业务流程步骤与控制点1 制定月度生产经营计划1.1 根据股份公司年度、季度生产经营计划和总裁班子对当期生产经营的指示精神，生产经营管理部对月度生产经营计划提出具体要求，各事业部在与分（子）公司生产管理部门或计划部门进行广泛沟通、充分了解和掌握分（子）公司真实生产经营状况的基础上，结合分（子）公司上报的月度生产经营计划建议，提出月度生产建议计划，报生产经营管理部进行综合平衡后，编制出股份公司月度生产经营计划，经总裁审定批准后，下达各事业部。
由各事业部下达分（子）公司执行。
1.2 分（子）公司生产或计划部门根据下达的月度生产经营计划，结合本单位实际情况，制定月度生产运行计划，经分（子）公司分管副经理审批后执行。
1.3 由于市场或实际生产情况发生了变化，股份公司需要调整月度生产经营计划时，在征求分（子）公司和主管事业部意见的基础上，生产经营管理部提出月度生产经营计划调整建议，经总裁审批后下达各事业部。
由各事业部下达分（子）公司执行。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B加油卡管理业务流程制度格式
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B 加油卡管理业务流程制度格式SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#加油卡管理业务流程一、业务目标1 经营目标保证加油卡系统正常运行。
稳定和扩大客户群。
提升加油卡充值和消费量。
保证资金结算流程顺畅和资金安全。
2 财务目标核算规范，确保销售收入及预收账款的真实、准确、完整。
保证加油卡系统的各项数据与财务数据的一致性。
3 合规目标符合国家税收、金融及物价政策有关规定及股份公司内部规章制度要求。
防止其他单位利用加油卡为个人套取现金。
二、业务风险1 经营风险加油卡系统各类故障引起客户投诉和纠纷，影响股份公司声誉。
加油卡客户群流失。
加油卡系统各类故障导致扣款额与实际付油量不符，以及清户、挂失换卡时多退款给客户，造成资金损失。
缴存公司银行账户的现金充值额少于客户实际支付充值额，造成资金损失。
2 财务风险多记或少记预收账款和收入。
加油卡系统各类故障以及数据上传得不到保证而导致卡账与卡钱包不匹配，造成财务数据不实和资金损失。
3 合规风险违反税收、金融及物价管理法规及股份公司内部规章制度要求，受到处罚。
利用加油卡为个人套取现金，损害股份公司形象。
三、业务流程步骤与控制点1 卡片管理油品销售事业部设立制卡中心，由市场信息处、零售管理处负责管理,对省（市）分公司卡片管理工作实施监督。
依据《中国石化加油卡密钥管理系统章程》，加强对加油卡密钥系统的安全管理，防范加油卡业务风险。
各级零售管理部门依据《中国石化加油卡卡片管理办法》，对卡片订购、制卡、入库、领用以及黑卡、坏卡处理等进行记录。
售卡网点按规定向上级零管部门上报本地区所需用户卡数量，结合本网点的实际情况做好用户卡的领用、保管和对外销售工作。
加油站对安装在本站的PSAM卡的跟踪管理和本站领用的员工卡、维修卡、验泵卡的保管、使用，要有相关书面记录。
员工卡交接要建立规范的交接手续，由交接双方签字确认。
石油化工 公司 内部控制手册第 部分业务流程 B 石油保值业务流程 制度 格式
10.1石油保值业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 利用境内外石油期货及纸货等套期保值工具，规避实货价格波动风险。
1.2 保证境内外石油保值业务资金的安全。
2 财务目标2.1 保证境内外石油保值业务损益的计算与匹配、保值资金收支核算的真实、准确、完整。
3 合规目标3.1 保值业务符合国家有关管理部门关于国有企业境内外期货套期保值业务监管及相关外汇管理的规定和股份公司内部规章制度。
3.2 期（纸）货交易合同的订立及执行符合国际法规和国际惯例。
二、业务风险1 经营风险1.1 未经授权或超越授权范围进行交易，瞒报或不报交易结果，导致交易损失。
1.2 委托未经批准的期货经纪公司或纸货交易对手进行交易，发生损失。
1.3 未严格按照套期保值方案交易，导致实货保值效果不能达到预期甚至形成损失。
1.4 未按照规定进行持仓预警报告及按照交易止损机制交易，引致敞口风险的增加甚至发生损失。
1.5 交易指令未能准确、及时、有序地记录和传递，导致丧失交易机会或发生交易损失。
1.6 未按照风险分散原则交易，导致交易风险增加甚至发生损失。
1.7 未按照规定程序进行期货保证金及纸货清算资金的收支，发生资金损失。
2 财务风险2.1 套期保值匹配错误，导致实货及运输成本失真。
2.2 未能真实、准确、及时、完整地进行保值业务及资金收支的会计核算，导致财务信息失真。
3 合规风险3.1 保值业务不符合股份公司内部规章制度的要求，造成损失。
3.2 未按照国家规定开展境内外期货套期保值业务，受到处罚。
3.3 期（纸）货交易不符合国际法规和国际惯例，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 制定套期保值方案1.1 根据股份公司年度资源配置计划及成品油(含燃料油)进出口计划，中国国际石油化工联合有限责任公司（简称联合石化）拟定年度原(料)油、成品油套期保值计划，按规定权限审批后下达。
1.2 联合石化根据经审批的年度套期保值计划和期（纸）货市场情况，制定套期保值短期实施方案，按规定权限审批后组织实施。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B,新编信息资源管理业务流程制度范本格式
11.2信息资源管理业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 提供真实、准确、完整的信息。
1.2 提供信息给恰当的使用者。
1.3 提供信息及时，使用方便。
2 合规目标2.1 信息的收集、提供、使用和转让符合国家安全、知识产权保护、合同法等法律、法规及股份公司内部规章制度的要求。
二、业务风险1 经营风险1.1 信息需求不明确，信息分类不当，导致信息提供有误，效率低下。
1.2 信息源不落实，导致信息提供落空。
1.3 信息分级不当，导致信息送达不当，贻误工作。
1.4 信息授权不当，导致信息泄密或贻误工作。
1.5 信息集成度不够，信息处理不当，导致信息质量下降。
①本流程适用于股份公司内部生产经营管理类电子信息。
1.6 信息更新不及时，信息传输延误，影响决策和管理。
1.7 违反股份公司保密等规定，导致商业秘密信息流失。
1.8 未经审核，变更信息购入、转让合同示范文本中有关权利、义务的条款，导致损失。
2 合规风险2.1 信息的收集、提供、使用、转让违反国家法律法规及导致处罚；违反股份公司内部规章制度等，导致商业秘密流失。
三、业务流程步骤与控制点1 各部门梳理信息和需求1.1 股份公司各职能部门、事业部、分（子）公司各部门（以下统称各部门）首先梳理本部门管理的内部信息，即本部门形成的和直接管理的内部信息，制定部门内部信息目录，并由部门负责人签字确认。
1.2 各部门依据业务职责梳理各种外部信息需求，包括需要其他部门提供的信息和需外购的信息，形成相应的部门信息需求目录，并明确信息内容、信息提供频率和信息提供方式等。
部门信息需求目录由部门负责人签字确认。
2 汇总各部门需部门外提供的信息需求2.1 信息管理部门组织汇总各部门需要其他部门提供的信息和需外购的信息，编制部门间共享信息需求目录和外购信息需求目录，分别反馈各部门核对确认。
总部部门间共享信息需求目录由股份公司副总裁审核批准；分（子）公司部门间共享信息需求目录由分（子）公司分管副经理审核批准。
石油化工有限公司内部控制手册第部分业务流程B,一般产品销售业务流程制度范本格式
4.3一般产品销售业务流程①一、业务目标1 经营目标1.1 获取经营利润。
1.2 扩大市场份额。
1.3 保证资产安全，降低货款回笼风险。
2 财务目标2.1 核算规范，保证销售收入及应收账款的真实、准确、完整。
3 合规目标3.1 产品销售符合国家有关法律、法规和股份公司内部规章制度。
3.2 产品销售合同符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 随意降价导致收入减少。
1.2 擅自提价导致市场丢失。
①本流程适用于除原油、天然气、成品油、燃料油、润滑油以外的各类产品的国内销售业务。
1.3 赊销不当导致坏账或货款不能及时回笼。
1.4 未经审核，变更产品销售合同示范文本中涉及权利、义务的条款导致的风险。
2 财务风险2.1 虚增或截留收入，多记或少记应收账款，导致财务数据失真。
2.2 核算不正确，造成财务数据不准确。
3 合规风险3.1 产品销售不符合国家有关法律、法规和股份公司内部规章制度，受到处罚。
3.2 产品销售合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 接受客户订单与编制销售计划1.1 分（子）公司营销部门承接客户订单，所有订单须由相关责任人核准；对于集中销售的化工产品，须衔接相关化工销售区域分公司提出的采购订单。
1.2 分（子）公司计划部门依据订单情况和生产计划，编制月度产品销售计划，经营销部门负责人审核后按规定权限报批。
年度产品销售计划由分(子)公司经理审批。
2 客户主数据维护和信用审核2.1 主数据维护员按审核后的客户信息在ERP系统中维护客户主数据。
系统默认信用主数据应为高风险级别或零信用。
2.2 分（子）公司营销和财务等部门共同建立客户信用动态档案，并至少每年更新一次，由不相容岗位人员提出划分、调整客户信用等级的方案；根据客户信用等级和企业信用政策，拟定客户信用具体的限额和时限，经营销及财务部门负责人审核后，报分（子）公司经理或信用管理领导小组审批。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B安全环保管理业务流程制度格式
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B 安全环保管理业务流程制度格式Document number【SA80SAB-SAA9SYT-SAATC-SA6UT-SA18】安全环保业务流程一、业务目标1 经营目标全面贯彻落实“安全第一、预防为主、全员动手、综合治理，改善环境、保护健康、科学管理、持续发展”方针，最大限度地不发生事故，不损害人身健康，不破坏环境，促进股份公司全面、协调、可持续发展。
落实安全环保责任制，深化HSE管理，加强员工安全教育与培训，强化“以人为本”，关心爱护员工安全与健康，预防职业病危害，提高员工自我保护能力，提升安全环保管理水平和业绩。
增加安全环保成本必要投入，有效治理安全环保隐患，严格新、改、扩建项目“三同时”监督管理，从源头上消除隐患和减少污染物产生量，实现本质安全和稳定达标排放；提高环境保护意识，全面推行清洁生产，积极开展“三废”综合利用工作，落实节水减排措施，创建环境友好型、节水型企业。
严格安保基金管理和使用，提高安保基金防范风险的能力，增强投资者对财产安全的信心。
保证安全、环保隐患治理资金投入及时、规范、有效。
2 财务目标保证安保基金核算规范，财务信息真实、准确、完整。
3 合规目标生产经营活动符合国家、地方有关法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险安全环保责任制不落实、安全环保考核流于形式；安全环保教育培训不到位，员工安全环保意识淡薄；“三违”行为等导致重特大事故发生，酿成重大人员伤亡和财产损失，引发严重环境污染和生态破坏事故，造成不良社会影响。
安全环保投入不到位，新、改、扩建项目“三同时”监督管理不到位、不及时，产生新的安全环保隐患。
安全环保隐患治理项目不落实，分级管理不明确，配套资金不到位，导致安全环保隐患治理不及时，威胁员工人身安全和国家财产安全。
外排污染物不达标，污染环境、破坏生态；“三废”综合利用率低，外排污染物量大，加大生产成本，影响企业正常生产经营和可持续发展。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B加油卡管理业务流程制度范本格式
4 . 1 0 加油卡管理业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 保证加油卡系统正常运行。
1.2 稳定和扩大客户群。
1.3 提升加油卡充值和消费量。
1.4 保证资金结算流程顺畅和资金安全。
2 财务目标2.1 核算规范，确保销售收入及预收账款的真实、准确、完整。
2.2 保证加油卡系统的各项数据与财务数据的一致性。
3 合规目标3.1 符合国家税收、金融及物价政策有关规定及股份公司内部规章制度要求。
3.2 防止其他单位利用加油卡为个人套取现金。
二、业务风险1 经营风险1.1 加油卡系统各类故障引起客户投诉和纠纷，影响股份公司声誉。
1.2 加油卡客户群流失。
1.3 加油卡系统各类故障导致扣款额与实际付油量不符，以及清户、挂失换卡时多退款给客户，造成资金损失。
1.4 缴存公司银行账户的现金充值额少于客户实际支付充值额，造成资金损失。
2 财务风险2.1 多记或少记预收账款和收入。
2.2 加油卡系统各类故障以及数据上传得不到保证而导致卡账与卡钱包不匹配，造成财务数据不实和资金损失。
3 合规风险3.1 违反税收、金融及物价管理法规及股份公司内部规章制度要求，受到处罚。
3.2 利用加油卡为个人套取现金，损害股份公司形象。
三、业务流程步骤与控制点1 卡片管理1.1 油品销售事业部设立制卡中心，由市场信息处、零售管理处负责管理,对省（市）分公司卡片管理工作实施监督。
依据《中国石化加油卡密钥管理系统章程》，加强对加油卡密钥系统的安全管理，防范加油卡业务风险。
各级零售管理部门依据《中国石化加油卡卡片管理办法》，对卡片订购、制卡、入库、领用以及黑卡、坏卡处理等进行记录。
1.2 售卡网点按规定向上级零管部门上报本地区所需用户卡数量，结合本网点的实际情况做好用户卡的领用、保管和对外销售工作。
1.3 加油站对安装在本站的PSAM 卡的跟踪管理和本站领用的员工卡、维修卡、验泵卡的保管、使用，要有相关书面记录。
员工卡交接要建立规范的交接手续，由交接双方签字确认。
石油化工有限公司内部控制手册第部分业务流程B,原油销售业务流程制度范本格式
4.1原油销售业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 按照生产经营计划安排原油销售，保证油田分（子）公司原油全产全销，保证炼化分（子）公司生产需要，获取经营利润。
2 财务目标2.1 核算规范，确保销售收入及应收账款的真实、准确、完整。
3 合规目标3.1 原油销售符合国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
3.2 销售合同符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 原油销售超、欠计划执行，影响油田和炼化分（子）公司生产。
1.2 擅自调整价格，导致收入减少或销售不畅。
1.3 未经审核，变更销售合同示范文本和交接计量、结算协议中涉及权利、义务的条款，导致的风险。
1.4 不按规定与用户结算货款，导致坏账或货款不能及时回笼。
2 财务风险2.1 核算不规范，造成销售收入及应收账款不实。
3 合规风险3.1 原油销售不符合国家法律、法规和股份公司内部规章制度，受到处罚。
3.2 销售合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 编制原油销售计划1.1 生产经营管理部按照油田分(子)公司原油产量和商品量计划，结合股份公司生产经营情况，确定原油商品配置数量，落实原油销售流向，编制自有油田月度原油销售计划，按规定权限审批后，下达油田分(子)公司。
1.2 油田分(子)公司根据股份公司下达的原油销售计划，组织原油生产，向有关销售用户落实，编制月度运行计划。
1.3 由于市场变化或生产等因素的影响，油田分(子)公司或受油单位需调整原油销售计划，须提前向生产经营管理部建议，由生产经营管理部综合平衡后，提出原油销售调整计划，并经分管副主任审批后，下发给油田分(子)公司和有关受油单位。
1.4 油田分（子）公司销售部门根据股份公司批准下达原油销售计划在ERP系统中维护原油销售配置计划。
2 销售用户审核2.1 油田分(子)公司的原油销售用户由生产经营管理部统一平衡确定。
石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B信息批露业务流程制度范本格式
6 信 息 披 露 业 务 流 程业务目标经营目标 信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
财务目标 财务报告披露真实、准确、完整。
合规目标 满足境内外监管机构的要求，保护股份公司、股东、 债权人及其他利益相关人的合法权益，维护股份公 司的良好形象。
业务风险经营风险 信息披露不真实、不准确、不完整、不及时、不公 平,导致股份公司形象受到损害， 生产经营受到影响 财务风险 财务报告披露不真实、不准确、不完整。
合规风险 信息披露未满足境内外有关法律法规和上市地证券 交易所的信息披露规则，股份公司和董事、监事、 高级管理人员及财务负责人受谴责或处罚。
股份公 司股东、其他利益相关人对股份公司或董事、监事、11.122.133.1 二、11.1 22.133.1高级管理人员及财务负责人提起诉讼。
三、业务流程步骤与控制点1 定期报告定期报告是指股份公司根据上市地监管机构的要求，在指定时间内披露的年度报告（及与之相对应的按美国SEC 要求提交的20-F）、中期报告和季度报告。
1.1 定期报告的草拟1.1.1 董事会秘书局会同财务部制订出定期报告编制和披露工作计划。
1.1.2 公司相关职能部门按照披露工作计划及相关规定向董事会秘书局提供相关资料。
董事会秘书局按照相关法律法规和上市地监管机构的规定编制定期报告初稿。
1.2 完成报告审定稿1.2.1 公司执行董事或董事会秘书对定期报告初稿进行审核，各相关部门按照审核意见补充、更新资料。
董事会秘书局修改初稿，并报公司董事长审定后形成定期报告审定稿。
1.3 审批报告1.3.1 召开审计委员会，审议定期报告，形成审阅意见。
1.3.2 召开董事会会议，审议定期报告，形成决议文件。
1.3.3 董事及高级管理人员对定期报告签署书面确认意见。
1.3.4 监事会对定期报告提出书面审核意见。
1.4 发布报告并报送监管机构1.4.1 董事会秘书局根据董事会意见，完成定期报告，于规定时间将报告全文和摘要（报纸稿）、相应决议文件及交易所要求报送和披露的其他文件报送交易所，并于规定时间在指定报纸、网站披露并按规定报送相关证券监管机构备案。
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安全环保业务流程
一、业务目标
1 经营目标
全面贯彻落实“安全第一、预防为主、全员动手、综合治
理，改善环境、保护健康、科学管理、持续发展”方针，
最大限度地不发生事故，不损害人身健康，不破坏环境，
促进股份公司全面、协调、可持续发展。
落实安全环保责任制，深化HSE管理，加强员工安全教
育与培训，强化“以人为本”，关心爱护员工安全与健康，
预防职业病危害，提高员工自我保护能力，提升安全环保
管理水平和业绩。
增加安全环保成本必要投入，有效治理安全环保隐患，严格新、改、扩建项目“三同时”监督管理，从源头上消除隐
患和减少污染物产生量，实现本质安全和稳定达标排放；
提高环境保护意识，全面推行清洁生产，积极开展“三废”
综合利用工作，落实节水减排措施，创建环境友好型、节
水型企业。
严格安保基金管理和使用，提高安保基金防范风险的能力，增强投资者对财产安全的信心。
保证安全、环保隐患治理资金投入及时、规范、有效。
2 财务目标
保证安保基金核算规范，财务信息真实、准确、完整。
3 合规目标
生产经营活动符合国家、地方有关法律、法规和股份公司
内部规章制度。
二、业务风险
1 经营风险
安全环保责任制不落实、安全环保考核流于形式；安全环
保教育培训不到位，员工安全环保意识淡薄；“三违”行
为等导致重特大事故发生，酿成重大人员伤亡和财产损
失，引发严重环境污染和生态破坏事故，造成不良社会影
响。
安全环保投入不到位，新、改、扩建项目“三同时”监督
管理不到位、不及时，产生新的安全环保隐患。
安全环保隐患治理项目不落实，分级管理不明确，配套资金不到位，导致安全环保隐患治理不及时，威胁员工人身安
全和国家财产安全。
外排污染物不达标，污染环境、破坏生态；“三废”综合利用率低，外排污染物量大，加大生产成本，影响企业正常
生产经营和可持续发展。
职业卫生防护措施不落实，可能导致职业病发生。
安保基金积累过低过慢，分散风险不及时，自留风险过高，发生重特大自然灾害或意外事故，巨额赔付压力威胁内部
财产保险安全运行。
2 财务风险
安保基金核算不规范，造成财务信息失真。
3 合规风险
生产经营活动违反国家、地方有关法律、法规以及股份公
司内部规章制度，可能造成事故、经济损失或受到处罚。
三、业务流程步骤与控制点
1 落实责任
安全环保部根据实际及时修订完善安全环保责任制，下达股份公司年度安全环保考核指标，与分（子）公司签订《安
全环保责任书》。
分（子）公司安全环保部门根据股份公司安全环保责任制，组织制定全员安全生产环保责任制，落实、分解股份公司
下达的年度安全环保考核指标，层层签订《安全环保责任
书》。
分（子）公司建立、完善和实施HSE管理体系，提高员工对危害和环境因素识别及风险评估能力，落实控制风险措
施。
2 教育培训
股份公司和分（子）公司制定年度安全环保培训计划，报人事部门备案，有效开展安全环保教育培训工作，形成培训
记录和总结。
分（子）公司根据股份公司《安全教育管理规定》开展和参加各级安全教育和班组安全活动，并按照股份公司《安全
台账管理规定》建立安全教育台账和班组安全活动记录。
分（子）公司根据中国石化重特大事件应急预案制定和完善应急预案，至少每半年开展一次综合应急预案演练活动，
不断提高员工应对突发事件的能力。
3 检查督查
组织年度安全环保检查。
每年7-8月份各分（子）公司组织自查自改，9月份安全环保部会同各事业部组织全系统安
全环保大检查，通过检查，及时发现事故隐患，详细制定
隐患整改方案，落实隐患整改措施，明确隐患整改期限，
切实保障安全生产。
安全环保部根据实际，组织开展督查、专项检查、节前检查，并出具检查报告，督促分（子）公司制定存在问题的整改
措施，明确整改期限。
4 隐患治理
分（子）公司安全环保部门组织排查事故隐患，按《事故隐患治理项目管理规定》要求进行评估，在每年6－10月
间编制下一年度隐患治理项目及投资计划报安全环保部。
安全环保部和总部相关部门按《事故隐患治理项目管理规定》的程序对各分（子）公司申报的安全环保隐患治理项目实
施审查，经审查确定的隐患项目由安全环保部提出年度隐
患项目补助计划，经总部有关职能部门会签后下达执行。
分（子）公司须按下达的隐患项目投资补助计划和《事故隐患治理项目管理规定》的要求对隐患治理项目实施管理，
明确分级监管责任，落实“四定”，按月填写《中国石化
事故隐患治理项目完成情况统计表》，经分管经理审核确
认后报安全环保部。
按时完成治理任务，及时消除隐患和
实现稳定达标排放。
5 监测分析
分（子）公司安全环保部门加强环境污染监测和节水管理工作，分析研究监测数据，经分管经理审核后，至少每季度
（炼化分（子）公司按月度）向安全环保部上报《环保、
节水统计报表》。
分（子）公司对职业病危害作业岗位按规定设检测点，检
测周期应符合国家、地方和股份公司有关规定。
经分管经
理审核后，每季度向安全环保部按时上报《工作场所监测
结果汇总表》，建立健全作业环境检测档案。
分（子）公司对接触职业危害的职工按《健康监护技术规范》要求进行职业性健康体检。
6 事故信息
分（子）公司发生上报股份公司级事故，按照股份公司《事故管理规定》的事故报告要求向安全环保部上报《中国石
化事故快报》、《中国石化事故报告》；发生重特大事故
或严重环境污染、生态破坏事件，须在2小时内报告安
全环保部和地方政府。
安全环保部接到报告后，立即以事故快报形式向总裁汇报，同时根据事故（事件）类别，及时上报国家安全监管总局、
国资委和国家环保总局及国家海洋局。
7 应急处理
分（子）公司发生事故（事件）后，须立即启动相应级别应急预案。
安全环保部跟踪并详细了解事故（事件）现场应急处置情况，及时向中国石化应急指挥中心汇报、请示并落实指令。
8 落实问责
分（子）公司发生重特大事故后，安全环保部依据事故调查组的调查结论，按照事故处理“四不放过”原则和《中国
石化集团公司安全生产重大事故行政责任追究规定（试
行）》，及时会同相关部门对事故有关责任人和责任单位
提出问责处理建议，逐级审批后，形成正式处理意见。
分（子）公司发生股份公司级一般事故，由其安全环保部门依据事故调查结论，按照事故处理“四不放过”原则和本
公司的安全生产事故行政责任追究规定，及时会同相关部
门对事故有关责任人和责任单位提出问责处理建议，逐级
审批后上报安全环保部备案。
安全环保部会同人事部等相
关部门研究后提出处理意见。
安全环保部按照年初下达的考核指标对分（子）公司进行考核，并将考核结果报人事部。
9安保基金
分（子）公司应严格执行《中国石油化工总公司安全生产保证基金管理办法》，按规定的范围、标准和用途，准确计
提、及时上缴安保基金。
各级安全环保部门负责安保基金管理和使用，财务部门负责安保基金的正确核算和监督，审计部门对安保基金的收支
及使用情况实行审计监督。
对分（子）公司发生重特大事故或严重自然灾害，根据《赔偿细则》及《财产巨灾保险协议》规定，安全环保部要组
织查勘理赔工作。
四、相关制度目录（制度后标号为《内控手册配套规章制度汇
编》目录索引号）
1 关于印发《中国石化集团公司安全生产重大事故行政责任
追究规定（试行）》的通知（中国石化人[2005]198号）
中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体
系（[2001]安132号）3 关于继续执行财政部、中国石化总公司《关于印发〈中国
石油化工总公司安全生产保证基金管理办法〉的通知》的
通知（石化股份安〔2003〕382号）
关于印发《中国石化股份有限公司事故隐患治理项目管理
规定》的通知（石化股份安[2004]145号）
关于印发《中国石化重特大事件应急预案》的通知（石化
股份安[2006]79号）关于转发《中
国石油化工集团公司安全生产监督管理制度》的通知（石
化股份安[2006]81号）关于印发《安全台账管理
规定》的通知（石化股份安[2007]332号）
关于印发股份公司《安全教育管理规定》（石化股份安
[2007]336号）关于印发《中
国石化职业卫生管理规定》的通知(石化股份安
[2007]347号) 关于印发《中国石油
化工股份有限公司环境保护工作管理办法》的通知（石
化股份安[2007]382号
《中国石油化工有限公司企业负责人环保责任制》（石化股
份安［2007］383号）
12 关于印发《中国石油化工股份有限公司环境监测工作管
理办法》的通知（石化股份安[2007]385号）
13 《中国石油化工股份有限公司工业水管理办法》（石化
股份安［2007］386号）14 《中国石化集团公司水体环境风险应急预案编制具体要
求》（中国石
化安环
［2007］46
号
关于印发《中
国石油化工集
团公司职业卫
生技术规范》的通知(中国石化安计[2004]92号) 《中华人民共和国职业病防治法》
17 《生产安全事故报告和调查处理条例》
18 《中华人民共和国清洁生产促进法》
19 《中华人民共和国环境保护法》
20 《中华人民共和国安全生产法》。