CR审核所需资料清单
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审核所需要文件资料清单
请准备以下文件正本供审核查及复印。 所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件；
序号 内容
1
包含所有在职及离职员工在内的工资表（过去十二个 月）
2 工卡或考勤记录（过去十二个月） 3 劳动合同 4 社会保险收据，名单和社会保险凭证； 5 生产记录（过去十二个月）（如适用）； 6 主要生产设备类型及数目的清单（如适用）；
21
厂规或员工手册，包括以下几个方面：招聘政策、纪 律处分程序；
22
政府有当地最低工资规定文件（如适用）/政府的劳 动法通知（如适用）
23 从当地政府就工作时间的特殊批文（如适用）；
24 特种设备例如电梯、锅炉等的相关证书及记录；
25
特种设备操作工上岗证（如电梯、锅炉工）及特种作 业人员上岗证（如：电工，等）
36 其他文件，根据工厂位于特定区域的实际情况。 37 其他地方的文件（如适用），请注明；
要文件资料清单
供无论是单份文件或多份文件； 备注要求 有员工签名工资表（如工资以现金支付） 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款 支付工资）
指定负责处理贿赂的管理人员的岗位描述
书面的道德/诚信培训记录 书面贿赂政策和包括什么内容。例如，目标， 承诺给予和接受礼品，程序，工作指引，政策 是如何外部适用。 企图贿赂程序
26
wk.baidu.com
厨房卫生许可证（如厨房食品经营许可证），及厨工 健康证；
27 厂房平面图
28 健康与安全计划及培训记录
29 工伤事故记录及工伤记录
30
职业危害因素检测报告（如适用）及职业健康检查报 告（如适用）；
化学品清单、化学品物资安全资料表、及化学品适用 31 及储存相关程序及记录（如危险化学品事故应急救援
7 分包商/供应商清单（如适用）；
8 人事花名册及员工个人档案包括离职记录； 9 未成年工体检及劳动局登记记录（如适用）； 10 厂规或员工手册；
11 工会、员工代表委员会文件；
12 中介工人协议（如适用）；
劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及
13
工资表记录、劳动合同、社会保险收据及合格证明 （如适用）、参保人员花名册、劳务派遣协议、劳务
（如适用）等，及危险废物处理相关记录（如危险废 物转移联单，危险废物跨市转移批复（如适用）等）
。
任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规 35 范。例如诚信经营、反腐败、公平竞争（如商业道德
任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规 35 范。例如诚信经营、反腐败、公平竞争（如商业道德
规范是适用于评估）包括（但不限于）以下内容
派遣单位的营业执照、劳务派遣经营许可证。
14
如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同 （如适用）；
15 外籍员工许可证和政府批文（如适用）
16 集体谈判协议（如适用）；
17 工商营业执照
18 如果厂房是租赁的，请提供厂房租赁合同；
19 消防检查报告或合格证明及建筑许可证；
20 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划；
如何保护员工免造报复的程序。
关于诚信道德内部/外部审计报告。
员工申报利益冲突。
预案和演练记录）；
32 公司社会责任体系方针或程序文件
环保证书及文件（如适用)如建设项目环境影响评价
文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影
33 响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报
告，污染物处理设施闲置、拆除批复、废水/废气监
测 报告）
危险废物收集及处置单位的营业执照和经营许可证
34
请准备以下文件正本供审核查及复印。 所有下述文件除非有特别说明，所有文件都需要提供无论是单份文件或多份文件；
序号 内容
1
包含所有在职及离职员工在内的工资表（过去十二个 月）
2 工卡或考勤记录（过去十二个月） 3 劳动合同 4 社会保险收据，名单和社会保险凭证； 5 生产记录（过去十二个月）（如适用）； 6 主要生产设备类型及数目的清单（如适用）；
21
厂规或员工手册，包括以下几个方面：招聘政策、纪 律处分程序；
22
政府有当地最低工资规定文件（如适用）/政府的劳 动法通知（如适用）
23 从当地政府就工作时间的特殊批文（如适用）；
24 特种设备例如电梯、锅炉等的相关证书及记录；
25
特种设备操作工上岗证（如电梯、锅炉工）及特种作 业人员上岗证（如：电工，等）
36 其他文件，根据工厂位于特定区域的实际情况。 37 其他地方的文件（如适用），请注明；
要文件资料清单
供无论是单份文件或多份文件； 备注要求 有员工签名工资表（如工资以现金支付） 相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款 支付工资）
指定负责处理贿赂的管理人员的岗位描述
书面的道德/诚信培训记录 书面贿赂政策和包括什么内容。例如，目标， 承诺给予和接受礼品，程序，工作指引，政策 是如何外部适用。 企图贿赂程序
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厨房卫生许可证（如厨房食品经营许可证），及厨工 健康证；
27 厂房平面图
28 健康与安全计划及培训记录
29 工伤事故记录及工伤记录
30
职业危害因素检测报告（如适用）及职业健康检查报 告（如适用）；
化学品清单、化学品物资安全资料表、及化学品适用 31 及储存相关程序及记录（如危险化学品事故应急救援
7 分包商/供应商清单（如适用）；
8 人事花名册及员工个人档案包括离职记录； 9 未成年工体检及劳动局登记记录（如适用）； 10 厂规或员工手册；
11 工会、员工代表委员会文件；
12 中介工人协议（如适用）；
劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及
13
工资表记录、劳动合同、社会保险收据及合格证明 （如适用）、参保人员花名册、劳务派遣协议、劳务
（如适用）等，及危险废物处理相关记录（如危险废 物转移联单，危险废物跨市转移批复（如适用）等）
。
任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规 35 范。例如诚信经营、反腐败、公平竞争（如商业道德
任何书面政策或程序去规范公司和员工的商业道德规 35 范。例如诚信经营、反腐败、公平竞争（如商业道德
规范是适用于评估）包括（但不限于）以下内容
派遣单位的营业执照、劳务派遣经营许可证。
14
如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同 （如适用）；
15 外籍员工许可证和政府批文（如适用）
16 集体谈判协议（如适用）；
17 工商营业执照
18 如果厂房是租赁的，请提供厂房租赁合同；
19 消防检查报告或合格证明及建筑许可证；
20 消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划；
如何保护员工免造报复的程序。
关于诚信道德内部/外部审计报告。
员工申报利益冲突。
预案和演练记录）；
32 公司社会责任体系方针或程序文件
环保证书及文件（如适用)如建设项目环境影响评价
文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影
33 响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报
告，污染物处理设施闲置、拆除批复、废水/废气监
测 报告）
危险废物收集及处置单位的营业执照和经营许可证
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