风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1目的:确保质量管理体系能够实现预期的结果,避免或减少不利影响,增强有利影响,并实现改进2适用范围:适用于质量管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实施和评价。
3定义:3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件3.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3风险严重度:风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.4风险发生频度:风险出现的频率或者概率。
4职责分配:4.1总经办是风险和机遇的归口管理部门,监督并检查风险和机遇应对计划的实施。
4.2总经理:负责批准风险应对计划。
4.3各部门负责识别本部门的风险与机遇,按风险应对计划的要求实施风险和机遇控制。
5过程分析乌龟图:6流程图:流程职责部门相关记录1•各部门2•各部门3•各部门4•各部门5.总经办风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇分析评价表风险和机遇应对计划风险和机遇应对计划7程序内容:7.1风险和机遇的识别7.1.1风险和机遇的识别的时机•总经办在每年管理评审之前或者根据需要在适当的时候,根据公司所在的环境,识别公司管理体系过程中的风险与机遇。
•在相关法规变更,公司的活动、产品、服务、运行条件,以及相关方的要求等环境信息发生重大变化时,可适时进行风险识别。
7.1.2风险和机遇的识别7.1.2.1总经办组织各部门有关人员成立风险分析小组,确认要进行风险识别的管理体系过程。
7.1.2.2为全面识别和应对各部门在管理活动中存在的风险和机遇,各部门应建立识别和应对的方法,确认本部门存在的风险,并将结果记录在《风险和机遇分析评价表》中。
7.1.2.3在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险和机遇进行逐一的筛选识别,风险和机遇识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险和机遇:A. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇B. 运输过程的风险和机遇C. 外部供方评审和外部提供过程、产品、服务控制过程的风险和机遇D. 服务过程的风险和机遇E. 检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇F. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇G. 持续改进过程的风险和机遇7.2 风险分析与评价721风险分析风险分析小组对识别的风险进行定性分析,根据表1、表2、表3确认风险后果的严重性, 以及风险发生的可能性,进而确定风险的等级。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序随着企业发展的不断壮大,风险与机遇的管理也越来越成为企业管理中的重要环节。
为了更好地控制风险与机遇,企业需要制定风险和机遇控制程序,通过流程化的管理来降低风险并获得更多的机遇。
本文将重点探讨风险和机遇控制程序的操作流程及其作用。
一、风险和机遇的定义风险是指某种可能的、未来的、不确定的事件对宏观或企业经济生活的影响。
风险带有无法掌控和不可预测的特点,使企业管理者面临着巨大的挑战。
机遇是相对应的,它代表了企业可能大幅提高收入、利润或市场份额的优势。
有时候,机遇和风险是存在联动关系的。
二、风险和机遇控制程序的定义风险和机遇控制程序(Risk and Opportunity Control Procedure, ROC)是有计划地控制企业业务过程和项目计划中的风险和机遇,以减轻风险和最大化机遇的过程化方法。
ROC程序包含了方法、过程和工具,以便管理控制风险并获得机遇。
三、风险和机遇控制程序的操作流程1. 风险管理为了更好地降低风险,企业需要对风险进行评估和管理。
风险管理的流程包括以下步骤:(1) 定义问题:针对工程和业务指标,明确问题范围。
(2) 计划:确定问题的管理计划,包括识别问题、分析进度、分析成本、分析风险、分析资源以及实现计划。
(3) 识别问题:确定面临的问题、风险和机遇,以便进行采购分析。
(4) 分析:在经过识别后,对风险和机遇进行分析。
这个过程需要考虑到成功的概率、风险影响,以及采取的适当行动。
(5) 控制:确定控制和监测方案,以对风险进行跟踪管理。
2. 机遇管理机遇包括诸如增加营收、增加利润、提高市场份额等等。
机遇管理流程也包括以下步骤:(1) 机遇需要进行监测:通过市场和销售数据、竞争对手、消费者反馈等方式监测潜在机遇。
(2) 机遇识别:确定计划中的优势,并确定那些可以转化为商业优势。
(3) 机遇分析:对机遇进行分析,确定成功的概率,以及采取的适当行动。
(4) 机遇控制:确定控制和监测方案,以对机遇进行跟踪管理。
应对风险和机遇的控制程序
应对风险和机遇的控制程序应对风险和机遇的控制程序是企业为了应对外部环境的变化而设置的一套程序和机制。
随着市场环境的不断变化,企业面临的风险和机遇也在不断地增加和减少,因此要及时采取措施,以有效地规避风险和抓住机遇,提高企业的竞争力和市场地位。
下面是针对企业应对风险和机遇的控制程序的具体内容:一、持续监测市场动态企业应该建立一个完善的市场监测体系,包括对市场需求、市场趋势、竞争状况以及政策法规等的时时监控。
通过对市场动态的分析,企业可以找到竞争对手的弱点,并进一步优化企业的经营战略。
此外,企业还可以通过分析市场信息,及时发现新的商机和机会,为企业提供新的经济增长点。
二、完善风险管理制度企业应建立完善的风险管理制度,通过制定一套完整的风险应对机制来规避风险、化解矛盾,以保证企业的长期发展。
在建立风险管理制度时,企业要对各类风险进行详细的分类和分析,并采取相应的措施加以应对,包括风险的识别、评估、防范、应急处理等环节。
三、加强内部控制为有效规避潜在的经营风险,企业应加强内部控制,并建立一套完善的内部治理机制。
这包括制定合理的规章制度,建立规范的流程和管理制度,促进内部信息的透明化和管理的专业化,从而实现企业的高效管理和风险控制。
四、建立合理的应对机制企业应及时应对外部环境变化所带来的风险和机遇,根据具体的情况制定出适用的应对措施和应对计划,从而实现对风险和机遇的及时反应和调整。
特别是在面对突发事件时,企业应迅速调整经营策略,优化资源配置,以最大程度地减少风险影响和损失。
五、加强团队保障在应对风险和机遇的过程中,企业团队的质量和稳定性是至关重要的。
因此,企业应在人员招聘和培训上下足功夫,提高团队成员的能力和素质水平,提高企业应对风险和机遇的整体效率和能力。
以上是企业应对风险和机遇的控制程序的几个关键点。
定期检测市场环境、建立有效的风险管理和内部控制制度、建立合理的应对机制、加强团队保障,才能帮助企业迅速应对外部环境的变化,有效控制风险,抓住机遇,实现企业的快速发展。
风险和机遇控制程序
1 目的规范风险和机遇的识别、评价及控制要求,建立全面的风险和机遇管理措施,增强抗风险能力。
确保质量管理体系实现预期结果2 适用范围风险和机遇的识别、评价及控制管理。
3 职责3.1 生产部负责生产、质量风险分析;3.2 综合部负责采购、市场风险分析。
3.3财务负责财务风险分析4 工作程序4.1 风险识别时机:质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训,合格后方可进行。
4.3 需考虑的风险有:4.3.1质量风险a直接质量风险:产品质量问题,导致退货、换货、修理等风险。
b间接质量风险:产品使用过程,损坏了顾客的产品或造成顾客其它损失。
4.3.2环境风险a产品销售淡季与旺季,影响顾客的采购,也间接影响公司产品生产及库存。
b人文环境:主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
c政策环境:政策的变化可能会导致企业生产成本增加或减少,政策的变化也可能导致企业生存环境的变化,可能给企业带来机遇,极端的情况也可能致企业生产经营活动中断或停止生产经营活动。
d经济环境:利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等4.3.3经营风险a原材料供应:主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为、采购人员的疏忽,可导致原材料数量以及质量上的不达标等。
b员工风险:采购人员、服务人员,技术人员和其他生产管理人员,由于他们的疏忽导致的风险,以及各岗位主要人员的离职等风险。
c设备:生产设备出现意外的故障,甚至损坏等。
d供销链风险:主要包括供应商及顾客违约,以及供应或销售渠道不畅通等风险。
e法律纠纷:消费者投诉等潜在的法律纠纷。
4.3.4市场风险a市场容量:对市场容量的调查所采用的方法不合适,对市场的容量做出错误的判断,使得产品的产量大于实际需求,而增加公司的投资风险。
b市场竞争力:对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估,引发期望值风险。
风险和机遇控制程序
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1.0.目的:
对质量管理体系过程、组织内外部因素、相关方需求和期望、顾客特殊要求进行风险和机遇分析并进行有效应对;确保质量管理体系能够实现其预期结果。
2.0.范围
质量管理体系过程涉及的所有风险和机遇的控制。
3.0.定义
3.1.风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种负面的不确定性的事件。
3.2.机遇:对企业有正面影响的条件和事件或良好的实践。
4.0.职责
4.1.管代负责应对风险和机遇措施的策划、汇总、以及改进策划。
4.2.各部门负责相关的应对风险和机遇措施的分析和评价。
4.3.品质部负责应对风险和机遇措施的有效性验证及提交管理评审。
5.0.程序
5.1.见“应对风险和机遇措施控制程序”附表
6.0.相关文件
6.1.组织内外部环境控制程序
6.2.相关方需求和期望控制程序
6.3.顾客特殊要求控制程序
6.4.纠正预防措施控制程序
6.5.内部审核程序
6.6.管理评审程序
6.7.记录控制程序
7.0.记录表格
7.1.QP005-001过程+风险和机遇分析表
7.3.QP005-002应对风险和机遇措施控制一览表
页码:2/2 5.1.“应对风险和机遇措施控制程序”。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤:
1. 风险识别:首先,需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。
这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。
2. 风险评估:对已识别的风险进行评估,确定其可能性和潜在影响。
可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。
3. 制定应对策略:根据风险评估的结果,制定相应的应对策略。
这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。
4. 机遇利用:除了应对风险,还应该积极寻找和利用潜在的机遇。
这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。
5. 实施和监控:将应对策略和机遇利用计划付诸实施,并持续监控其效果。
定期评估风险和机遇的变化,以便及时调整措施。
6. 沟通和报告:在组织内部进行有效的沟通,让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。
同时,向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。
7. 学习和改进:通过对风险和机遇管理过程的反思和学习,不断改进措施控制程序,提高组织应对风险和利用机遇的能力。
需要注意的是,应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程,需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。
同时,组织应该培养风险意识和机遇意识,将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。
以上内容仅供参考,你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。
如果你有更详细的需求或特定行业的要求,请提供更多信息,我将尽力提供更具体的帮助。
风险和机遇控制程序
1.目的评审公司内外部因素,识别风险和机遇,制定和实施应对措施,确保质量管理体系能够实现其预期结果,增强有利影响;预防或减少不利影响;实现改进。
2.范围本程序适用于公司在质量管理体系涉及的产品和服务的各种活动。
3.职责和权限3.1.总经理:提供风险和机遇应对措施所需的资源,制定重大风险和机遇的决策性措施。
3.2.管理者代表:负责组建风险评估小组或核心小组,并组织相关活动的开展。
3.3.各部门:识别与本部门有关的风险和机遇,并制定相应的措施。
4.工作流程4.1.术语和定义4.1.1.风险:不确定性(对目标)的影响。
4.1.2.SWOT分析法:将公司内外部环境信息综合和概括,进而分析组织的优势、劣势、面临的机会和威胁,从而根据组织所处环境状况采取相应策略的一种方法。
4.2.风险和机遇识别和分析的策划4.2.1.内外部环境的风险和机遇质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组,通过SWOT分析模型评审公司的内外部环境因素对质量管理体系预期输出结果的影响,识别公司面临的风险和机遇制定应对措施,并保持《SWOT分析表》和《风险和机遇应对措施》。
注1:机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行性之处,以应对组织或其顾客的需求;注2:风险可能导致产品质量不稳定、交付延迟或中断、顾客抱怨、顾客满意度下降或评级下降等。
4.2.2.过程运行的风险质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组,识别分析公司质量管理体系过程运行中存在的风险,制定应对措施并保持《过程风险应对措施表》。
4.2.3.定期评审管理者代表定期(每年至少一次:在年终管理评审之前)组织各部门负责人对内外部因素的相关信息进行再收集、更新和评审,并根据评审的结果确定应对的风险和机遇及采取的相应措施。
根据体系运行状况重新评审过程风险并更新过程风险应对措施。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1. 什么是风险和机遇控制程序?风险和机遇控制程序是一种计划和执行的程序,以确保企业在面对不确定的、毁灭性的或破坏性的风险和机遇时能够做出正确的决策并及时采取行动。
这个程序能够帮助企业降低风险,并且能够为企业提供更好的机遇,以增强其竞争力。
2. 风险和机遇控制程序的重要性在当前的商业环境中,风险和机遇控制程序至关重要。
这是因为,企业面临的风险和机遇越来越多,而同时市场和竞争也愈发激烈。
因此,如果企业不能制定和执行有效的风险和机遇控制程序,那么它将不得不承担更高的风险,无法达到最佳竞争力。
3. 风险和机遇控制程序的步骤风险和机遇控制程序一般包括以下几步:3.1 风险和机遇识别在这一步骤中,企业将分析其所面临的风险和机遇。
企业需要根据其业务目标、环境、资源和文化等因素来确定自身的风险和机遇。
3.2 风险和机遇评估在这一步骤中,企业将根据风险和机遇的可能性、影响程度和优先级来评估它们的重要性。
评估的结果将有助于企业确定如何处理这些风险和机遇。
3.3 风险和机遇规划在这一步骤中,企业将为其具体的风险和机遇制定计划。
规划通常包括风险和机遇处理、监控和控制等方面。
3.4 风险和机遇执行在这一步骤中,企业将执行其风险和机遇控制计划,包括处理风险和机遇,监测进展以及处理可能的变化或未来的风险或机遇。
3.5 风险和机遇监控在这一步骤中,企业将监控其风险和机遇控制程序的执行情况。
企业需要不断改进其程序,以确保其在未来的风险和机遇下能够继续有效。
4. 风险和机遇控制程序的优点实施风险和机遇控制程序有以下优点:4.1 降低对公司的风险通过制定和执行有效的风险和机遇控制程序,企业可以明确认识自己面临的风险并采取措施进行缓解和控制,从而缩小可能的损失范围。
4.2 转化风险为机遇在控制风险的过程中,企业还可以发现前所未有的机遇,并针对这些机遇采取有利的决策。
这有助于企业创造新的增长机会和竞争优势。
4.3 提高公司的可持续性通过有效的风险和机遇控制程序,企业可以预见可能出现的问题并迅速采取行动,从而减少损失。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1. 引言风险和机遇是每个组织都可能面临的因素。
有效地控制和管理风险可以帮助组织避免潜在的损失和不确定性,同时也为组织带来机遇,帮助其在竞争激烈的市场中获得优势。
为了实现这一目标,组织需要建立一套风险和机遇控制程序。
2. 风险控制程序2.1 风险识别风险识别是风险控制程序的首要步骤。
可以通过以下方式进行风险识别:•市场调研和分析:了解行业趋势和竞争状况,识别可能影响组织的风险。
•内部审查:评估组织内部的弱点和漏洞,并识别可能导致问题或损失的潜在风险。
2.2 风险评估风险评估是评估风险严重程度和可能性的过程。
通过风险评估,组织可以确定哪些风险需要优先处理,以及采取什么措施来减轻或避免这些风险。
常用的风险评估方法包括:•风险矩阵:根据风险的严重程度和可能性进行分类,确定优先处理的风险。
•事件树分析:通过建立事件树,评估不同分支的可能性和严重程度,确定最终事件发生的风险。
2.3 风险控制措施在确定了风险的严重程度后,组织需要采取相应的风险控制措施。
这些措施可以分为以下几类:•风险避免:通过避免可能导致风险的行为或活动,来减少风险的发生。
•风险减轻:采取措施来减少风险的严重程度或可能性,如加强安全措施、提高员工培训等。
•风险转移:将风险转移给其他实体,如购买保险或签订合同。
•风险接受:对于一些风险,组织可能无法完全消除或减轻,只能接受其发生,并做好应对准备。
2.4 风险监控和更新风险控制不是一次性的工作,组织需要建立风险监控和更新机制。
通过定期监测风险的发生和演变,及时调整风险控制措施,确保其有效性。
3. 机遇控制程序除了风险,组织还需要识别并抓住机遇,以获得竞争优势。
机遇控制程序包括以下步骤:3.1 机遇识别机遇识别是机遇控制程序的核心步骤。
通过以下方式可以帮助组织识别机遇:•市场调研和分析:了解市场趋势和新兴技术,识别可能带来机遇的领域。
•客户需求分析:深入了解客户需求和行为,识别满足需求的机遇。
风险和机遇控制程序
风险和机遇掌控程序风险和机遇掌控程序风险和机遇是企业经营过程中不可避开的两大因素,不同的是,前者可能给企业带来负面影响,而后者则可能为企业带来机遇和利益。
对于企业而言,如何订立和实施有效的风险和机遇掌控程序显得特别紧要,由于这不仅可以降低风险,还可以为企业带来更多的机遇和利益,本文将从以下几个方面来叙述风险和机遇掌控程序。
一、风险掌控程序1.风险识别和评估企业应当通过推测和分析将来可能发生的情况,找出潜在的风险,这些风险包括客户需求变化、自然祸害、市场竞争等等。
接下来,企业需要对这些风险进行评估,确定风险的概率和影响程度,以便更好地实施掌控措施。
2.风险掌控措施企业需要订立适当的风险管理计划来掌控潜在的风险,如最大限度降低风险概率、减轻风险的影响、转移风险等。
针对不同类型的风险,企业需要建立相应的风险掌控措施,比如安全掌控、合规制度、资金流程掌控、库存管理等。
3.风险监控和更新企业的风险管理计划需要是动态的,需要不断检查和改进。
企业应定期监视风险管理计划的实施,并实行相应的行动,比如修订计划,加强管理程序,并适时向风险相关方报告与沟通。
此外,企业还需要设定风险管理目标和指标,以监督和评估风险管理程序的成功实施。
二、机遇掌控程序1.机遇识别和分析企业需要通过对市场、技术、行业、社会等基本要素的分析,找出与企业实际情况相符合的机遇。
分析过程中,可以结合新的营销手段、创新的产品服务、利润优化等方面进行实在的分析,从中挖掘潜在机遇。
2.机遇开发计划企业需要订立认真的机遇开发计划,包括实现机遇所需的资源和预算,以及实施机遇的实在时间、方法和实施人员等。
同时,企业需要建立机遇开发的调配机制,确定相关部门和人员的责任和角色。
3.机遇实施和监控在全部的机遇实施阶段,企业需要对每个机遇进行实施,切实推动;在过程中适时检测实施中的问题并解决,同时要依据实际情况作出调整。
在实施完成后,企业需要对机遇阶段的目标是否得到实现进行评估,如有必要,可以采纳完善的互补机制,以达到更好的效果。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序1、目的确定公司质量环境管理体系存在的风险和机遇,并策划应对的措施,以确保能够实现公司既定的质量环境方针和目标及预期结果,增强有利影响,避免或减少不利影响,实现质量环境管理体系的不断改进。
2、适用范围适用于本公司质量环境管理体系所涉及的风险和机遇的确定及控制。
3、职责3.1 总经理及最高管理层成员负责确定公司层面的风险和机遇及其控制措施。
3.2 各部门主管负责确定本部门的风险和机遇及其控制措施。
4、工作程序4.1 风险和机遇的确定4.1.1 质量方面的风险来源于活动/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环,当这些因素不能控制时,必然影响产品/服务的特性,也就不能达到公司经营预期的增值目的,这就是风险。
4.1.2 总经理及其最高管理层成员、各部门主管应根据ISO9001和ISO14001标准对质量环境管理体系各过程的要求,结合本公司/本部门所涉及的活动/服务,并考虑内部和外部环境、相关方的需求和期望,对所涉及的风险和机遇进行识别确定,必要时,可组织相关人员讨论,以确保确定的风险和机遇适宜和充分。
4.1.3 确定风险和机遇时还应考虑可能存在的组织风险、战略风险、合规风险、运营风险(包括顾客满意风险、供应链风险、信息安全风险、物流风险、自然灾害风险等)。
4.1.4 确定风险和机遇时还应考虑以下可能涉及的方面:三种时态,即“过去”、“现在”、“将来”;三种状态:即“正常”、“异常”、“紧急”;五个方面:即:人、机、料、法、环。
4.1.5 各部门将识别确定的风险和机遇登记在《风险和机遇及其应对措施一览表》内。
4.2 分析评价4.2.1各部门可通过讨论、比较的方法对识别出来的风险进行分析评价,确定对质量体系具有或可能具有重大影响的因素(即重大风险),以便进行适当的控制。
4.2.2 对风险进行分析时,可采用“风险分析矩阵表”、“失效模式与影响分析(FMEA)”等方法,必要时可对负责风险分析的人员进行相关知识的培训。
应对风险和机遇控制程序
应对风险和机遇控制程序风险和机遇无处不在,无论是在个人生活还是在商业领域。
为了保护自己的利益,我们需要采取适当的措施来应对风险,并利用机遇。
本文将介绍一种应对风险和机遇的控制程序。
一、风险评估和管理风险评估是确定可能对我们目标产生负面影响的事件或情况。
为了应对这些风险,我们需要进行风险管理。
以下是一个简单的风险评估和管理控制程序的示例:1. 风险识别:识别潜在的风险因素,包括内部和外部因素。
例如,供应链中的延迟,市场需求的变化等。
2. 风险评估:评估风险的概率和影响程度。
通过使用定性和定量分析工具,对风险进行评估。
3. 风险控制策略:确定适当的控制策略来减少或消除风险。
这可以包括采取预防措施,制定回应计划等。
4. 风险监测:定期监测已识别的风险,以确保控制措施的有效性。
这可以通过监测关键绩效指标和风险指标来实现。
二、机遇识别和利用机遇是与风险相对的正面事件或情况。
为了从中获益,我们需要正确识别和利用机遇。
以下是一个简单的机遇识别和利用控制程序的示例:1. 市场调研:进行市场研究和调查,以识别潜在的市场机遇。
这可以包括研究市场趋势,竞争分析等。
2. 机遇评估:评估机遇的潜力和可行性。
通过使用市场数据和业务分析,评估机遇的价值。
3. 机遇开发:制定适当的策略来利用机遇。
这可以包括开发新产品,进入新市场等。
4. 机遇监测:定期监测机遇的进展,以确保其持续的利用。
这可以通过跟踪市场变化和竞争动态来实现。
三、风险和机遇的平衡在应对风险和利用机遇时,需要找到一个平衡点。
过度防范可能导致错失机遇,过于冒险可能导致不可控制的风险。
因此,我们需要在追求机遇的同时,始终保持对潜在风险的关注。
这可以通过定期回顾和调整控制程序来实现。
结论应对风险和机遇的控制程序是一种重要的管理工具,可以帮助我们保护自己的利益,并利用潜在的机遇。
通过有效的风险评估和管理,以及机遇的识别和利用,我们可以改善决策的质量,并确保业务的成功。
更重要的是,我们需要保持风险和机遇的平衡,以避免任何一方的极端情况。
风险和机遇控制程序
风险和机遇控制程序5.2.4分析现有的掌握措施1)针对识别出的风险严峻度、发生频率和可探测性,检查是否有对应的掌握措施(如:制度、规范、操作指引等;2)分析掌握措施是否可以降低风险的严峻度、发生频率的可能性和风险带来的影响;3)《风险和机遇评估分析表》会自动算出风险的值;4)风险系数=风险严峻度评分*风险频度评分*风险可探测性评分5)风险等级分为:低、中、高三个级别。
风险值≤12,风险等级为低;12<风险值≤24,风险等级为中;风险值>24,风险等级为高。
6)中、高级别风险必需实行措施削减或规避风险处理,低级别风险可以不处理。
5.3风险应对各实施部门应对所识别的风险进行评估,依据评估的结果对风险实行措施,从而达到降低或消退风险的目的,风险应对的方法包括:1)风险接受;2)风险降低;3)风险规避。
对风险所实行的措施应考虑尽可能的消退风险,在无法消退或暂无有效的方法或者实行消退风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时,再选择实行降低风险或者风险接受的风险应对方法。
5.3.1风险接受是指企业本身担当风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险,当消失以下状况时可实行接受风险的方法:1)实行风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时;2)造成的损失较小且重复性较高的风险;3)既无有效的风险降低的措施,又无有效的规避风险的方法时;4)按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于12的低风险。
5.3.2风险降低风险降低即实行措施降低潜在风险所带来的损坏或损失,风险评估实施单位应制定的具体的风险降低措施降低风险,当消失以下状况时,可实行风险降低方法:1)实行风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时;2)无法消退风险或暂无有效的规避措施规避风险时;3)按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为12至24之间的一般性风险。
5.3.3风险规避风险规避是指通过有方案的变更来消退风险或风险发生的条件,爱护目标免受风险的影响。
风险与机遇应对控制程序
风险与机遇应对控制程序一、风险与机遇的概念和重要性1.1 风险的定义和特征•风险的概念•风险的特征1.不确定性2.潜在损失3.频率和影响程度1.2 机遇的定义和特征•机遇的概念•机遇的特征1.不确定性2.潜在收益3.频率和影响程度1.3 风险与机遇的重要性•风险和机遇对于组织的影响•合理应对风险和机遇的重要性二、风险与机遇应对控制程序的建立2.1 风险管理流程1.风险识别–定义风险识别的目标–收集风险信息的方法–识别可能的风险事件2.风险评估–确定风险事件的可能性和影响程度–评估风险的优先级–分析风险间的相互关系3.风险应对策略制定–制定防范风险的策略–制定应对风险的策略–制定转移风险的策略4.风险控制措施的实施–实施防范风险的措施–实施应对风险的措施–实施转移风险的措施5.风险监控与反馈–监控风险事件的发生与演变–反馈风险控制措施的有效性–及时调整风险应对策略2.2 机遇管理流程1.机遇识别–确定机遇识别的目标–收集可能的机遇信息–识别可能的机遇事件2.机遇评估–评估机遇事件的可能性和影响程度–评估机遇的优先级–分析机遇的互补性和协同效应3.机遇应对策略制定–制定利用机遇的策略–制定拓展机遇的策略–制定协同开发机遇的策略4.机遇控制措施的实施–实施利用机遇的措施–实施拓展机遇的措施–实施协同开发机遇的措施5.机遇监控与反馈–监控机遇事件的发生与演变–反馈机遇控制措施的有效性–及时调整机遇应对策略三、风险与机遇应对控制程序的实施与效果评估3.1 风险与机遇应对控制程序的实施方法•确定责任人和相关部门•制定操作指南和流程•提供培训和意识教育3.2 风险与机遇应对控制程序的效果评估•设定评估指标和方法•定期进行绩效评估•基于评估结果进行改进和优化四、风险与机遇应对控制程序的案例分析4.1 案例一:金融机构的风险与机遇管理•风险管理实践•机遇管理实践4.2 案例二:科技企业的风险与机遇管理•风险管理实践•机遇管理实践五、结论•风险与机遇是组织发展中必然存在的因素•建立科学的风险与机遇应对控制程序能够帮助组织提高管理效益和应对市场变化的能力。
应对风险和机遇的措施控制程序
应对风险和机遇的措施控制程序风险和机遇是每个企业面临的常见情况,正确的应对措施和控制程序对于企业的成功至关重要。
在下面的文章中,将介绍一些应对风险和机遇的措施和控制程序。
1.风险管理:a.风险识别:要识别可能对企业产生负面影响的风险,包括内部和外部风险。
这可以通过组织风险审核、市场研究和内部审核等方式进行。
b.风险评估:对已经识别的风险进行评估,确定其严重性和概率。
这有助于确定应对措施的优先级。
c.风险防控:确定适当的控制措施来减少或消除风险。
这可能包括实施内部控制措施、加强安全程序和培训员工等。
d.风险监控:持续监控风险,确保控制措施的有效性。
这可以通过定期审核、监控指标和风险评估的定期更新来实现。
2.机遇管理:a.机遇识别:积极寻找并识别可能对企业有利的机遇。
这可以通过市场研究、竞争对手分析和业务合作等途径实现。
b.机遇评估:对已识别的机遇进行评估,确定其潜在价值和可行性。
这有助于决定是否要继续追求这些机遇。
c.机遇利用:开发具体的策略和计划,以利用已确定的机遇。
这可能包括开展市场营销活动、增加生产能力和制定新产品开发计划等。
d.机遇追踪:持续追踪和评估机遇的实施情况。
这可以通过市场反馈、销售数据和绩效评估等手段来实现。
3.控制程序:a.制定明确的政策和程序:企业应制定明确的政策和程序,以指导员工在应对风险和机遇时的行为和决策。
这些程序应该明确规定责任和权限,并提供必要的培训和指导。
b.建立有效的内部控制:通过建立内部控制措施,确保对企业的风险和机遇进行适当的识别和管理。
这可能包括实行审计程序、确保财务透明度和建立监控机制等。
c.持续监测和改进:持续监测和评估已实施的控制措施的有效性,并根据需要进行改进。
这可以通过定期的内部和外部审计、风险评估和员工反馈等方式来实现。
4.建立透明的沟通机制:a.内部沟通:建立有效的内部沟通机制,确保员工可以及时了解和共享风险和机遇信息。
这可以通过团队会议、员工培训和内部网络等方式实现。
风险和机遇控制程序
1、目的:为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2、定义:2.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
2.2机遇:对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
2.3风险评估:在风险事件发生之前或之后(但还没有结束),该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
2.4风险规避:风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险,我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
2.5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下,若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险,应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据。
2.6风险接受:是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
2.7内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
2.8外部风险:由外部影响因素导致的风险,例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
2.9风险严重度:风险发生后其所产生的影响的严重程度。
2.10风险发生频度:风险出现的频率或者概率。
2.11风险系数:风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x风险发生频度。
3、职责和权限3.1 总经理:负责风险管理所需资源的提供,包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
风险和机遇控制程序
1.0 目的制定质量风险的管理规程,把风险导致的各种不利后果减少到最低程度,使产品符合质量的要求。
2.0 范围适用于产品质量风险的管理。
3.0 职责总经理、品质部、工程部、采购部、PMC部、业务部、各车间对风险管理的实施负责。
4.0 原则4.1 质量风险管理是在整个产品生命周期中采用前瞻或回顾的方式,对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程。
4.2 应当根据科学知识及经验对质量风险进行评保,以保证产品质量。
4.3 质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应当与存在风险的级别相适应。
5.0 程序风险评估:对于确定的风险,风险管理小组以科学知识鉴定其危害源,并对接触这些危害源造成的风险进行评估,包括风险识别(什么可能出现问题?)风险分析(可能性有多大?)和风险评价(问题发生的后果是什么(严重性)?)三个部分。
5.1 风险识别:是进行质量风险管理的基础,即根据确定的风险,系统地收集、利用相关住处和经验(如:历史数据、理论分析、已知的见解、多方意见和风险承受者的利害关系),来确认存在的风险,指出将会出现的问题,即“什么可能出现问题”。
5.2 风险分析:是运用有用的住处和工具对已经被识别的风险及其问题进行分析、估计(影响因素、范围、关联、趋势;额外的信息资料;根本原因等),进而确认将会出现问题的可能性有多大?出现的问题是否能够被及时地发现?以及造成的后果,并形成通过分析每个风险的严惩性以及发生的可能性,对风险进行深入的描述,然后在风险评价中综合上述因素确认一个风险的等级。
在整个风险评估过程中,风险分析是最重要的环节,需要有经验的技术人员及质量相关人员共同完成。
6.0 风险等级确定标准定性与定量描述严重性(S) 可能性(P) 定性与定量描述可检测性(D)发生质量风险后对产品质量的影响程度发生偏差或缺陷等见险的可能性风险发生及有发生趋势时发现的可能性5 高会导致产品质量不合格,后续工序正常情况下无法规避危害容易忽视,很难控制,正常情况下就易发生偏差或失效,发生概率高高 5失效或偏差很难被发现低 43 中可能导致质量不合格,后续工序可能可以规避危害.人为操作,容易控制,出现异常情况下会发生偏差或失效中 3需要通过主动检查或检验才能现失效或偏差中 31 低不会导致产品质量不合格,只会产生其他不良影响,如安全和收率.自动操作或控制,偏差或失效很少发生低 1随进能发现失效或偏差,或有自动报警系统高 1风险等级RPN高>27 中15-27 低<15 风险优先级= 严重性╳可能性╳可测定性备注:风险指数的确定:对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上表分别进行打分。
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1 目的
规范风险和机遇的识别、评价及控制要求,建立全面的风险和机遇管理措施,增强抗风险能力。
确保质量管理体系实现预期结果
2 适用范围
风险和机遇的识别、评价及控制管理。
3 职责
3.1 生产部负责生产、质量风险分析;
3.2 综合部负责采购、市场风险分析。
3.3财务负责财务风险分析
4 工作程序
4.1 风险识别时机:质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。
4.2 参与风险管理的人员应经过行政部组织风险管理知识的培训,合格后方可进行。
4.3 需考虑的风险有:
4.3.1质量风险
a直接质量风险:产品质量问题,导致退货、换货、修理等风险。
b间接质量风险:产品使用过程,损坏了顾客的产品或造成顾客其它损失。
4.3.2环境风险
a产品销售淡季与旺季,影响顾客的采购,也间接影响公司产品生产及库存。
b人文环境:主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。
c政策环境:政策的变化可能会导致企业生产成本增加或减少,政策的变化也可能导致企业生存环境的变化,可能给企业带来机遇,极端的情况也可能致企业生产经营活动中断或停止生产经营活动。
d经济环境:利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等
4.3.3经营风险
a原材料供应:主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为、采购人员的疏忽,可导致原材料数量以及质量上的不达标等。
b员工风险:采购人员、服务人员,技术人员和其他生产管理人员,由于他们的疏忽导致的风险,以及各岗位主要人员的离职等风险。
c设备:生产设备出现意外的故障,甚至损坏等。
d供销链风险:主要包括供应商及顾客违约,以及供应或销售渠道不畅通等风险。
e法律纠纷:消费者投诉等潜在的法律纠纷。
4.3.4市场风险
a市场容量:对市场容量的调查所采用的方法不合适,对市场的容量做出错误的判断,使得产品的产量大于实际需求,而增加公司的投资风险。
b市场竞争力:对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估,引发期望值风险。
c价格风险:产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。
4.3.5财务风险
a融资筹资过程中的风险:比如风险筹资的费用很高,而且受到政策限制较多,加大了筹资的不确定性。
b资金偿还过程中的风险:主要受到利率的影响,有极大的不稳定性,增加偿还风险。
c资金使用过程中的风险:主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。
d资金回收过程中的风险:应收款无法及时到位,增加了坏账的出现率。
e收益分配过程中的风险:主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。
4.4 风险的识别
在风险和机遇的识别过程中,责任部门应结合本部门的流程对可能存在影响本部门完成目标的内外部环境进行逐一的进行筛选识别,风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险:
a. 合规风险;
b. 接口部门带来的风险;
c. 人为错误、违规操作给接口部门或顾客带来的风险;
d. 基础设施、人员能力不足带来的风险;
e. 环境风险如政策、经济变化带来对本部门的风险;
f. 流程、制度不完善带来的风险
g. 利益相关方要求变化带来的风险
4.5风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价,其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认,风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数,之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
4.5.1风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度,根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后,其会导致的各方面的影响以及危害程度,以下包括但不限于风险产生后会导致的危害:
a. 法律法规、产品及客户要求;
b. 风险发生时导致的人身伤害;
c. 财产损失的多少;
d. 是否会导致停工/停产;
e. 对企业形象的损害程度。
注:在对风险进行严重程度判定时,推荐扩大分析风险所带来的危害层面,以便于更有效的对潜在的风险采取措施,以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。
为便于识别风险所带来的危害程度,对风险的严重程度进行区分,风险严重度分为以下五类:
a. 非常严重
b. 严重
c. 较严重
d. 一般
e. 轻微
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化,在对风险的严重程度进行评价时,下表作为评价风险严重度的准则:
定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时,依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后,将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
4.4.2风险的发生频率评价准则
风险的发生频率是指潜在风险出现的频率,为便于识别和定义,将风险频度定义为5级,如下所示:
a. 极少发生;
b. 很少发生;
c. 偶尔发生;
d. 有时发生;
e. 经常发生;
通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度,风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则:
发生频度判定过程中,当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时,应遵循从严原则进行判定,即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时,依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。
根据上表内容确定风险的严重度后,将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。
4.4.3风险的可接受准则
风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受,通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后,通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。
风险系数的计算如下公式:
风险系数=风险严重度等级*风险频度等级
风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施,如下表要求:
4.4.4风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施,当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险,以减少风险所带来的危害或损失。
风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行,在制定措施时,应考虑以下方面的内容:
a. 制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的;
b. 制定的措施应落实到个人,每个人应完成的内容应得到明确;
c. 应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进,确保采取的措施被有效的落实。
4.5 风险和机遇评审的策划
风险和机遇评审应每年度至少实施一次评审,以验证其有效性。
当出现以下情况是,应当适当增加风险。
和风险评审的次数:
a. 与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时;
b. 组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时;
c. 发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时;
d. 第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时;
e. 其他情况需要时。
5.引用文件
《记录控制程序》
6.引用表单
《风险和机遇评估分析表》
__部门风险评估表
编号:JL-ZH-24。