人人乐：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况自查工作报告 2010-10-26

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万讯自控：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-27

深圳万讯自控股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字[2010]59 号）的文件精神和有关要求，对照相关法律法规，深圳万讯自控股份有限公司（以下简称“公司”）对公司大股东及其关联方的资金往来情况进行检查，现将自查情况报告如下：一、自查工作开展情况2010年9月23日，公司成立了以董事长为组长的专项工作领导小组，由管理部董秘办牵头，组织财务部、审计部等部门对大股东及其关联人资金占用情况进行自查，在近一个月的时间里，开展了如下工作：1.领导小组向公司董事、监事、高级管理人员以及部门以上责任人员认真传达了深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》的有关精神；2.财务部组织公司及控股子公司开展账面自查并汇总账面自查结果；3.审计部审核自查结果；4.由董秘办起草自查报告，并报董事会、监事会及保荐机构审核；5.发布自查报告公告。

通过本次大股东及其关联方资金占用情况自查的活动，公司从战略高度充分认识到了资金占用问题的危险性，进一步明确树立了防范意识、风险意识和规范意识，公司将及时补充和完善当前规章制度中存在的漏洞与不足，进一步完善内部控制制度，确保公司能健康稳定持续地发展，提升公司治理水平。

二、资金占用自查结果公司按照规定，针对持股5%以上股东及其关联人进行了全面仔细的自查，并经审计部门核实：2010年以来，除对上述股东应付的薪酬、分红以及日常任职所需资金（差旅费等职务借款及报销），公司大股东及其关联方不存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用上市公司资金的情况。

三、防止资金占用长效机制的建立和健全情况（一）现有规章制度的建立情况公司在筹备上市的过程中，根据有关法律、法规和规范性文件的要求和公司治理的实际需要，先后制订和完善了包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《内部审计工作制度》、《募集资金管理办法》、《信息披露管理制度》等在内的多项制度和规定，从制度上基本保障了公司治理的规范运作。

资金管理自查自纠工作总结_财务自查自纠工作总结

资金管理自查自纠工作总结_财务自查自纠工作总结一、工作概述资金管理是企业财务管理的核心环节之一，对于企业的经营活动和未来发展具有重要影响。

为了保证资金的安全和有效利用，我公司定期进行资金管理的自查自纠工作。

本次自查自纠工作主要包括对公司的资金流动情况、资金使用情况、资金调拨和计划执行情况等方面进行全面自查自纠。

二、工作成果通过本次资金管理自查自纠工作，取得了以下成果：1. 发现和纠正了资金使用中存在的问题，防止资金的滥用和乱支。

2. 加强了资金流动的管理和监督，提高了资金使用的透明度。

3. 实现了资金调拨和计划执行的规范化和标准化，提高了资金使用效率。

三、存在的问题及改进措施1. 问题：（1）资金流动情况不够清晰，存在冗余支出或空档期；（2）资金使用过程中缺乏严格的审批和控制，存在资金的滥用现象；（3）资金调拨和计划执行缺乏有效的监督和跟踪。

改进措施：（1）建立健全资金流动的管理体系，确保每一笔资金流动都有明确的记录和用途，减少冗余支出和空档期的发生。

（2）加强资金的审批和控制程序，实施严格的资金使用制度，防止资金的滥用现象发生。

（3）完善资金调拨和计划执行的监督机制，确保资金的调拨和计划执行都按照既定的目标实施。

2.问题：（1）资金使用中缺乏前期的预算和规划，导致资金的局部使用效率低下；（2）资金的盘整和结算过程中存在漏洞，容易引发资金风险。

改进措施：（1）通过制定详细的预算和规划，提前预测和安排资金使用的具体情况，避免资金的局部使用效率低下问题。

（2）加强资金的盘整和结算过程中的核对和对账工作，确保资金的安全性和准确性。

四、经验总结通过本次资金管理自查自纠工作，我公司积累了一定的经验和体会：1. 要加强对资金使用全过程的监督和控制，做到知己知彼。

2. 要完善资金管理的制度和流程，提高管理的规范化和标准化水平。

3. 要加强对资金流动的跟踪和分析，及时发现和解决问题。

4. 要注重培养和提高员工的资金管理能力和意识，推动资金管理工作向纵深发展。

汇川技术：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-12-30

深圳市汇川技术股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字[2010]59号）的有关精神及要求，深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事会秘书办公室积极组织公司董事、监事、高管及控股子公司的相关人员进行认真学习，开展自查自纠工作，同时成立自查工作小组，对2010以来防止大股东及其关联方资金占用长效机制的建立及落实情况进行全面自查，并经公司董事会审计委员会审核，有关自查情况报告如下：一、自查工作开展1、自查时间：2010年12月6日至12月17日2、自查组织情况公司成立了以董事长朱兴明为组长，监事会主席柏子平、董事会秘书宋君恩、财务总监刘迎新为副组长，审计委员会、财务部、董事会秘书办公室相关人员为成员的自查小组，负责组织和落实此次自查活动的开展。

3、自查范围：自2010年1月1日至本报告出具之日，对本公司及控股子公司所发生的大股东及其关联方资金占用情况、公司相关制度和机制是否健全等情况进行自查自纠。

4、自查程序：财务总监组织核查大股东及其关联方占用公司资金情况；公司董事会秘书宋君恩落实长效机制的建立情况；监事会主席柏子平核查内控防范机制的落实执行情况→形成自查报告→公司董事会审计委员会审核→报董事传阅、董事会审议→保荐机构、监事会对自查报告发表核查意见→提交给深圳证监局。

二、2010年以来大股东及其关联方资金占用或变相资金占用自查情况1、大股东及其关联方的情况公司第一大股东是深圳市汇川投资有限公司，其从事的主要业务为投资兴办实业，其除持有本公司25%的股份外，并无控制的其他企业。

公司的实际控制人朱兴明、熊礼文、李俊田、刘迎新、唐柱学、姜勇、刘国伟、宋君恩、杨春禄和潘异均在本公司从事经营管理工作，除对本公司和汇川投资实施共同控制外，并无控制的其他企业。

2、公司与大股东及其关联方的资金往来情况公司财务部人员对公司2010年以来的银行账务及应收账款、预付账款及其他应收款等往来账务进行了详细查阅；对往来款项涉及到合同、文件、审批资料进行抽查；对立信大华会计师事务所出具的《审计报告》进行了查阅，对是否存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、为大股东及其关联方垫付费用、“期间占用，期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金的情况进行核查。

资金管理自查自纠报告- 资金利用自查自纠报告

资金管理自查自纠报告- 资金利用自查自纠报告资金管理自查自纠报告背景按照公司的要求和规定，每年必须进行资金管理自查自纠工作，以确保资金使用的合法性和规范性。

本报告旨在总结和汇报本年度的资金管理自查自纠情况。

自查自纠情况本年度，我们严格按照公司的相关政策、法律法规和内部控制制度，对资金使用进行了全面自查。

以下是自查自纠的主要情况：1. 资金流向审查：对资金的流入流出情况进行了审查，确认资金使用的合法来源和去向。

未发现资金流向存在异常情况。

2. 内部控制合规性自评：评估了公司内部控制制度的合规性，包括资金管理流程、审批机制、财务报告等方面。

发现了一些细微的不合规情况，并及时进行了整改。

3. 资金利用效益分析：对资金利用情况进行了定期分析和评估，确保资金的有效利用和回报。

通过合理的资金配置和投资，达到了预期的效益目标。

自纠措施和建议根据自查情况，我们采取了以下自纠措施：1. 加强内部培训和宣传，提高员工对资金管理规范的认识和理解。

2. 进一步完善内部控制制度，确保资金使用的合规性和透明性。

3. 加强资金使用监督和审计，定期对各项资金使用进行审查。

此外，我们建议进一步加强与财务部门的沟通和合作，共同提高资金管理的效率和透明度。

结论通过本年度的资金管理自查自纠工作，我们发现并纠正了一些问题，提高了资金管理的规范性和有效性。

但仍需要不断努力，进一步加强内部控制和监督，确保资金的合法使用并达到良好的利益回报。

我们将持续关注资金管理工作，并在下一次自查自纠中进一步完善和改进。

关于资金占用,规范运作和公司治理情况自查自纠专项工作的自查和整改报告

四川川投能源股份有限公司关于资金占用、规范运作和公司治理情况自查自纠专项工作的自查和整改报告四川证监局：根据中国证监会2008年第27号公告及四川证监局川证监上市[2008]35号、川证监上市[2008]31号文件精神，并结合四川证监局2008年4月现场巡检的有关要求和意见，公司自6月25日起开展了资金占用、规范运作和公司治理专项自查自纠工作，现将自查和整改情况报告如下。

一、自查自纠专项工作概况按照中国证监会2008年第27号公告及四川证监局川证监上市[2008]35号、川证监上市[2008]31号文件的要求，公司本次专项工作以控股股东和实际控制人行为规范为重点，结合规范运作和公司治理，对大股东占用公司资金、公司法人治理、独立性、内部控制、信息披露、资金使用和管理、关联交易以及内幕信息保密等方面进行了全面彻底自查。

在自查自纠中着重抓好学习文件、组织布署、认真自查，积极整改等具体工作，整个过程中做到了认识到位、责任到位、措施到位、自查到位、整改到位。

公司对本次专项工作高度重视，在接到有关通知后立即行动起来，首先在组织机构上予以保证，落实责任，成立了自查自纠专项工作小组，公司董事长任组长，同时也是自查自纠专项工作的第一责任人。

总经理任副组长。

自查自纠具体工作由董事会秘书负责，证券事务部为具体办事机构，公司其他部门予以配合。

紧接着，公司制订了工作方案，确定了工作步骤和各阶段工作，提出了明确要求。

公司印发了学习文件汇编,组织全体董事、监事、高管人员及有关部门认真学习了《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《刑法修正案（六）》、《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》、《关于防止大股东占用上市公司资金问题复发的通知》、《开展上市公司资金占用自查自纠，进一步规范公司运作的通知》、中国证监会公告[2008]27号等文件，充分认识大股东占用上市公司资金问题的危害性和严重性，深刻领会规范公司运作，提升公司治理水平，是提高上市公司质量的重要举措，是关系到证券市场健康持续发展的基础,进一步提高了董事、监事、高管人员遵纪守护法自觉性。

ST零七：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-27

深圳市零七股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局深证局公司字〔2010〕59号文《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，公司对防止资金占用长效机制建立和落实情况进行了自查，现报告如下：一、公司防止资金占用长效机制自查工作开展情况：接到《通知》，公司董事长立即召集管理层开会研究了《通知》精神，组成了以总经理为组长、总会计师为副组长、各主要子公司及各部门负责人为组员的防止资金占用长效机制自查工作领导小组，要求认真学习《通知》精神，切实将自查工作落到实处。

公司自查工作首先清理了公司财务制度、关联交易制度、公司章程、对外担保制度等各项制度，按照各项《通知》要求一一进行了比照：（一）保障上市公司独立性的具体措施《公司章程》第四章中对股东的权利及义务进行了规范，明确了上市公司独立经营的地位。

其中《公司章程》第三十九条：公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。

控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

（二）关联交易决策权限和披露程序公司于2007年制定了《关联交易管理制度》，加强对公司的关联交易管理，其中《第四章关联交易决策程序》、《第五章关联交易的信息披露》两个章节对公司关联交易决策权限和披露程序进行了详细规范。

（三）货币资金支付管理审批权限公司制订了《权限控制与预算管理的暂行规定》,明确了日常经营活动中货币资金支付的管理审批权限，《公司章程》第一百一十条规定了须经董事会审议的交易。

（四）经营性资金往来的结算期限公司制定了《应收及预付款项管理》规定，规范了对经营性资金往来的结算管理。

资金管理自查自纠工作总结5篇

资金管理自查自纠工作总结5篇第1篇示例：资金管理自查自纠工作总结一、背景介绍资金管理是每个单位和个人都必须面对的重要问题。

无论是企业还是个人，都需要合理管理和运用资金，确保资金的合理安排和高效利用。

资金管理自查自纠工作就是针对资金管理过程中存在的问题和隐患进行全面检查和整改，以确保资金管理工作的合规、安全和透明。

二、工作内容1.明确职责分工：建立并完善资金管理的组织结构和工作流程，明确每个岗位的职责分工，确保每个环节都有责任人负责，形成有效的监督层级。

2.建立内部控制机制：建立健全的内部控制措施，包括预算控制、费用审批、收支监管等，以确保资金的安全和有效利用。

3.完善制度规范：制定相关的资金管理制度和规范，明确资金使用的范围和限制条件，规范报销和审批流程，确保每一笔资金都有明确的流向和用途。

4.加强监督检查：建立定期的自查自纠机制，定期对资金管理工作进行检查和评估，及时发现问题并采取整改措施，防范资金管理风险。

5.提升员工意识：开展资金管理培训和教育活动，提高员工对资金管理的重视和意识，增强责任心和法规意识，推动资金管理工作的规范和健康发展。

四、工作总结资金管理自查自纠工作是资金管理工作的重要组成部分，对提高资金管理的透明度和规范度具有重要意义。

在今后的工作中，我们将继续强化资金管理制度建设，加强内部控制机制建设，规范资金使用和管理流程，提升员工对资金管理的意识和责任心，全力推动资金管理工作的持续改进和提升。

相信通过我们的共同努力，资金管理工作将更加规范、透明和高效，为单位和个人的可持续发展提供坚实的保障。

第2篇示例：资金管理自查自纠工作总结近年来，随着社会经济的不断发展和金融环境的不断变化，资金管理工作的重要性日益凸显。

良好的资金管理能够帮助企业提高运转效率，降低风险，实现可持续发展。

为了规范和完善资金管理工作，我公司积极组织开展了资金管理自查自纠工作，以确保资金安全、提高资金利用效率和保障企业的正常运营。

资金管理自查自纠报告- 资金控制自查自纠报告

资金管理自查自纠报告- 资金控制自查自纠报告资金管理自查自纠报告1. 背景本报告旨在对公司的资金管理情况进行自查自纠，以确保资金控制的有效性和合规性。

2. 自查情况2.1 资金流程和系统我们对公司的资金流程和系统进行了全面的自查。

在此过程中，我们发现以下问题及解决措施：- 部分资金流程存在复杂性，容易导致错误和延误。

因此，我们决定简化这些流程并提供明确指导，以降低错误发生的风险。

- 某些资金系统的操作权限未经适当授权，存在潜在的安全隐患。

我们已采取措施对权限进行审查和更新，并加强了对系统的访问控制。

2.2 资金监控和报告我们对公司的资金监控和报告机制进行了审查。

以下是我们发现的问题及相应的措施：- 资金监控不够实时，难以及时发现异常情况。

为解决这一问题，我们将加强资金监控的频率，并引入自动化工具以提高监控效率。

- 资金报告的准确性受到一些数据采集和处理方式的影响。

我们计划优化数据采集流程和加强对数据处理的验证，以确保报告的准确性和可靠性。

3. 自纠情况3.1 内部培训和沟通为了提高资金管理的自纠能力，我们采取了以下措施：- 开展了资金管理培训课程，提高员工对资金控制的认识和重视程度。

- 加强内部沟通和协作，促进不同部门之间的资金管理合作和信息共享。

3.2 内部审计和监督我们建立了内部审计机制，定期对公司的资金管理进行审查。

审计结果将用于改进和强化资金管理措施。

4. 总结通过该次自查自纠报告，我们发现并解决了一些资金管理方面的问题，并制定了相应的措施以确保资金控制的有效性和合规性。

我们将持续加强自查自纠工作，不断改进资金管理流程和措施，以适应市场和法律的变化。

请领导和相关部门对该报告提出宝贵意见和建议，以帮助我们进一步完善资金管理工作。

此致公司资金管理部。

资金使用管理情况自查报告

资金使用管理情况自查报告一、引言近年来，我公司不断发展壮大，资金使用规模日益扩大。

为了提高资金使用效率，确保资金使用安全和合规，我公司开展了资金使用管理情况的自查工作。

本报告旨在总结我公司的资金使用管理情况，发现问题，提出改进措施，进一步加强我公司的资金管理工作。

二、资金使用管理情况总体概述我公司始终将资金使用管理作为重要的工作内容，严格按照公司内部控制制度和相关法律法规的要求，对资金使用进行管理。

资金使用管理涉及到预算编制、资金支付、报销审批、资金流动监控等多个环节，各环节均设有可行性分析、审批流程、审批权限等制度规定。

三、资金使用管理情况分析1.预算编制我公司每年制定资金使用预算，根据公司发展战略和各部门需求，合理安排经费支出。

预算编制过程中，定期召开预算编制会议，各部门提供预算计划并经过层层审批，形成最终的预算方案。

预算方案制定合理，能够满足公司的各项运营需要。

2.资金支付我公司采用网银支付、电子转账等方式进行资金支付。

资金支付前，必须按照流程进行申请，经过上级审批后方可实施。

资金支付过程中，我公司要求严格遵守相关的财务管理规定，确保资金安全、准确、迅速地到达收款方。

3.报销审批我公司对报销管理实行标准化和规范化，以确保报销的合法性和合规性。

报销审批过程中，需要提供相关的发票、凭证等证明材料，并按照规定流程进行核实和审核。

报销审批时间较长，需要进一步优化流程，缩短审批时间。

4.资金流动监控我公司建立了资金流动监控系统，对各项资金流动进行实时监控。

一旦发现异常情况，及时采取措施进行纠正。

资金流动监控系统运行稳定，准确度高，能够有效预防资金流失和损失。

四、存在的问题及改进措施1.预算编制过程中，各部门之间沟通不畅，导致预算方案存在冲突。

为此，我公司将进一步加强各部门之间的沟通协作，提前规划，确保预算方案的合理性和可行性。

2.报销审批时间较长，导致员工的报销款项不能及时到账。

为提高报销效率，我公司将进一步优化报销审批流程，缩短审批时间，确保员工的合法权益。

资金管理使用自查报告

资金管理使用自查报告一、引言资金管理是企业日常经营活动中的重要一环，合理的资金管理可以提高企业的利润率和偿债能力，降低财务风险。

为了保障公司资金的安全和有效运转，我们对资金管理情况进行了自查，并撰写本自查报告，以便对自己的工作进行梳理和总结，发现问题并及时加以解决。

二、自查内容1.资金预算和计划的制定情况我们公司定期制定资金预算和计划，以确保我们的资金使用合理和高效。

我们检查了过去一年的资金预算和计划，并发现在制定过程中存在一些不足之处。

首先，在预算的制定过程中，我们没有充分考虑市场变化和风险因素，导致预算执行过程中的一些困难。

其次，在实施过程中，没有建立有效的监测和反馈机制，无法及时调整预算和计划，造成了一些浪费和滞销问题。

解决这些问题的关键是加强市场调研和风险评估，制定更为合理和准确的预算和计划，并建立有效的监测和反馈机制。

2.资金使用的安全措施资金使用的安全措施对于公司的经营和发展至关重要。

我们对公司的资金使用安全措施进行了自查，并发现存在一些问题。

首先，财务人员对公司的资金开支缺乏有效的控制和监督，造成了一些不必要的开支和浪费。

其次，公司没有建立有效的内部审计机制，无法及时发现和纠正资金使用中的问题。

解决这些问题的关键是加强对财务人员的培训和管理，建立完善的内部审计机制，并定期进行外部审计，以确保资金的安全和有效使用。

3.资金收支的管理资金收支的管理是公司日常运营中的关键环节。

我们对公司的资金收支情况进行了自查，并发现存在一些问题。

首先，公司在收取客户款项和发放供应商付款方面存在一些不规范和不及时的问题，影响了资金的流转和公司的信誉。

其次，在资金收支统计和分析方面存在一些不完善之处，无法准确了解企业的资金状况和运营情况。

解决这些问题的关键是加强对收款和付款流程的管理和监督，提高资金收支的透明度和准确性，并加强对资金收支情况的统计和分析，为企业的决策提供可靠的依据。

4.资金投资和融资的管理资金投资和融资对于企业的发展至关重要。

资金管理自查自纠报告

资金管理自查自纠报告一、前言资金管理是企业经营的重要组成部分，直接关系到企业的生存和发展。

良好的资金管理可以帮助企业提高资金使用效率，降低财务风险，提升企业竞争力。

然而，由于公司规模、管理水平、市场环境等因素的影响，资金管理存在着一定的风险和问题。

为了及时发现和解决这些问题，并进一步完善资金管理制度，特进行资金管理自查自纠，以确保公司资金安全和经营健康。

二、自查结果分析1. 资金流动问题经过详细自查，发现公司资金流动存在一些问题。

首先，公司在资金周转方面存在较大压力，主要原因是应收账款回收不及时，导致资金无法及时到位。

其次，公司对应付账款的支付审批流程不够规范，导致资金管理方面出现漏洞。

此外，公司在资金使用方面存在一定的浪费现象，需要进一步优化。

2. 财务风险管理问题资金管理与财务风险管理密切相关。

通过自查，发现公司存在以下财务风险管理问题。

首先，公司的风险评估和预警机制不够健全，对潜在的财务风险没有进行及时、全面的识别和预防。

其次，公司在做出财务决策时，对财务风险的考虑不够充分，容易出现偏差。

此外，公司在控制财务风险方面的制度和流程存在一些缺陷，需要进一步健全。

3. 资金账户管理问题资金账户是企业资金管理的重要组成部分，对其管理水平要求高。

通过自查，发现公司资金账户管理存在以下问题。

首先，公司对资金账户的监控和管理不够严格，存在对账不准确、对账不及时的问题。

其次，公司对资金账户的权限分配存在一定的风险，需要进一步加强授权管理。

此外，公司在资金账户的开立和销户方面存在一些不规范操作，需要加强规范化管理。

三、自纠措施1. 资金流动问题的自纠措施为解决公司资金流动问题，我们将采取以下自纠措施。

首先，加强应收账款管理，建立健全的客户信用评估体系，加强催收工作。

其次，优化公司的应付账款审批流程，确保付款的合法性和合规性。

此外，我们将加强费用控制，减少不必要的浪费，提高资金使用效率。

2. 财务风险管理问题的自纠措施为解决财务风险管理问题，我们将采取以下自纠措施。

资金管理自查自纠工作总结_财务自查自纠工作总结

资金管理自查自纠工作总结_财务自查自纠工作总结在过去的一年里，我作为公司的资金管理负责人，认真负责地开展了资金管理的自查自纠工作。

通过自查自纠，我发现了一些问题，并采取了相应的措施进行纠正。

以下是我对这次自查自纠工作的总结。

一、自查自纠的目的和意义资金管理的自查自纠是公司落实内部控制的重要环节，目的是查找和纠正资金管理中存在的问题和不规范的行为，加强对资金的监控和控制，提高资金利用效益，保障资金的安全和合规。

通过自查自纠，可以及时发现和纠正问题，避免日积月累造成更大的损失，提高公司的经济效益和竞争力。

二、自查自纠的方法和步骤1.明确自查自纠的范围和内容：根据公司的实际情况，明确自查自纠的范围和内容，重点关注与资金管理相关的各个环节，如收款、付款、报销、借贷等。

2.广泛收集资料和信息：通过查阅公司财务和相关资料，与相关部门的负责人沟通交流，了解各个环节的操作流程和规范，收集相关的信息和材料。

3.仔细核对和检查：对收集到的资料和信息进行仔细核对和检查，对照公司的资金管理制度和政策，查找是否存在不规范的行为和问题。

4.发现问题，制定纠正措施：对于发现的问题，及时制定相应的纠正措施，并明确责任人和期限，确保问题得到及时解决。

5.监督和执行纠正措施：对于制定的纠正措施，要进行监督和执行，确保问题得到彻底解决，防止问题再次发生。

三、自查自纠工作中存在的问题和不足在自查自纠工作中，我发现了一些问题和不足之处。

1.资金管理制度的不完善：公司的资金管理制度存在一些不完善和不规范的地方，如流程和操作规范不清晰、权限划分不明确等。

2.内部控制缺失：对于一些重要环节的监控和控制不够严格，存在漏洞和问题，容易导致资金的浪费和漏失。

3.员工意识不强：部分员工对于资金管理的意识不够强烈，存在对资金的不规范使用和管理。

四、改进措施和建议针对发现的问题和不足之处，我制定了以下改进措施和建议。

1.完善资金管理制度：对现有的资金管理制度进行修订和完善，明确各个环节的操作流程和规范，加强对资金的监控和控制。

华测检测：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-11-02

深圳市华测检测技术股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局发布深证局公司字【2010】59号《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》的相关要求，2010年10月公司由董事长万峰和财务负责人徐开兵牵头，组织董事会办公室、财务部门对防止资金占用长效机制建立和落实情况进行了自查，并于2010年10月29日形成自查报告并提交董事会审议。

具体自查情况如下：一、资金占用自查工作开展情况自查范围：深圳市华测检测技术股份有限公司及各分公司、控股子公司自查的时间范围：2010年1月1日—2010年9月30日自查小组组长：万峰自查小组副组长：徐开兵自查小组成员：刘志军、陈生会、陆冰、魏红、李局春二、资金占用自查结果通过本次自查，公司目前的制度与机制基本能够达到防止大股东及其关联方占用公司资金的情况。

自2010年1月1日至2010年9月30日，公司关于资金的审批与使用以及关联交易决策程序均能严格按照《公司章程》及相关制度规定执行，不存在大股东及其关联企业占用公司资金和以经营性资金占用代替非经营性资金占用等情况，也无为大股东及其关联方垫付费用、“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用上市公司资金的情况存在。

三、防止资金占用长效机制的建立和执行情况1、现有规章制度的建立情况公司已建立较为健全的资金管理相关制度，包括《公司章程》、《关联交易决策制度》、《货币资金管理制度》、《财务报销制度》、《内部审计管理制度》等，能够有效防止大股东及其关联方占用上市公司资金情况的发生。

（1）《公司章程》中明确规定“公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。

控股股东应严格依法行使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

资金使用管理自查自纠

资金使用管理自查自纠随着社会经济的发展，企业对资金的管理越来越重视。

资金的使用关系到企业的生产经营和发展，因此资金管理必须保持高度的透明度和规范性，避免出现资金流失或浪费的情况。

在这种背景下，资金使用管理自查自纠成为企业必不可少的一项工作，以确保资金使用符合法律法规和公司规定，提高企业的经济效益和管理水平。

一、资金使用管理自查1. 建立完善的资金管理制度和流程。

企业应根据自身的经营特点和规模制定相应的资金管理制度，明确资金的流向和使用范围，规范各项资金业务的流程和审批程序，确保资金的安全和合理使用。

2. 健全内部控制体系。

企业应设置专门的财务部门负责资金管理工作，建立健全的内部控制制度，加强对资金使用环节的监督和审查，规范资金使用行为，防范资金风险。

3. 加强对资金流动的监测和管理。

企业应建立资金流动的监测系统，及时掌握公司的资金状况和流动情况，对资金使用情况进行定期分析和评估，发现问题及时处理。

4. 做好资金使用记录和凭证管理。

企业应建立健全的资金使用记录和凭证管理制度，规范资金的收支流向，准确记录资金的来源和去向，做到资金流向清晰可查。

5. 落实资金使用责任。

企业应明确各部门和个人的资金使用权限和责任，加强对资金使用的监督和考核，建立激励机制和惩罚机制，促使员工自觉遵守资金管理规定，确保资金使用合法、规范。

二、资金使用管理自纠1. 加强资金使用管理的内部审计。

企业应建立内部审计部门，定期对公司的资金使用情况进行审计和核查，发现问题及时整改，提出改进建议，为公司的规范经营和发展提供有力支持。

2. 建立风险预警机制。

企业应建立资金使用的风险评估体系，对可能存在的风险进行全面评估和排查，及时发现和解决资金使用中的潜在问题，保障资金的安全和稳定。

3. 强化公司领导的监督检查。

企业的领导班子要加强对资金使用管理的重视和关注，对资金使用情况进行定期检查和督促，建立领导干部的榜样作用，促进全员参与资金管理工作。

提升资金使用质效工作自查自纠报告

提升资金使用质效工作自查自纠报告下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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资金使用是企业经营管理的重点,直接关系到企业的运营和发展。

银之杰：关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-26

深圳市银之杰科技股份有限公司关于防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局深证局公司字[2010]59号《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》的要求，深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“公司”）对公司防止大股东及其关联方资金占用长效机制建立和的落实情况进行了全面自查，具体情况报告如下：一、自查工作开展情况1、自查时间公司于2010年10月8日至2010年10月18日，按照相关要求对公司2010年以来防止大股东及其关联方资金占用长效机制的落实情况进行全面自查。

2、自查范围股份公司本部及控股子公司是否存在大股东及其关联方违规占用公司资金情况。

3、自查组织情况公司成立了本项自查工作小组，由证券事务部牵头、财务部、审计部等各部门予以积极配合施。

证券事务部主要负责进行相关制度的梳理和检查，审计部主要负责对公司与控股股东及其关联方的资金往来进行账务检查，财务部负责提供相关资料。

4、自查程序根据相关规定，公司组织相关部门认真学习了通知等有关文件，研究讨论了公司自查工作的实施。

公司自查小组结合实际情况，审核了公司的相关内控制度；对相关财务账簿、会计凭证进行了查验；总结资金占用自查结果。

二、资金占用自查结果经过认真自查，2010年以来，公司不存在大股东及其关联方违规占用公司资金的情况，公司已经建立了较为完善的内控制度和关联方资金占用防范机制。

公司与大股东及其关联方之间不存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用的情况；不存在公司为大股东及其关联方垫付费用的情况；不存在大股东及其关联方“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金问题；公司严格按照《公司章程》、《关联交易决策制度》以及《财务管理制度》等要求履行资金支付管理以及关联交易决策程序。

三、公司防范资金占用机制的建立和健全情况公司已经按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，建立了较为完善和有效的内部控制体系，制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》等一系列与防范资金占用有关的内部控制制度。

长盈精密：关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-28

深圳市长盈精密技术股份有限公司关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告按照深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查工作的通知》（深证局公司字〔2010〕59号）的规定，深圳市长盈精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视此次专项活动的自查工作，积极组织公司董事、监事、高管及控股子公司的相关人员认真学习有关文件内容，按要求开展对2010 年以来大股东、实际控制人及其关联方是否存在资金占用情况和防止资金占用长效机制的建立和健全情况开展了自查。

现将有关自查情况汇报如下：一、自查工作开展情况1、成立自查机构、落实责任公司成立了以公司董事长为组长，公司财务总监为副组长，公司证券法律部、财务部、审计部等相关职能部门主要负责人为成员的自查工作小组，开展防止资金占用问题的自查工作。

2、自查程序内部学习、提高认识，成立自查工作领导小组及工作小组→各部门自查、公司及控股子公司财务部门自查→形成自查报告→报公司董事会、监事会审议→报深圳证监局。

3、自查范围公司及控股子公司是否存在大股东及其他关联方违规占款情况，相关制度的建立和健全情况等。

4、自查时间范围自2010 年1 月1 日至2010 年9 月30 日。

5、自查内容对2010 年1 月1 日至2010 年9 月30 日以来防止大股东及其关联方资金占用长效机制的落实情况进行全面自查，认真查找是否存在以经营性资金占用代替非经营性资金占用、为大股东及其关联方垫付费用、“期间占用、期末返还”以及通过不公允关联交易等方式变相占用上市公司资金等问题，是否按照《公司章程》等制度的要求履行资金支付管理以及关联交易决策等程序，对于发生资金占用问题的，是否按照制度要求对大股东所持股份予以冻结并，是否对公司相关责任人实施内部问责等。

二、防止资金占用长效机制的建立和健全情况本公司在《公司章程》和《关联交易管理制度》中对关联交易的回避制度、关联交易的原则、关联交易的决策权力作出了严格的规定，具体情况如下：（一）关联交易的决策权限及程序《关联交易管理制度》第十四条规定：公司与关联方之间的单笔关联交易金额低于人民币1,000万元或占公司最近一期经审计净资产值低于5%的关联交易协议，以及公司与关联方就同一标的或者公司与同一关联方在连续12个月内达成的关联交易累计金额符合上述条件的关联交易协议，由总经理向董事会提交议案，经董事会审议批准后生效。

海普瑞：关于开展防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告 2010-10-23

深圳市海普瑞药业股份有限公司关于开展防止资金占用长效机制建立和落实情况的自查报告根据深圳证监局《关于对防止资金占用长效机制建立和落实情况开展自查工作的通知》（深证局公司字［2010］59号）的文件精神，本公司对截至2010年9月30日控股股东及其关联方是否非经营性占用公司资金及是否通过不公允关联交易等方式变相占用公司资金等情况，以及公司相关制度的建设情况进行了全面自查，现将自查情况报告如下：一、自查过程公司于2010年10月9日收悉深圳证监局深证局公司字［2010］59号通知后，对实际控制人、控股股东及其关联方与上市公司之间的关联交易及关联资金往来情况进行了检查，同时对实际控制人、控股股东及其关联方是否存在“期间占用、期末归还”等变相占用上市公司资金问题也进行了重点检查，公司各相关部门积极配合并参与了此项活动。

二、控股股东及其关联方资金占用自查情况1、实际控制人、控股股东及其关联方的情况1.1 实际控制人及控股股东情况公司实际控制人为李锂先生和李坦女士，控股股东为深圳市乐仁科技有限公司、深圳市金田土科技有限公司和深圳市飞来石科技有限公司，分别持有本公司36.94%、31.87%和3.15%的股权比例，其中深圳市乐仁科技有限公司和深圳市金田土科技有限公司除持有公司的股份外，未从事其他经营业务；深圳市飞来石科技有限公司除持有公司的股份和深圳市多普乐实业发展有限公司3.5%的股权外，未从事其他经营业务。

1.2 实际控制人、控股股东的其他关联方的情况李锂先生和李坦女士还实际控制深圳市天道医药有限公司和深圳市多普乐实业发展有限公司。

深圳市天道医药有限公司成立于2004年6月29日，注册资本为600万元，注册地址位于深圳市南山区高新区中区高新中一道生物孵化器大楼2-205、209、408、111，经营范围为：生物医药的技术开发（不含限制项目）；原料药（低分子肝素钠）（另设分支机构生产）；小容量注射剂的分装（在许可有效期内分装）；兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；自营进出口业务（领取进出口经营企业资格证书后方可开展经营活动）。