[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷1.doc

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行

与承销章节练习试卷1

一、单项选择题

本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 交易商协会不接受注册的，企业可于()个月后重新提交注册文件。

（A）1

（B）3

（C）6

（D）10

2 ()负责受理短期融资券的发行注册。

（A）中国银监会

（B）交易商协会

（C）中国人民银行

（D）商务部

3 注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由()审议决定。

（A）中国人民银行

（B）交易商协会常务理事会

（C）交易商协会全体会员大会

（D）交易商协会秘书处

4 注册会议原则上每周召开()次。

（A）1

（B）2

（C）3

（D）4

5 注册会议由()名注册委员会委员参加。

（A）2

（B）3

（C）5

（D）7

6 注册会议召开前，办公室应至少提前()个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

（A）1

（B）2

（C）3

（D）5

7 在注册会议中，决定是否接受企业的发行注册的参会会员数目至少是()。

（A）1名

（B）2名

（C）3名

（D）全体参会人员

8 交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()年。

（A）1

（B）2

（C）3

（D）5

9 短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。

（A）15%

（B）25%

（C）30%

（D）40%

10 企业发行短期融资券需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设()家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。

（A）1

（B）2

（C）3

（D）4

11 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前______个工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前______个工作日公布发行文件。()

（A）3；3

（B）3；5

（C）5；3

（D）5；5

12 在短期融资券存续期内，企业应当于每年()以前，披露上一年度的年度报告和审计报告。

（A）2010-1-1

（B）2010-3-1

（C）2010-4-30

（D）2010-12-30

13 每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。()

（A）1月30日；4月31日

（B）3月30日；5月31日

（C）4月30日；5月31日

（D）4月30日；10月31日

14 国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量且超过该期总托管量()的投资者名单和持有比例。

（A）15%

（B）25%

（C）30%

（D）40%

15 企业应当在短期融资券本息兑付日前()个工作日，通，过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

（A）3

（B）5

（C）7

（D）10

16 在持续信息披露期限结束后的()个工作日内，同业拆借中心应向市场公告信息披露情况。对未能按规定披露信息的企业，同业拆借中心应及时向交易商协会报告。

（A）1

（B）3

（C）5

（D）7

17 对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予()。

（A）纪律处分

（B）民事处罚

（C）行政处罚（D）刑事处罚