管理案例库建设的组织与流程

管理案例库建设的组织与流程

时间：2008-12-10 13:12:51 来源: 《管理观察》作者：徐拥军宋杨

案例库建设落后是制约中国管理案例教学的重要原因。建设高质量的案例库，应该构建合理的工作团队，遵循科学的工作流程。案例库建设团队应该由第一线教师、研究生、管理实践者、教育专家、案例库维护人员和案例推广人员等组成。

二、案例库建设的科学流程

当前国内一些高校开发案例，就是直接从网络、报刊、杂志上摘抄一些资料，然后整理整理，就出版成册了。整个过程很简单，但其结果是：这些管理案例集“内容多是简单的小故事，甚至是企业成功经验的总结报告，几乎没有‘研究’或‘讨论’的价值。”[5]案例库建设是一项复杂的系统工程，它由一系列紧密衔接的工作环节组成。一个科学的案例库建设流程应分为五大阶段十五个具体步骤，如图2所示。

（一）制订计划阶段

计划是行动的指南、成功的保证。案例库建设应该认真筹划、周密安排，有计划、有步骤的地进行。

第一步，进行总体规划。管理教育机构首先应该根据自身情况和教学工作需要，制定一个案例库建设的总体规划。总体规划应该明确以下内容：(1)案例库建设的长远目标、阶段性目标；(2)案例库建设的总体思路、基本宗旨、主要原则；(3) 案例库建设团队的负责人、成员、分工与职责，以及激励制度；(3)预算与经费保障措施；(4)成本控制、进度控制和质量控制方法；(5)案例覆盖的学科或课程范围，以及重点建设的学科或课程等。

第二步，确定案例选题。确定案例选题是指根据总体规划确定的阶段性目标，确定本年度（或学期）拟编写的案例主题。其实质有些类似于年度工作计划。确定案例选题应该注意：(1)区分轻重缓急。优先选择教学工作中亟需的案例主题，暂缓选择教学工作中不亟需的案例主题；优先选择重点建设学科或课程的案例主题，暂缓选择非重要建设学科或课程的案例主题。(2) 有所为有所不为。选择自身有能力和条件编写的案例主题，放弃自身没有能力和条件编写的案例主题。

第三步，拟定编写提纲。编写提纲实质上是编写每一个案例的具体计划。拟定编写提纲应该明确以下问题：(1)案例适应的学科或课程；(2)难度；(3)类型，即本案例属于专业型案例还是综合型案例，属于“描述/评审型”案例（Descriptive/Appraisal Case）还是“分析/问题型”案例（Analytical/Issue Case）？(4)篇幅；(5)进度等。

从总体规划到案例选题，再到编写提纲，计划的具体性和细致性越来越强。

（二）收集素材阶段

收集素材是编写案例的基础性、前提性工作。高质量的案例需要有充足、详实的素材。实践表明，开发一个案例的大部分时间和精力往往用于前期的素材收集，而不是后期的案例编写。案例素材一般有两个来源：一是案例编写者个人的亲身经历，即案例编写者曾经担任过或正在担任一个组织的管理者或在一个组织中兼任某些职务，如独立董事、咨询顾问。二是通过对某一组织的实际调查，了解、收集相关案例素材。[6]由于当前国内具有管理实践经历的教师较少，所以收集素材主要依靠第二条途径。下面我们针对第二条途径来谈收集素材的具体步骤。

第四步，联系调查对象。收集素材首先需要根据案例主题和编写提纲选择调查对象，并与之联系。由于案例调查在我国尚未普及和成熟，被调查单位必然心存疑虑，所以必须向他们坦诚说明意图，解释案例调查的意义与目的，寻求对方的理解与合作。调查者应该使对方明白，这种合作是互利的，案例调查可以帮助企业更深入、更系统地了解自身的管理情况，发现问题，分析原因，进行改进；而且案例调查还可与管理咨询、内部培训、合作科研相结合，不额外增加企业的工作量。调查者应该向被调查单位保证，严守企业的商业秘密和敏感信息，以消除他们的顾虑。[7]

第五步，拟定调查提纲。在企业答应接受案例调查之后，就应根据企业的实际情况和编写案例的具体需要拟定调查提纲。调查提纲应该明确素材收集的具体范围（如关于背景知识的资料，关于主要人物的资料，关于主要事件发展脉络的资料，关于人与人之间关系状况的资料，以及一些技术资料等），以及调查访问的具体方式（如书面调查、个人深访、集体座谈、现场观察等）。

第六步，开展调查访问。拟定调查提纲之后，接下来就是在约定的时间、地点，根据调查提纲，对被调查机构进行具体的调查访问，获取第一手材料。调查访问时应该尊重受访者，尊重事实，突出重点，注意记录。

第七步，整理调查资料。调查访问回来之后应该及时整理调查记录，发现存疑和遗漏的内容可以继续通过电话、邮件等方式，请受访者核实与补充。

（三）撰写案例阶段

第八步，筛选案例素材。通过收集素材，案例编写者已经掌握了丰富的资料。但是这些资料并非都可用或都适用。这就要求案例编写者对其进行深入分析，去伪存真、去粗取精，使之满足案例编写要求。

第九步，进行写作构思。进行写作构思是具体撰写案例前最重要的思考过程。这一过程需要确定案例的逻辑结构、详略取舍以及问题设计。

第十步，撰写案例初稿。撰写案例初稿看似是案例库建设和案例开发中的最重要一步，其实这只是对前期工作成果的一个总结，对前期思考过程的一个固化。如果前述阶段和步骤的工作做得比较好，撰写案例初稿只是水到渠成的事。

第十一步，修改完善案例。案例初稿完成之后，应该首先由案例编写者自己进行修改，然后再交由案例库建设团队中其他第一线教师和管理实践者评阅。美国公共管理学家列恩（Lynn Jr.）强调：“当你的教学案例初稿已初步完成，可以请一些人过目，请他们提出一些建议，以便澄清你的研究是否充分，用语是否准确。”[8]在听取他人的意见并对案例进行修改后，最后将案例交给团队负责人审阅，并进一步完善。

（四）维护开发阶段

第十二步，试用检验。一个案例正式入选案例库前应该有一个试用过程，即将案例用于正式的案例教学，使之接受实践检验，然后由案例编写者根据试用结果，对案例进行进一步的修改、完善。这样才能保证每一个入库的案例都是优秀的案例。