风险控制单
重大风险及控制清单
中等、重大风险及控制清单编号：2011001工作岗位：风险分析人员：措施制定人员：审核人：序号危险、危害发生的后果现风险度进一步采取的措施预计达到的风险度工程技术方面管理教育个体防护1 中毒、火灾、爆炸、人员伤亡、财产损失10中等风险1、装设气体报警装置和监控装置；2、将三光气使用岗位用墙体隔离，调整设备布局；3、独立安设通风装置和尾气吸收装置；4、装设稀氨水应急喷雾设施5、设置15%的液碱桶用于消除防护用品、包装物及现场遗留的三光气；6、岗位设有排风装置，使生产场所保持微负压状态；7、备有应急电源1、严格按工艺要求进行作业；2、确保正常的安全投入至少每年进行一次安全与工艺技术培训按规定佩戴防毒面具，穿戴防毒物工作服、工作鞋6低风险中等、重大风险及控制清单编号：2011002工作岗位：风险分析人员：措施制定人员：审核人：序号危险、危害发生的后果现风险度采取的措施预计达到的风险度工程技术方面管理教育个体防护1液氨贮槽泄漏引起中毒、火灾、爆炸、灼伤、人员伤亡、财产损失10中等风险1、设置有毒气体报警装置；2、装设安全阀、压力表，定期校验；3、装设放空吸收装置；4、装设洒水喷淋装置1、完善安全操作规程，严格按工艺要求进行作业；2、设置安全警示标志和有毒信息卡、告知卡至少每年进行一次安全与工艺技术培训按规定佩戴防毒面具，穿戴防静电工作服、工作鞋6低风险。
不可接受的风险及控制措施清单1
高处坠落、人员伤亡 2、结构、构件砼必须达到设计强度，对于重要结构应提供砼抗压强度报告作为拆模依据。 3、拆模时应按先支后拆顺序进行，先拆除非承重部分，后拆除承重部分。
4、超过2m 以上高处作业时，应选择可靠的立足点，同时必须系好安全带。
5、高处拆模应划定警戒范围，并设监护人。
6、使用撬杠撬动模板时，应单手用力。
18
多塔吊作业防碰撞措施不 符合要求
倒塌、人员伤亡
一、管理方案 二、运行控制 1、 多塔吊作业前制定防碰撞措施。 2、 对操作指挥人员进行防碰撞措施交底。 3、 操作指挥人员应持证上岗。
一、管理方案
19
起重吊装作业方案不符合 要求
高处坠落、人员伤亡
二、运行控制 1、 起重吊装作业应编制作业方案并经审查合格后，方可吊装。
第 3 页，共 7 页
不可接受的风险与控制措施清单
序 号
危险源
可能导致的事故
控制措施
一、管理方案
二、运行控制
1、 大型结构的模板拆除必须有施工作业指导书及安全专项方案，并在施工前进行技术交底，小型结构的模板
拆除必须征得工程技术人员同意或经上级主管部门、领导的批准。
12
高大模板安装与拆除未编 制方案或方案未审批
14 塔吊安拆单位无资质
倒塌、人员伤亡ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
一、管理方案 二、运行控制 1、 必须由具有安拆资质的单位进行作业。 2、 现场派专人全过程监督。
第 4 页，共 7 页
不可接受的风险与控制措施清单
序 号
危险源
可能导致的事故
15 塔吊安拆方案未审批
倒塌、人员伤亡
一、管理方案 二、运行控制 1、 严格按照方案及规程要求施工。 2、 现场派专人全过程监督。
风险和消减控制措施清单
序号1 2 3 作业名称安全方面物资采购与使用职业病防治方面物资采购地方病区作业作业风险描述油料运输、管理、使用不当、气体运输、管理、使用不当中毒、爆炸、噪声地方病、碘缺乏病、肠道寄生虫病危害人员伤害、设备危害、环境污染人员伤害人员伤害削减措施1、强化施工用油料的管理，重点控制油料运输与保管，健全油料运输、保管、使用时的消防设施，严格遵守油料使用程序，防止因油料引起的爆炸、火灾和环境污染。
2、强化施工用气体的管理，严格遵守操作规程，可燃性气体的运输、保管、使用场所必须配备足够的消防设施，惰性气体储存应保证通风良好。
3、购买的材料必须满足设计要求。
4、购买的劳保用品必须满足国家标准。
1、选用密闭性能好、能耗低的设备，保证阀门具有良好的密封性，减少燃气泄漏。
2、设备选型尽可能选择低噪声设备。
1、施工前对施工地点的地方病进行充分的了解，并积极与当地医院联系，取得医院的支持。
2、项目部建立职工食堂，保证食物卫生，对炊事员定期体检，保证职工生活水平。
3、对施工人员进行定期体检，随时注意职工身体状况。
4、碘缺乏病的防治：碘缺乏病是由于自然环境碘缺乏造成的，预防碘缺乏病的首选和作业名作业风险描述称危害削减措施最根本措施食用碘盐。
经数十年防治措施的实行，基本上得到控制。
5、肠道寄生虫病的防治：预防肠道寄生虫病的关键在于不喝生水，不吃生食和不洁瓜果；饭前便后要洗手、勤剪指甲；加强水源管理，避免水源污染。
脚手架4搭设搭设人员无操作证、坠物伤人、刮伤、划伤、绊倒、滑倒、人员高处坠落、触电伤害、坠落严禁无证及无合格操作证人员进行脚手架搭设作业。
将搭设区域设置警戒。
不要将未固定的材料(工具)置于架杆上。
始终使用手套及合适的个人保护用品。
人员伤害将绑扎脚手板的铁丝扣砸平。
作业人员百分之百使用好双绳安全带。
加强临边防护，护栏(外侧需设双护栏)、护脚板搭设齐全。
脚手架与输电路线保持必要的安全距离。
雷雨. 雪或者 6 级以上大风天气时住手脚手架作业。
项目风险控制表
风险描述
4.市政风险 5.销售风险
4.1 给排水 4.2 强、弱电 4.3 道路 4.4 其他 5.1 红线内外不利因素 5.2 交付风险 5.3 价格风险 5.4 销售承诺 5.5 使用功能缺陷 5.6 产权风险
对各专业外线的现状、外源接口位置及路由、容量、与项目技术条件需求的匹配度、缴 费时间、计量及收费标准、实施进度等存在风险的因素进行描述
表述以上子项未涉及的项目土地风险及当地特殊事项
如：容积率、建筑密度、车位指标、日照、退线、赠送面积、立面要求、保障性用房品 质等
如：形象季度要求、取证方式，与工程计划及开盘是否匹配
表述以上子项未涉及的项目报建风险及当地特殊事项，如消防、人防、交评、综合管网 、节能等报建风险。
如：报建流程、周期与实际开工是否匹配 ,与运营竣备交付是否相符
如：对总图、户型、配套、赠送、花园、配置标准、建造标准的描述以及是否有不当承 诺 赠送空间、空调机位、店招、洗衣机位置、阳露台封闭及室内其他设计与业主后期使用 相关的功能缺陷或风险
项目在产权面积、产权证办理、产权归属、物权归属等方面存在的风险
6.验收风险
5.7 其他 6.1 规划验收 6.2 消防验收 6.3 竣工验收备案
如：周边道路现状、有无限高限行等要求，道路开口、临时占用是否存在风险，不同阶 段交通转换有无风险
表述以上子项未涉及的项目市政风险及当地特殊事项 红线内外对业主入住后有不利影响的因素，如：消防站、变电站、调压站、排风口、化 粪池、泵房、空调冷凝塔、公厕、通讯发射装置、商业、老人或儿童活动场、垃圾站、 机1、动分车期出交入付口、等管理是否存在对业主居住有不利影响2.交房时间、合同附图、配置标准 、补充协议、备忘录、各项收费标准（物业、水、电、暖、气）及缴费要求等与交付相 关风险， 如：市场带来的价格变化风险、不同房源或受不利因素影响导致的价格偏离预期的风险
项目管理风险识别及控制措施表
在进场前补全，如不能补全换齐全的进场；但为保证工程继续施工，可提前安排进场时间，做好预备工作；或者租赁齐备的设备进场
施工生产管理手册
33
项目材料管理混乱，收发存记录不完善带来的风险
梳理项目管理材料，完善项目管理资料和台帐，防止不定风险的发生。
项目管理风险辨认及控制措施表
序号
存在问题及薄弱环节
管控措施
相关制度
及流程
1
因分包方违法、违规行为被查处、通报、处罚，对公司导致不良影响
相关部门针对专业分包单位进行针对性的管理，如：生产（进度）、质量（质量）、人力（管理人员）、市场（资质）等。
施工生产管理手册
2
甲方直接专业分包工程不能按期竣工导致我方无法按期完毕工程进度的风险
调查工程地区内劳务市场价格，选择价格区间合理、可接受的劳务队伍；假如价格合理，必要时可跨区域招用劳务.
施工生产管理手册
9
项目在施工过程中，由于项目工程款迟迟不能拨付，导致劳务队垫资压力过大导致经济纠纷的风险
1.向业主申请支付工程款；2.加强与劳务队的沟通工作。
施工生产管理手册
10
对正在履约或已履约完毕的劳务队伍考核评价不严格，使一些信誉差，经济实力和履约能力较低的队伍进入合格分包商名册，导致新开项目将其再次使用给公司导致经济损失
施工生产管理手册
36
因项目现场管理不善，导致材料浪费严重带来的风险。
规范现场管理，根据施工工艺，控制材料用量，并进行检查，严格控制材料浪费。对其相关材料用量的使用部位及施工劳务队进行记录，并进行实时跟踪，材料的使用及拆卸由施工员配合材料员进行监督，发现浪费现象进行制止并罚款警示，督促劳务队按规定施工。
铁路机务安全风险控制表
安全风险控制表一、车务系统行车安全风险（管理部门及单位：运输处、车务段、直属站）（二）调车作业安全风险（三）车辆溜逸安全风险（四）调度命令发布、交接安全风险二、机务系统行车安全风险（管理部门及单位：机务处、机务段）（一）防止列车冒进信号安全风险（二）防止列车追尾安全风险（三）防止列车放飏安全风险（四）防止列车溜逸安全风险（五）防止挤脱撞安全风险（六）防止机车动轮弛缓、过热安全风险（七）防止机车大部件裂损安全风险（八）防止机车火灾、爆炸安全风险（九）旅客列车安全风险三、工务系统行车安全风险（管理部门及单位：工务处、工务段）（一）设备质量控制安全风险（二）断轨安全风险（防断轨）（三）水害、胀轨安全风险（防洪防胀）（四）道口安全风险四、电务系统行车安全风险（管理部门及单位：电务处、电务段）（一）联锁安全风险（二）故障处理安全风险（三）日常维修安全风险（四）LKJ检修与数据换装安全风险五、车辆检查行车安全风险（管理部门及单位：车辆处、车辆段）（一）防止动车、客车火灾安全风险（二）防止车辆燃切、断轴安全风险（三）防止车辆大部件断裂、脱落安全风险（四）防止车辆脱轨安全风险（五）防止车辆“5T”设备延时故障安全风险六、供电系统行车安全风险（管理部门及单位：供电处、供电段）（一）设备质量安全风险七、货运系统行车安全风险（管理单位及部门：货运处、车务段、直属站）（一）货物装载加固安全风险（二）危险货物运输安全风险八、客运系统安全风险（管理单位及部门：客运处、车辆处、车务段、直属站、客运段、车辆段）九、施工安全风险（管理部门及单位：运输处、总工室（外委工程）、工务、电务、供电、建设、计统等处、各施工及设备管理单位）（二）施工计划审批安全风险（三）调度命令发布安全风险（四）施工方案落实安全风险（五）开通前验收试验安全风险（六）相关专业施工安全风险十、特种设备及自轮运转设备安全风险（各业务处、各设备单位）（一）特种设备安全风险（二）自轮运转设备安全风险十一、人身安全风险（管理部门及单位：各单位、各部门）（一）车辆伤害安全风险（三）高处坠落安全风险。
安全风险控制表
车站
技信科安调科
车间
车间站长（副）
车站
站长
值班
干部
调车
指导
车站值班员
助理值班员
信号员
调车长
6
准备进路
现场
作业
原因：因未按规定对停电、检修或故障的道岔确认转辙机断电、内部机械锁闭、加锁，未认真确认人工扳动道岔尖轨与基本轨密贴、确认开通位置和加锁，违章预排进路、解锁进路、排短调车进路。
2、调动 、军事运输等重点车辆及中间站穿越正线调车作业时时，值班干部或调车指导必须到岗盯控。
3、双线自动闭塞区间，禁止办理跟踪出站调车；越出站界调车时，正方向闭塞系统须在发车位置，第一闭塞分区须空闲；反方向站间区间须空闲，须有停止基本闭塞法的调度命令，与邻站办理闭塞手续。单线半自动闭塞区间，越出站界调车时，站间区间须空闲，须有停止基本闭塞法的调度命令，与邻站办理闭塞手续；跟踪出站调车时，须经列车调度员口头准许，邻站值班员同意，办理承认和终了的电话记录号码，确认前发列车尾部越过预告信号机后，方可办理，不能从设备上确认前发列车尾部越过预告信号机时，禁止办理跟踪出站调车。
3、人工扳动的握柄道岔须保持尖轨尖端与基本轨密贴、握柄落槽，并按规定加锁；扳动道岔时，须执行“一看、二扳（按）、三确认、四显示（呼唤）”制度，对进路上不该扳动的道岔，也须进行认真确认；调车作业过程中，每扳动一次后须及时加锁，并严格执行“要道还道”制度。
4、计算机联锁设备的车站，控制台光标须置于屏幕空白处；设有两名信号员时，两端信号员应分别负责本区域的操作，禁止跨区域或轮流操作。
产品质量风险辨识与控制清单范例
26检验设备检验检测设备失效引起产品误判仪器维护并进行周期性验证避免因磨耗或其它变异造成差异而影响品
质判別。
检验设备管制程序
27检验方法检验仪器的操作方法不当导致产品不良
１.对检测人员进行培训
２.岗位张贴检测仪器的SOP指导操作
检验指引28
利器
检验
断针、剪刀、碎玻璃等利器掉入产品里致产品划伤1、建立利器领用制度和玻璃制品管制办法并遵照执行2、产品过验针机
利器控制程序
29环境检验
１.仓储区域通风性会引起原辅料、包装材料
及产品发霉变质２.生产区和检验区光线暗淡容易损伤产品和产品的误判
对产品的生产环境因素进行管制，使之符合产品对环境因素的要求，
以期生产出符合客户满意的产品
产品虫鼠及防潮控制规定
工作环境管理程序30化学品检验硅油使用不当污染产品1、专人操作。
2、按化学品管理规定执行
化学品管理规定
31生物包装1、虫鼠损害及污染产品2、苍蝇粪便、尸体污染产品每月定期杀鼠／杀虫／杀菌并清除干净
产品虫鼠及防潮控制规定32
污染源
检验
各环节防污措施不彻底导致产品污染
对产品之制程各工序、搬运等环节进行控制,防止产品被污染
库存物料及周转控制程序。
作业活动风险分级控制清单
9
4
蓝
检查
其他操作错
其它伤害 岗位人员培训合格并持证上岗
误
四、个体防护：
穿绝缘鞋、戴绝缘手套等劳动防护用品
五、应急处置措施：
1.制定应急措施并培训
监护
2.发生触电事故时立即启动触电急救应急预 案
失误
油位
一、工程技术
35kV 过高
1.接地线 2、警示牌 3、验电器 4.巡检棒 二、管理措施
1.做好操作前技术交底，再次确认操作内容
其它伤害 四、个体防护：
误
穿绝缘鞋、戴绝缘手套等劳动防护用品
五、应急处置措施：
1.制定应急措施并培训
2.发生触电事故时立即启动触电急救应急预
案
35KV 配电室 监护失误
触电、
一、工程技术：定时巡检打卡
7
4
蓝
巡回检查
违章指挥
其它伤害 二、管理措施：
其他操作错
1、严格按照巡回检查制度规定启动
误
三、培训教育：
五、应急处置措施：
1.制定应急措施并培训
2.发生触电事故时立即启动触电急救应急预
案
400V 监护失
触电、 着火
一、工程技术 1.接地线 2、警示牌 3、验电器 4.巡检棒
8
4
蓝
二、管理措施
变压器 误
爆炸 其它伤害
1.做好操作前技术交底，再次确认操作内容 2.通风散热
运行维 油位过
护
高
温度过
高
违章指
1 拆除警戒线 二、 管理措施：
交接验收。
三、 培训教育： 岗位人员培训合格并持证上岗
四、 个体防护： 正确穿戴和使用绝缘防护用品
办公室风险和机遇识别及风险控制措施单
办公室风险和机遇识别及风险控制措
施单
《办公室风险和机遇识别及风险控制措施单》
办公室是企业日常运营的重要场所，存在一些潜在的风险和机遇。
为了确保办公室的安全和正常运转，我们需要对这些风险和机遇进行识别，并采取相应的风险控制措施。
一、风险和机遇识别
1. 信息安全风险：办公室可能存在信息泄露、数据丢失、网络攻击等风险，影响企业的信息安全和业务连续性。
2. 设备故障风险：办公设备如电脑、打印机、通讯系统等可能发生故障，导致工作效率下降。
3. 火灾和电气风险：办公室内电气设备较多，存在火灾和电气事故的风险。
4. 健康和安全风险：长时间的办公室工作可能导致员工身体不适，如颈椎疼痛、眼睛疲劳等。
5. 员工流动风险：员工的离职可能导致知识流失和工作流程中断。
二、风险控制措施
1. 信息安全方面：实施信息安全管理制度，定期进行员工信息安全培训，加强网络安全防护。
2. 设备维护方面：定期对办公设备进行维护和保养，确保设备的正常运行。
3. 防火和电气安全方面：定期检查电气设备的安全性，设置灭火设备和紧急疏散通道。
4. 员工健康方面：提供符合人体工程学的办公设备，鼓励员工进行适量的运动和休息。
5. 知识管理方面：建立知识管理系统，确保重要信息和经验的传承。
通过对办公室风险和机遇的识别，并采取相应的风险控制措施，我们可以提高办公室的安全性和效率，为企业的发展创造良好的条件。
高风险作业控制单
X X X G G Y G X G
P P T T T T T T
H H H H H W W H
H H W W W W W W
H H H H H W W W
□场平爆破
□负挖爆破
备注
1 爆破方案 2 人员和交底 3 爆破区域 4 气象状况 5 周边环境 6 运输车辆 7 装药 8 警戒 9 盲炮处理
已通过工程公司施工管理部、SSN审核签字同意 作业人员持有效资格证；进行安全技术交底 无边坡危石、塌方、滑坡等不利环境因素 提前4h了解气象，遇特殊恶劣气候不得进行作业 确定需要挪动或保护的建构、筑物和设备设施 各项性能满足安全要求 建立警戒区，将警戒区内无关人员和设备清除出场 警戒人员配备红旗、警示带和袖标、对讲机等 发现盲炮，制定处理方案；重新制定警戒范围进行警戒
宁德核电工程高风险作业实施控制单（班组/安全）
单位名称 作业项目 作业时间 风险等级 单位代号 J极度G高度X显著Y一般S稍有 中核华兴机械化宁德项目部 施工区域 高风险作业方案名称 作业部位 控制时机 P作业前D每天一次W每周一次T每次作业前 A－班组作业队 B－项目部HSE C－工程公司 选点 序号 安全控制项目 安全控制要求 风险等级 控制时机 验证放行 (放行通过打√，存在缺陷打×) 是否放行 是否放行 H H W W W W W W 作业队 爆破施工高风险安全专项控制方案 作业类型 风险控制点 爆破队 版本 爆破作业 H点 W点 R点 A
订单风险控制
客户需求的变化可能导致企业无法按 时生产和交货，从而引发订单风险。
供应商不稳定
供应商的生产能力、产品质量和交货 时间等因素可能影响企业的订单执行， 导致订单风险。
物流因素
物流过程中的延误、运输损坏和信息 不对称等因素也可能引发订单风险。
市场不确定性
市场需求的变化、经济环境的不稳定 和政策调整等因素也可能影响企业的 订单执行，带来不确定性。
加强内部和外部的沟通协作，确保信息畅通，及时解决问题。
05
案例分析
案例一：某电商平台的订单风险控制
总结词
智能识别与拦截
详细描述
某电商平台利用人工智能技术，对订单进行智能识别和拦截，有效防止了欺诈订 单和恶意订单的发生。
案例一：某电商平台的订单风险控制
总结词
多因素验证
详细描述
该电商平台引入了多种验证方式，如短信验证、邮箱验证等，确保订单的真实性和合法性。
建立风险储备金制度
设立专项资金用于应对潜在的订单风险，以减轻损失。
应急响应策略
制定应急预案
针对不同类型和级别的风险，制定相应的应急 预案，确保在风险发生时能够迅速响应。
建立快速响应团队
组建专业的快速响应团队，负责在风险发生时 进行紧急处理，降低损失。
定期演练与培训
定期进行应急演练和培训，提高团队成员的风险应对能力。
订单风险控制
• 订单风险概述 • 订单风险识别与评估 • 订单风险应对策略 • 订单风险监控与改进 • 案例分析
01
订单风险概述
定义与类型
定义
订单风险是指企业在接受订单、执行订单和完成订单过程中可能面临的不确定 性因素，这些因素可能导致订单无法顺利完成或给企业带来损失。
风险控制表
指针放入中间层，待考证。
3
4
Undo/Redo完全没有开始
ITP
接入数据层没有开始原型开发。
2005-Q1
11月30日之前不支持
图表的Assign操作
2004年11月30日
Undo/Redo。以后和复制粘
需要Clone操作或者IO操作支持。
图表xls格式IO操作
贴一起考虑。
1.风险表目前由yeppy维护
2.每周图表例会将讨论表中内容进展和变化
图表xls格式IO操作：
由盘善君专门负责读盘存盘。11月中旬开始全面测试。
无法预期保存的文件
在用ET/Excel打开的
1
2
时候会遇到什么问题
。
复制粘贴完全没有开
11月30日之前不支持复制粘贴。以后考虑采用IO来解决此问题
2
3
始
。由于对象需要通过中间层进行复制粘贴，图表可能需要将整
11月30日之前不支持OLE服
封装OLE控件接入
OLEControl没有开始原型开发。
务。以后考虑可以通过将整
2004年11月30日
6
5
ITP, IDE
2005-Q1
个ET嵌入WPS/WPP的方
WPP/WPS完全没有开始
无法预期接入以后的技术问题。
式来解决接入问题。尽量避
免单独实现图表的接入。
如果依赖外部资源支持，目前没有
式需要一个副本对象
9
9
3D图表绘制没有开始
11月30日之前不支持。以后再考虑。
10
10
图表高级UIL没有开始
11月30日之前不支持。以后再考虑。
优先级
风险管控清单
风险管控清单一、引言风险管控清单是企业为了有效识别、评估和管理风险而制定的一份详细清单。
本文将详细介绍风险管控清单的标准格式，包括清单的组成部份、数据要求以及编写要求。
二、清单的组成部份1. 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如市场风险、操作风险、法律风险等。
2. 风险描述：对每种风险进行详细描述，包括可能导致风险的原因、风险发生的可能性以及可能带来的影响。
3. 风险评估：对每种风险进行评估，包括风险的严重程度、优先级和紧急程度等。
4. 风险控制措施：列出针对每种风险的控制措施，包括预防措施和应急措施。
5. 负责人：指定每种风险的负责人，负责监督和执行相应的风险控制措施。
6. 监控措施：列出监控风险的具体措施，包括监测指标、频率和责任人等。
三、数据要求1. 风险数据：对于每种风险，需要采集相关的数据，包括历史数据、市场数据、行业数据等，以便进行风险评估和控制措施的制定。
2. 监控数据：为了有效监控风险的发生和变化，需要采集相关的监控数据，包括风险指标、监测频率和监测方法等。
四、编写要求1. 清晰明确：清单中的每一项内容都应该清晰明确，避免使用含糊的词语或者术语，确保每一个人都能理解。
2. 全面详细：清单需要包含所有可能的风险，并对每种风险进行详细描述和评估，以便制定相应的控制措施。
3. 数据支持：清单中的风险评估和控制措施需要有充分的数据支持，确保评估和控制的准确性和可靠性。
4. 责任明确：清单中需要明确每种风险的负责人，以便监督和执行相应的控制措施。
5. 定期更新：清单需要定期进行更新，及时补充新的风险和调整相应的控制措施，以适应不断变化的风险环境。
五、总结风险管控清单是企业进行风险管理的重要工具，通过制定标准格式的清单，可以匡助企业识别、评估和管理风险，从而提高企业的风险管控能力。
编写清单时需要注意清晰明确、全面详细、数据支持、责任明确和定期更新等要求，以确保清单的有效性和可操作性。
企业经营管理风险控制免责事项清单
企业经营管理风险控制免责事项清单本清单详细列出了企业在经营和管理过程中需要注意的风险控制事项，如能遵守下列规定，则可以最大限度地减少可能出现的风险，但并不保证完全免责。
知识产权风险- 在使用或分享他人专利、商标、著作权、商业秘密等知识产权内容前，需确保其合法性并取得合法授权。
- 合理保护公司自有的知识产权，防止侵权、盗版等行为。
- 定期对公司现有的知识产权进行排查，及时发现和解决潜在的风险。
合规风险- 遵守国家相关法律法规及行业规范，不从事违法违规的经营活动。
- 对自身业务的合规性进行全面审查，确保经营活动符合法规规定。
- 按时、按规定申报相关信息，避免因申报不真实或不全面导致的违规问题。
市场风险- 对市场变化进行监测分析，及时调整经营战略和业务重点。
- 进行市场营销活动时，需确保广告内容真实、合法、有效。
- 避免对同行业其他企业造成压制、排斥等不正当竞争行为。
人员管理风险- 根据招聘职位的具体要求，招募符合岗位要求、合法身份的员工。
- 严格遵守国家和地方的劳动法律法规，保障员工的权益。
- 对员工进行定期培训，加强培训宣传，提升其业务素质和法律意识。
信息安全风险- 通过加密、备份等方法，确保公司的重要数据完好无损。
- 建立健全的信息安全管理体系，对公司信息进行全面保护。
- 对员工的计算机使用、网络使用等行为进行规范和监督，防止信息泄露、攻击等安全问题。
经济风险- 对公司的经济状况进行全面了解，进行合理的财务规划。
- 遵循合理的资本运作方式，保障投资人的权益。
- 建立科学的风险评估模型，在未来经营过程中预判并防范可能产生的风险。
以上仅为风险控制的基础事项，企业在进行业务过程中还需根据具体情况综合分析和承担相应的风险责任。
项目风险源及控制措施清单
中冶集团武汉勘察研究院有限公司 项目风险源及控制措施清单中冶集团武汉勘察研究院有限公司2018年1月中冶集团武汉勘察研究院有限公司WUHAN SURVEYING-GEOTECHNICAL RESEARCH INSTITUTE CO., LTD. OF MCC编辑委员会主任：朱小友执行主任：胡纯清副主任：邓克寰刘耀峰吴立功占仲国何丞杰江永建万凯军黄涛编辑：黄涛肖玉成杨彩虎蔡国光王小章余火忠陈斌丁洪元张威李海峰傅浩刘续目录编制说明 (1)一、通用风险 (2)1.1通用风险 (3)二、专用风险 (10)2.1测绘作业 (11)2.2勘察/勘查作业 (13)2.3检测作业 (14)2.4土石方工程 (15)2.5灌注桩施工 (17)2.6地下连续墙施工 (19)2.7静压预制桩施工 (20)2.8锤击预制桩施工 (21)2.9人工挖孔桩施工 (23)2.10钢板桩施工 (25)2.11砂石桩与CFG桩施工 (27)2.12支撑施工 (28)2.13管井施工 (29)2.14SMW、CSM及TRD施工 (30)2.15搅拌桩施工 (31)2.16高压旋喷桩施工 (32)2.17真空联合堆载预压施工 (33)2.18锚杆施工 (35)2.19喷锚/格构锚施工 (37)2.20挡土墙施工 (39)2.21光伏发电施工、开关(升压)站施工 (41)12.22机电安装 (43)2.23脚手架工程 (44)2编制说明公司工程管理部/安全质量管理部（以下简称“工管部/安质部”）组织相关专业人员，编制了《安全管理手册》、《现场安全文明施工（作业）标准化通用图册》，在此基础上工管部/安质部组织编制了《项目风险源及控制措施清单》（以下简称《清单》）。
《清单》以“人的不安全行为，物的不安全状态，环境的不安全因素，管理缺陷”四大风险因素为考量，对公司业务范围内各专业作业影响安全生产的危险源按照重大风险（A类）和一般风险（B类）两个等级予以分类，明确控制措施；按照风险源识别、风险评价（包含风险因素、风险等级）与控制措施三大内容形成清单。
过程风险控制清单 (参考)
1.通过系统的点检与培训 2.设置有经验的工程师进行审核 1.制作策划规范或指引， 2.通过产前会议，或跨功能会议
未发现此类情况
3.前期策划，表达不充分；
6
4
24
5
未发现此类情况
4.开发过程中发现工艺无法完成； 2 工艺开发过程 5.以往经验、客户反馈未能储存及形 成知识。 6.产品召回、客户投诉和退货，现场 失效等风险分析，没有加入PFMEA， 导致新产品开发的时候，没有借鉴。
4
6
24
5
定期与供应商沟通，制定采购&质量协议合同，依 据双方签定的合同内容执行
目前未发生此类现象
2
2
4
5
制定供应商管理程序，对供应商准入进行把关。
对新的供应商做出评 估，合格后方可进行采 购 按照流程执行
资材部
4
4
16
5
严格按采购控制程序执行。
4 2 2
6 8 4
24 16 8
5 5 5
由品保部主管对使用仪器的人员进行培训，同时讲 培训记录、上岗证 解仪器及量具的防护知识。 外校前需要对方提供资质文件来确认； 加强检查把关 按照要求执行 按照要求执行
管理者代表
4.内审员能力不足；
4
4
16
5
5.不符合项措施未有效执行。
4
4
16
5
1.评审项目有遗漏； 8 管理评审过程 2.措施未执行。 1.文件：现场版本无效；现场文件缺 失；文件内容不适宜； 2.记录：保存期限不够；记录填写不 完整；记录遗失；
4
4
16
5
总经理 管理者代表
4
4
16
5
2
3、岗位风险辨识管控清单
风险控制措施
责任部门
1
车身
车体庞大（车身较大、较宽、较高），
满载总质量较大。
转弯、倒车、停车、超车等占用多车道。
一般
乘务员及时以最佳视角对驾驶员进行指挥
车队
2
车身
车身存在视觉盲区
驾驶员看不到盲区内行人、其他机动车等。
一般
1、停车查；
2、乘务员指挥
车队
3
车轮
内外轮差大
转弯时碰撞、刮擦内侧行人、其他车辆等。
防静电皮带过短、
缺失。
防静电皮带无法正常接地，易使车辆
存在静电，造成危险品起火或爆炸。
一般
1、驾驶员、乘务员出车前进行检查；
2、安全员每星期检查；
3、公司定期抽查，确保不开带病车上路。
车队
13
后视镜
后视镜
损坏
后视镜损坏，驾驶员观察道路交通情况受到影响。
一般
1、驾驶员、乘务员出车前进行检查；
2、安全员每星期检查；
表3、从业人员岗位安全风险辨识管控清单
序号
危险源
所在
位置
潜在事故类别
风险等级
风险控制措施
责任
部门
1
疲劳
驾驶
车辆
行驶
长时间行驶，使驾驶员出现瞌睡、注意力不集
中、反应变慢等疲劳状态，容易使驾驶员无意识操作和错误操作，甚至昏睡。
较大
1、坚持劳逸结合，注意休息，保证足够的睡眠；
2、连续行车超过4个小时必须停车休息，休息时间不得低于20分钟，24小时内累计驾驶时间不得超过8小时；
3、过度疲劳影响安全驾驶，不得驾驶机动车
安全科
2
药物不良反应
风险管控清单
风险管控清单风险管控清单是一份用于识别、评估和管理风险的重要工具。
它提供了一个系统化的方法，匡助组织识别潜在的风险因素，并制定相应的应对措施，以降低风险对组织目标的影响。
下面是一份标准格式的风险管控清单，以供参考：1. 风险识别与评估1.1 识别潜在风险因素- 定期召开风险识别会议，邀请相关部门参预，采集各方意见和建议- 分析过往的风险事件，总结经验教训，发现潜在风险- 调研行业标准和法规要求，了解可能的风险来源1.2 评估风险的概率和影响程度- 制定风险评估指标，包括概率、影响程度和风险等级- 建立风险评估矩阵，将概率和影响程度相交，确定风险等级- 根据风险等级，确定风险的优先级和应对措施2. 风险应对措施2.1 风险避免- 避免与高风险活动或者项目合作- 避免与不可靠的供应商或者合作火伴合作- 避免违反法律法规的行为2.2 风险减轻- 制定详细的操作规程和流程，确保操作的安全性和可靠性- 定期进行设备维护和检修，确保设备的正常运行- 建立备份系统和数据恢复计划，以应对可能的数据丢失或者系统故障 2.3 风险转移- 购买适当的保险，将风险转移给保险公司- 签订合同时，明确风险责任的分配和转移2.4 风险承担- 对于无法避免、减轻或者转移的风险，制定相应的应急预案- 建立紧急联系人和应急响应团队，及时应对突发事件- 定期进行风险评估和监测，及时调整应对措施3. 风险监测与报告3.1 建立风险监测机制- 设立风险监测部门或者岗位，负责监测和报告风险情况- 制定风险监测指标和报告周期，确保及时获取风险信息3.2 定期报告风险情况- 汇总各部门的风险报告，形成综合的风险报告- 向高层管理层和相关部门汇报风险情况，提出改进建议- 定期组织风险评估会议，讨论风险情况和应对策略的调整通过以上的风险管控清单，组织可以更加系统地识别、评估和管理风险，从而提高组织的抗风险能力，保障组织的持续发展。
请根据实际情况，结合组织的特点和需求，进行相应的调整和完善。
风险管控清单
风险管控清单引言概述：风险管控是企业管理中至关重要的一环，它涉及到对可能出现的风险进行识别、评估、控制和监控。
为了更好地实施风险管控，制定一份全面的风险管控清单是必不可少的。
本文将详细介绍风险管控清单的内容，以帮助企业更好地管理风险。
一、风险识别1.1 审查企业内部环境：了解企业的组织结构、业务流程以及内部控制措施，分析可能存在的内部风险。
1.2 调查外部环境：研究行业趋势、市场竞争以及政策法规等因素，识别可能对企业经营活动产生影响的外部风险。
1.3 进行风险评估：评估已识别的风险的潜在影响和发生概率，确定关键风险。
二、风险控制2.1 制定风险控制策略：根据风险评估结果，确定相应的风险控制策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等。
2.2 设计风险控制措施：制定具体的控制措施，包括内部控制制度、安全管理制度、风险防范措施等，以降低风险的发生概率和影响程度。
2.3 实施风险控制：将设计好的风险控制措施付诸实施，并监督执行情况，确保控制措施的有效性。
三、风险监控3.1 建立风险监控机制：制定风险监控计划，明确监控的内容、频率和责任人，确保风险监控的全面性和及时性。
3.2 收集风险数据：通过各种渠道收集与风险相关的数据，包括内部报告、外部信息、市场数据等，为风险监控提供依据。
3.3 分析风险数据：对收集到的风险数据进行分析，识别风险的变化趋势和异常情况，及时采取措施应对潜在的风险。
四、风险应对4.1 制定应急预案：针对各类风险制定相应的应急预案，明确应对措施和责任分工，以应对突发风险事件。
4.2 建立风险传导机制：确保风险信息的传递和沟通畅通，及时将风险信息传达给相关人员，提高风险应对的效率。
4.3 定期评估和改进：定期对风险管控工作进行评估，发现问题并及时改进，提高风险管控的效果和水平。
五、风险沟通5.1 内部沟通：建立健全的内部沟通机制，确保风险信息的及时传递和共享，提高内部员工对风险的认识和理解。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
在鄂尔多斯盆地伊陕斜坡，本次作业HSE目标为:零事故、零伤害、零损失、零污染 作 业 计 划 书 零污染。 作业数据详见数据表，施工前开好班前会，做到对环境的了解，岗位人 员及施工设备能力的客观评估，识别作业过程中各环节新的危险及风险， 提出控制措施，学习应急程序及预案。做到五清楚（作业要求及数据清楚， 安全措施清楚，HSE岗位职责清楚，安全操作规程清楚，岗位检查内容清 楚）。
测 井 大 队 测井、射孔 风 险 管 理 单
时 间
——--
地
点
——
风向： 井 村（山），构造位置 号风来自：温度：天气：
小队名称
施工负责人 井位于陕西省 ——- 市 —— 县—— 镇
1、施工人员必须戴劳保护具上岗; 2、非施工人员严禁进入作业区； 3、施工现场要配备医务急救药品； 4、作业区按要求拉置警戒带，摆放警示牌 5、施工现场严禁烟火，合理安置消防器材； 6、作业完成后，不能造成对环境的污染； 7、遵守操作规程，杜绝事故、伤害的发生； 7、防火、防爆措施必须落实； 8、预防H2S、CO等有毒气体。 9、执行HSE岗位职责，检查内容清楚。 备注：（存在问题，风险识别、预防、控制情况） H S E 要 求
现 场 施 工 风 险 评 估
1. 作业环境、条件状况； 2. 各种危险化学品的使用； 3、生产活动的噪声、粉尘、振动等影响； 4、异常情况时的应急反应措施是否制定； 5．交通事故； 6．下井仪器遇卡的可能； 7．对人员的伤害； 8．该井可能含有毒害气体； 9．物件挤压、摔伤、碰伤； 10．触电； 11．井场着火； 12．各连接部位断开。 13.人员是否带病作业。 14.设备是否正常运转。