关于案件防控治理有关术语的解释
案件防控管理办法
案件防控管理办法一、总则为了加强案件防控工作，有效防范和遏制各类案件的发生，保障单位的安全和稳定，根据相关法律法规和政策要求，结合本单位实际情况，制定本案件防控管理办法。
本办法适用于本单位及其所属部门和员工。
二、案件防控的目标和原则（一）案件防控的目标1、建立健全案件防控体系，有效预防各类案件的发生。
2、及时发现和处置案件，降低案件造成的损失和影响。
3、强化内部管理，提高员工的合规意识和风险防范能力。
（二）案件防控的原则1、预防为主：通过加强制度建设、教育培训、监督检查等手段，提前防范案件风险。
2、综合治理：整合内部资源，形成各部门协同配合、全员参与的案件防控工作格局。
3、责任明确：明确各部门和员工在案件防控工作中的职责，确保责任落实到位。
4、依法合规：严格遵守法律法规和内部规章制度，确保案件防控工作合法合规。
三、案件防控的组织架构与职责分工（一）成立案件防控工作领导小组组长由单位主要负责人担任，成员包括各部门负责人。
领导小组负责统筹规划、协调指导案件防控工作，研究解决重大问题。
（二）明确各部门的职责分工1、风险管理部门负责制定案件防控策略和规划，组织开展风险评估和监测，提出风险防控建议。
2、内部审计部门定期对业务活动进行审计，发现潜在的案件风险，督促整改落实。
3、业务部门负责本部门业务范围内的案件防控工作，落实各项防控措施，加强对业务流程的监督和管理。
4、合规管理部门负责制定和完善内部规章制度，审核业务活动的合规性，提供法律咨询和指导。
5、人力资源部门加强员工的教育培训，建立健全员工行为管理机制，对违规违纪行为进行处理。
四、案件防控的主要措施（一）制度建设1、建立健全内部管理制度，涵盖业务操作、风险管理、内部控制等方面，确保各项工作有章可循。
2、定期对制度进行评估和修订，使其适应业务发展和风险变化的需要。
（二）教育培训1、开展常态化的案件防控教育培训，提高员工的风险意识、合规意识和法律意识。
2、针对不同岗位和业务特点，制定个性化的培训内容，增强培训的针对性和实效性。
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三、案件防控的目的和意义
目的：防范、制止案件的发生保护银行 业金融机构或客户资金或财产权益不 被侵犯信用社健康、平稳发展。
案件防控的意义
宏观：案件对银行的危害极深。金融行业 的特殊性财务损失信用风险资产质量 下降支付困难、流动性风险等连锁反应 系统性、全局性风险危及社会稳定。 微观：1、社会形势发展的需要。拜金主义、 贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。
2、银行业务健康发展的需要。需要 良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭 受损失和伤害、提高信誉和效率。
3、保护员工的切身利益的需要。如 果涉案，失去稳定的收入和断送美好的前途。
四、案件与操作风险
银行风险：信用风险、市场风险、 操作风险、流动性风险、 国家风险、声誉风险、 法律风险、战略风险。
（巴塞尔委员会）。
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操 作风险的重要表现形式。
银行案件风险属于操作风险的范畴，是银 行工作人员发生违法违规违纪案件，或内 外勾结，及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫 等）案件造成银行资金财产损失和声誉损 失的风险。
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案件风险信息
案件风险信息：指已被发现，可能演化为案件，但尚未确 认案件事实的风险事件的有关信息。
银行案件风险防控措施
1、完善公司（法人）治理机制 2、建立健全案件防控责任制度 3、加强内部控制体系建设 4、下大力气狠抓执行力建设 5、增强稽核和业务检查的有效性 6、建立案件责任追究制度 7、强化科技系统技防功能 8、建立科学的激励约束机制 9、培育良好的企业文化、风险文化、合规文化 10、加强对案防工作的监管
案件风险成因 1、思想认识不充分，对案防重视不够 2、公司（法人）治理不完善，监督约束缺失 3、制度流程不健全，执行力不足 4、监督检查不深入，不能有效揭示风险 5、责任追究不到位，惩戒警示作用不足 6、教育培训不重视，部分员工行为失范 7、经营思想不端正，弱化了内部管理 8、选人机制不科学，重要岗位用人失察
案件防控治理
案件防控治理第一部分案件防控文件一、填空题1、案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的（理事长）或（董事长）。
（来源：《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》）2、对案件责任人的责任追究，按照“(自查从宽)、(他查从严)、(尽职免责)、(失职重罚)”的原则和“(反复发生同质同类案件加重处罚)”的原则进行责任追究。
（来源：《山西省银行业金融机构案件防控和案件责任追究暂行办法》）3、银行业金融机构要从（道德建设）、（制度安排）、（监控机制）三个方面，构筑立体式的案件查访体系。
使干部员工在思想上“（不想作案）”，在操作上“（不能作案）”，在处理上“(不敢作案)”。
（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第六次工作会议上的讲话）4、案件防控要做到的“四到位”是指（责任到位）、(追究到位)、(惩戒到位)和（整改到位）。
（来源：刘明康主席在《大型银行案件防控工作电视电话会议上的讲话》）5、农村合作金融机构案件专项治理的三个目标”是继续(降低案件发生率)；继续(提高案件成功堵截率)；继续（严惩犯罪分子、重处违规行为强化内部控制）。
（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第八次工作会议上的讲话）6、农村合作金融机构案件专项治理的“三个坚持”就是坚持(标本兼治，重在治本)；坚持(查防结合，重在防范)；坚持(改革管理并重，重在加强内控)。
（来源：中国银监会主席刘明康在银行业案件专项治理第八次工作会议上的讲话）7、刘明康主席提出的防控案件要做到“四个到位”即（责任到位），（追究到位），（惩戒到位），（整改到位）。
（来源：中国银监会主席刘明康2007年7月3日在大银行案件防控工作电视电话会议上的讲话）8、刘明康主席提出的防控案件要建立“三项制度”是指建立（赔罚）制度，（完善走人）制度，做好（案件移送工作）。
（来源：中国银监会主席刘明康2007年7月3日在大银行案件防控工作电视电话会议上的讲话）9、山西省银行业金融机构案件专项治理“五大活动”是指（大教育）、（大讨论）、（大评估）、（大检测）和（大整改）活动。
中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知-银监发[2009]83号
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中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知（银监发[2009]83号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、财务公司、金融租赁公司：为促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作，提高经营管理水平，维护银行业安全稳健运行，根据相关法律法规的规定，现就对银行业金融机构实施资本管理、市场准入、责任追究和联动监管约束等有关问题通知如下：一、对大型机构（集团并表总资产为2万亿元人民币及以上的银行业金融机构，下同）和中型机构（集团并表总资产为5千亿元人民币及以上、2万亿元人民币以下的银行业金融机构，下同），按照上一年度案件风险金额占核心资本比例（百分比）的两倍提高最低资本充足率要求。
其中，对新资本协议银行和自愿实施新资本协议的其他商业银行，该部分资本要求计入第二支柱资本要求；对不实施新资本协议的机构，该部分资本要求在8％的基础上累加作为发案机构的最低资本充足率；上述资本要求原则上由监管机构每年根据实际情况进行审定。
其他银行业金融机构发生案件后，应及时确认案件损失，并在成本中列支；未能及时确认案件损失并列支的，在计算资本充足率时应按照涉案金额（以下如无特别说明，金额均指涉案金额）扣减其核心资本净额。
二、大型机构1年内发生案件累计金额达到1亿元（人民币，下同）、中型机构1年内发生案件累计金额达到5千万元、其他银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1千万元的，1年内（单起案件金额达到规定数额的，1年期从案件暴露之日起计算；年度内多起案件累计金额达到规定数额的，从下一年度开始计算。
案防工作内容
案防工作内容1. 引言案防工作是指为预防、监督和打击犯罪行为而进行的一系列措施和方法的总称。
在现代社会中，案防工作对于维护社会安全、保护人民生命财产安全至关重要。
本文将介绍案防工作的内容和相关措施。
2. 案防工作内容案防工作内容包括以下几个方面：2.1 信息收集和分析•收集和分析犯罪信息：案防工作的基础是对犯罪行为的充分了解，通过收集各类犯罪信息、案件分析和研判，为制定相应的案防工作计划提供依据。
•利用科技手段进行信息搜索和监测：现代科技手段的应用为案防工作提供了便利，通过利用大数据、人工智能等技术手段对犯罪行为进行监测和分析，及时发现异常行为。
2.2 制定案防工作计划和政策•基于情报分析和犯罪趋势，制定相关工作计划和政策，明确案防工作的目标和任务。
•针对特定地区、特定行业或特定人群制定个性化的案防工作计划，强化防范措施。
2.3 加强公共安全教育和宣传•组织开展公共安全教育和宣传活动，提高公众对犯罪行为的认识和防范意识。
•利用媒体和互联网等渠道发布案防工作相关信息，提供案防知识和预防技巧。
2.4 加强社会巡逻和巡查•加强社会巡逻和巡查，提高对公共场所、社区和重点区域的管理和监督。
•加强对重点人员和重点单位的巡查，预防和打击犯罪行为。
2.5 制定和完善相关法律法规和政策•制定和完善刑事法律法规，规范犯罪行为的认定和处罚。
•健全案防工作相关政策，建立健全案防工作机制和体系。
2.6 加强合作与交流•建立健全案防工作的合作机制，加强与相关部门和单位的合作，实现信息共享和协同作战。
•强化国际交流与合作，借鉴其他国家的案防工作经验和做法。
3. 案防工作的意义和效果案防工作的重要性不言而喻。
通过加强案防工作，能够有效地预防和打击各类犯罪行为，维护社会治安和公共秩序。
同时，案防工作还能提高人民群众的安全感和幸福感，促进社会的和谐稳定发展。
结论案防工作是维护社会安全的重要措施，它涉及的内容非常广泛，需要综合运用各种手段和措施来达到预防和打击犯罪的目的。
2024年银行案件防控学习体会范本(二篇)
2024年银行案件防控学习体会范本学习体会范本：____年银行案件防控在银行行业中发生的案件给整个社会带来了严重的社会和经济损失，造成了广泛的关注和担忧。
为了加强对银行案件的防控工作，保护金融系统的安全和稳定，我参加了一系列关于____年银行案件防控的培训和学习活动，并积极参与实践和案例分析。
通过这些学习和实践，我深刻认识到了银行案件防控的重要性和紧迫性，以及提高自身能力的必要性。
以下是我在学习中的一些体会：1. 视野与思维的拓展：在学习____年银行案件防控过程中，我积极参与讨论和研究，深入了解案件发生的原因和特点，以及相关的预防和处置措施。
通过与同行业的专家和从业者的交流，我拓宽了视野，对银行案件的预防和处置有了更全面和深入的认识。
同时，学习中培养了我的系统思维和分析问题的能力，能够从多个角度审视和分析案件，提高了我的案件识别和解决问题的能力。
2. 专业知识与技能的提升：学习中，我系统学习了银行案件防控的相关知识和技能，包括法律法规、风险管理、网络安全、内控制度等方面的内容。
通过对这些知识的学习，我能更好地理解和应用相关的专业术语和概念，提高了我在银行案件防控方面的专业能力。
同时，通过实践和案例分析，我掌握了一系列实用的技能，如案件识别、调查取证、风险评估、应急处置等，这些技能对我提高银行案件防控能力起到了重要作用。
3. 团队合作与沟通能力的提升：学习中，我参与了团队讨论和小组活动，与其他从业者共同解决案件问题，讨论和分享经验和观点。
通过这些团队合作的活动，我学会了与他人合作，共同解决问题，并培养了我的沟通能力和合作精神。
团队合作不仅加快了问题的解决速度，还减少了携带案件风险，提高了整个团队的绩效。
4. 风险意识和安全意识的强化：学习中，我深入了解了银行案件带来的风险和损失，并形成了对风险的敏感和对安全的重视。
这种强化的风险意识和安全意识促使我更加注重日常工作中的细节，关注各种风险的可能性和影响，并主动采取防范措施，减少风险的发生和影响。
案件防控题库及答案
案件防控知识题库一、填空题1、是案防工作第一责任主体。
正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将列为案件风险防范第一责任人。
正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融机构，应当由履行董事会的有关案防工作职责。
正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责履行情况。
正确答案：高级管理层5、应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人。
正确答案：高级管理层6、银行业金融机构应当采取、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准。
正确答案：整体移位7、银行业金融机构应当通过多种方式与建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
正确答案：客户8、银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：纪律处分、、其他问责方式。
正确答案：经济处理9、银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员的权利。
正确答案：申诉10、案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予。
正确答案：恢复原职11、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为。
正确答案：黄牌12、根据《银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度》，对银行业金融机构从业人员进行处罚，若无需解除或未确定解除时间的，有效期原则上为年。
正确答案：513、是指金融监管等行政执法机关对有关从业人员做出的处罚决定，包括行政拘留、没收违法所得和非法财物、罚款等。
正确答案：行政处罚14、是指党组织对有关人员给予的“警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍”等处分。
正确答案：党纪处分15、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的用工身份分为正式员工和。
正确答案：劳务派遣16、《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中被处罚人的证件类型分为身份证、、港澳台证、其他。
银行对案件防控工作的思考
银行对案件防控工作的思考对案件防控工作的思考——在二季度案件防控联席会上的讲话写在前面——2022年6月7日，总行纪委书记朱克鹏到河南省分行进行工作调研，在听了河南行合规转型工作汇报后，谈了对合规管理的理解。
朱书记讲到“合规管理三大目标中首要的是防范控制案件发生。
朱书记的讲话从一个侧面印证了案件防控工作牵头职责调整是总行高层基于对标准案件防控管理机制建设的考虑。
2022年6月8日，市分行下发《关于局部部门职责调整调整的通知》〔建宛发〔2022〕11号〕，案防工作正式移交内控合规部牵头管理。
活儿已经接手了，那就必须学习、掌握案件防控工作相关内容、要求。
到底什么是案件防控？其工作主要内容是什么？其工作机制是什么？其工作标准是什么？这些内容对纪检监察条线来讲属于老工作，对于内控合规部属于新内容。
借此时机，我把近几天我对合规防控工作的学习、思考与大家做个交流，主要是对合规部的同志们做个培训。
一、银行金融案件的定义与分类〔一〕银监局对案件的定义和分类银监委《银行业金融机构案件处置工作规程》中第三条案件定义为：“本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
”在上述案件定义的根底上，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类：1．银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。
3．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。
(二)**对案件定义和分类的解释《中国**案件防控工作方法》〔建总发〔2022〕75号〕第一章第3条解释“本方法所称案件，是指员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
公安专业术语
公安专业术语1. 社会治安：指一定范围内的民间治安情况。
2. 依法治国：指根据法律规定治理国家，保障公正、公平的社会秩序。
3. 反腐败：反对、打击腐败现象以及防止腐败的发生。
4. 社会稳定：指社会的整体安定、和谐状态。
5. 民主法制：指建立起有民主制度和法律规范的社会。
6. 人民警察：指负责社会治安维护、依法行使职权的公安警察。
7. 司法公正：指司法机关在办理案件过程中，遵循法律行使职权，公正公平、不偏不倚的对案件进行审理、裁决。
8. 暴力犯罪：指以暴力手段实施的严重违法犯罪行为。
9. 河长制度：指由政府设立专门机构、进行河道治理，定期检查维护的制度。
10. 刑侦工作：指侦破犯罪行为的工作。
11. 社区警务：指民警把工作重点放到居民区、学校、企业等场所，加强与居民、群众之间互动、联络，通过巡逻等方式维护社会治安。
12. 刑案侦查：指执法机关进行的刑事犯罪案件侦查。
13. 保护伞：指利用职务和权力为违法犯罪分子提供保护罩遮蔽其违法犯罪行为的人员。
14. 命案侦破：指侦破的有关人员被害案件。
15. 单位治安：指警方联合相关部门，对企业、商店及管委会等单位进行综合治理，确保单位工作场所内的安全、稳定。
16. 五洲公安：指中国公安系统五个机关体系的总称，分别为：边防、武警、消防、交警、治安。
17. 港澳警务合作：指中国公安机关与香港、澳门当地警方的合作。
18. 恐怖主义：指以暴力、恐吓、威胁等手段达到政治、宗教等目的的违法组织或个人行为。
19. 政治安全：指国家政权和社会制度的安全稳定。
20. 黑社会：指具有相互关联、强制性、依靠暴力等特点的违法组织。
案件防控工作实施细则
案件防控工作实施细则案件防控工作实施细则是指实现案件防控工作的一系列具体措施和方法的细节规定。
案件防控工作的目的是保护公民的合法权益，维护社会安定和谐。
而实施细则的制定则是为了让防控工作更加规范、精确和有效。
本文旨在探讨案件防控工作实施细则的涵盖内容、重点措施和实施过程。
一、实施细则的涵盖内容案件防控工作实施细则的涵盖范围包括以下几个方面：1. 案件防控机制的建立。
建立完善的案件防控机制是案件防控工作的前提和基础。
实施细则要明确相关部门和人员的职责和权利，规定案件防控工作的流程。
2. 剖析案件形成机制。
对于案件的形成机制，实施细则应该做出清晰的梳理和分析。
只有理解案件形成的根源原因，才能在源头上预防和遏制案件。
例如，欺诈案件的形成机制涉及了受害人的认知和保护意识，也涉及到法律规范的滞后等问题。
3. 案件的受理和处理流程。
在案件防控工作的实施过程中，涉及受理和处理公民投诉、举报、报案等官方渠道以及非官方途径的案件。
实施细则需明确具体流程和时间节点，有需要还要标明上级机关和下级部门的信息沟通情况。
4. 建立案件预警机制。
对于某些案件的预先判断及时预警，有助于避免更严重的后果。
实施细则应该规定案件预警的标准和流程。
比如，地震预警系统可以分为5级，每升一级，事故发生的可能性就增加一倍。
二、实施细则的重点措施在实施防控工作细则时，应采取以下措施：1. 搭建细密可靠的信息平台。
实行案件防控工作细则需要高度的信息化技术支撑。
这个平台必须承载案件的信息，提高案件查办的效率和快捷性。
此外，该信息平台还应包括公民教育、舆情分析、智库建设等等。
2. 增强跨部门、跨行业合作。
案件防控工作的任务繁重、目标明确，往往需要多部门、多行业之间的紧密合作。
例如，人流密集场所的安全需要公安、文化、交通等多个部门共同参与。
3. 保证关键岗位和核心人员的正常运转。
关键岗位和核心人员的失职、丢失或流失将会严重威胁案件防控的实效。
实施细则应规定明确的岗位职责和人员奖惩制度。
银行案件防控管理办法
银行案件防控管理办法一、总则1、案件防控的定义本办法所称案件，是指由内部纪检监察部门或司法机关立案的“经济违法案件”（包括贪污、侵占、挪用、受贿等案件）、“违规经营案件”（包括违反金融法规、破坏金融秩序、违反财经纪律等案件）和“刑事案件”（包括诈骗、抢劫、盗窃等案件）。
本办法所称案件防控，是指责任人认真履行岗位职责，防范、预防各类案件发生。
认清案件发生所应承担的领导责任、管理责任、主要责任和次要责任。
2、案件防控的原则坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。
3、案件防控的范围适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。
（包括合同工、短期合同工和服务人员）。
银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。
4、案件防控的指导思想与目的、以科学发展观为指导，以“遵章守纪”为主线，通过案件防控教育活动，使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育，进一步提高员工的职业操守，增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。
5.案件防控的任务建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防控体系，坚持治标与治本、外部监管与内部防范相结合标本兼治方针，全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控长效机制，实现全行的健康、安全、有序运营。
第二章健全案件防控组织体系1、建立案件防控的组织体系全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系，形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。
2、案件防控领导小组职责主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。
构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络，实现零案件、零事故的发展目标，确保银行安全、稳健营运。
3、案件防控领导小组办公室职责明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。
银行案件防控知识培训
案件与操作风险
操作风险是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。 银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件，或内外勾结，及外部侵害（诈骗、盗窃、抢劫等）案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。
1
2
案件与操作风险的关联性
操作风险演变案件风险信息恶化案件； 操作风险是银行业风险的必然表现。 换句话说，全面的风险管理是案件防控的基础，案件防控的重点就是有效防范操作风险。要杜绝案件发生就必须严格控制操作风险演化成案件风险信息，并坚决防止案件风险信息恶化成案件。
作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生
十二是加强对可能发生的账外经营的监控；
坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者
成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。
十三是迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操
十一是严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，
进行眼里惩处；
一是授权卡；
1
2
二、案件的分类
业金融机构或客户资金或财产权益不
贰
目的：防范、制止案件的发生保护银行
壹
被侵犯信用社健康、平稳发展。
叁
三、案件防控的目的和意义
案件防控的意义
宏观：案件对银行的危害极深。金融行业 的特殊性财务损失信用风险资产质量下降支付困难、流动性风险等连锁反应系统性、全局性风险危及社会稳定。 微观：1、社会形势发展的需要。拜金主义、贫富差距、失业和社会闲散人员增多等。 2、银行业务健康发展的需要。需要良好的内外部运行环境、避免生命和财产遭受损失和伤害、提高信誉和效率。 3、保护员工的切身利益的需要。如果涉案，失去稳定的收入和断送美好的前途。
02
案件防控管理制度
案件防控管理制度一、引言在当今复杂多变的社会环境和经济活动中，各类案件的发生给企业、组织和社会带来了巨大的损失和风险。
为了有效地预防和控制案件的发生，建立健全一套科学、合理、有效的案件防控管理制度显得尤为重要。
本制度旨在规范和指导相关工作，保障企业的正常运营和可持续发展。
二、案件防控的目标和原则（一）目标1、预防各类案件的发生，降低风险损失。
2、及时发现和处置案件，减少负面影响。
3、强化内部管理，提高员工的合规意识和风险防范能力。
（二）原则1、全面性原则：涵盖企业的各个业务领域和管理环节，不留死角。
2、预防性原则：以预防为主，注重源头治理和风险预警。
3、协同性原则：各部门之间密切配合，形成合力。
4、责任性原则：明确各部门和人员的职责，落实责任追究制度。
三、案件防控的组织架构与职责分工（一）成立案件防控领导小组由企业高层领导担任组长，各部门负责人为成员。
主要职责包括制定案件防控战略和政策，协调各部门的工作，监督制度的执行情况等。
（二）设立专门的案件防控管理部门负责日常的案件防控工作，包括风险评估、监测预警、调查处置等。
（三）各部门的职责1、业务部门：负责本部门业务范围内的风险防控，严格执行各项规章制度。
2、风险管理部门：提供风险评估和控制的技术支持，制定风险管理策略。
3、审计部门：定期进行内部审计，发现问题并提出整改建议。
4、人力资源部门：加强员工培训和教育，对违规行为进行处理。
四、案件防控的主要措施（一）风险评估与监测1、定期对企业的内外部环境进行风险评估，识别潜在的案件风险点。
2、建立风险监测指标体系，实时跟踪和分析风险变化情况。
（二）内部控制制度建设1、完善各项业务流程和管理制度，明确操作规范和审批程序。
2、加强对关键岗位和环节的控制，实施不相容职务分离。
（三）员工教育与培训1、开展法律法规、职业道德和风险防控知识的培训，提高员工的合规意识和风险防范能力。
2、定期进行案例分析和警示教育，增强员工的自我约束意识。
防止干预司法“三个规定应知应会知识汇编
防止干预司法“三个规定应知应会知识汇编关于进一步严格司法工作人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往的若干规定第一条为规范司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触交往行为，保证公正司法，根据有关法律和纪律规定，结合司法工作实际，制定本规定。
第二条司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织接触、交往，应当符合法律纪律规定，防止当事人、律师、特殊关系人、中介组织以不正当方式对案件办理进行干涉或者施加影响。
第三条各级司法机关应当建立公正、高效、廉洁的办案机制，确保司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织无不正当接触、交往行为，切实防止利益输送，保障案件当事人的合法利益，维护国家法律统一正确实施，维护社会公平正义。
第四条审判人员、检察人员、侦查人员在诉讼活动中，有法律规定的回避情形的，应当自行回避，当事人及其法定代理人也有权要求他们回避。
审判人员、检察人员、侦查人员的回避，应当依法按程序批准后执行。
第五条严禁司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织有下列接触交往行为：(一)泄露司法机关办案工作秘密或者其他依法依规不得泄露的情况;(二)为当事人推荐、介绍诉讼代理人、辩护人、或者为律师、中介组织介绍案件，要求、建议或者暗示当事人更换符合代理条件的律师;(三)接受当事人、律师、特殊关系人、中介组织请客送礼或者其他利益;(四)向当事人、律师、特殊关系人、中介组织借款、租借房屋，借用交通工具、通讯工具或者其他物品;(五)在委托评估、拍卖等活动中徇私舞弊，与相关中介组织和人员恶意串通、弄虚作假、违规操作等行为;(六)司法人员与当事人、律师、特殊关系人、中介组织的其他不正当接触交往行为。
第六条司法人员在办案过程中，应当在工作场所、工作时间接待当事人、律师、特殊关系人、中介组织。
因办案需要，确需与当事人、律师、特殊关系人、中介组织在非工作场所、非工作时间接触的，应依照相关规定办理审批手续并获批准。
案件防控管理策略
案件防控管理策略在当今社会，各类案件的发生给个人、企业和社会带来了巨大的损失和影响。
为了有效地预防和控制案件的发生，保障社会的稳定和安全，建立健全的案件防控管理策略显得尤为重要。
案件防控管理是一个综合性的系统工程，涉及多个方面和环节。
首先，要明确案件防控的目标和原则。
目标应当是最大限度地减少案件的发生，降低损失，并保障相关主体的合法权益。
原则包括预防为主、综合治理、责任明确、依法依规等。
预防是案件防控的关键环节。
这需要加强对潜在风险的识别和评估。
通过对过往案件的分析，总结出常见的风险点和作案模式。
例如，在金融领域，常见的风险包括内部人员欺诈、外部黑客攻击、操作失误等。
对于这些风险，要建立相应的监测和预警机制。
利用先进的信息技术，如大数据分析、人工智能等，实时监测异常交易和行为，及时发出警报。
同时，要加强内部管理和控制。
完善的内部管理制度是预防案件的重要保障。
明确各部门和岗位的职责和权限，避免权力过于集中和职责不清的情况。
加强对员工的培训和教育，提高他们的风险意识和合规意识。
让员工明白什么能做，什么不能做，以及违规的后果。
在人员管理方面，要做好员工的背景调查和入职审查。
确保招聘到的员工具备良好的品德和职业操守。
对于在职员工，要建立健全的绩效考核和监督机制。
对表现优秀的员工给予奖励，对违规违纪的员工进行严肃处理。
除了内部管理，外部环境的治理也不容忽视。
加强与执法部门的合作，建立信息共享和协同办案机制。
及时了解和掌握最新的犯罪动态和手段，共同打击违法犯罪行为。
同时，加强对社会公众的宣传教育，提高他们的防范意识和自我保护能力。
在案件发生后，要建立有效的应急处置机制。
迅速采取措施，控制损失的扩大。
及时进行调查和处理，查明案件的原因和责任。
对于涉及违法犯罪的，要依法移送司法机关处理。
同时，要对案件进行总结和反思，查找管理中的漏洞和不足，及时进行整改和完善。
为了确保案件防控管理策略的有效实施，需要建立完善的监督和评估机制。
中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见-银监办发[2013]46号
![中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见-银监办发[2013]46号](https://img.taocdn.com/s3/m/390f050e15791711cc7931b765ce050876327564.png)
中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国银监会办公厅关于2013年银行业案件防控工作的意见（银监办发〔2013〕46号）各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：2013年银行业案件防控工作的主要任务是：认真贯彻落实全国银监业监督管理工作会议精神，查防并举，注重预防，建立健全案防工作制度，发挥案防非现场监测和现场检查作用，切实落实案防工作责任，着力形成分工明确、协调有序的案防工作格局，进一步增强银行业案防工作能力和水平，全力维护银行业安全稳健运行。
一、完善制度体系，推进案防长效机制建设以建立健全制度为基础不断推进案防长效机制建设。
一是研究起草《银行业金融机构案件防控工作指引》，进一步明确银行业金融机构为案防主体和第一责任人，指导银行业金融机构健全案防工作体系，提升风险防控水平。
二是研究起草《银行业金融机构案件防控工作评估办法》，科学考评银行业金融机构案防工作质效，根据评价结果进行差异性监管，激励约束相结合，调动提升银行业金融机构案防工作积极性、主动性。
三是制订并实施《银行业金融机构案件防控统计制度（试行）》，提高对银行业案防措施监测的及时性、有效性和针对性。
四是继续研究《银行业金融机构案件问责管理办法》，力争统一规范案件责任追究原则和程序，指导案件问责工作，实现案防压力传导。
五是探索研究《银行业金融机构案件信息披露管理办法》，积极稳妥推进个案信息披露，正面引导社会舆论，通过市场约束等手段推动银行业金融机构加强案防工作。
案件防控存在的主要问题及对策
案件防控存在的主要问题及对策案件防控存在的主要问题及对策一、引言案件防控是指通过制定和执行相关法律、政策以及有效的措施，防止和控制各类案件的发生和蔓延，保护社会公共安全和维护社会秩序。
然而，在案件防控的过程中，我们也面临着一些主要问题，需要采取相应的对策来加以解决。
本文将就案件防控存在的主要问题及对策进行论述。
二、案件防控存在的主要问题1.法律法规体系不完善。
目前，在案件防控上存在着法律法规体系不够完善的问题。
一些关键领域的法律法规还没有健全和完善，使得案件防控工作难以推进和落实。
2.监管机制不到位。
案件防控过程中，监管机制的不到位也是一个主要问题。
监管机构在防控中的职责划分不明确，配备不足，执法能力薄弱，导致相关案件的监督和管理不够有力。
3.信息共享不充分。
案件防控还面临着信息共享不充分的问题。
不同部门和机构之间信息共享的渠道不畅通，信息不对等、不及时，导致案件在防控过程中的及时发现和处置能力不足。
4.培训和教育不足。
案件防控对从业人员的素质和业务能力提出了较高的要求，但当前的培训和教育体系还不完善，无法满足防控工作需要。
三、案件防控的对策针对以上问题，采取以下对策可以有效地加强案件防控工作。
1.完善法律法规体系。
加强立法工作，加强相关法律法规的修订和完善，确保法律法规与案件防控的需要相适应。
同时，加强对法律法规的宣传和解读，提高从业人员的法律意识和法律素养。
2.加强监管机制建设。
建立健全监管机制，明确监管机构的职责和权限，加强监督执法力度，提高执法效率和质量。
加大对监管机构的投入，提供必要的技术、设备和人员支持。
3.加强信息共享。
建立跨部门的信息共享机制，建立统一的信息平台，实现信息的共享和交流。
加强信息的采集、整理和分析，提高信息的准确性和智能化程度，做到及时预警和快速反应。
4.加强从业人员培训和教育。
建立健全的培训和教育体系，提供全面的培训和教育资源，提高从业人员的专业水平和实践能力。
同时，加强案件防控人员的培训和教育，提高他们的案件防控意识和应对能力。
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关于案件防控治理有关术语的解释
一、防范操作风险十三条意见：一是高度重视防范操作风险的规章制度建设；二是切实加强稽核建设；三是加强对基层行的合规性监督；四是订立职责制，明确总行及各级分支机构的责任，形成明确的制度保障；五是坚持相关的行务管理公开制度；六是建立和实施基层主管轮岗轮调和强制休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的人事管理制度；七是严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度；八是对举报查实的案件，举报人属于来自基层的员工（包括合同工、临时工）的，要予以重奖；对坚持规章制度、勇于斗争而制止案件发生的，要有特别的激励机制和规定；九是加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对对账频率、对账对象、可对账人员等作出明确规定；十是加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开，坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理，要设立独立的审核岗，建立责任复核制；十一是严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行眼里惩处；十二是加强对可能发生的账外经营的监控；十三是迅速改进科技
信息系统，提高通过技术手段防范操作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。
二、八个重要环节：一是授权卡；二是印鉴密押；三是空白凭证；四是金库尾箱；五是查询对账；六是轮岗休假；七是监控检查；八是枪支弹药。
三、案件防范与治理十项联动：1、针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止自开自贴和自管保证金的做法；2、一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动；3、基层行行长、主任的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动。
4、重要岗位的强制性休假与岗位；5、激励基层员工署名揭发违法违纪问题与对员工保护制度的配套建设联动；6、贷款三查的尽职调查与三查档案妥善保管责任制的配套建设联动；7、完善审计体制，充实审计队伍，提升工作质效与加强对审计问责制度建设的配套和联动；8、查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动；9、案件查处和相应的信息披露的制度建设联动；10、对基层操作风险管控奖惩并举的激励约束机制建设联动。
四、四项制度：干部交流、岗位轮换、亲属回避、强制休假。
五、四查、五清、八控”：查制度建设情况、查执行制度情况、查各项业务流程、查重要岗位履职情况；清理关系人贷款、清理职工冒名贷款、清理自批自借贷款、清理赌博买码行为、清
理违章违纪操作行为；重点掌握家庭矛盾突出的、有违章违纪不良记录的、家庭经济收支不匹配的、社会圈子复杂的、经常出入高档消费场所的、经常参与打牌赌博的、连续三个工作日擅自离岗或去向不明的、参与经商办厂的八种工作生活动态。