排污权交易理论制度与实践研究综述

从 ２０ ０ ２年开 始 ，在 国 内各 企业间 实行 自由买卖 的二 氧化碳 排放交 易制度 。根据该制 度 ，对于 申报 削减二氧化碳 排放量 指标 的企业 ，政府将 予以奖励 ，对于 完不 成这一指标的企业 将予 以罚款 。如果不想被 罚款 ，可 以从 完成 了削减二氧化碳 排放量指标 的企业购买 富余的二氧化碳排放 削减量。政府为 实行这 一制度的企业逐 一注册登记并建立账 户 ，允许企业间 相互买 卖二 氧化碳排放 削减量 。削减量 与有价证 券一样具有 定 的价值 ，可 以对 削减 量进 行交易 ，从而形 成二氧 化碳排 放交 易市场 。为 了便于这 一市场的运作 ，英 国政 府还 设立了 奖励基 金 ，奖金额度依企业 削减二氧化碳排放 量的难 易程度 而 定 ，对于 未能如期 完成 二氧化 碳排放量 削减 目标 的企业 ， 除责令 其退还 中报指标 时所 获得的奖金和利息外 ，再次 申报 二氧化碳排 放削减指标时 ， 获得的奖金将相应地 减少。 所 大量 的实 践表 明 ，排 污 权交 易在 美 国 、英 国 等国 实施 后 ，已取得 了明显的经济 效益 和社会效益 。 （ 二） 国内概况 中国 污染 物 排 放 许 可 证 制度 的试 点 工 作开 始 于 １ ８ ９８ 年 。 目前 ，我国的排污权 交易主要用于大气 污染 和水污染领
２ 、排污权 拍卖 的问题 。排污权 采用拍 卖方式 具有诸 多 优势 ，在 ２ ０世纪 ７ ０年 代排 污权 均是 以拍 卖作 为初 始分 配 的方式 ，然后在 市场上进行交易 。相 比免费分配方式 ，排 污 权拍卖 的优点为 ：（） １拍卖能提 高环境管理 部门的财政 收入 ， 然后 可把这 些收 入用 于环境 治理 ；（） 卖可 以减少 扭 曲性 ２拍 税收 ，降低 无谓 损失 ，提高社 会福 利 ；（） ３拍卖 能激励 企 业 技术 创新 ，提高 技术 水平 ；（） 能减 少免费 分配 所产 生 ４拍卖 的各利益集 团之 间的争执 ，体现公 平 、公正的原则 。 ３ 、排污权 交易 中的交 易成本 问题 。与 市场势 力相对 应 的是排污权 交易中的交易成本 问题 。传统的排污权交 易理 论 认为 ，排污权 交易市场是一个正规 的 、无摩擦的市场 。但 从 美国等西方 发达国家的实践来 看 ，排污权交 易市场在运作 过 程 中，不但 存在信息不充分 、交易不频繁 ，而且 存在 逐案谈 判的 问题 。有大量的实践证据表 明 ，排污权交易市场 上普 遍 存在 着交易成本 。
越受到各 个 国家的广泛 关注。本 文从 理论、制度和 实践 等方面对排 污权交 易的研 究成果进行 了综述。
【 关键词 】 排污权 交易 ；理论 ；应 用 ；综述
一
、
排 污 权 交 易 理 论
１ 、排 污权 交易 内容的界 定 。要 成功设计 排污权 交易体 系必须考虑 以下几 个重要的决策变 量 ：一是系统 的 目标和基 本特 征 ，如排污许 可的物质基础 、可使 用排污权的 内容 、排 污权交易 的条件 、排污权 的法律 依据 以及如何选 择参 与者 ； 二是排污权 的初始 分配 ，如免费分 配的标 准 ，如何选择定价 和拍卖方 式 ；三是 各种弹 性选项 ，如排 污权储 蓄和借贷 等 ； 四是如何组织排污 权交易 ，是采用企 业内部交易 ，还是通过 中介商 、交易所或 者环境管理部 门组织 企业之间的交 易；五 是建立有效的排污 监测系统 ，如绩效跟 踪系统 ；六是激励排 污企业遵守环境质 量规定和不超标排污 的措施 ，如惩 罚和 罚 款制度的设计 ；七 是排污权交易制度和 其他环境政策 的协调 等问题 。
５０％ 。
１ 、大气污 染领 域 自 １９ ９ ７年起 ，在 国家环 保总局 的大力支持 下 ，美 国环 境保护 协会 与北京环境 与发展 研究会就开始 了在 总量控制条 件 下 ，中国实施排污权交 易可行性 的理 论研 究。在获得初步 研 究结果 的同时 ，从 １ ９ ９ ７年下半 年开始 ，研 究项 目扩展到 案例研 究阶 段 ，并 在本溪和 南通 两个城市 进行 了试点工作 。 南 通试点的重点是 寻求 在现行环境保护 法规 的基 础上 ，进行 排 污权 交易的管理及运作 程序 ；本溪试点工作 的重点是探索 建 立一部总量控制 与排 污权交易的地方法规 ，即 《 本溪市大 气 污染 物排放总 量控 制管理条 例》 ９ ９年朱 总理访问美 国 。１ ９ 期 间 ，中美两 国签署 了 “ 中国运 用市 场机 制减少二氧化硫 在 排 放的可 行性研 究意 向书” 。该项 目被 国家环境 保护 总局正 式 确定为此意 向书的组成部分 。 国家环保总局还在 山东 、山西 、江苏 、河 南 、上海 、天 津 、柳州等地开 展 “ 七省市二氧化 硫排 放总量控制及排污交 易政策 ”项 目示 范工作 ，其 目的是 寻求 一种在社会主义市场 经济 条件 下 ，运用 经济 杠杆 的作 用 ，调动 排污 企业 的积极 性 ，实 现 二 氧化 硫 总 量 削 减 的 办 法 。 同 时 ，在 示 范 地 区 实践 的基础上 ，解决 一些实施排污交 易政策所需要的技术支持 问
ＸＮ Ｎ Ｃ Ｎ Ｉ ＮＯ Ｇ Ｕ
２１实践研究综述
（ 南京政 治 学 院
李 婷 江 苏 南京
２ ００） １ ０ ３
【 摘要】 排 污权 交易作 为一项 重要 的经济手段 ， 已成为发达 国家普遍适用 的一种 制度 ，并逐步显 示其优越性 ，排 污权 交 易政策越 来
一
域。
二 、排污权交易在 国 内外 的应 用概况
（ ） 国 外概 况 一
美国是最 早实践排污权交 易的国家 。从 ２ Ｏ世纪 ７ ０年代 开始 ，美国环保 局（ Ｐ 尝试将 排污权 交易 用于大气 污染源 Ｅ Ａ） 和 水污染 源 管理 ，逐步 建 立起 以补 偿（ｆｓｔ ｏｆｅ） 、储存 和容 量 节余 （ｅｔ ｇ等为核 心 内容 的排污权 交易政 策体系 。到 目前 ｎ ｔｎ ） ｉ 为止 ，美 国 Ｓ ２ 污权 交 易已经实 施多 年 ，取 得 了显 著 的 Ｏ 排 经 济 效 益 。表 现在 ：一 是 排 污 权 交 易 市 场 十分 活 跃 。从 １９ ９ ４年到 １ ９ ９ ７年的 四年 间共有 ３ ３ ３ １次交 易 ，交易量 ４ １ ９０ 万吨 ，超过 了 这段 时 间环 保 局发 放 的 许可 证 总 量 １０ 万 ８０ 吨 ，许可证的市场流 通率 高达 ２ ０ ７ ％；二是 Ｓ ２削减量超过 Ｏ 预定 目标 ；三是 大气 质量有所改善 。与实施 交易前相 比 ， 空 气 中 Ｓ ２浓 度下降 了 ３ ％， ０ ７ 颗粒 物浓度下 降了 ２ ％，降水 的 ２ 酸沉积现象明显 减少 ；四是污染控制费 用大量节省 。据美 国 联邦环保局估算 ，不实施交易政策 ，每年的投资费用大约 为 ５ ０亿美 元 ，实施交 易政策则 每年只需 ４ Ｏ亿 美元 。美 国在 酸 雨计划执行过程 中采用排污权交 易已使 实际费用 比预期减 少