2014年合规性评价结果表
工程项目合规性评价表
过
部 分 项 工 程 安 全 的，应当立即组织作业人员撤离危险区域。
安全生产管理条例》的要求
管理办法
发现隐患、督促施工单位限
施工单位技术负责人应当定期巡查专项方案实施情况。
期整改、拒不整改的下达停
《建设工程监理规范》是2013年中国建筑工业出版社出版的规章条例，由中华人 工令并报告建设单位、仍不
建 范
底，各现场项目部针对项目 现场对新进员工进行针对性 符合 的安全教育和交底，经巡视
检查和定期检查，有培训记
中华人民共和国
录和安全交底
6
没有穿戴相 适应的劳动 保护用品进 入施工现场
劳动法 中华人民共和国 安全生产法 安 全 帽 GB28112007 劳动防护用品配
三、国家对特种劳动防护用品实施安全生产许可证制度。用人单位采购、发放和 使用的特种劳动防护用品必须具有安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定证。
第二条 防治大气污染，应当以改善大气环境质量为目标，坚持源头治理，规划先行，转变 导小组，做好消防安全管
中华人民共和国 大气污染防治法
经济发展方式，优化产业结构和布局，调整能源结构。 防治大气污染，应当加强对燃煤、工业、机动车船、扬尘、农业等大气污染的综合防治， 推行区域大气污染联合防治，对颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、氨等大气
施工单位无 产管理条例
单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。 定及时督促施工方报审施工
施工方案施
方案，并签署审查意见；
7
工或施工方
施工单位应当指定专人对专项方案实施情况进行现场监督和按规定进行监测。发 3、通过现场检查，各项目 符合
案未审查通 危 险 性 较 大 的 分 现不按照专项方案施工的，应当要求其立即整改;发现有危及人身安全紧急情况 部基本能够按照《建设工程
合规性评价报告
合规性评价报告
2014年9月9日，公司管理者代表组织安委会领导成员各部门对公司适用的法律法规及其它要求的执行情况进行合规性评价，经各部门综合评价结果如下：
一、文件的合规性评价情况：
公司按照职业健康安全管理体系要求，结合国家烟草商业系统安全生产标准化规范的要求，执行省烟草公司有关安全生产制度及本公司职业健康安全的管理体系文件，评价小组人员根据公司“适用的法律法规和其他要求一览表”中关于公司建立和执行文件的情况进行综合的评价，评价结果认为公司所建立的文件是符合法律法规和其他要求的，文件是适宜，有效和充分的。
二、现场风险控制合规性评价情况：
公司按照国家烟草商业系统安全生产标准化规范和职业健康安全管理体系运行控制文件的规定，对职业健康安全的危险源制定了目标、指标和管理方案予以控制，基本达到了预期的目的。
三、法律法规要求与运行结果的合规性评价：
1、公司管理的xxxxxxx已经通过了消防验收，相关设备设施都符合政府职能部门的要求，能完全满足国家法律法规和其他要求。
2、本公司的日常运行和安全管理方面，配备充足安全资源，建立安全应急组织，按《应准备与响应控制程序》文件的规定，并对公司员工进行安全知识培训及组织演练，满足各项目法律法规要求。
批准：审核：编制：
日期日期: 日期：。
法律法规合规性评价报告表【范本模板】
总则、锅炉使用登记证的签发与管理
正常
符合
29.
压力管道安全管理与监察规定
1996。7。1
部分:适用范围、使用单位的职责，第3、4、8、19、20条
正常
符合
30.
锅炉压力容器压力管道设备事故处理规定
2001.11。15
全文：总则、事故报告、事故调查、事故处理
正常
符合
31.
仓库防火安全管理规则
全文
正常
符合
15.
民用爆炸物品企业安全生产标准化管理通则
2013。1。21
全文
正常
符合
16.
民用爆炸物品生产专用设备安全使用年限管理规定
2011.3。1
全文
正常
符合
17.
民用爆破器材企业安全管理规程
2005.7。1
全文
正常
符合
18.
民用爆炸物品危险作业场所监控系统设置要求
2011。3.1
全文
正常
符合
正常
符合
2.
中华人民共和国刑法
1997。10.1
第133条重大交通事故罪，134条重大责任事故罪，第135条重大劳动安全卫生设施罪，136条危险化学品肇事罪，137条重大工程安全事故罪,146条生产销售不符合要求的产品事故罪。
正常
符合
3.
中华人民共和国刑法修正案
2006.6。29
一、刑法第134条修改。二、刑法第135条修改。三、在刑法第135条后增加一条，作为第135条之一。四、在刑法第139条后增加一条，作为第139条之一。
正常
符合
23.
特种设备质量监督与安全监察规定
合规性评价表
安全生产 技术措施 资金投入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
4
安全生产 先进奖励 资金突入
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十40）
序号
评分项目 及满分值
实计算；
评分表中有一项评分项目为0分的，记m2=1,评分表总分按0分计算。
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
序号
评分项目 及满分值
定性分析
取值范围
实得分
评分原因
1
工伤保险、 意外伤害 保险管理
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
3
专职安全 生产管理 人员考核
10分
好口
9.0~10.0
较好口
7.0~8.9
一般口
6.0~6.9
不好口
4.0~5.9
很不好口
0~3.9
合计
评分表总分A仁（实得总分十
30）X10=
m2=
备注
1请安以下方式记录m2值：
评分项目定性为一般以上的，记m2=0,评分表总分按实计算；
2记录完毕，应对各项评分项目的m2值合计，填入合计栏目中的m2计算值中。
合规性评价表
序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
复合板公司职业健康安全管理体系合规性评价报告2014.3.27
职业健康安全管理体系法律法规及其他要求合规性评价报告编制：金建炳审核：刘福义批准：刘纯山东鲍德金属复合板有限公司2014年3月27日一、评价目的通过对山东鲍德金属复合板有限公司（以下简称复合板公司）职业健康安全体系运行过程中遵守法律法规的情况，进行评价分析，明确与国家法律、法规和其他要求的符合性，保证公司职业健康安全管理体系运行符合法律法规要求。
二、评价依据1、《职业健康安全管理体系要求》GB/T2800-2011标准。
2、《合规性评价管理程序》等程序文件及体系适用的其他职业健康安全法律、法规和其他要求、体系运行情况、监视与测量记录等。
三、评价范围及评价人员山东鲍德金属复合板有限公司所有的生产经营活动、产品和服务。
参加评价人员名单：刘福义、孙卫京、万亮、范君、孙京波、李冬海米潜、金建炳、张克兰、田保生、郑金英、程晓英、毕延华、宁继宝四、合规性情况（详细情况见附表）按照职业健康安全管理体系要求，对安全方面的法律法规重新进行辨识。
在职业健康安全管理体系纳入正常运行之后，安全部将按年度对公司适用的职业健康法律法规及其他要求进行了定期识别和评审，今年以来，对法律法规及其他要求清单进行重新辨识分类，目前共更新法律法规及其它要求共132项；其中国家法律11项；行政法规9项；政府规章44项；地方（行业）法规14项；标准54项。
最终形成《山东鲍德金属复合板有限公司适用的职业健康安全管理体系法律、法规及标准汇总清单》（见附件）。
1、企业安全概况及组织机构保障责任方面复合板公司拥有员工109人,其中济钢正式工47人，主要有8个部门，分别是制造部、综合办公室、安全部、生产技术部、质量管理部、设备部、市场部和财务部，其中制造部为唯一生产单位，下设三个车间，分别是制坯车间、精整车间和运行车间。
为适应安全生产管理工作的需要，复合板公司成立了以总经理任主任，各部门、车间负责人为成员的安全生产委员会，委员会下设办公室，由安全部具体负责全公司的日常安全管理工作。
合规管理有效性评估表
3.04 3.05 4.01 4 资金管理
4.02 4.03 5.01
5.02 5 账户管理 5.03
检查交易系统权限列表、系统操作 日志 检查公司是否制定差错处理流程， 审阅自营业务差错处理记录 检查公司是否建立相关制度，运用 是否按规定建立并执行自营资金 穿行测试法查验资金调拨、管理流 调拨、管理机制 程是否得到执行 自营清算岗位是否与经纪业务、 检查自营清算岗位人员职责，并可 资产管理业务及其他业务的清算 开展必要的访谈，以评估其是否承 担不相容执照 岗位分离 自营部门是否与资金清算人员及 查验相关对账记录 时对账，并做相应的记录 自营账户是否得到妥善管理（开 检查公司是够建立相应的制度，查 阅账户管理相关书面文件 户、销户、使用登记等） 获取所有自营证券账户的明细，进 是否杜绝自营账户出借、使用非 入交易系统检查核对账户使用情 自营席位变相自营、账外自营等 况；查验网下申购新股、购买基金 行为 、国债等事项的审批单 检查是否有涉及新业务开立的账 开立涉及新业务的自营账户，是 户，查验相应审批文件是否符合要 否履行了相应审批 求
合规管理有效性评估表4-2: 自营业务评估底稿
评估项目 序号 内容 序号 1.01 1 业务资格 管理 1.02 1.03 2.01 内容
评估点 参考评估方法
自评结果 制度与机制是 是否按规 否建立、健全 定运行
备考文件
复核意见
备注
2.02
2.03 2 投资决策 与授权
2.04
2.05
查验公司经营证券业务许可证、营 业执照副本 是否设立专门部门或授权分公司 审阅公司组织架构图、部门职责说 经营自营业务 明等文件 已授权分公司经营自营业务的， 同上 总部是否不再开展相同业务 查验公司是否建立相应制度，是否 是否建立完善的投资决策体系 按照《证券公司自营业务指引》的 要求建立三级决策体系 查阅董事会决议是否有对自营规模 自营规模、风险限额是否不超过 和止盈止损的相关规定；检查交易 数据，以评估具体执行中是否超范 董事会决议范围 围 检查公司投资决策机构是否定期召 开（季、年）会议，查验投资决策 机构的会议决议中是否对投资品种 投资品种、重大投资事项、资产 、重大投资事项、资产配置策略等 配置等是否符合监管规定和公司 做出相应规定；查验投资决策机构 投资决策机构的决议 的决议是否与监管规定相符合，检 查交易数据以验证具体执行中是否 合规 检查自营业务部门内部决策小组的 自营业务部门是否在授权的权限 会议纪要和对相关项目的审批决 范围具体负责投资项目的决策和 议，将其与公司投资决策机构的决 执行工作 议相比对，以验证其是否相符 检查是否制定书面授权制度或分级 每一级授权是否有书面授权文件 签发书面授权书 是否已取得经营自营业务资格
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
法律法规合规性评价表
2014年度法律法规合规性评价表序号评价项目适用的法律法规评价内容执行情况评价结果1 废水排放中华人民共和囯环境保护法中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国水污染防治实施细则污水综合排放标准中华人民共和国水法国务院关于加强城市供水节水和水污染防治的通知湖北省排污费征收管理实施办法污水排入城市下水道水质标准（CJ343-2010）1、控制要求是否得到落实；2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
综合办公室、施工项目部每月对污水排放进行检查、对排污管道进行检查。
所有污水均进入污水管道进行处理后排放。
项目部设置化粪池和污水排放沟进行排放。
满足要求2 粉尘排放中华人民共和国环境保护法中华人民共和国大气污染防治法水泥工业大气污染物排放标准水泥生产防尘技术规程地方环境质量标准和污染物排放标准备案管理办法1、控制要求是否得到落实；2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
1、施工区工作车辆扬尘：定时洒水和清扫，减少地面尘源；限制车辆行速，减少物料抛洒和扬尘；经常检查实施目标管理。
满足要求3 噪声排放中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境噪声污染防治法城市区域环境振动标准（GB10070-88）城市区域环境噪声标准（GB3096-2008）湖北省城市环境噪声管理奖惩办法建筑施工场界噪声限值1、控制要求是否得到落实；2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
1、设备噪声：全线设备噪声源采取封闭隔离等降噪措施；通过制定相关规定，加强噪音设备维护，保证其安全、经济运行；对噪声的控制实施目标管理；通过环境监测站对厂界噪声和加工区的噪声的检测。
2、施工区工作车辆噪声：通过限速、禁鸣笛措施减少（小）噪声的产生。
满足要求4 固体废弃物排放中华人民共和国固体废物污染环境防治法国家危险废物名录危险化学品安全管理条例电子废物污染环境防治管理办法一般工业固体废物贮存、处置场所污染控制标准城市生活垃圾分类及其评价标准（CJJ/T102—2004）1、控制要求是否得到落实；2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
质量合规性评价表
第 1 页
2014年质量法律法规、标准清单及合规性评价
5
建设工程质量保证金 管理暂行办法
建设部、财政 部
建质[2005]7号
2005年1月12日
2005年1月12日
符合
6
公路工程竣(交)工验 收办法
交通部
交通部令第3号
2004年3月31日
2004年10月1日
符合
7
建设工程质量责任主 体和有关机构不良记 录管理办法（试行）
1992年8月10日
符合
第 3 页
2014年质量法律法规、标准清单及合规性评价
GB/T19001-2008 idt 国家质检总局 15 ISO9001：2008质量管 和国家标准化 理体系 要求 管理委员会
#############
2009年3月1日
符合
16
中国建设工程鲁班奖 （国家优质工程）评 选办法
10
建设工程质量管理条 例
国务院
中华人民共和国 2000年1月30日 国务院令第279号
2000年1月30日
符合
11
国务院办公厅关于加 强基础设施工程质量 管理的通知
国务院办公厅
国办发[1999]16 1999年2月13日 号
1999年2月13日
符合
12
关于加强建设项目工 程质量管理的通知
建设部
建设部（1998） 215号文 1998年11月9日
国务院办公厅
国办发〔2012〕 2012年4月28日 27号
2012年4月28日
符合
3
中华人民共和国公路 管理条例实施细则
交通运输部
交通运输部令 2009年第8号
2009年6月13日
职业健康安全合规性评价表
序号
评价项目
法规、标准、要求名称
规定指标、要求
监测结果
合规性评价
1
资质
建筑法、建筑业企业资质管理规定
第三条 建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。
消防
中华人民共和国消防法主席令第六号
2009年5月1日实施
第二十四条消防产品必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。禁止生产.销售或者使用不合格的消防产品以及国家明令淘汰的消防产品。
从企业合格供方名录中选择供应商。
合规
第二十六条建筑构件，建筑材料和室内装修.装饰材料的防火性能必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。人员密集场所室内装修.装饰，应当按照消防技术标准的要求，使用不燃.难燃材料
达标
序号
评价项目
法规、标准、要求名称
规定指标、要求
监测结果
合规性评价
12
消防
中华人民共和国消防法主席令第六号
2009年5月1日实施
第十二条依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工许可的部门不得给予施工许可，建设单位，施工单位不得施工；其他建设工程取得施工许可后经依法抽查不合格的应当停止施工。
（四）保障疏散通道.安全出口.消防车通道畅通，保证放火烟分区.防火间距符合消防技术标准；
（五）组织防火检查，即使消除火灾隐患；
（六）组织进行有计划有正对性的消防练；
（七）法律.法规规定的其他消防安全职责。
（八）落实消防安全责任制，制定本单位的消防安全制度.消防安全操作规程，制定灭火和应急疏散预案；
法律法规合规性评价记录表
符合
合规性评价表
序号 25 26 法律法规和其他要求名称 关于《国务院关于职工工作时间的规定》的 实施办法 禁止使用童工规定 全文 第2、4、5、10-15条 适用条款 遵循部门 所有部门 所有部门 达到规定要求 不招用童工。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、不安排女职工四级以上体力劳动；2、对“三期”女职工不安排 三级以上体力劳动并予以特 殊照顾；3、对哺乳期女职工给与每日 两次哺乳时间，并不安排夜班。 1、本厂特种作业为：电工作业、电气焊作业、起重机械作业、机动 车辆驾驶、压力容器操作；2、对特种作业人员进行安全教育和安全 技术培训培训，经考核取得合格证方可上岗；3、对特种作业人员进 行体检，无妨碍从事相应工种作业的疾病、生理缺陷方可从事该特 种作业；4、特种作业人员均为18岁以上。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 按要求进行特种设备作业人员监督管理。 按要求进行特种设备注册登记与使用管理。 按要求进行管理。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 1、建立《应急准备和响应控制程序》；2、事故调查处理应当坚持 实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故经过、事故原 因和事故损失，查明事故性质，认定事故责任，总结事故教训，提 出整改措施，并对事故责任者依法追究责任。 遵守情况 评价结论 符合 符合
合规性检查评价记录
公司按照GB/T24001：2016/ISO14001标准建立了环境管理体系，进行了环境因素识别和评价，并针对重要环境因素制定了环境管理目标和管理方案。对生产过程中产生的环境污染进行了预防和控制。
按照国家规定要求，排污时向当地环境保护行政主管部门的进行了申报登记。
√
√
废气排放
大气污染物综合排放标准GB16297-1996
无组织排放监控浓度限值
指监控点的污染物浓度在任何1小时的平均值不得超过的限值。
按照限制要求进行外排。
√
废气
中华人民共和国大气污染防治法实施细则
第4条：向大气排放污染物的企业，必须把大气污染防治工作纳入本企业的生活建设计划和技术改造计划。
第8条：向大气排放污染物的单位必须按规定向所在地的环保部门提交《排污登记表》
√
√
√
潜在火灾
中华人民共和国消防法
第十五条在设有车间或者仓库的建筑物内，不得设置员工集体宿舍。
第十八条禁止在具有火灾、爆炸危险的场所使用明火；因特殊情况需要使用明火作业的，应当按照规定事先办理审批手续。作业人员应当遵守消防安全规定，并采取相应的消防安全措施。
进行剪切、切割等具有火灾危险的作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须持证上岗，并严格遵守消防安全操作规程。
在生产、维修、清洗过程中使用产生噪声小的设备，并采取措施尽量减少噪声污染。
在城市市区范围内向周围生活环境排放建筑生产噪声的，符合国家规定的建筑生产场界环境噪声排放标准。
在工程开工十五日以前向工程所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报该工程的项目名称、生产场所和期限、可能产生的环境噪声值以及所采取的环境噪声污染防治措施的情况。
管理评审输入资料
部门：行政部主题：环境管理体系运行报告环境管理体系运行报告根据环境管理体系程序文件的要求对本公司运行的环境管理体系的运行情况向公司管理层报告如下：1．公司于2014年12月9、10日进行了为期二天的内部审核，审核发现2个不符合项，目前已按不符合报告内容改善中，已经完成。
2．经体系运行以来，方针基本适合公司宗旨与未来发展，经组织讨论评审后，一致认为公司方针是适宜的。
3．目标、指标均按管理方案要求进行，并达成。
4．公司严格遵照国家法律、法规的要求执行作业，由行政部负责对各部门遵守情况进行抽查监督，并随时获取国家相关法律、法规的最新情况。
5．经过公司与相关方沟通情况，体系运行以来未接受到相关方书面投诉与抱怨。
6．公司在生产与体系运行过程中，均按公司规定作业执行操作。
7．自体系运行以来，无重大环境事故发生，根据环境影响情况及时采取纠正预防措施报告。
建议：目前公司为管理体系建立稳定阶段，文件规定权责部门与人员划分并不合理，建议完善人员权责分配与工作分工并严格按公司文件执行操作，并保持相关记录。
报告人/日期：2014年12月20日部门：行政部主题：数据分析报告报告人/日期：2014年12月20日部门：管理代表主题：环境目标的实现情况从上表中可看出，公司2014.6-11月各部门环境目标均已达成。
报告人/日期：2014年12月20日部门：管理层主题：内审和合规性评价的结果一、内审结果：2014年12月9、10日日进行内部审核1天，共发现一般不符合2项，未发现严重不符合项。
不合格涉及的部门有：制造系统、行政部；涉及的标准条款有：ISO14001：2004的4.4.6、4.5.1。
本次审核发现的问题已全部进行了整改，效果良好，所有不合格报告由审核员追踪，按预期关闭。
本次审核虽然发现了一些问题，但都未构成严重不符合，审核的结果反映，公司的管理体系正得到良好的运行，公司可以向认证机构申请第三方认证审核。
二、合规性评价的结果2014.06月由管理代表组织，行政部、制造系统、采购部、销售系统等部门参予，对公司收集的环境法规，按照法规类别及对应的环境因素逐条进行了合规性评价，见下表：上表评价结果反映公司对各条款都能遵守，对已收集的环境法律法规和其他要求暂时都能有效执行。
环境因素合规性评价报告1
中国水利水电第十二工程局有限公司环境因素合规性评价报告一、评价目的公司对环境管理体系运行过程中对法律法规的遵循情况。
二、评价范围公司机关办公区域及施工过程中所产生的环境因素。
三、评价准则1、GB/24001-2004 环境管理体系要求及使用指南2、一体化管理手册、程序文件、作业指导书等管理体系文件；3、产品、过程/活动场所涉及的环境方面的法律法规及国家标准规定；4、公司机关及各二级单位上报的合规性评价报告。
四、评价组成员评价组长：孙敬国评价组成员：范国栋刘林胡政艺董谊标各二级单位管理者代表等五、评价时间2014年6-7月六、评价过程及方法合规性评价由公司所属各单位组织，以项目部为单位进行。
项目部成立合规性评价小组，针对项目已识别的环境因素，实施的控制情况及监测结果，对照有关的环境法律法规及其他要求的相关条款，填写重要环境因素合规性评价表（以下简称合规性评价表），然后根据审核结果、相关方的投诉、发生的环境事故/事件及处置等情况，进行综合分析评价后，得出评价结论，最后形成二级单位合规性评价报告；公司根据各二级单位及公司机关办公区域的合规性评价形成公司合规性评价报告。
七、对环境污染的评价综述公司共识别环境因素2779项，其中重要环境因素29项；识别了与产品、过程/活动场所有关的环境标准、法律法规及其他要求168个，针对其中的68个的268个条款进行了摘录。
2014年公司合规性评价是按环境影响分十类、根据产品的特征将环境因素合并为112项，对照项目具体的控制情况及监测结果得出的评价结论，具体评价情况如下：1.各类环境影响针对中华人民共和国环境保护法、森林法、水土保持法、海洋环境保护法、自然保护区条例等如何遵守的控制情况：①建筑施工的项目施工许可、土地征用等均由建设方办理，工程施工都有合法手续；②对于施工需要临时破坏生态环境的，均与建设方签订协议在施工结束后立即恢复地貎、种植植被等环境保护措施；③在施工前，每个项目均编制了施工组织设计，明确了对污水、粉尘、噪音、固体废弃物等进行控制的具体措施；④施工过程中产生的建筑垃圾，均按施工合同要求运至指定的堆场。
合规性评价报告样板
法律法规及其它要求合规性评价报告依据矿管理手册及程序文件《合规性评价控制程序》以及《环境管理体系规范及使用指南》（GB/T 24001-2004），《职业健康安全管理体系规范》（GB/T 28001-2001），安全环保科在注重获取法律、法规版本，宣传学习法律法规知识，严格遵守法律、法规及标准，不断深化三体系工作。
一、相关法律法规的获取按三体系要求，安全环保科在2008年识别81个环境职业健康法律、法规、标准的基础上，今年再次进行收集、清理。
新获取环境职业健康法律、法规、标准154项。
完善2008年获取的法律、法规、标准修订版（更新）6个、作废3个。
矿获取的法律法规在内部局域上公布，各单位均可在网上阅读（获取），《法律法规及其它要求清单》，11月份组织各单位预算对法律法规适用条款进行识别，通过此次识别，确定不适用的有32个，体采用新版本替换旧版本的有4个，增加了1个标准。
此外，对公司文件也进行了收集整理，识别武钢集团公司文件36个，矿业公司5个。
目前识别安全方面的法规、标准及其它要求的有157个，环境方面的有59个。
二、相关法律、法规培训矿组织全体职工认真学习贯彻落实了各种法律法规要求。
将其融入质量、环境、职业健康安全方针之中，对法律法规及其它要求的培训学习有三种形式：一是通过全员脱产培训，安排有法律法规及其它要求的学习。
二是通过每周一的班前活动日组织学习，并安排有抽查职工学习掌握情况。
三是通过每季度的安委会由生产副矿长组织学习最新发布的法律法规及其它要求的学习。
三、相关法律、法规识别控制矿建立和保持了《法律、法规获取及识别控制程序》QEO/WGkYLX-CX-Ⅱ03- 2009 B/0。
安全环保科在识别、确认、登记、更新上均按程序要求执行，通过安全监督管理网站、环境管理网站等互联网以及订阅的报刊等方式获取法律法规及其它要求，教育职工遵章守法、大力提倡节约资源、保护生态环境、遵守各种安全管理制度、预防杜绝事故和职业病发生。
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民 用 建 筑 节 能 条 例
全文
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关于加强政府机构 节约资源工作的通 知
全文
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国务院办公厅关于 深入开展全民节能 行动的通知
全文.
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广东省节约能源条 例
全文
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放射性同位素与射 线装置安全和防护 条例
为了加强对放射 性同位素、射线 全文、 第三条、 装置的安全和防 第四条 、第八条 护工作的监督管 、第十五条、第十 理,促进核技术的 八条 安全应用,保障人 体健康,保护环境 全文、第四条、第 五条、第八条、第 十六条、第二十四 条
明确管理办法 、积极安装设 2005.09. 2005.12. 符合 施、定期检查 14 01 和不定期抽查
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放射环境管理办法
为了加强对核设 施、放射性同位 明确了具体管 素应用和伴生放 1990.05. 1990.05. 理规范并严格 符合 射性矿物资源利 28 28 实施 用项目的监督管 理,保护环境
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中华人民共和国突 发事件应对法 国家突发环境事件 应急预案
全文、 第三条 、 各种突发应急应 已制定了具体 2007.08. 2007.11. 第五条 、第八条 符合 对 的措施 30 01 、 第十四条、 全文 国家突发环境事 以统一制定措 2206.01. 2006.01. 符合 件应急预案 施，定期演习 22 22 产生电磁辐射污 染的一切单位或 已依据标准要 1988.03. 1988.06. 符合 个人、一切设施 求配置设备 11 01 或设备 产生电磁辐射污 染的一切单位或 已依据标准要 1988.03. 1988.06. 符合 个人、一切设施 求配置设备 11 01 或设备相关要求 对污水排放口、 依据标准放置 废气排放口和噪 1995.11. 1996.07. 标志，作为检 符合 声排放源的监督 20 11 查依据 管理 环境保护图形标 依据标准放置 1995.11. 1996.07. 志—固体废弃物 标志、对辖区 符合 20 11 贮存场 内企业检查 各类包装废弃物 的分类、处理与 制定规范措 1996.10. 1997.05. 符合 利用的基本要求 施，并检查落 03 01 实 与方法、效果评 价准 已严格依据标 准建立体系， 编写了手册、 ISO14001：2004 2005.05. 2005.05. 程序文件、规 符合 标准各要素条款 10 15 范、并严格落 实，通过权威 机构验收 中华人民共和国 严格执行相关 2004.8.2 2004.12. 符合 传染病防治法规 法律条款 8 1 建立了规范的 预防和控制医院 2006.6.1 2006.9.1 符合 管理制度，并 感染的法规 5 严格执行 制定规范措 医院污水处理技 2003.12. 2003.12. 施，并检查落 符合 术指南 10 10 实 依据标准管理 医疗机构水污染 2005.7.2 2005.7.2 符合 医疗机构污水 物排放标准 7 7 处理 对医疗卫生机构 明确管理办 1999.5.3 1999.10. 符合 的医疗废物转移 法，定期检查 1 1 监督管理 和不定期抽查
9
第六条、第十六条 、第十七条
10
全文
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中华人民共和国大 气污染防治法
第五条、 第二条 、 第四条、第十 条、第十五条、 第二十条、第二十 三条、 第二十五 条 第五条、第六条 全文、第五条、 第九条、第十六条 、 第十七条、第 十八条、 第二十 条 第三点
大气环境保护
纳入本单位的 环境因素重点 1987.09. 2000.09. 管理，并向社 符合 05 01 会宣传其重要 性
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中华人民共和国放 射性污染防治法
防治放射性污染, 全文、第三条、第 保护环境,保障人 十一条、 第十四 2003.06. 2003.10. 体健康,促进核能 严格依法管理 符合 条、第二十四、 28 01 、核技术的开发 第二十六条 与和平利用 促进放射性同位 素和辐射技术的 全文、第三条 、 广泛应用,加强对 严格依法管 2001.04. 2001.06. 第四条、第十二条 由此产生的放射 理，已制定了 符合 16 01 、 第十九条 性废物和废放射 具体的规范 源的管理,保护环 境,保障人体健康
依照“决定”
36 37 38 39 40 41 42
全文 全文 全文 全文 全文
全文 全文
1999.12. 1999.12. 符合 22 22 2004.06. 2004.09. 符合 09 01
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全文.
加强消防监督工 2000.09. 2000.10. 严格依法办事 符合 作的通知 04 01
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医疗废物管理行政 处罚办法
严格检查和执 医疗废物管理的 法，通报，与 2004.05. 2004.06. 符合 行政处罚 主管负责人政 27 01 绩挂钩 明确管理办法 医疗卫生机构的 2003.10. 2003.10. 、定期检查和 符合 医疗废物管理 15 15 不定期抽查 促进资源综合利 辖区内整体合 用，保护生态环 理规划，强化 2007.12. 2007.12. 符合 境，进一步推进 宣传、监察工 31 31 节能减排工作 作 为了加强对严控 依法行政，严 2009.02. 2009.05. 废物处理行政许 格资格审查和 符合 27 01 定期检查 可的管理. 减少黄标车，并 且鼓励通过以旧 已按相关法律 2009.12. 2009.12. 符合 法规实施 16 16 换新的方法对黄 标车进行淘汰 珠三角规划的目 已按相关法律 2009.06. 2009.06. 符合 标和工作任务 法规实施 17 17
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广州市机动车排气 污染防治规定 中国逐步淘汰消耗 臭氧层物质国家方 案(修订稿)(摘录) 中华人民共和国环 境噪声污染防治法
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第七条、第四十五 条、第四十六条
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医疗废物管理条例
全文 第二条、第四条、 第五条、第七条、 第十一条、第十二 条、第十三条、第 十四条、第十五条 全文、 第五条、 第六条、 第七条 、第十一条、、第 十三条 、第十五 全文
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全文
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全文
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全文
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全文
珠三角规划的目 已按相关法律 2009.06. 2009.06. 符合 标和工作任务 法规实施 09 09
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关于开展国家机关 办公建筑和大型公 共建筑等能耗统计 工作的通告
全文
对建筑节能的指 已按相关法律 2009.10. 2009.10. 符合 导意见 法规实施 10 10 为了加强民用建 筑节能管理,提高 明确具体措施 2008.08. 2008.10. 能源利用效率,改 符合 严格依法办事 01 01 善室内热环境相 关规定 纳入本单位的 加强政府机构节 环境因素重点 2006.02. 2006.02. 约资源工作的通 符合 管理，并制定 14 14 知和具体要求 规范措施 缓解能源供应紧 张状况，保护生 明确标准并知 态环境，进一步 2008.08. 2008.08. 会相关单位， 符合 增强全民能源忧 01 01 严格执行标准 患意识和节能意 识 区域辖区内整 节约能源管理具 体合理规划， 2003.10. 2003.10. 符合 体法规 强化宣传检 01 01 查，执法力度
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广 广州市环境保护 款采取了相关 1997.06. 1997.09. 十二条、第四十三 符合 的综合性法规 的措施，并严 20 01 条 格实施 第十七条、第二十 一条、第二十二条 、二十四条第二十 六条、第二十九条 、第三十一条 全文、第（十四） 、（十五） 、 （十七）、（十 八）项 第五条、第十四条 、第十五条、第二 十八条、第三十六 条 已依据相关条 广东省环境保护 款采取了相关 2004.09. 2005.01. 符合 的综合性法规 的措施 并严 24 01 格实施 保护和改善农村 已依据相关条 环境，提高农民 款采取了相关 2007.11. 2007.11. 生活质量和健康 符合 的措施 并严 13 13 水平、加强农村 格实施 环境保护工作 督促建立污水 处理系统和在 水污染治理设施 2008.02. 2008.06. 线检测系统， 符合 运行、污水排放 28 01 加强了监测并 严格执法 宣传教育力度 2008.02. 2008.06. 符合 强化 28 01
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中华人民共和国食 品卫生法
全文
食品卫生法规
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公安部、国家环境 保护局关于在非必 要场所停止再配置 哈龙灭火器的通知 广东省城市市容和 环境卫生管理规定
全文
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全文、第四条 、 第八条、第十七条 、第二十条、
公安部、国家环 境保护局关于在 已全部落实执 1994.11. 1994.11. 非必要场所停止 符合 行 11 11 再配置哈龙灭火 器的通知 合理整体规 城市市容和环境 2000.04. 2000.05. 符合 划，强化检查 卫生管理 21 01 执法
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广东省放射性废物 管理办法
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放射性同位素与射 全文、 第二条 严格依法管 规范辐射安全许 2005.12. 2006.03. 线装置安全许可管 、 第五条 、 第 理，已制定了 符合 可制度 30 01 理办法 四条 、、 第九条 具体的规范
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关于加强放射性同 位素与射线装置辐 射安全和防护工作 的通知 国务院关于环境保 护工作的决定 国务院关于进一步 加强环境保护工作 的决定 中华人民共和国刑 法（节录） 中华人民共和国宪 法（节录） 中华人民共和国消 防法 中华人民共和国政 府采购法 广东省实施《中华 人民共和国消防法 》办法 消防监督检查规定 关于加强消防监督 工作的通知（穗公 十二[2000]12号） 关于贯彻落实市公 安局《关于加强消 防监督工作的通知 》的说明 机关、团体、企业 、事业单位消防安 全管理规定 广州经济技术开发 区条例 中华人民共和国职 业病防治法