论技术性贸易壁垒及其应对措施

一、技术性贸易壁垒的含义及特征 （一）技术贸易壁垒的含义 技术性壁垒（ /01234156! 75884089! :;! /85<0! /7/） 是 非关税壁垒的一个重要组成部分。它是指一国或一个区域 组织以维护国家或区域基本安全，保障人类健康和安全， 保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证 产品质量等为由对外国进口商品设立各种不合理的标准， 采取的一些强制性或自愿性的技术性措施来限制进口。这 些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该 国或该区域市场产生影响。 /7/ 有广义与狭义之分。狭义 的 /7/ 主要是指 =/>《贸易技术壁垒协定》中规定的技术 法规、标准和合格评定程序。广义的 /7/ 还包括动植物及 其产品的检验和检疫措施（ ?@?）及其它任何对贸易产生影 响的技术性措施，如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、 信息技术壁垒等。简言之，就是指当国与国之间对商品进 行管理时，由于其实际的法规、技术标准、制度和检验制 度带来的差异所形成事实上的贸易壁垒，这是国际贸易中
! ! 随着国际贸易的发展，传统的关税、非关税壁垒不断 下降，国际市场的激烈竞争使技术壁垒问题不断出现，世 界各国普遍利用技术壁垒保护本国市场和产业发展，成为 当今影响全球贸易发展的重要因素。随着世界经济一体化 的深入发展，技术性贸易壁垒在当代国际经济发展中正日 益显现出重要作用。有关部门统计表明，我国出口企业中 有一半以上遭遇过技术壁垒问题，每年损失达数百亿美元。 我国成为世界贸易组织成员后，出口商品遭受的关税壁垒 已不突出，更多的是受到技术壁垒的狙击。近年来，我国 无论是外贸企业还是出口生产企业都不同程度地遭受到了 由此带来的巨大损失。加入世贸组织以来，我国有 " , - 的 出口企业遭遇国外技术性贸易壁垒，有 " , . 的出口产品受 到不同程度的影响，每年我国受技术贸易壁垒造成的损失 达到 "## 亿美元左右。而对技术壁垒，国内出口商品，甚 至是整个产业被打得措手不及，以致迅速退出市场。因此， 研究国际贸易中的技术壁垒，分析其对我国对外贸易的影 响，寻找突破技术壁垒的对策是摆在我们面前的重要课题。
! ! 《 前沿》 ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! "##$ 年第 % 期
论技术性贸易壁垒及其应对措施
朱淑清
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（ 乌兰察布职业学院! 内蒙古集宁! #&"### ）
［提! 要］ 技术贸易壁垒是对外贸易中不可忽视的问题，对我国的对外贸易有着很大的影响，它不仅 制约我国商品出口，增加我国商品出口成本，削弱我国出口产品市场竞争力，而且会成为贸易争端的导火 线，影响我国对外贸易关系。要突破技术壁垒障碍，必须高度关注技术壁垒，加强对技术壁垒的研究，做 到善谋对策，采取措施，主动出击，积极应对。我国应转变观念，为突破技术性贸易壁垒提供公共服务。 企业要追求技术创新，努力提高产品技术含量，调整产品出口经营策略，以应对技术贸易壁垒。 ［ 关键词］ 技术贸易壁垒! 对外贸易! 商品出口! 贸易摩擦! 策略 ［ 中图分类号］ ’()! ［ 文献标识码］ *! ［ 文章编号］ &##% —+"$( ［ "##$ ］ % —##)& —#)
致出口受阻。对于这类壁垒给我们造成的阻碍，实际上并 不在于技术壁垒本身，而在于信息方面的障碍。第二，我 国现有的标准、法规和合格评定存在许多与 $!% 要求不一 致的地方，较低水平的标准容易误导企业。在条块分割体 制下，出于各自利益的考虑，由中央、地方以及各行业主 管部门制定的规章、条例数量繁多，致使对企业的生产技 术管理、产品检验难以统一，生产质量不高，而且，在标 准制定方面的水平也比较低。截止到 &’’# 年底，我国已发 布的 #,-.. 项国家标准中，仅有 *(&# 项采用了国际标准和 国外先进标准，采标率为 ./) #-+ 。而制订时间超过 #’ 年 的，高达 -’’’ 多项，基本上属于失效标准。在这种低标准 下生产、检验出来的产品由于达不到国际标准而被排斥在 国际市场之外自然也在情理之中。 （四）企业环保意识差、生态观念淡漠。我国的社会主 义市场经济建设过程产生了不少的投资盈利的机会。但不 少企业在生产过程中只是紧盯眼前利益，不顾安全、环保 及消费者利益，对产品或者其包装中残留的有害物质不进 行检验或处理就在市场进行销售，使消费者利益和周围环 境都受到不同程度的损害。而发达国家对此类商品生产的 安全环保意识、生态理念非常强，大都是根据消费者普遍 认可的国际标准来进行生产和检验的，尽可能使产品中的 残留毒害物质降到最低限度。因此，这种观念上的差距导 致了产品质量上的差距，使得我国产品不可避免地要遭遇 技术壁垒，尤其是占我国出口商品大部分比例的纺织品。 事实上，即使没有国外技术标准壁垒的限制，那些不符合 标准的产品不一定能得到国际市场消费者的认可，也就不 会有市场。 三、应对技术性贸易壁垒的对策及建议 要打破技术性贸易壁垒的限制，关键在于提高我国产 品质量和档次，要用高新技术改造传统产业，提升我国出 口产品的技术含量，促进产业结构的调整和升级，多层次、 全方位拓宽领域开拓国际市场，这是扩大我国出口贸易的 一个战略问题。通常发达国家设置的技术性贸易壁垒有几 种情况，一种情况是合理的，可以接受；第二种情况是尽 管是合理的，但我国现阶段的经济和技术水平暂时达不到； 第三种情况是明显的不合理，带有很强的歧视性色彩。我 国要根据具体情况进行具体分析，建议政府、行业组织和 企业要多管齐下，做好以下几方面工作： （一）建立咨询机构，收集关于 !"! 的信息，熟悉和 掌握 $!% 0 !"! 协议。在所有的 $!% 各项协议中，都有对 发展中国家的特殊和优惠待遇条款。作为一个发展中国家， ・ ./・
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［ 作者简介］ 朱淑清（ &%$$ A ） ，乌兰察布职业学院讲师，东北财经大学国际贸易学院在职研究生。
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最隐蔽、最难对付的非关税壁垒，日益成为影响国际贸易 市场准入的重要手段。技术性贸易壁垒是非关税壁垒中隐 蔽性最强和推行贸易保护最有效的一种，因此为各国政府 所普遍采用。 （二）技术性贸易壁垒和其他非关税壁垒相比，有其自 身的特点 ! 、技术性贸易壁垒具有很强的隐蔽性。各国在设置技 术性贸易壁垒时，主要是通过颁布法律、法令、条例、规 定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国 进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准， 以达到限制外国商品进口的目的，他们在采取这种措施时， 往往打着保证产品质量，保护人类、动植物生命及健康、 阻止欺诈、保护环境、以及保护其根本安全利益的旗号， 从表面上看无论是目的还是方式都是合法的，因此他这身 合法的外衣巧妙的把其内在的非法性隐蔽了起来。 " 、技术贸易壁垒有合理性。技术法规、技术标准、合 格评定主要是为了保护国家安全和人类健康，因此 #$% & $’$ 承认成员国技术壁垒存在的合理性和必要性，只要求 实行技术壁垒不应有歧视性。 ( 、技术性贸易壁垒具有双重性。技术性贸易壁垒虽然 是非关税壁垒的一种，但它不像其他形式的壁垒，以限制 进口为目的，从而阻碍整个国际贸易的发展。技术性贸易 壁垒虽然是以限制进口，保护本国经济为目的，但是客观 上却提高了技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，完善 了相关的法律、法令、条例、规定。对进口国而言，有助 于保护本国人民，动植物生命及健康、防止阻止欺诈行为， 保护环境；对出口国而言，基于出口的需要，必须符合进 口国的各种技术标准、认证制度和检验制度，这有助于出 口商采取各种方法以改进技术，提高出口产品质量。事实 上，技术本身并不存在贸易壁垒问题，但在现代国际贸易 中，各国往往出于限制进口，保护本国产业的目的，而制 定了一些不合理的标准，如技术法规和合格评定的规定和 程序，这些不合理的措施，对国际贸易的发展起到的阻碍 和限制作用。 ) 、技术性贸易壁垒具有灵活性。技术发展和技术进步 为灵活运用技术壁垒提供了条件和可能。由于各个国家的 发展水平存在着差异，技术壁垒更容易实行。 * 、技术性贸易壁垒涉及范围广。技术壁垒涉及法律、 法令、规定、要求、程序、强制性或志愿性措施等各个方 面：从产品角度看，包括初级产品、中间产品和工业制成 品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的影响和制约 万方数据 ・ )"・
越显著；从过程角度看，涵盖了研究开发、生产、加工， 包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从空间上 来看，现代国际贸易中所存在的各种非关税壁垒，技术性 贸易壁垒约占 (+, 。各国也均设置了不同程度的技术性贸 易壁垒，他们所涉及的技术性贸易壁垒已从商品流通领域 扩大到生产领域、加工领域，近年来还有扩大化的趋势。 目前我国也有六成企业遭受到了技术性贸易壁垒。从时间 上来看，贸易壁垒正在发生结构性变化，关税壁垒正在为 非关税壁垒所取代；在非关税壁垒中，配额，许可证等壁 垒又逐步为技术壁垒所取代。可见，技术性贸易壁垒已经 成为全球最主要的贸易壁垒形式，并且其本身的形式也在 随着更新而逐步更新，越来越多的技术性贸易壁垒形式将 会不断出现。 - 、技术性贸易壁垒形式多样。技术性贸易壁垒的表现 形式主要包括与设备产品、工艺和生产方法有关的三类文 件：技术法规、标准和合格评定程序。技术法规是技术性 贸易壁垒的最主要表现形式，它是指规定强制执行的产品 特性或其相关工艺和生产方法（ 包括适用的管理规定） 的 文件，以及规定适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、 符号、包装、标志或标签要求的文件。这些技术性法规有 时是以国家法律、法规、规章的形式表现出来，有时也可 以是其它的规范性文件，以及经政府授权由非政府组织制 定的技术规范、指南、准则等等形式表现出来。技术法规 和其他两种形式的技术性贸易壁垒相比具有强制性的特点， 即只有满足进口国技术法规要求的进口产品方能进入该国 销售其产品。技术法规的这一特点也就决定了 #$% 各成员 方在制定技术法规时必须遵守国民待遇原则和最惠国待遇 原则并且该技术法规是为实现正当目标（ 即国家安全，防 止欺诈行为，保护人身健康和安全，保护动植物的生命和 健康，保护环境）以此来防止该技术法规给国际贸易造成 不必要的障碍。但事实上各国出于对国内产业保护的目的， 其所制定的技术法规往往只适用进口国的产品，从而构成 了贸易壁垒。标准指经公认机构批准的、非强制执行的、 供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、 指南或特性的文件。和技术法规不同，它是推荐型的，从 表面上看它似乎构不成贸易壁垒，但实际上，如果标准被 一个成员方或成员方某一地方政府引用为强制要求时，该 标准的性质就发生了变化，成为技术法规。一些国家特别 是某些发达国家，利用其经济和科技优势，制定较高的标 准作为构筑贸易壁垒的重要手段。合格评定程序是指直接 或间接以确定是否满足技术法规或标准中相关要求的程序。
《 !"! 协议》（ 附件 # ） 规定的合格评定程序包括：抽样、 检测和检验程序；符合性评估、验证和合格保证程序；注 册、认可和批准以及它们的综合程序。合格评定程序的制 定和实施是为了让进口方对所进口的商品符合有关技术法 规和标准建立充分的信任，并防止因不合格而导致的风险。 实践中，一些国家制定和实施苛刻的合格评定程序以达到 限制进口的目的。 二、我国出口产品屡遭技术性贸易壁垒的原因 （一）技术性贸易壁垒已成为各国普遍推行的一种新的 贸易保护工具。 $!% 各成员方在 $!% 的主持下普遍实施 关税减让。而技术性贸易壁垒因为它有隐蔽性，同时技术 性贸易壁垒的制定不需要通过 $!% 的批准，世贸组织对它 的限制也比较少，因此为各国政府所普遍采用，作为保护 本国产业的工具，因此在新的形势下，各国的关税壁垒措 施也是影响我国出口贸易的一个原因。 （二）我国技术水平落后。企业技术水平低却不重视技 术研发、不敢于创新。过去多年的粗放式经营，使我国很 多企业至今仍然只重视生产规模，轻视技术研发，普遍存 在技术水平落后、生产条件差、产品技术含量低等问题。 当自己生产的产品因达不到进口国的技术标准而被拒之于 市场之外时，又不思进取，懒于改进。所以，自然会在壁 垒面前一而再、再而三地遭受损失。然而，我们应该看到， 改革开放 &’ 多年来，通过国际竞争与合作，我国企业在一 些产业和产品的技术水平上有了很大的提高。比如，我国 在冰箱制冷技术、电视机制造技术、各类服装加工制造工 艺技术、饮料配方技术、移动通信系统设备技术等方面与 国外先进技术的差距已有明显的缩小。在这种情况下，企 业只要能充分重视技术研发，对于有些壁垒，凭我们现有 的技术水平和研发能力是完全可能跨越的，现实中也的确 不乏成功的例子。我国出口商品种类主要集中于纺织、轻 工和 农 副 产 品 等 劳 动 密 集 型 产 品，占 我 国 出 口 产 品 的 (&) *+ ，虽然这些年我国的企业在提高技术方面也取得了 很大的成绩，但是我国企业普遍技术水平落后，生产条件 差，工人素质较低，致使我国的出口产品的质量较差，技 术含量低。加之目前世界各国为了本国消费者的利益，普 遍制定了较高的技术标准，因此，就把我国的这些产品据 之门外。 （三）我国技术标准水平低。这主要表现在两个方面： 第一，由于我国信息系统不发达，对进口国的各种技术法 规、标准和合格评定的规定不太了解，相关的技术信息或 很难收集，或缺乏最新版本，所以常常贻误成交机会，导 万方数据