2016年安徽省证券从业资格考试：证券与证券市场试题
2016年下半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2016年下半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。
A．办理股东账户—委托—开户—交割B．办理股东账户—开户—委托—交割C．委托—办理股东账户—开户—交割D．办理股东账户—委托—交割—开户2.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯3.英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
B．30.15C．30.55D．30.756. 在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
A．正数；正数B．正数；负数C．负数；负数D．负数；正数7. 证券从业人员禁止性行为是（）。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用8. 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价9. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。
A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户10. __是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部D．市场部11. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构试题
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．12002、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会3、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模4、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A．行业B．产业C．企业D．工业5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率6、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间7、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型8、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年9、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券10、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利11、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率12、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。
A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略2.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略3.我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则4.下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降5. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。
A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手6. __是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A．投资决策委员会B．风险控制委员会C．投资部D．研究部7. 证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
证券从业资格考试测试题
证券从业资格考试测试题一、选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 投机功能D. 风险管理功能2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 专业化管理C. 低风险D. 收益共享3. 股票的面值通常代表的是：A. 公司注册资本B. 股票的发行价格C. 股东的出资额D. 股票的市场价格4. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券公司应当具备的条件？A. 有符合法律、行政法规规定的注册资本B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有固定的经营场所D. 有良好的市场声誉5. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开、公平、公正B. 诚信C. 风险自担D. 投机取巧二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券公司可以为投资者提供证券交易的咨询和建议。
（）7. 证券交易的结算方式只有现金结算。
（）8. 投资者在证券市场上的交易行为必须遵守法律法规。
（）9. 证券交易所是证券交易的场所，可以进行证券的买卖。
（）10. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）三、简答题（每题5分，共30分）11. 简述证券市场与资本市场的关系。
12. 描述股票与债券的主要区别。
13. 解释什么是“做空”和“做多”。
14. 阐述证券投资基金的运作流程。
四、案例分析题（每题10分，共20分）15. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司在随后的季度报告中显示亏损。
请分析该投资者可能面临的风险。
16. 某证券公司因内部控制不严导致重大风险事件，分析该事件对证券公司及其客户可能产生的影响。
五、计算题（每题10分，共20分）17. 假设投资者购买了1000股某公司股票，每股价格为10元，随后该公司股票价格上升至15元，计算该投资者的收益率。
18. 如果投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，持有期限为3年，计算该投资者到期时的总收益。
注意：请考生在答题时仔细审题，确保答案的准确性和完整性。
2016年上半年安徽省证券从业资格《证券市场》：债券特征考试试卷
2016年上半年安徽省证券从业资格《证券市场》：债券特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。
A．1B．2C．3D．52、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。
预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。
A．20.8%B．15%C．17.5%D．13.6%3、我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A．50B．30C．15D．104、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是__。
A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．信用交易证券交收账户5、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．15%C．20%D．25%6、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。
A．账外自营B．使用他人名义自营C．建立专用账户自营D．自营账户转让7、投资过程中最重要的环节是__。
A．时机把握B．资产配置C．个股选择D．绩效评估8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A．3%B．5%C．7%D．10%9、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。
A．法人机构B．法人机构或金融机构C．股份有限公司D．有限责任公司或者股份有限公司10、证券业协会和证券交易所属于__。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构11、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
2016年安徽证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2016年安徽省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值B.产品C.收入D.实物2、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权3、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A.3%B.5%C.8%D.10%5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A.3000 万B.5000 万C.8000 万D.1亿6、中国证券市场实行（）制度。
A.公开交易B.中央登记C.中央管辖D.政府管辖7、垄断竞争型市场特点不包括__。
A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力8、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险9、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D .有价证券10、套期保值的基本做法是（）。
A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易11、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
安徽省证券从业资格考试证券与证券市场试题
安徽省证券从业资格考试证券与证券市场试题安徽省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。
A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失3、__不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金4、下列__不属于证券市场中介机构。
A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所5、净利润与平均净资产的比值，被称为__A．每股收益B．市盈率C．净资产收益率D．股利支付率6、下列说法正确的是__。
A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降7、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS8、中国当前证券市场的特点是__。
A．资金推动型B．需求决定型C．政策推动型D．成本推动型9、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益10、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性12、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
安徽省2016年证券从业《市场》之证券发行市场考试题
安徽省2016年证券从业《市场》之证券发行市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是__A．总量分析和结构分析是互不相干的B．总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C．结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D．总量分析比结构分析重要2、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在__个月内完成募集。
A．3B．6C．9D．123、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.15%B．0.25%C．0.50%D．0.75%4、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。
A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”5、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。
A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延6、某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收帐款数额可能会__A．大幅上升B．大幅下降C．基本不变D．无法判断7、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。
A．变大B．围绕原值波动C．不变D．变小8、我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则9、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案证券市场是金融市场的重要组成部分，对于从业人员的资格要求也是比较高的。
证券从业考试是一个检验从业人员专业知识水平的重要方式。
下面将介绍一些证券从业考试可能涉及的试题及答案。
1. 证券市场基础知识题试题：1）证券交易市场包括哪几种类型？2）A股和B股分别指代什么？3）交易所是什么机构？有哪些主要的交易所？4）请简要说明证券市场的功能。
答案：1）证券交易市场包括一级市场和二级市场。
2）A股指代人民币普通股，B股指代人民币特殊股。
3）交易所是证券市场的交易场所，主要的交易所有上海证券交易所、深圳证券交易所等。
4）证券市场的功能包括融资功能、风险管理功能、资源配置功能等。
2. 证券投资基础知识题试题：1）请说明股票、债券、基金的概念及特点。
2）请简要概括常见的技术分析和基本面分析。
3）请列举几种主要的投资组合方式。
答案：1）股票是公司融资的工具，债券是公司债务的证明，基金是一种投资工具。
2）技术分析是通过历史数据预测股票未来走势，基本面分析是通过分析公司的基本面来评估投资价值。
3）主要的投资组合方式包括股票组合、债券组合、混合组合等。
3. 证券法规题试题：1）请列举几条证券法律法规。
2）请说明证券法律法规对从业人员的要求。
3）请简要说明证券市场监管机构的职责。
答案：1）证券法、证券法规、证券监督管理条例等。
2）证券法律法规对从业人员的要求包括持证上岗、遵守法规、保护客户利益等。
3）证券市场监管机构的职责包括监督市场、保护投资者权益、维护市场秩序等。
以上是一些证券从业考试可能涉及的试题及答案，希望考生在备考过程中多加练习，加深对证券市场的理解和认识，顺利通过考试，取得从业资格证书。
祝各位考生考试顺利！。
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。
告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。
A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。
2016年安徽省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题
2016年安徽省证券从业资格测试：债券的特征和类型测试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。
A．债券是一种真实资本B．债券反映和代表一定的价值C．债券和其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权2.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。
A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买3.有权和普通股东一起参和本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参和优先股票D．非参和优先股票4.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开__日前以公告方式通知各股东。
A．10B．20C．30D．455. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式B．水平式C．开放式D．综合式6. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%7. 关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。
A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债8. 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
2016年上半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪2、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物5、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司7、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少8、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券9、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高11、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．120012、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
证券从业资格试卷
1、关于证券市场的基本功能，以下描述错误的是：A. 提供了一个资金融通的平台，促进资源的有效配置B. 为投资者提供了多样化的投资选择和风险分散的机会C. 保障所有投资者都能获得稳定的高额回报D. 反映了经济运行的状况，是国民经济的晴雨表（答案）C2、下列哪项不属于证券交易所的自律性管理职责？A. 监管会员的交易行为，防止操纵市场B. 制定并修改证券交易所的业务规则C. 直接决定上市公司的股票发行价格D. 对违反规则的会员进行处罚（答案）C3、关于股票的特征，以下说法不正确的是：A. 股票是股份有限公司发行的所有权凭证B. 股票代表股东对公司的所有权，包括参与决策权、收益分配权等C. 股票的价格总是等于其代表的净资产值D. 股票可以在证券市场上自由买卖和转让（答案）C4、在债券投资中，以下哪个因素不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率的变动B. 债券的票面利率C. 债券的到期期限D. 发行公司的行业地位（答案）D5、关于证券投资基金，以下描述错误的是：A. 是一种集合投资方式，由专业机构管理运作B. 通过分散投资可以降低单一投资带来的风险C. 投资者可以通过购买基金份额间接投资于证券市场D. 基金的投资收益总是高于直接投资于证券市场的收益（答案）D6、在证券市场中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 基于公开的市场信息进行买卖决策B. 利用未公开的重要信息进行证券交易C. 根据自己的市场分析和判断进行交易D. 在合法的交易时间内进行证券交易（答案）B7、关于证券公司的客户资产管理业务，以下说法不正确的是：A. 证券公司可以接受客户的委托，以客户名义管理客户的资产B. 证券公司必须严格遵守客户资产管理业务的各项规定和操作流程C. 证券公司可以承诺保证客户的资产本金不受损失或者承诺最低收益D. 证券公司应当建立健全的风险管理和内部控制制度（答案）C8、在证券发行市场上，以下哪种发行方式通常不需要承销商的参与？A. 公开发行B. 私募发行C. 配股发行D. 招标发行（特指某些国债或金融债的发行方式，通常不涉及承销商）（答案）B（注：在严格意义上，私募发行可能通过特定渠道和关系网进行，不依赖承销商广泛推销，但实践中也可能有财务顾问等角色参与。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。
以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。
1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。
在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。
祝大家考试顺利！。
2016年上半年安徽省证券从业《金融市场》：金融市场概念考试题
2016年上半年安徽省证券从业《金融市场》：金融市场概念考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。
A．指数化的投资策略B．规避和现金流匹配的策略C．积极的投资策略D．消极的投资策略2、以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债3、审计全过程的中间环节是__。
A．审计回顾阶段B．审计完成阶段C．计划阶段D．实施审计阶段4、一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。
A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂5、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。
A．普通股的收益小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券6、按照道氏理论，以下说法中正确的是__。
A．证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B．开盘价最重要C．交易量与价格没有关系D．证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成7、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．产权B．债券C．物权D．所有权8、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C．风险越大，收益就一定越高D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小9、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__A．市场指数型证券组合B．收入型证券组合C．平衡型证券组合D．增长型证券组合10、在反转突破形态中，__形态是出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A．头肩B．V形反转C．双重顶(底)D．三重顶(底)11、下列不属于部门规章的是__。
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2016年安徽省证券从业资格测试：证券和证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准2、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。
A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失3、__不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金4、下列__不属于证券市场中介机构。
A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所5、净利润和平均净资产的比值，被称为__A．每股收益B．市盈率C．净资产收益率D．股利支付率6、下列说法正确的是__。
A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降7、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS8、我国目前证券市场的特点是__。
A．资金推动型B．需求决定型C．政策推动型D．成本推动型9、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求__A．资本利得B．资本收益C．资本升值D．基本收益10、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。
A．南方避险增值基金B．银华保本基金C．银河稳健基金D．南方稳健成长基金11、下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性12、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
A．降低非系统风险B．透明和信息公开C．保护投资者D．降低系统风险13、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．15214、将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
A．期值B．现值C．票面价值D．价格15、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。
A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制16、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时 B．公开透明 C．简便易用 D．高效正确17、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到__的前3只股票(基金)。
A．5%B．10%C．15%D．20%18、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。
A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单19、下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度20、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。
__A．一：3B．二；6C．一；6D．二：321、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__。
A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会22、在期货交易中，因难以找到和现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险23、麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。
因此，__。
A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的24、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．7D．1525、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。
A．50%B．60%C．80%D．100%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、股票和债券在风险性上相比，特点是__。
A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券风险较大C．股票和债券风险基本相同D．股票风险较小2、属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是__。
A．取消了综合类和经纪类的分类管理体制B．允许证券分司开展证券的投资咨询、和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务C．增加了公司章程的要求D．明确提出了风险管理和内部控制制度3、传统证券组合管理的核心理念是通过多元化的证券组合可以有效降低__。
A．交易费用B．结构风险C．利率风险D．非系统风险4、股价平均数采用股价平均法，可分为__。
A．简单算术股价平均数B．复合股价平均数C．修正股价平均数D．加权股价平均数5、下面属于大宗交易意向申报的有__。
A．证券代码B．证券账号C．买卖方向D．成交数量6、契约型基金的当事人有__。
A．管理人B．托管人C．投资者D．证券公司7、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。
A．席位，席位B．证券账户，证券账户C．席位，证券账户D．证券账户，席位8、关于公司股份收回，下列说法正确的是__。
A．无偿收回是指股份有限公司无偿地收回已经分派的股份B．有偿收回又称“收买”、“回购”，是指股份有限公司按一定的价格从股东手中买回股份C．公司减少公司资本，可能会影响该公司的股票在市场上的价格D．公司减少公司资本，不会影响该公司的股票在市场上的价格9、以下混合基金中投资风险最低的是__。
A．偏股型基金B．灵活配置型基金C．偏债型基金D．股债平衡型基金10、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的__，并应当归入基金财产。
A．10%B．25%C．30%D．50%11、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。
A．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税C．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税D．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税12、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。
A．操纵市场B．内幕交易C．信息滥用D．欺诈客户13、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披露了相关信息，可在该信息披露后的5个工作日内向证券交易所提出恢复上市申请。
前述所指的相关信息是__。
A．显示公司已经盈利的第一个半年度报告B．显示公司已经盈利的第一个季度报告C．显示公司已经盈利的第四个季度报告D．显示公司盈利水平达到净资产收益率6%以上的第一个年度报告14、金融期货一经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在__。
A．期货投资者数量的急速增加B．金融期货种类的发展C．金融期货市场的发展D．金融期货交易规模的发展15、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。
(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A．15.06B．15.08C．15.09D．15.1516、基金管理公司的__是指公司为防范金融风险、保护资产的安全和完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理和控制措施的总称。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度17、基金监管内容主要包括__。
A．基金管理公司的设立、变更和终止B．基金托管银行的资格审核C．基金的设立、发行和交易、申购和赎回D．基金的广告和销售18、深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为__。
A．自动托管B．随处通买C．哪买哪卖D．转托不限19、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
A．合法性原则C．及时性原则B．审慎性原则D．完整性原则20、关于《基金法》基金的运作和信息披露。
下列叙述错误的是__。
A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序21、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。
A．限制基金投资B．减少基金的投资风险，保证投资收益C．防止基金过度投机和操纵股市D．避免投资过于分散22、中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3B．5C．10D．1523、经中国证监会批准可以在______募集资金进行______证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
__A．境内境外B．境内境内C．境外境外D．境外境内24、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于25、基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。