ISMS实施流程图
请说明isms实施审核的步骤
ISMS实施审核的步骤1. 简介信息安全管理体系（ISMS）是一种结构化的方法，用于管理组织的信息资产以及与这些资产相关的安全。
ISMS实施审核是确保ISMS有效性和合规性的关键环节。
本文将详细介绍ISMS实施审核的步骤。
2. 准备工作在进行ISMS实施审核之前，需要进行一些准备工作，包括：- 确定审核范围：明确需要审核的ISMS范围，包括组织的信息资产以及与这些资产相关的安全控制措施。
- 指定审核团队：确定由谁组成审核团队，包括内部成员和外部顾问。
- 制定审核计划：创建审核计划，包括审核的时间表、地点、审核人员的分工等。
3. 开始审核ISMS实施审核包括两个主要阶段：目标制定和实施验证。
3.1 目标制定在这个阶段，审核团队与组织进行会议，目的是明确审核的目标和范围。
以下是此阶段的主要步骤： 1. 与组织的代表会面：与组织的代表会面，包括信息安全经理、内部审计员等，明确审核的目标和范围。
2. 建立审核计划：根据目标和范围，制定详细的审核计划，包括审核的日期、时间、地点以及相关文件和记录的查阅。
3. 确定审核重点：根据组织的需求和风险分析，确定审核的重点，包括关键的控制措施和安全策略等。
3.2 实施验证实施验证是对ISMS实施的现状进行评估和确认，以验证其有效性和合规性。
以下是实施验证的主要步骤： 1. 文件和记录审核：审核团队会对组织的文件和记录进行审核，包括政策文件、控制策略、操作手册、培训记录等。
2. 实地观察和访谈：审核团队会进行实地观察和访谈，以评估ISMS实施的现状和有效性，包括访谈关键人员、观察实际操作等。
3. 现场检查和测试：审核团队会对组织的信息系统进行现场检查和测试，以评估安全控制的有效性和合规性。
4. 问题确认和整理：审核团队会确认和整理发现的问题和不符合项，并与组织的代表进行沟通和解释。
5. 编写审核报告：审核团队会根据审核结果撰写审核报告，详细描述发现的问题和不符合项，以及建议改进的措施。
实施信息安全管理体系的步骤
实施信息安全管理体系的步骤信息安全管理管理体系ISMS是一个系统化、程序化和文件化的管理体系，属于风险管理的范畴，体系的建立基于系统、全面、科学的安全风险评估，ISMS 体现预防控制为主的思想，强调遵守国家有关信息安全的法律法规及其他合同方要求，强调全过程和动态控制，本着控制费用与风险平衡的原则合理选择安全控制方式保护组织所拥有的关键信息资产，确保信息的保密性、完整性和可用性，保持组织的竞争优势和商务运作的持续性。
组织内部成功实施信息安全管理的关键因素为：1反映商务目标的安全方针、目标和活动；2与组织文化一致的实施安全的方法；3来自管理层的有形支持和承诺；4对安全要求、风险评估和风险管理的良好理解；5向所有管理者及雇员推行安全意识；6向所有雇员和承包商分发有关信息安全方针和标准的导则；7提供适当的培训和教育；8用于评价信息安全管理绩效及反馈改进建议的综合平衡的测量系统。
不同的组织在建立与完善信息安全管理体系时，可根据自己的特点和具体情况，采取不同的步骤和方法。
但总体来说，建立信息安全管理体系一般要经过下列四个基本步骤：* 信息安全管理体系的策划与准备；* 信息安全管理体系文件的编制；* 信息安全管理体系运行；* 信息安全管理体系审核与评审。
如果考虑认证过程其详细的步骤如下：1.现场诊断2.确定信息安全管理体系的方针、目标和范围3.对管理层进行信息安全管理体系基本知识培训4.信息安全体系内部审核员培训5.建立信息安全管理组织机构6.信息资产分类7.风险评估8.选择确定风险控制手段9.制定信息安全方针手册10.制定各类控制程序11.制定适用性声明12.制定商业可持续性发展计划13.审核文件、发布实施14.体系运行15.内部审核16.外部审核初访17.外部正式审核18.颁发证书19.体系持续运行。
ISMS管理评审程序(含表格)
ISMS管理评审程序（ISO27001-2013）1目的为确保信息安全管理体系持续的适宜性、充分性、有效性，对信息安全管理体系、信息安全方针/服务方针和信息安全管理目标/服务目标进行定期评审，并保证与法律、法规、公司其他制度、原则性文件不相悖的前提下制定本程序。
信息安全体系： ISO27001体系2适用范围本程序适用于最高管理者对信息安全管理体系的评审。
3职责与权限3.1 公司高管●主持召开管理评审大会；●批准《管理评审报告》3.2 管理者代表●批准《管理评审计划》；●组织召开管理评审会；●组织撰写《管理评审报告》3.3 主管体系建设部门（人事部）●制定《管理评审计划》；●负责搜集并提供管理评审资料；●负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证3.4 各部门●准备、提供与本部门工作相关的评审所需资料；●负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施4程序和工作流程4.1 制定年度管理评审计划4.1.1 年度管理评审计划●组织主管部门根据信息安全管理体系/IT服务管理体系的运营情况，根据《信息安全管理手册》以及ISO27001的标准要求，于每年年初制定《年度管理评审计划》。
●管理评审计划由管理者代表审批后方可生效。
4.1.2 年度管理评审计划的内容管理评审计划的主要内容包括：审核目的、审核范围、审核准则、审核组的组建、审核员的资质等的要求、审核的时间、参与评审的部门等。
4.1.3 管理评审的频次管理评审一般每年进行一次，一般在同一年度最后一次内部审核完成后进行。
也可根据需要安排。
当出现下列情况之一时可适当增加管理评审频次：①公司组织机构、服务范围、资源配置发生重大变化时；②发生重大信息安全事故或关于信息安全有严重投诉或投诉连续发生时；③当法律、法规、标准及其他要求有变化时；④市场需求发生重大变化时；⑤即将进行第二、三方审核时；⑥审核中发现严重不合格时。
4.2 管理评审的准备4.2.1《管理评审计划》管理评审实施计划由主管体系建设部门组织制定。
信息安全管理(第三章 信息安全管理体系)
ISMS实施方法与模型
应用于ISMS过程的PCDA模型图
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ISMS实施过程
ISMS的规划和设计
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以A单位的电子政务ISMS的实施过程为例，A单 位根据标准要求，将ISMS的建设过程划分建立阶段 （Plan）、实施和运行阶段（Do）、监视和评审阶 段（Check）及保持和改进阶段（Act）。
ISMS实施过程
分析阶段
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分析阶段是风险评估的主要阶段，其主要包括以下5 个方面的分析： ① 资产影响分析：资产量化的过程，跟据资产遭受破 坏时对系统产生的影响，对其进行赋值量化。 ② 威胁分析：确定威胁的权值(1~55),威胁的等级越高 威胁发生的可能性越大。 ③ 脆弱性分析：依据脆弱性被利用的难易程度和被成 功利用后所产生的影响 来对脆弱性进行赋值量化。 ④ 安全措施有效性分析：判断安全措施对防范威胁、 降低脆弱性的有效性。 ⑤ 综合风险分析：对风险量化，获得风险级别（5 级），等级越高风险越高。
实施基础知识培训
准备相关工具
ISMS实施过程
确定ISMS范围
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确定ISMS范围也是明确ISMS覆盖的边界过程，在 经过一系列的调研、分析、讨论，最终形成 ISMS范 围和边界说明文件。
信息安全管理体系(ISMS)
信息安全管理体系（ISMS）信息安全是现代社会中不可或缺的重要组成部分，信息安全管理体系（ISMS）作为信息安全管理的一种方法论和规范，旨在确保组织在信息处理过程中的安全性，包括信息的机密性、完整性和可用性。
本文将对信息安全管理体系的概念、实施步骤和重要性进行探讨。
一、概念信息安全管理体系（ISMS）是指组织在信息处理过程中建立和维护的一系列政策、规程、过程、技术和措施，旨在管理和保护信息资产的安全。
ISMS的目标是确保组织能够正确有效地处理和保护信息，预防和减少信息泄露和安全漏洞所带来的潜在风险。
二、实施步骤1. 制定政策与目标：组织应在信息安全管理体系中明确信息安全的政策和目标，并将其与组织的整体战略和目标相结合。
这些政策和目标应该是明确的、可测量的，能够为其他步骤提供指导。
2. 风险评估与控制：通过风险评估，组织可以确定其关键信息资产的安全威胁，并采取适当的措施来最小化或消除这些威胁。
风险评估应基于科学的方法，包括信息资产的价值评估、威胁的概率评估和影响的评估。
3. 资源分配与培训：组织需要为ISMS分配足够的资源，包括人力、物力和财力。
此外，组织还需培训员工，提高其对信息安全的认识和技能，确保他们能够正确使用和维护ISMS所需的工具和技术。
4. 持续改进：ISMS应作为组织的持续改进过程的一部分，持续评估、监控和改进ISMS的有效性和符合性。
组织应定期进行内部审计和管理评审，以确保ISMS的运行符合预期，并根据评审结果进行必要的改进。
三、重要性信息安全管理体系（ISMS）的实施对组织具有重要的意义和价值。
首先，ISMS可以帮助组织建立和维护信息资产的安全性。
通过制定明确的政策和措施，组织可以控制和减少信息泄露的风险，保护关键信息资产的机密性和完整性。
其次，ISMS可以帮助组织合规。
随着信息安全法律法规的不断完善和加强，组织需要确保其信息安全管理符合相应的法规要求。
ISMS 可以帮助组织建立符合法规要求的信息安全管理体系，并提供相应的管理和技术措施来满足法规的要求。
ISMS信息安全管理体系建立方法分解2完整篇.doc
ISMS信息安全管理体系建立方法分解1第2页d)保持教育、培训、技能、经验和资格的纪录。
组织应确保所有相关的人员知道他们信息安全活动的适当性和重要性以及他们的贡献怎样达成信息安全管理目标。
3 信息安全管理体系的建立3.1建立信息安全管理体系下图是建立信息安全管理体系的流程图,图12-2，图12-2ISMS流程图组织应在整体业务活动和风险的环境下建立、实施、维护和持续改进文件化的信息安全管理体系。
为满足该标准的目的，使用的过程建立在图一所示的PDCA模型基础上。
组织应做到如下几点：a)应用业务的性质、组织、其方位、资产和技术确定信息安全管理体系的范围。
b)应用组织的业务性质、组织、方位、资产和技术确定信息安全管理体系的方针，方针应：1)包括为其目标建立一个框架并为信息安全活动建立整体的方向和原则。
2)考虑业务及法律或法规的要求，及合同的安全义务。
3)建立组织战略和风险管理的环境，在这种环境下，建立和维护信息安全管理体系。
4)建立风险评价的标准和风险评估定义的结构。
5)经管理层批准。
c)确定风险评估的系统化的方法第一步：第二步：第三步：第四步：第五步：第六步：评估报告声明文件识别适用于信息安全管理体系及已识别的信息安全、法律和法规的要求的风险评估的方法。
为信息安全管理体系建立方针和目标以降低风险至可接受的水平。
确定接受风险的标准和识别可接受风险的水平。
d)确定风险1)在信息安全管理体系的范围内，识别资产及其责任人。
2)识别对这些资产的威胁。
3)识别可能被威胁利用的脆弱性。
4)别资产失去保密性、完整性和可用性的影响。
e)评价风险1)评估由于安全故障带来的业务损害，要考虑资产失去保密性、完整性和可用性的潜在后果；2)评估与这些资产相关的主要威胁、脆弱点和影响造成此类事故发生的现实的可能性和现存的控制措施；3)估计风险的等级；4)确定介绍风险或使用在c中建立的标准进行衡量确定需要处理。
f)识别和评价供处理风险的可选措施：可能的行动包括：1)应用合适的控制措施；2)知道并有目的地接受风险，同时这些措施能清楚地满足组织方针和接受风险的标准；3)避免风险；4)转移相关业务风险到其他方面如：保险业，供应商等。
ISMS-2016信息系统监控管理程序
深圳市首品精密模型有限公司信息系统监控管理程序文件编号:ISMS-2016变更履历1 目的为对信息部实施有效的系统监控管理，防止未经授权的信息处理活动。
2 范围本程序适用于信息部对所有信息系统的管理。
3 定义无4 职责4.1 网络管理员负责对核心系统的监控与管理。
4.2 运行监控机房值班人员负责监控系统的日常管理。
5 程序5.1 监控策略5.1.1 所有服务、防火墙、IDS和其他网络边界访问控制系统的系统审核、账号审核和应用审核日志必须打开，如果有警报和警示功能必须打开。
5.1.2 应记录用户活动、异常和信息安全事态的审计日志，记录应永久保存并每半年备份一次，确保记录可调查和访问的控制监视，任何人不得以任何理由删除保存期内的日志。
5.1.3 审核日志必须由网络管理员定期检查，特权使用、非授权访问的试图、系统故障和异常等内容应该得到评审，以查找违背信息安全的征兆和事实。
5.1.4 防火墙系统、IDS系统、漏洞扫描必须处于开启状态，在不经总经理授权，任何人不得将其中任何设备停止、更换或更新，由网络管理员定期评审，对所有可疑的非法访问行为和企图需及时向管理者代表汇报并采取相应的措施。
5.2 日志的配置最低要求5.2.1 操作系统、应用系统、数据库、网络设备的日志应形成日志保存和检查要求，明确其保存周期。
5.2.2 所有日志应在运行系统或设备内至少保存一年的有效记录，备份的日志信息应保存至少三年。
5.2.3 所有日志应该根据重要信息备份的原则进行定期备份。
5.3 管理过程5.3.1 网络管理员根据系统的安全要求确认日志内容、保存周期、检查周期，其最低要求不得低于5.2的要求。
如果因为日志系统本身原因不能满足5.2的最低要求，需要降低标准的，必须得到管理者代表的批准和备案。
5.3.2 网络管理员配置日志系统，并定期检查日志内容，评审安全情况。
评审的内容包括：授权访问、特权操作、非授权的访问试图、系统故障与异常等情况，评审结束应形成《日志评审记录》。
信息安全管理(第三章 信息安全管理体系)
ISMS实施过程
ISMS的实施和运行——D阶段
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ISMS体系文件以书面文件的正式发布标志着ISMS 的试运行阶段正式开始。
ISMS的监视和评审——C阶段
在该阶段是对体系运转情况的监督，并制定了定 期内审和管理评审的策略，以便及时发现问题。 内部审核 审核流程图
ISMS实施过程
审核结果
形成体系文件
对ISMS文件进行总体设计，确定ISMS文件清单， 制定文件编写计划，结合前期工作结果和相关参考 文献，编写出ISMS各级文件。
ISMS实施过程
文件层次
一级文件：信息安全管理手册 二级文件：程序及策略文件 三级文件：记录文件
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文件案例
结合A单位的实际操作，形成如下3个体系文件。 安全事故管理程序 信息备份管理程序 业务连续性管理程序
ISMS与等级保护、等级测评的区别
二者的出发点和侧重点不同 二者的实施依据不同 二者的实施主体不同
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二者的实施对象不同
二者的实施过程不同 二者的结果不同
ISMS、等级保护、风险评估关系
ISMS与等级保护的融合
Байду номын сангаас
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相关标准的融合 ISO/IEC27001:2005与ISO/IEC17799:2005在控 制措施的描述结构和内容上有相通之处，所以可通 过控制措施将两个标准的内容进行融合。 结构的融合 内容的融合 实施过程的融合
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英国贸工部（DTI）组织众多企业编写了“信息安 全管理实用规则”，它是一个关于信息安全管理的 控制措施集，该文本于1995年2月成为了英国的国家 标准。在2000被修订并发布为ISO/IEC 17799：2005。 英国信息中心办公室（The Central Office of Information， 简称为COI）是第一家获得国际标准 ISO/IEC 27001：2005认证的政府机构。
isms实施审核的步骤
ISMS实施审核的步骤1. 简介在信息安全管理体系（ISMS）的实施过程中，审核是一项至关重要的工作。
通过对ISMS的审核，可以确保组织的信息安全控制措施能够有效地运行并达到预期的效果。
本文将介绍ISMS实施审核的步骤，帮助组织全面了解和实施ISMS。
2. 准备2.1 审核计划在进行ISMS实施审核之前，组织需要制定一个详细的审核计划。
审核计划应包括审核目标、审核范围、审核方法、审核时间以及审核人员的安排等内容。
2.2 审核准备在开始实施审核之前，审核人员应对组织的ISMS文件进行全面评估，并熟悉相关的法规、标准和指南。
此外，还需要了解组织的信息安全政策、信息安全目标以及信息资产清单等。
3. 进行审核3.1 开会准备在进行实施审核前，需召开会议，明确审核的目标和程序，并通知相关人员参加会议。
3.2 文档审核审核人员对组织的ISMS文件进行详细的审核，包括信息安全政策、程序文件、工作指南等。
审核人员需要核对文件的完整性、合规性以及可操作性等。
3.3 实地审核除了对文件进行审核外，审核人员还需要进行实地审核。
实地审核包括对物理设施、信息系统、安全控制措施等进行检查。
审核人员需要验证组织的物理安全措施、逻辑安全措施以及人员安全措施等是否符合预期要求。
3.4 采访审核人员将与组织内的相关人员进行采访，以了解他们对ISMS的理解和运作情况。
采访的内容包括信息安全培训、重要岗位职责、工作流程等。
3.5 审核记录在实施审核的过程中，审核人员需要记录每个发现的问题和不符合要求的情况。
同时，也应记录一些良好的实践和建议。
4. 结果分析4.1 问题问题发现审核人员根据实施审核的结果，将问题和不符合要求的情况进行整理和分析。
同时，还需要对问题的严重程度进行评估。
4.2 建议和改进建议根据问题分析的结果，审核人员将提出一些建议和改进建议。
这些建议和改进措施将帮助组织更好地实施ISMS，并改善信息安全管理。
5. 编写审核报告根据实施审核的结果，审核人员需要编写一份审核报告。
ISMS安全风险评估管理程序
ISMS安全风险评估管理程序1适用本程序适用于本公司信息安全管理体系（ISMS）范围内信息安全风险评估活动。
2目的本程序规定了本公司所采用的信息安全风险评估方法。
通过识别信息资产、风险等级评估，认知本公司的信息安全风险，在考虑控制成本与风险平衡的前提下选择合适控制目标和控制方式将信息安全风险控制在可接受的水平，保持本公司业务持续性发展，以满足本公司信息安全管理方针的要求。
具体操作步骤，参照《信息安全风险评估指南》具体执行。
3范围本程序适用于第一次完整的风险评估和定期的再评估。
在辨识资产时，本着尽量细化的原则进行，但在评估时我司又会把资产按照系统进行规划。
辨识与评估的重点是信息资产，不区分物理资产、软件和硬件。
4职责4.1成立风险评估小组XX部负责牵头成立风险评估小组。
4.2策划与实施风险评估小组每年至少一次，或当体系、组织、业务、技术、环境等影响企业的重大事项发生变更、重大事故事件发生后，负责编制信息安全风险评估计划，确认评估结果，形成《信息安全风险评估报告》。
4.3信息资产识别与风险评估活动各部门负责本部门使用或管理的信息资产的识别和风险评估，并负责本部门所涉及的信息资产的具体安全控制工作。
4.3.1各部门负责人负责本部门的信息资产识别。
4.3.2XX 部经理负责汇总、校对全公司的信息资产。
4.3.3 XX部负责风险评估的策划。
4.3.4信息安全委员会负责进行第一次评估与定期的再评估。
5程序5.1风险评估前准备5.1.1 XX部牵头成立风险评估小组，小组成员至少应该包含：信息安全管理体系负责部门的成员、信息安全重要责任部门的成员。
5.1.2风险评估小组制定信息安全风险评估计划，下发各部门内审员。
5.1.3必要时应对各部门内审员进行风险评估相关知识和表格填写的培训。
5.2信息资产的识别5.2.1本公司的资产范围包括：5.2.1.1信息资产1)软件资产：应用软件、系统软件、开发工具和适用程序。
2)物理资产：计算机设备、通讯设备、可移动介质和其他设备。
ISMS-管理评审控制程序
管理评审控制程序1目的通过最高管理者对信息安全与服务管理体系持续的充分性、有效性、适宜性的评审，不断改善体系及其运行效果，以确保信息安全与服务管理体系持续有效地满足标准的要求，确保本公司信息安全方针和目标适应公司自身发展的需要，以不断完善信息安全与服务管理体系,需求持续改进的机会,特制定本程序。
2范围本程序适用于对本公司信息安全与服务管理体系的评审。
3职责3.1总经理总经理负责主持管理评审活动,对信息安全与服务管理体系的现状和适应性进行正式评价。
3.2管理者代表审核《管理评审报告》。
负责评审后的跟踪检查及协调落实改进措施中的问题。
3.3运营管理部3.3.1协助总经理、管理者代表做好有关管理评审的各项工作。
3.3.2收集并准备管理评审所需的资料，控制好评审的输入和其它准备工作。
3.3.3整理并编写《管理评审报告》3.4相关部门3.4.1负责准备并提供评审所需的与管辖范围有关的资料。
3.4.2根据评审通知，出席会议并事先对全公司信息安全与服务管理体系运行及改进重点准备好意见和建议。
3.4.3负责实施管理评审提出的涉及本部门的质量和环境改进措施。
3.4.4参照本公司管理评审的精神，评价本部门信息安全与服务管理活动开展情况并提出相应的改进措施。
4、措施和方法4.1总则4.1.1管理评审每年至少进行一次,二次间隔时间不得超过十二个月。
4.1.2管理评审在内部信息安全与服务管理体系审核的基础上进行,但在出现下列情况时,也应适时组织管理评审：1）当本公司的组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；2）当发生重大信息安全问题或顾客关于信息安全有严重投诉或投诉连续发生时；3）当市场需求发生重大变化时；4）当总经理认为有必要进行时；5）当法律法规\标准及其他要求有变化时；6）即将进行第二\三方审核或法律\法规规定的审核时；7）当信息安全审核中发现严重不合格时。
4.1.3管理评审应针对信息安全与服务管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。
ISMS-沟通管理程序
沟通管理程序1目的为了确保公司信息安全、IT运维服务方面信息的内外部沟通渠道的畅通，特制定本程序。
2范围适用于公司有关信息安全、IT运维服务事务的协商和内外信息交流的管理。
3职责1.1运营管理部a.负责公司范围内有关信息安全、IT运维服务方面的信息交流和沟通活动的日常管理工作，组织召开信息安全、IT运维服务协调会；b.负责与客户及其他相关方对公司信息安全、IT运维服务投诉的处理；c.负责接收、传递信息安全、IT运维服务管理有关的外部公文；d.负责本公司信息安全、IT运维服务信息向外部传递，与地方电信、公安等部门在信息安全、IT运维服务管理方面保持联系。
3.2各相关部门a.与相关的权威机构、专业团体或其他安全专家论坛以及专业协会建立和保持适当的联系；b.负责与信息系统（软硬件）相关方之间有关信息安全、IT运维服务方面的交流沟通与管理工作。
c.负责收集本部门信息安全、IT运维服务信息，并进行传递、沟通。
d.在各自业务内，负责与相关方之间在信息安全、IT运维服务方面的信息交流与沟通。
4程序3.1信息安全、IT运维服务沟通的内容3.1.1与信息安全、IT运维服务有关的法律、法规和其他要求颁布与修订制度的信息。
3.1.2信息安全、IT运维服务的威胁、薄弱点及相关事件的信息。
4. 1.3公司信息安全、IT运维服务管理检查情况。
4.1.4相关方对公司信息安全、IT运维服务管理的建议、要求和意见、投诉信息。
3.2信息安全、IT运维服务的沟通方式4.2.1各部门代表参加的沟通协调会议。
5.2.2口头或书面通知。
6.2.3电子邮件、传真。
4. 2.4信息安全、IT运维服务管理工作报告、会议、总结。
4.3信息安全、IT运维服务的协商4. 3.1公司在组织下列活动时,应与各部门协商：a.信息安全、IT运维服务方针的制定、修改和评审；b.信息安全、IT运维服务管理体系文件，特别是作业文件的修改和评审；c.信息安全、IT运维服务的资产识别与风险评估；d.可能影响到信息安全、IT运维服务的任何活动。
27000标准族与ISMS的实施(ppt 55页)
相关方
实施 实施和 Do 运行ISMS
保持和 处置 改进ISMS Act
信息安全 要求和期望
监视和 评审ISMS
检查Check
相关方
受控的 信息安全
2020/1/14
10
IS0/IEC27001:2005的内容
1. 从ISMS标准说起
PDCA各阶段
内容
对应标准条款
P-规划
建立ISMS
建立与管理风险和改进信息安全有关的ISMS方针、
目标、过程和程序，以提供与组织整体方针和目标 4.1
相一致的结果。
4.3
4.2.1 5
D-实施
实施和运行ISMS方针、控制措施、过程和程序。
实施和运行ISMS
4.2.2
C-检查
监视和评审ISMS
对照ISMS方针、目标和实践经验，评估并在适当时 4.2.3
2020/1/14
12
1. 从ISMS标准说起
ISO/IEC27002:2005
ISO/IEC27002:2005 Information technology- Security techniques-Code of practice for information security management 信息技术-安全技术-信息安全管理实用规则
该标准给出了一个组织启动、实施、保持和改进信息安全管理的指南 和一般原则，可作为建立组织的安全准则和有效安全管理实践的实用 指南。
该标准是IS0/IEC27001:2005附录A的实施指南。
2020/1/14
13
1. 从ISMS标准说起
ISO/IEC27002:2005 的主要内容
ISMS信息安全管理体系建立方法
信息安全管理体系建立方法以BS7799的管理思想介绍通用安全管理体系建立的方法；信息安全管理包括诸多方面，如风险管理、工程管理、业务连续性管理等，每项管理的要点均有不同。
后续将详细介绍不同部分的管理。
1 信息安全管理体系概述1.1什么是信息安全管理体系信息安全管理体系，即Information Security Management System（简称ISMS),是组织在整体或特定范围内建立的信息安全方针和目标,以及完成这些目标所用的方法和体系。
它是直接管理活动的结果，表示为方针、原则、目标、方法、计划、活动、程序、过程和资源的集合。
BS7799－2是建立和维持信息安全管理体系的标准，标准要求组织通过确定信息安全管理体系范围，制定信息安全方针，明确管理职责，以风险评估为基础选择控制目标与控制措施等一系列活动来建立信息安全管理体系；体系一旦建立，组织应按体系的规定要求进行运作，保持体系运行的有效性；信息安全管理体系应形成一定的文件，即组织应建立并保持一个文件化的信息安全管理体系，其中应阐述被保护的资产、组织风险管理方法、控制目标与控制措施、信息资产需要保护的程度等内容。
1。
ISMS的范围ISMS的范围可以根据整个组织或者组织的一部分进行定义，包括相关资产、系统、应用、服务、网络和用于过程中的技术、存储以及通信的信息等,ISMS的范围可以包括：●组织所有的信息系统；●组织的部分信息系统；●特定的信息系统.此外,为了保证不同的业务利益，组织需要为业务的不同方面定义不同的ISMS。
例如，可以为组织和其他公司之间特定的贸易关系定义ISMS,也可以为组织结构定义ISMS,不同的情境可以由一个或者多个ISMS表述。
2.组织内部成功实施信息安全管理的关键因素●反映业务目标的安全方针、目标和活动;●与组织文化一致的实施安全的方法；●来自管理层的有形支持与承诺；●对安全要求、风险评估和风险管理的良好理解；●向所有管理者及雇员推行安全意思；●向所有雇员和承包商分发有关信息安全方针和准则的导则；●提供适当的培训与教育；●用于评价信息安全管理绩效及反馈改进建议，并有利于综合平衡的测量系统.3.建立ISMS的步骤不同的组织在建立与完善信息安全管理体系时,可根据自己的特点和具体的情况，采取不同的步骤和方法.但总体来说，建立信息安全管理体系一般要经过下列四个基本步骤：a)信息安全管理体系的策划与准备；b)信息安全体系文件的编制；c)信息安全管理体系的运行；d)信息安全管理体系的审核与评审.1.2信息安全管理体系的作用1. ISMS的特点信息安全管理管理体系是一个系统化、程序化和文件化的管理体系。
ISMS信息安全管理体系建立方法
信息安全管理体系建立方法以BS7799的管理思想介绍通用安全管理体系建立的方法；信息安全管理包括诸多方面，如风险管理、工程管理、业务连续性管理等，每项管理的要点均有不同。
后续将详细介绍不同部分的管理。
1信息安全管理体系概述1.1什么是信息安全管理体系信息安全管理体系，即Information Security Management System(简称ISMS)，是组织在整体或特定范围内建立的信息安全方针和目标，以及完成这些目标所用的方法和体系。
它是直接管理活动的结果，表示为方针、原则、目标、方法、计划、活动、程序、过程和资源的集合。
BS7799－2是建立和维持信息安全管理体系的标准，标准要求组织通过确定信息安全管理体系范围，制定信息安全方针，明确管理职责，以风险评估为基础选择控制目标与控制措施等一系列活动来建立信息安全管理体系；体系一旦建立，组织应按体系的规定要求进行运作，保持体系运行的有效性；信息安全管理体系应形成一定的文件，即组织应建立并保持一个文件化的信息安全管理体系，其中应阐述被保护的资产、组织风险管理方法、控制目标与控制措施、信息资产需要保护的程度等内容。
1. ISMS的范围ISMS的范围可以根据整个组织或者组织的一部分进行定义，包括相关资产、系统、应用、服务、网络和用于过程中的技术、存储以及通信的信息等，ISMS的范围可以包括：组织所有的信息系统；组织的部分信息系统；特定的信息系统。
此外，为了保证不同的业务利益，组织需要为业务的不同方面定义不同的ISMS。
例如，可以为组织和其他公司之间特定的贸易关系定义ISMS，也可以为组织结构定义ISMS，不同的情境可以由一个或者多个ISMS表述。
2.组织内部成功实施信息安全管理的关键因素反映业务目标的安全方针、目标和活动；与组织文化一致的实施安全的方法；来自管理层的有形支持与承诺；对安全要求、风险评估和风险管理的良好理解；向所有管理者及雇员推行安全意思；向所有雇员和承包商分发有关信息安全方针和准则的导则；提供适当的培训与教育；用于评价信息安全管理绩效及反馈改进建议，并有利于综合平衡的测量系统。
ISMS文件和资料管理程序
ISMS文件和资料管理程序1. 目的对信息安全管理体系所要求的文件进行控制，确保可获得适用文件的有效版本。
2. 适用范围本程序适用于公司各部门的信息安全管理体系有关的文件和资料控制和管理。
3. 职责3.1 DXC负责本程序文件的编制、更改、实施和控制管理；负责外来文件（国家、地方、上级和顾客与信息安全有关的文件和资料）的识别控制和管理。
3.2 DXC负责ISMS-1001《信息安全管理手册》的编制、发放、更改和控制管理，负责各程序文件编制工作的指导、印制、发放、更改和控制管理。
3.3 DXC负责编制规范、标准和标准图等有效版本控制清单，下发到相关部门和单位，并组织对作废版本进行识别；负责重大技术项目施工组织设计编制工作；参与竣工的审核验收工作。
3.4 DXC负责组织项目工程竣工资料的审核验收；参与重大工程项目施工组织设计编制工作。
3.5 DXC负责收集国家颁布的信息安全方面的法律法规并进行有效的控制和管理。
3.6各职能部门负责本部门所管辖的业务和相关的外来文件；以及内部文件资料的识别、控制与管理。
4. 文件和资料编号/版本规定4.1本公司采用X级层次文件编写法。
所有信息安全管理的文件（含记录）均以ISMS作为开头，规定由4或5个数字构成编号。
●首数字代表文件层次：1为手册、2为程序文件、3为作业指导书、4为表格记录；●第二层次文件中第二位数字全部为0，末两位为自然序号，从01开始往后排序；●第三层次文件中的第二位和第三位两个数字与第二层次文件的自然序列号相对应，第四或第五个数字为本层次的自然序列号；●第四层次的文件编号中第二、三两个数字全部对应需要填写此表格的程序文件或作业指导书，后两个数字为自然序列号；。
4.2版本及修订号的编制方法采用“英文字母自然排序/数字自然排序”法。
如：“A/0”。
以此类推。
第0次修定（按照数字自然顺序号，依次使用1、2、3……）第A版（按照英文字母自然排序，依次使用B、C、D……）版本及修订号的标注方法：1、2、3层次文件标注在封面。