工程项目精品课程9

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Project Management
第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第二节 工程项目风险识别
一、工程项目风险识别过程
2.建立初步风险源清单
风险事件的可能后果 风险发生时间的估计 风险事件预期发生次数的估计
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第九章 工程项目风险管理
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第一节 概 述
三、工程项目风险管理
2.工程项目风险管理的重点
从时间上看，下列时间工程项目风险要特别引起关注 项目无论大与小、简单与复杂都均可对其进行风险分 析和风险管理，但是某一些类型的项目或活动特别应该 进行风险分析和风险管理 对于工程建设项目，在下述阶段进行风险分析和风险 管理可以获得特别好的效果
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对项目诸风险进行比较和评价，确定它们的先后顺序；
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第三节 工程项目风险估计与评价
二、工程项目风险评价
（二）风险评价的方法 1.调查和专家打分法
确定每个风险因素的权重，以表征其对项目风 险的影响程度；
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第九章 工程项目风险管理
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第二节 工程项目风险识别
二、风险辨识方法
3.流程图（Flow Diagram）
[案例 9-3] 承包工程风险识别流程图
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第九章 工程项目风险管理
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第二节 工程项目风险识别
二、风险辨识方法
1.核对表
[案例 9-2] 工程项目融资风险核对表
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第九章 工程项目风险管理
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第二节 工程项目风险识别
二、风险辨识方法
2.常识经验和判断
以前搞过工程项目积累起来的资料、数据、经验和 教训，项目班子成员的常识、经验和判断在风险识别 时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项 目，更是如此。另外，把项目有关各方找来，同他们 就风险识别进行面对面的讨论，也有可能触及一般规 划活动中未曾或不能发现的风险。
第九章 工程项目风险管理
主讲老师：
课时：
第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
一、风险
1.风险的定义
风险是活动或事件发生的潜在可能性 风险是一种消极的不良的后果
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第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
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确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、 比较大、中等、不大、较小这五个等级，分别以 1.0、0.8、0.6、0.4和0.2打分。 将每个风险因素的权数与等级值相乘，求出该 项风险因素的得分，再求出此工程项目风险因素 的总分。显然，总分越高说明风险越大。
按风险对工程项目目标的影响划分
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第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
二、工程项目风险
1.业主/项目法人的风险
项目组织实施风险 经济风险 自然风险
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第九章 工程项目风险管理
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第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
三、工程项目风险管理
3.工程项目风险管理的特点
工程项目风险管理尽管有一些通用的方法，但要研 究具体项目的风险，就必须与该项目的特点相联系。 风险管理需要大量地占有信息、了解情况，要对项 目系统及系统的环境有十分深入的了解，并进行预测， 所以不熟悉情况是不可能进行有效的风险管理的。 对于工程建设项目，在下述阶段进行风险分析和风险 管理可以获得特别好的效果
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第一节 概 述
二、工程项目风险
2.承包商的风险
决策错误的风险 缔约和履约的风险 责任风险
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第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
二、工程项目风险
3.咨询／设计／监理的风险
来自业主／项目法人方的风险 来自承包商的风险 职业责任风险
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第九章 工程项目风险管理
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第二节 工程项目风险识别
二、风险辨识方法
1.核对表
[案例 9-1] 施工项目管理成功与失败原因的核对表
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第二节 工程项目风险识别
一、工程项目风险识别过程
3.确定各种风险事件和潜在结果
根据风险源清单中各风险源，推测可能发生的风险 事件，以及相应风险事件可能出现的损失。
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第九章 工程项目风险管理
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第二节 工程项目风险识别
一、风险估计
4.风险估计的不确定性
风险估计本质上是在信息不完全情况下的一种主观 评价。因此，进行风险估计时有两个问题要注意：第 一，不管使用哪种标度，都需要有某种形式的主观判 断。所以风险估计的结果必然带有一定程度的不确定 性；第二，计量本身也会产生一定程度的不确定性。 项目变数（如成本、进度、质量、规模、产量、贷款 利率、通货膨胀率）不确定性程度依赖于计量系统的 精确性和准确性。计量风险的准确性同不确定性是有 区别的。 风险估计还涉及信息资料问题。 Project Management
一、风险
2.风险的属性
风险的不确定性 风险的相对性 风险的可变性
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第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
一、风险
3.风险的分类
按风险后果划分 按风险来源划分 按事件主体的承受能力划分
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按风险的对象划分
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第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
三、工程项目风险管理
5.工程项目风险管理的作用
通过风险分析，可加深对项目的认识和理解，澄清 各方案的利弊，了解风险对项目的影响，以便减少或 分散风险。 通过检查和考虑所有到手的信息、数据和资料，可 明确项目的各有关前提和假设。 通过风险分析不但可提高项目各种计划的可信度，还 有利于改善项目执行组织内部和外部之间的沟通。 …
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第三节 工程项目风险估计与评价
一、风险估计
3.等风险量图
工程项目风险量的大小R为 风险出现概率p和潜在的损失 量q的函数 R=f(p,q)
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第三节 工程项目风险估计与评价
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第三节 工程项目风险估计与评价
一、风险估计
1.风险事件发生的概率
风险事件发生的概率和概率分布是风险估计的基础。 因此，风险估计的首要工作是确定风险事件的概率分 布。一般而言风险事件的概率分布应由历史资料确定， 这样得到的即为客观概率。当项目管理人员没有足够 的历史资料表确定风险事件的概率分布时，可以利用 理论概率分布进行风险估计。
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第二节 工程项目风险识别
二、风险辨识方法
1.核对表
核对表可以包含多种内容，例如以前项目成功或失 败的原因、项目其它方面规划的结果（范围、成本、 质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成 果）、项目产品或服务的说明书、项目班子成员的技 能、项目可用的资源等等。还可以到保险公司索取资 料，认真研究其中的保险例外，这些东西能够提醒还 有哪些风险尚未考虑到。
第九章 工程项目风险管理
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第二节 工程项目风险识别
一、工程项目风险识别过程
1.工程项目不确定性分析
影响工程项目的因素很多，其许多是不确定的。风 险管理首先是要对这些不确定因素进行分析，识别其 中有哪些不确定因素会使工程项目发生风险，分析潜 在损失的类型或危险的类型。
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第九章 工程项目风险管理
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第三节 工程项目风险估计与评价
二、工程项目风险评价
（一）风险评价的目的
从项目整体出发，弄清各风险事件之间确切的因果关 系，为制定风险管理计划提供基础； 考虑各种不同风险之间相互转化的条件，研究如何才 能化威胁为机会； 进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险 发生概率和后果估计中的不确定性。
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第九章 工程项目风险管理
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第一节 概 述
三、工程项目风险管理
4.风险管理同工程项目管理的关系
从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与 项目管理目标一致。 从项目范围管理来看，风险管理是项目范围管理主 要内容之一，是审查项目和项目变更所必需的。 从项目管理的计划职能来看，风险管理为项目计划 的制定提供了依据。 从项目的成本管理职能来看，项目风险管理通过风 险分析，指出有哪些可能的意外费用，并估计出意外 费用的多少。 从项目的实施过程来看，许多风险都在项目实施过 Project Management 程中由潜在变成现实。
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第二节 工程项目风险识别
二、风险辨识方法
3.流程图（Flow Diagram）
将一工程项目的活动按步骤或阶段顺序以若干模块 形式组成一个流程图子列。每个模块中都标出各种潜 在的风险或利弊因素，结合项目的具体情况，对可能 风险进行识别。
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第三节 工程项目风险估计与评价
一、风险估计
2.风险事件后果的估计
损失性质 损失范围 损失的时间分布
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第九章 工程项目风险管理
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第二节 工程项目风险识别
一、工程项目风险识别过程
不确定性分析
建立风险源清单
确定各种风险事件和可能 的结果
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风险分类
建立项目风险清单
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业主和承包商共担风险 财务收支 变更令谈判 保障对方不承担责任 合同延误
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第二节 工程项目风险识别
一、工程项目风险识别过程
5.建立工程项目风险清单
按工程项目风险的大小或轻重缓急，将风险事件列 成清单，不仅给人们展示出工程项目面临总体风险的 情况，而且能把全体项目管理人员统一起来，使各人 不仅考虑到自己管理范围内所面临的风险，而且也使 他了解到其他管理人员所面临的风险以及风险之间的 联系和可能的连锁反应。工程项目风险清单的编制一 般应在风险分类分组的基础上进行，并对风险事件的 来源、发生时间、发生的后果和预期发生的次数作出 说明。
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第九章 工程项目风险管理
工 程 项 目 管 理
第一节 概 述
三、工程项目风险管理
1.工程项目风险管理概念
工程项目管理的主体是其管理班子 风险管理的核心是对风险识别、评估分析应对和监控
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工程项目风险管理的目标是用最小的代价实现工程目 标
一、工程项目风险识别过程
4.进行风险分类或分组
业主风险 征地 现场条件 及时提供完整的设计文件 现场出入道路 建设许可证和其它有关条例 政府法律规章的变化 建设资金及时到位 工程变更 承包商风险 工人和施工设备的生产率 施工质量 人力、材料和施工设备的及时供 应 施工安全 材料质量 技术和管理水平 材料涨价 实际工程量 劳资纠纷 未定风险 不可抗力 第三方延误