基金法律法规、职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

金融市场可以根据不同的分类方式进行分类。首先，根据交易工具的期限分，可以将金融市场分为货币市场和资本市场。其次，根据交易标的物的不同，可以将金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场和黄金市场。此外，金融市场还可以根据交割期限分为现货市场和期货市场。

金融资产也可以分为不同的类别，主要包括债券类和股权类金融资产。

投资基金也是金融市场中的重要组成部分。投资基金可以根据资金募集方式、法律形式、运作方式和所投资的对象进行分类。例如，投资基金的资金募集方式可以分为公募基金和私募基金。投资基金的法律形式则可以分为契约型、公司型和有限合伙型等。此外，还可以根据运作方式分为开放式和封闭式基金，所投资的对象分为证券投资基金、私募股权基金PE、

风险投资基金VC、对冲基金和另类投资基金等。

证券投资基金的运作活动可以从基金管理人的角度进行分类，主要包括基金的市场营销、基金的投资管理和基金的后台管理等。

证券投资基金的参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织。基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。基金市场服务机构包括基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构以及律师事务所和会计事务所等。

股票基金是证券投资基金的一种类型，可以根据不同的分类方式进行分类。例如，可以根据投资市场分为国内股票基金、国外股票基金和全球股票基金。根据股票规模的不同，可以分为小盘股票、中盘股票和大盘股票。此外，还可以根据股票的性质分为价值型股票和成长型股票，根据基金投资风格分为小盘、中盘和大盘，以及根据行业分为同一行业、不同行业和行业轮换型。

基金法律法规、职业道德与业务规范

《基金法律法规、职业道德与业务规范》是基金行业的核心和基础，它明确了基金业务人员的行为规范。这一法律法规涵盖了基金经

营机构的法律责任，全面保护了投资者的合法权益，确保投资者的财

产安全，促进了基金发展，为各方合作创造了有利的环境。

为担任基金业务，业务人员需要遵守《国家基金业务人员管理条例》，遵守相关法律法规和行业准则，自觉遵守行业规范，履行诚实

守信的义务，保持礼貌和正直的专业形象。

此外，根据《中国证券业协会基金业务行为准则》，基金业务人

员必须对本人拥有的基金产品了解全面而准确，详细说明其特点、风险、收益等，并且谨慎选择购买，以符合投资者的立场、需求和体质。另外，业务人员还要保护投资者的合法权益，禁止恶意宣传、名义要求、强迫分配 risk capital business 和采取其他不合法行为。

基金法律法规、职业道德与业务规范的存在，实现了基金业务的

公平有序、守法文明，为投资者财力投资提供了有力的保证。同时，

作为基金业务人员，我们应当尊重法律法规，自觉遵守行业规范，为

投资者提供优质服务，确保基金业务的稳健管理。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金法律法规职业道德

与业务规范

集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

分类：

1、金融市场的分类

（1）交易工具的期限分：货币市场、资本市场

（2）交易标的物分：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

（3）交割期限分：现货市场、期货市场

2、金融资产分：债券类、股权类金融资产。

3、投资基金的主要类别

（1）资金募集方式分：公募基金、私募基金

（2）法律形式分：契约型、公司型、有限合伙型等

（3）运作方式分：开放式、封闭式基金

（4）所投资的对象分：证券投资基金、私募股权基金PE、风险投资基金VC、对冲基金、另类投资基金

4、证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理

5、证券投资基金的参与主体分：基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织（1）基金当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

（2）基金市场服务机构：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律师事务所与会计事务所；

6、证券投资基金

（1）依据法律形式分：契约型基金、公司型基金

（2）依据运作方式分：封闭式基金、开放式基金（不包括ETF和LOF）。

（3）依据投资对象分：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金80%（4）依据投资目标分：增长型基金、收入型基金、平衡型基金

（5）依据投资理念分：主动型基金、被动（指数）型基金（试图复制指数的表现）

《基金法律法规职业道德与业务规范》考点速记(精华版)

一、基金法律法规

1. 证券投资基金法

•基金组织形式的设立与登记

•基金管理人的设立与登记

•基金份额的发行

•基金合同的成立与解除

•基金投资的限制与监管

•基金的运作和资产管理

•基金会计和报告

•基金的风险管理与监管措施

2. 证券法规

•证券的发行与交易

•证券交易市场的监管

•证券公司与经纪人的管理与监督

•证券投资者保护与投资者适当性管理3. 信托法规

•信托的设立与管理

•信托财产的运用与处分

•信托受益人权益保护

•信托公司的管理与监督

二、职业道德规范与基金从业人员信用管理

1. 职业道德

基金从业人员应遵守的职业道德规范包括：•忠诚义务

•守信行为

•保密义务

•不正当竞争行为的禁止

•诚实守信、独立客观、勤勉尽责、廉洁奉公2. 业务规范

基金从业人员应遵守的业务规范包括：

•遵循基金法律法规与市场规则

•客户信息管理与保护

•投资决策与执行

•交易行为准则

•资产估值与净值计算

•财务会计与报告的合规性

•风险控制与合规管理

3. 基金从业人员信用管理

•信用评级及信用记录

•诚信档案管理

•信用违约与惩戒措施

•个人及企业信用修复

三、考点速记

1. 基金法律法规考点

•基金组织形式的设立与登记

在设立基金时，需要根据不同的组织形式进行相应的登记和申报手续。

•基金合同的成立与解除

基金合同是基金运作的重要法律依据，需要遵守合同的成立与解除的相关规定。

•基金投资的限制与监管

基金在投资时需要遵守一定的投资限制和监管要求，以确保基金投资的安全性和稳定性。

•基金的风险管理与监管措施

基金的风险管理是保障投资者利益的重要环节，相关监管

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共45题）

1、(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（）。

A.内部控制制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.业务操作手册

【答案】 C

2、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A.申购

B.认购

C.赎回

D.转换

【答案】 C

3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。

A.为市场经济体系有效配置资源

B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本

C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利

D.对金融资产合理定价

【答案】 B

4、根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D

5、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A

6、(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。

A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策

B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责

基金法律法规、职业道德与业务规范

基本信息：[矩阵文本题] *

1. 1.( )是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。 [单选题] *

A.业务操作手册

B.部门规章

C.内控制度清单

D.内部控制大纲(正确答案)

答案解析：1.D【解析】p243，涉及“细化和展开，纲要和总揽”是指内部控制大纲。

2. 2.ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要表现在( )。

Ⅰ、投资人用于申购赎回的对价不同

Ⅱ、投资人办理申购赎回的场所不同

Ⅲ、对投资人申购、赎回的规模限制不同

Ⅳ、投资人适用的资本不同 [单选题] *

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)

答案解析：2.D【解析】p31，LOF与ETF的区别：

①申购与赎回标的不同。ETF交换的是基金份额与一篮子股票，LOF是基金份额与现金的对价。

②场所不同。ETF在交易所，LOF在代销网点和交易所。

③限制不同。ETF要求资金在一定规模以上的投资者才能申购与赎回。

④净值报价不同。ETF每15秒提供一次报价，LOF是1天提供一次或几次。

⑤投资策略不同。ETF完全被动式，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

3. 3.QDII基金管理人和托管人可能会聘请( )为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，( )负责境外资产托管业务。 [单选题] *

A.境外投资顾问，境内托管人

B.境外投资顾问，境外托管人(正确答案)

C.境内投资顾问，境外托管人

D.境内投资顾问，境内托管人

答案解析：3.B【解析】QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库(有答案)

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共30题）

1、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。

A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律

B.法律与道德的评价标准都是相同的

C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式

D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性

【答案】 B

2、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】 B

3、关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

A.道德和法律的调整范围没有交叉关系

B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律

C.法律是国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范

D.法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利

【答案】 A

4、（2017年真题）根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A

5、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

【答案】 B

基金从业人员资格考试科目

基金从业人员资格考试的科目一共有三个，分别是：

1.科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》：这是必考科目，主要考察关于法律法规、规章制度等文字性内容，也包含部分计算性内容。特点是相对难度较小但记忆量较大，部分章节的内容，需要考生在理解的基础上熟练应用。

2.科目二《证券投资基金基础知识》：这是选考科目，主要考察基金投资交易结算、基金估值和会计核算等内容，覆盖面较广，题目设置较灵活，需要考生透彻掌握所学知识，并能解决各类实际问题。该科目考试难度较大但是就业范围也相对较广，因此报考的人数也很多。

3.科目三《私募股权投资基金基础知识》：这是选考科目，主要以法律法规为主，也属于基础理论内容，没有太多专业术语及概念，理解非常容易。近年来的命题趋势逐渐趋于实用性、综合性,专业性较强但难度适中。

通过上述科目的考试，才能获得基金从业资格证。希望以上信息对你有帮助，更多信息可以咨询考试相关机构。

基金法律法规职业道德与业务规范

分类：

1、金融市场的分类

(1)交易工具的期限分：货币市场、资本市场

(2)交易标的物分：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

(3)交割期限分：现货市场、期货市场

2 、金融资产分：债券类、股权类金融资产。

3、投资基金的主要类别

(1)资金募集方式分：公募基金、私募基金

(2)法律形式分：契约型、公司型、有限合伙型等

(3)运作方式分：开放式、封闭式基金

(4)所投资的对象分：证券投资基金、私募股权基金PE、风险投资基金VC、对冲基金、另类投资基金

4、证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理

5、证券投资基金的参预主体分：基金当事人、基金市场效劳机构、基金监管机构和自律组织

〔1〕基金当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

〔2〕基金市场效劳机构：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金

投资参谋机构、基金评价机构、基金信息技术系统效劳机构、律师事务所预会计事务所；

6、证券投资基金

〔1〕依据法律形式分：契约型基金、公司型基金

〔2〕依据运作方式分：封闭式基金、开放式基金〔不包括ETF 和LOF〕。

〔3〕依据投资对象分：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金80%

〔4〕依据投资目标分：增长型基金、收入型基金、平衡型基金

〔5〕依据投资理念分：主动型基金、被动〔指数〕型基金〔试图复制指数的表现〕

〔6〕依据募集方式分：公募基金、私募基金

〔7〕依据资金来源和用途分：在岸基金、离岸基金

〔8〕特殊类型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF 、LOF、QDII 基金、分级基金

2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分)

基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当在基金合同.招募说明书中约定并按照费标准收取赎回费，不收取销售服务费，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.5％；0.75％

B. 1.5％；0.5％

C. 1％；0.75％

D. 1％；0.5％

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

不同于只能投资于国内市场的公募基金，( )可以进行国际市场投资。

A. MOM基金

B. FOF基金

C. QFII基金

D. QDII基金

3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入（）。

A. 基金红利

B. 基金净值

C. 基金财产

D. 基金费用

4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于董事会的合规职责说法错误的是（）

A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

D. 无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金

《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考内容总结

第一章金融、资产管理与投资基金

1.金融市场与资产管理行业考点

理解金融与居民理财的关系：居民理财属于金融的组成部分

理解金融市场的分类和构成要素

按交易工具的期限分为：货币市场、资本市场

按交易标的物分为：票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场

按交割期限分为：现货，期货市场

金融市场的构成要素：市场参与者/金融工具/金融交易的组织方式

理解金融资产的概念：代表未来收益和资产合法要求全的凭证，表明交易双方的所有权和债权的关系，一般分为债权类和股权类。

理解资产管理的特征:

1）从参与方来看，包含委托方与受托方；

2）受托方资产主要为货币等金融资产

3）管理方式主要通过投资存款，证券，期货，基金，保险或实体企业股权等

资产管理行业的功能:

1）为市场经济体系有效配置资源，是有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平

2）通过资产管理行业专业的管理行为活动，帮助投资人收集处理和投资有关的宏观微观信息，提高各种投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提高投资决策的最佳执行服务；3)资产管理行业创造十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，是资金的需求方和提供方能便利的连接起来；

4）资产管理行为还能对金融资产合理定价，给金融市场提高流动性，是金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济发展。

2.投资基金

掌握投资基金的定义：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享。风险共担的集合投资方式。

投资基金的主要类别

基金法律法规职业道德与业务规范

分类：

1、金融市场的分类

（1）交易工具的期限分：货币市场、资本市场

（2）交易标的物分：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

（3）交割期限分：现货市场、期货市场

2、金融资产分：债券类、股权类金融资产。

3、投资基金的主要类别

（1）资金募集方式分：公募基金、私募基金

（2）法律形式分：契约型、公司型、有限合伙型等

（3）运作方式分：开放式、封闭式基金

（4）所投资的对象分：证券投资基金、私募股权基金PE、风险投资基金VC、对冲基金、另类投资基金

4、证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理

5、证券投资基金的参与主体分：基金当事人、基金市场效劳机构、基金监管机构和自律组织

〔1〕基金当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

〔2〕基金市场效劳机构：基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资参谋机构、基金评价机构、基金信息技术系统效劳机构、律师事务所与会计事务所；

6、证券投资基金

〔1〕依据法律形式分：契约型基金、公司型基金

〔2〕依据运作方式分：封闭式基金、开放式基金〔不包括ETF和LOF〕。

〔3〕依据投资对象分：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金80%

〔4〕依据投资目标分：增长型基金、收入型基金、平衡型基金

〔5〕依据投资理念分：主动型基金、被动〔指数〕型基金〔试图复制指数的表现〕

〔6〕依据募集方式分：公募基金、私募基金

〔7〕依据资金来源和用途分：在岸基金、离岸基金

〔8〕特殊类型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、LOF、QDII基金、分级基金

基金法律法规职业道德与业务规范

分类：

1、金融市场的分类

（1）交易工具的期限分：货币市场、资本市场

（2）交易标的物分：票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

（3）交割期限分：现货市场、期货市场

2、金融资产分：债券类、股权类金融资产。

3、投资基金的主要类别

（1）资金募集方式分：公募基金、私募基金

（2）法律形式分：契约型、公司型、有限合伙型等

（3）运作方式分：开放式、封闭式基金

（4）所投资的对象分：证券投资基金、私募股权基金PE、风险投资基金VC、对冲基金、另类投资基金

4、证券投资基金运作活动，从基金管理人角度看，分为：基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理

5、证券投资基金的参与主体分：基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织

（1）基金当事人：基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

6、证券投资基金

（1）依据法律形式分：契约型基金、公司型基金

（2）依据运作方式分：封闭式基金、开放式基金（不包括ETF和LOF）。

（3）依据投资对象分：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、基金中的基金80%

（4）依据投资目标分：增长型基金、收入型基金、平衡型基金

（5）依据投资理念分：主动型基金、被动（指数）型基金（试图复制指数的表现）

（6）依据募集方式分：公募基金、私募基金

（7）依据资金来源和用途分：在岸基金、离岸基金

（8）特殊类型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、LOF、QDII基金、分级基金

基金法律法规、职业道德与业务规范考点

对应教材章名节名考点编号（必考内容）

1.金融、资产管理与投资基金

1。金融市场与资产管理行业

1。1。a 理解金融与居民理财的关系

1。1。b 理解金融市场的分类和构成要素

1.1.c 理解金融资产的概念

1.1.d 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能

2。投资基金

1.2.a 掌握投资基金的定义和主要类别

2。证券投资基金概述

1。证券投资基金的概念和特点

2。1。b 理解证券投资基金的基本特点

2。1.c 理解证券投资基金与其他金融工具的差异

2.证券投资基金的运作与参与主体

2.2。a 理解证券投资基金运作具有三大部分

2.2。b 理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系

2.2.c 理解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露

3。基金的法律形式和运作方式

2.3。a 理解公司型基金和契约型基金的区别

2。3。b 理解开放式基金和封闭式基金的区别

6。证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

2。6.a 理解基金对中小投资者的作用

2。6。b 理解基金对金融结构和经济的作用

2。6.c 理解基金对证券市场的作用

3。证券投资基金的类型

1。证券投资基金分类概述

3.1.a 理解给基金分类的意义和困难

3.1.b 掌握基金的不同分类标准和基本分类

2。基金的基本类别

3。2.a 掌握法律法规规定的基本基金类型及其特点

4。基金的法规与监管

1.基金监管概述

4。1.a 掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

2。基金监管机构和自律组织

4.2。a 掌握基金监管机构的职能

4.2.b 掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结归纳

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结归

纳

1、(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（）。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性

B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

C.协助相关培训部门对员工进行合规培训

D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

【答案】 B

2、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（）保管，并委托（）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。

A.基金管理人，基金托管人

B.基金托管人，基金管理人

C.基金投资人，基金托管人

D.基金投资人，基金管理人

【答案】 B

3、QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。

A.2天

B.2个工作日

C.3天

D.3个工作日

【答案】 B

4、下列不属于道德特征的是（）。

A.差异性

B.继承性

C.规范性

D.具体性

【答案】 C

5、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心

B.互联网的应用

C.股票投资咨询专线

D.电子信箱和手机短信

【答案】 C

6、(2017年)确认基金交易是（）的职责之一。

A.中央结算公司

B.基金托管人

C.基金注册登记机构

D.销售机构

【答案】 C

7、(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

基金法律法规、职业道德与业务规范

基金法律法规职业道德与业务规范

基金法律法规、职业道德与业务规范

基金法律法规职业道德与业务规范

《基金法律法规职业道德与业务规范》考点速记(精华版)

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)

基金法律法规、职业道德与业务规范

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库(有答案)

基金从业人员资格考试 科目

基金法律法规职业道德与业务规范

2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案

《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考内容总结

基金法律法规职业道德与业务规范

基金法律法规职业道德与业务规范

基金法律法规、职业道德与业务规范考点

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试知识点总结归纳

基金从业人员资格考试科目