2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(预习5)

2019年5月基金法律法规考试真题及答案

2019年5月基金法律法规考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，基金从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。

1、XX基金公司发行XX价值精选基金（LOF），在A银行、B银行、C证券公司、D证券四家销售机构和该基金公司互联网直销平台销售。

以下表述正确的是（）。

A.A银行的客户不能通过B银行认购该基金B.客户通过B银行认购的该基金份额可以直接在交易所卖出C.客户可以在该基金直销平台认购该基金，也可以在这四家销售机构认购该基金D.银行渠道的客户不能通过证券公司渠道认购该基金答案：C2、关于证券投资基金具有利益共享，风险共担的特点，以下表述正确的是（）。

A.证券投资基金利益共享是指基金份额持有人、基金管理人、基金托管人根据贡献公平分享基金的投资收益B.所有类型证券投资基金的份额持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份额比例分配收益C。

证券投资基金的风险共担是指基金的投资损失由基金份额持有人、管理人、托管人共同承担D.基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有答案：D3、关于公募基金的定期报告，以下表述正确的是（）。

A.对于合同生效不足3个月的基金可不编制当期季报B.定期报告包括月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告C.年度报告应当在每年结束之日起90日内公告D.半年度报告应当在上半年结束之日起30个工作日内公告答案：C4、我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加减有关费用计算的。

A．基金发行时的价格B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金份额净值答案：D5、按交易性质，金融市场可以分为（）。

A.货币市场、股票市场和债券市场B.现货市场和期货市场C.发行市场和流通市场D.货币市场和资本市场答案：C6、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（）。

A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并作出评价C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节答案：C7、道德实现其约束力主要依靠的手段不包括（）。

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题5）

【导语】我们都是有梦想却不知道怎么努⼒付出的纠结体，是⼀个需要别⼈帮忙规划⼈⽣的幼稚派。

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1.基⾦份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效⼒，是保障基⾦份额持有⼈合法权益的重要环节。

A.基⾦份额持有⼈ B.基⾦托管⼈ C.基⾦注册登记机构 D.基⾦管理⼈答案：A 解析：基⾦份额登记具有确定和变更基⾦份额持有⼈及其权利的法律效⼒，是保障基⾦份额持有⼈合法权益的重要环节。

2.下⾯关于基⾦的说法，不正确的是()。

A.基⾦托管⼈保管基⾦ B.基⾦管理⼈保管基⾦ C.基⾦投资者购买基⾦ D.中介或代理机构服务基⾦答案：B 解析：参考证券投资基⾦运作关系简图。

来源：91速过考试题库 3.下列关于基⾦年度报告的表述，正确的有()。

A.⽬前,基⾦年度报告采⽤在管理⼈站上披露正⽂作为披露的⽅式 B.基⾦托管⼈是基⾦年度报告的编制者和披露义务⼈ C.年度报告不包括基⾦投资组合报告 D.基⾦年度报告是基⾦存续期内信息披露中信息量的⽂件答案：D 解析：⽬前基⾦年报采⽤在管理⼈站上披露正⽂、在指定报刊上披露摘要两种⽅式。

基⾦管理⼈是基⾦年度报告的编制者和披露义务⼈;基⾦份额持有⼈通过阅读基⾦年报，可以了解年度内基⾦管理⼈和托管⼈履⾏职责的情况、基⾦经营业绩、基⾦份额的变动等信息，以及年度末基⾦财务状况、投资组合和持有⼈结构等信息;基⾦年度报告是基⾦存续期信息披露中信息量的⽂件。

4.下列各项中，()不属于基⾦销售⼈员从事基⾦销售活动时禁⽌的⾏为。

A.在销售活动中为⾃⼰或他⼈牟取不正当利益 B.向投资者提供投资咨询服务 C.同意或默许他⼈以其本⼈或所在机构的名义从事基⾦销售业务 D.违规对投资者做出盈亏，或与投资者以⼝头或书⾯形式约定利益分成或亏损分担答案：B 解析：此题考察基⾦销售⼈员的⾏为规范。

(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案

【第1题】按照交易工具的期限，可将金融市场分为()。

A.货币市场和资本市场B.股票市场和金融市场C.证券市场和外汇市场D.现货市场和期货市场答案：A2019年基金从业资格考试试题及答案解析：A。

在金融市场的分类中，按照交易工具的期限，可将金融市场分为货币市场和资本市场。

【第2题】基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是()。

A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率答案：D2019年基金从业资格考试试题及答案解析：D。

基金销售费用规范中明确提出：基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

【第3题】()是基金职业道德的核心规范。

A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业答案：C解析：C。

诚实守信是基金职业道德的核心规范。

基金行业的本质是资产管理行业，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

而诚实守信又是赢得投资人信心和信任的基本要素，可谓基金市场和基金行业“无信不立”。

基金从业资格考试报名【第4题】基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有()。

A.基金资产的保管B.代理清算交割C.会计核算D.投资运作答案：D解析：D。

基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》

2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》1、以下证券价格指数中，出现最早的是( )。

A.中证全债指数B.道琼斯股票价格平均指数C.沪深 300 指数D.标准普尔 500 指数【答案】B2、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数暈最少的是( )。

A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数【答案】C3、按计息方式分类，债券可以分为( )。

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券【答案】A4、岗前基金职业道德教育的目标不包括( )。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险【答案】C5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是( )。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料【答案】C6、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是( )。

A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支【答案】C7、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是( )。

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习5)

2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规（巩固练习5）A企业会员、联席会员、特别会员B普通会员、联席会员、特别会员C普通会员、企业会员、特别会员D普通会员、联席会员、企业会员参考答案：B解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，准确的做法是()A应通知管理人后再执行投资指令B应报告中国证监会后再执行投资指令C理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令参考答案：C解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，准确的做法是：理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告。

3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样C未经登记，不得使用基金字样实行证券投资活动D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义实行非法集资等违法活动参考答案：B解析：社会保障基金可使用“基金”名义实行投资运作。

4、职业道德的作用是()。

I.调整职业关系II.提升职业素质III.促实行业发展IV.消除职业矛盾AI、II、IIIBII、III、IVCI、II、III、IVDI、III、IV解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促实行业发展5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下准确的是()A银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。

B债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险C基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高D股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。

参考答案：D解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。

6、专业审慎是指基金从业人员理应具备与其执业活动相适合的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题1. 关于货币基金与股票基金的表述，正确的是( )。

A.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易B.货币基金长期受益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票参考答案: B解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

2. 关于ETF与LOF，以下叙述错误的是( )。

A.ETF与LOF都是指数基金B.ETF与LOF都可以在交易所交易C.LOF对投资者的资金规模没有限制D.ETF报价频率比LOF高参考答案: A解析：ETF完全是被动式管理，LOF可以是指数型(被动管理)基金，也可以是主动管理型基金。

3.关于风险管理八要素，以下相关内容表述错误的是( )。

A.风险评估的过程根据不同的情况，可采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类，从而识别事项可能带来的的风险与机会D.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分参考答案: B解析：基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受共担或降低这些风险等措施进行风险应对(风险是不可能完全消灭的)4. 关于私募投资基金，以下描述错误的是( )。

A.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案B.私募投资基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性参考答案: A解析：中国证券投资基金业协会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案5. 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露( )。

2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案

2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。

A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。

A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。

A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。

A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。

A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。

A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。

7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。

A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。

A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。

A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。

1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。

A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。

2019年10月基金从业资格预约式考试《基金法律法规》真题及答案解析

2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案解析1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。

I员工的诚信、道德价值观和胜任能力n管理层的理念和经营风格川管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式IV董事会给予的关注和指导A. I、M、Vb. i、n、川C. i、n、m、vD. n、v【正确答案】C2、按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于（）的,基金合同自动终止。

A. 5000万元B. 1000万元C. 1亿元D. 2亿元【正确答案】D3、目前我国基金代销机构包括（）。

I商业银行、证券公司n期货公司、保险机构m证券咨询机构、独立基金销告机构IV信托公司、资产管理机构a. i、mb. i>nc. i、u、md. i、u、m、v【正确答案】c4、关于指数基金，以下表述错误的是（）A. 指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券B. ETF联接基金是一种指数基金C. ETF基金是一种特殊的指数基金D. 指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现【正确答案】B5、圭寸闭式基金上市交易的条件包括（）I基金合同期限5年以上n基金募集金额不低于2亿元人民币m基金份额持有人不少于iooo人V公司自有资金认购不少于1000万元人民币【正确答案】B6依据法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）oI、契约型基金U、公司型基金川、开放式基金W、封闭式基金a. i>nb. i>n>mC. n>m>wD.【正确答案】A7、关于基全分类，以下说法正确的是（）A. 基金资产60%投资于债券的为债券型基金B. 基金资产60%投资于殷票的为股票型基金C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具D. 基金中的基金仅投资于其他基金份额【正确答案】C8、某基金公司董事会人数为5人，则该公司独立董事应不少于（）人A. 1B. 2C. 3D. 4【正确答案】C9、关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（）A. 转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额B. 当转入基金的申购羡率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐C. 基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量D. 转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为【正确答案】C10、开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

2019年9月基金从业资格考试真题及答案：基金法律法规(部分)

2019年9月基金从业资格考试真题及答案：基金法律法规（部分）1、投资者未被收取销售服务费，持有基金5个月，收取赎回费应符合()。

A.收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产C.收取不低于0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产D.理应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产参考答案.B2、投资者赎回100000份基金，昨日基金净值是1.024，当日基金净值是1.025，赎回费率是0.25%，那么赎回费是()元。

A.256.25B.250C.256D.256.23参考答案.A3、基金年度报告要披露上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A.10B.20C.5D.3参考答案.A4、下列关于金融机构的说法，错误的是()。

A.金融机构是金融市场上最重要的中介机构B.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道C.金融机构在金融市场上充当资金的主要供给者、需求者和中间人等多重角色D.金融机构是货币政策的传递者和承受者，金融机构作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用参考答案.C5、当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具不包括()。

A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.期限在1年以内(含1年)的债券回购C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据D.期限在1年以内(含1年)的可转换债券参考答案.D6、下列属于货币基金申购和赎回原则的是()。

Ⅰ、未知价交易原则Ⅱ、确定价原则Ⅲ、金额赎回原则。

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。

1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。

A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。

2019年3月基金从业资格考试真题及答案(基金法律法规)

2019年3月基金从业资格考试真题及答案基金法律法规1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括( )Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是( )A. 不得登陆专业人士的推荐性文字B. 不得和基金招募说明书同时刊登C. 不得有选择性的披露重大信息D. 不得预测基金的投资业绩【答案】B3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是( )Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。

该销售机构违反了基金销售适用性的( )A. 投资人利益优先原则B. 及时原则C. 差异性原则D. 全面性原则【答案】B6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是( )Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是( )A. 管理人可以接受全额赎回申请B. 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C. 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指D. 定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D. 张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】C9、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )职业道德要求。

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案

2019年11月基金从业资格《基金法律法规》真题及
答案
1. 以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是( )。

A. 规范性
B. 继承性
C. 特殊性
D. 普遍性
参考答案： D
2. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象为( )。

A. 股东会
B. 管理层
C. 董事长
D. 董事会
参考答案： A
3. 关于开放性基金份额转换，以下表述错误的是( )。

A. 基金份额转换一般采用已知价法
B. 基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费
C. 基金份额转换整体的综合费用较低
D. 基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额
参考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括( )。

A. 责令基金管理公司实行整改
B. 对在 6 个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，理应事先将材料报送中国证监会
C. 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施
D. 对基金公司出具监管警示函
参考答案： B
5. 基金募集机构理应通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于( )。

Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案： C
6. 基金会计在对特定客户资产管理计划实行估值时，符合专业审慎原则的是
( )。

2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案

2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的是()。

Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。

(2)投资者的地位不同。

(3)基金组织方式和营运依据不同。

2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。

A.投资者教育有固定的推广模式B.存有广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验能够遵循答案：C解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III答案：A解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(备考5)

2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（备考5）A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构『准确答案』D『答案解析』狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

2.较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，行政监管的特征不包括()。

A.监管对象具有广泛性B.监管时间具有连续性C.监管活动具有自愿性D.监管主体及其权限具有法定性『准确答案』C『答案解析』行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

3.基金监管()，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标B.体制C.内容D.方式『准确答案』C『答案解析』基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动;基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果;基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系;基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。

4.以下事项不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

A.有50人以上的从业人员B.有安全高效的清算、交割系统C.设有专门的基金托管部门D.有符合要求的营业场所『准确答案』A『答案解析』担任基金托管人，理应具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合相关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务相关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

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