第四节合同索赔与风险管理 87页PPT文档
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不可抗力事件主要指自然灾害、社会 动乱、物价上涨、通货膨胀等因导致，造 成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从 而影响施工企业生产成本而导致意外损失。 关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般 应在合同中协商约定，承担方可以向保险 公司投保，转移风险。在好多情况下，不 可抗力事件引起的损失应由业主承担。
不可抗力风险承担责任的原则
三、索赔报告编写的要求
1、索赔事件要真实、证据确凿。
2、责任分析应清楚、准确。
3、索赔值的计算依据要正确，计算结果要 准确。
4、在索赔报告中，要强调事件的不可预见 性和突发性，说明承包商对它不可能有准 备，也无法预防，并且承包商为了避免和 减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努 力，采取了能够采取的措施，理由更充分， 更易接受。
工程终止索赔
工程加速索赔
件 性
意外风险和不可预见因素索赔
质 其他索赔分理按 方索 来自赔 分处单项索赔 综合索赔
四.产生施工索赔的原因分析
4.1 业主违约
（1）业主没有按合同的规定交付设计图纸 和相关设计资料，使工期延误。
（2）业主没有按合同的规定交付施工现场。
（3）业主交付的施工现场不具备施工条件。
加大。 （12）业主提前占用部分永久工程，使正
常的施工受到阻碍。
4.2 合同文件的缺陷
在起草合同时，由于工程条件和环境 比较复杂，合同很难对所有问题做出预见 和规定，因此合同中不可避免的存在着考 虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因 素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程 进度，延长工期。
4.3 不可抗力事件（不可预知因素）
四、索赔证据
(一)对索赔证据的要求
1、真实性
2、全面性
3、关联性
4、及时性
5、具有法律效力，一般要求证据必须是书 面文件、有关记录、协议、纪要必须是双 方签署的，工程中重大事件、特殊情况的 记录、统计必须有工程师签证认可。
（二）索赔证据的种类
1.招标文件、工程合同及附件、建设单位 认可的施工组织设计、工程图纸、技术规 范等；
第一节 索赔概述
一、索赔的含义（claim ） 广义：对某事某物权利的一种主张、要 求、坚持。
工程索赔：工程合同履行过程中，合同 当事人一方因非自身责任或对方不履行 或未能正确履行而受到经济损失或权力 损害时，通过一定的合法程序向对方提 出经济或时间补偿的要求。
1、与工程签证的区别 签证：
承发包双方就额外费用补偿或工期延 长等达成一致的书面证明材料和补充协议， 直接作为工程款结算或最终增减工程造价 的依据。 索赔：
1、工程本身的损坏由业主承担。 2、人员伤亡由其所属单位负责，并承担
相应费用。 3、造成施工单位机械、设备的损坏及停
工等损失，由施工单位承担。 4、所需清理、修复工作的费用，有建设
单位承担。 5、工期给予顺延。
4.4 合同变更
合同变更的表现形式较多，主要包括 以下几个方面：
（1）发包方由于种种原因，对工程项目 有了新的要求，如提高或降低装饰标准， 用途发生变化，清减预算。
2.工程各项有关设计交底记录、变更图纸、 变更施工指令等；
3.工程各项建设单位或监理工程师签认的 签证；
4.工程各项往来信件、指令、信函、通知、 答复等；
5.工程各项会议纪要；
合同变更有可能给工程带来困难，引起 施工企业额外的损失，但应注意的是，合 同变更并非一定引起索赔的发生。
第二节 索赔程序 索赔事件发生
承包商提出索赔意向通知 承包商准备索赔文件 承包商提交索赔文件
监理工程师审核索赔文件
是否需要补充材料
是
否
承包商提交补充材料
监理工程师提出初审意见
监理工程师与承包商谈判
三、索赔的分类
按 承包人与发包人之间的索赔
有 关 总承包人与分包人之间的索赔
当 事
发包或承包人与供货人、运输人之间的索赔
人 分
发包人与承包人与保险人之间的索赔
按 索
合同内索赔
赔 依
合同外索赔
据
分 道义索赔
按 索 赔 目 的 分
工期索赔 费用索赔
三、索赔的分类
按
索 工期延期索赔 工程变更索赔
赔 事
二、索赔报告的报送时间和方式
索赔报告一定要在索赔事件发生后的有 效期(一般28天)内报送,过期索赔无效.
对于新增的工程量、附加工作等应一 次性提出索赔要求，并在该项工程进行到 一定程度，能计算出索赔额时，提交索赔 报告；对于已征得监理工程师同意的合同 外工作项目的索赔，可以在每月上报完成 工程量结算单的同时报送。
是否达成一致
否
是
双方达成最终处理意见
监理工程师单方面提 出最终处理意见
终审金额是否超出监 理工程师的批准权限
是 报请业主批准
否
业主是否审批
否 转入争议的解决
是 签发变更指令
承包商是否接受 是
否 转入争议的解决
索赔纳入付款证书或 修改竣工日期
索赔结束
第三节 索赔报告
一、基本内容
1、题目：高度概括核心内容，如“关于某事件的索赔” 2、事件：陈述发生过程，着重指出对方的责任。 3、理由：作为索赔依据的具体合同条款、法律和法规。 4、结论：指出索赔事件给承包人造成的影响和损失。 5、计算： 6、总索赔：索赔总金额或工程总拖延天数。 7、附录：索赔依据
（2）在施工过程中发生设计有误，因对 设计图的修改而引起的变更。
（3）发生不可抗力事件时，也应对合同 进行修改。
（4）施工现场的施工条件与原来的勘察 有较大的出入，引起的变更。
（5）由于采用了新的施工技术，有必要 改变原设计和施工方案，从而提高社会生 产率及工程质量。
（6）政府部门对工程有了新的要求。
单方行为，对对方尚未形成约束力， 能否实现必须经过确认才能实现。
2、与违约责任的区别
区别 索赔
合同约定 不一定
违约责任 一定
不可抗力 原因
追究
合同当事人 或第三方
免除 合同当事人
二、索赔的特征
1、索赔是双向的； 2、只有实际发生了经济损失或权力损 害，一方才能向对方索赔。 3、索赔是一种未经确认的单方行为。
（4）业主未保证施工所用水电及通讯的需 要。
（5）业主未保证施工期间运输的通畅。
（6）业主发布指令改变原合同规定的施工 顺序，打乱施工部署。
（7）业主未及时办理施工所需各种证件。 （8）业主没有按时提供供应的材料、设备。 （9）业主拖延完成合同规定的责任。 （10）业主没有按合同规定支付工程款。 （11）业主要求赶工，引起施工企业支出
不可抗力风险承担责任的原则
三、索赔报告编写的要求
1、索赔事件要真实、证据确凿。
2、责任分析应清楚、准确。
3、索赔值的计算依据要正确，计算结果要 准确。
4、在索赔报告中，要强调事件的不可预见 性和突发性，说明承包商对它不可能有准 备，也无法预防，并且承包商为了避免和 减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努 力，采取了能够采取的措施，理由更充分， 更易接受。
工程终止索赔
工程加速索赔
件 性
意外风险和不可预见因素索赔
质 其他索赔分理按 方索 来自赔 分处单项索赔 综合索赔
四.产生施工索赔的原因分析
4.1 业主违约
（1）业主没有按合同的规定交付设计图纸 和相关设计资料，使工期延误。
（2）业主没有按合同的规定交付施工现场。
（3）业主交付的施工现场不具备施工条件。
加大。 （12）业主提前占用部分永久工程，使正
常的施工受到阻碍。
4.2 合同文件的缺陷
在起草合同时，由于工程条件和环境 比较复杂，合同很难对所有问题做出预见 和规定，因此合同中不可避免的存在着考 虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因 素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程 进度，延长工期。
4.3 不可抗力事件（不可预知因素）
四、索赔证据
(一)对索赔证据的要求
1、真实性
2、全面性
3、关联性
4、及时性
5、具有法律效力，一般要求证据必须是书 面文件、有关记录、协议、纪要必须是双 方签署的，工程中重大事件、特殊情况的 记录、统计必须有工程师签证认可。
（二）索赔证据的种类
1.招标文件、工程合同及附件、建设单位 认可的施工组织设计、工程图纸、技术规 范等；
第一节 索赔概述
一、索赔的含义（claim ） 广义：对某事某物权利的一种主张、要 求、坚持。
工程索赔：工程合同履行过程中，合同 当事人一方因非自身责任或对方不履行 或未能正确履行而受到经济损失或权力 损害时，通过一定的合法程序向对方提 出经济或时间补偿的要求。
1、与工程签证的区别 签证：
承发包双方就额外费用补偿或工期延 长等达成一致的书面证明材料和补充协议， 直接作为工程款结算或最终增减工程造价 的依据。 索赔：
1、工程本身的损坏由业主承担。 2、人员伤亡由其所属单位负责，并承担
相应费用。 3、造成施工单位机械、设备的损坏及停
工等损失，由施工单位承担。 4、所需清理、修复工作的费用，有建设
单位承担。 5、工期给予顺延。
4.4 合同变更
合同变更的表现形式较多，主要包括 以下几个方面：
（1）发包方由于种种原因，对工程项目 有了新的要求，如提高或降低装饰标准， 用途发生变化，清减预算。
2.工程各项有关设计交底记录、变更图纸、 变更施工指令等；
3.工程各项建设单位或监理工程师签认的 签证；
4.工程各项往来信件、指令、信函、通知、 答复等；
5.工程各项会议纪要；
合同变更有可能给工程带来困难，引起 施工企业额外的损失，但应注意的是，合 同变更并非一定引起索赔的发生。
第二节 索赔程序 索赔事件发生
承包商提出索赔意向通知 承包商准备索赔文件 承包商提交索赔文件
监理工程师审核索赔文件
是否需要补充材料
是
否
承包商提交补充材料
监理工程师提出初审意见
监理工程师与承包商谈判
三、索赔的分类
按 承包人与发包人之间的索赔
有 关 总承包人与分包人之间的索赔
当 事
发包或承包人与供货人、运输人之间的索赔
人 分
发包人与承包人与保险人之间的索赔
按 索
合同内索赔
赔 依
合同外索赔
据
分 道义索赔
按 索 赔 目 的 分
工期索赔 费用索赔
三、索赔的分类
按
索 工期延期索赔 工程变更索赔
赔 事
二、索赔报告的报送时间和方式
索赔报告一定要在索赔事件发生后的有 效期(一般28天)内报送,过期索赔无效.
对于新增的工程量、附加工作等应一 次性提出索赔要求，并在该项工程进行到 一定程度，能计算出索赔额时，提交索赔 报告；对于已征得监理工程师同意的合同 外工作项目的索赔，可以在每月上报完成 工程量结算单的同时报送。
是否达成一致
否
是
双方达成最终处理意见
监理工程师单方面提 出最终处理意见
终审金额是否超出监 理工程师的批准权限
是 报请业主批准
否
业主是否审批
否 转入争议的解决
是 签发变更指令
承包商是否接受 是
否 转入争议的解决
索赔纳入付款证书或 修改竣工日期
索赔结束
第三节 索赔报告
一、基本内容
1、题目：高度概括核心内容，如“关于某事件的索赔” 2、事件：陈述发生过程，着重指出对方的责任。 3、理由：作为索赔依据的具体合同条款、法律和法规。 4、结论：指出索赔事件给承包人造成的影响和损失。 5、计算： 6、总索赔：索赔总金额或工程总拖延天数。 7、附录：索赔依据
（2）在施工过程中发生设计有误，因对 设计图的修改而引起的变更。
（3）发生不可抗力事件时，也应对合同 进行修改。
（4）施工现场的施工条件与原来的勘察 有较大的出入，引起的变更。
（5）由于采用了新的施工技术，有必要 改变原设计和施工方案，从而提高社会生 产率及工程质量。
（6）政府部门对工程有了新的要求。
单方行为，对对方尚未形成约束力， 能否实现必须经过确认才能实现。
2、与违约责任的区别
区别 索赔
合同约定 不一定
违约责任 一定
不可抗力 原因
追究
合同当事人 或第三方
免除 合同当事人
二、索赔的特征
1、索赔是双向的； 2、只有实际发生了经济损失或权力损 害，一方才能向对方索赔。 3、索赔是一种未经确认的单方行为。
（4）业主未保证施工所用水电及通讯的需 要。
（5）业主未保证施工期间运输的通畅。
（6）业主发布指令改变原合同规定的施工 顺序，打乱施工部署。
（7）业主未及时办理施工所需各种证件。 （8）业主没有按时提供供应的材料、设备。 （9）业主拖延完成合同规定的责任。 （10）业主没有按合同规定支付工程款。 （11）业主要求赶工，引起施工企业支出