中国证券业协会培训中心远程培训课件

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证券投资工具培训课件powerpoint115页

证券投资理论与实务
政府债券的性质和特征
（一）政府债券的性质政府债券具备了债券的一般特征。从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
证券投资理论与实务
3．按流通与否分类。国债可以分为流通国债和非流通国债。流通国债的转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
证券投资理论与实务
4．按发行本位分类。依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。
巴菲特1988年买入可口可乐股票5.93亿美元， 1989年大幅增持近一倍，总投资增至10.24亿美元。1991年就升值到37.43亿美元，2年涨了 2.66倍，连巴菲特也大感意外。
1994年继续增持，总投资达到13亿美元，此后持股一直稳定不变。1997年底巴菲特持有可口可乐股票市值上涨到133亿美元，10年赚了10 倍，仅仅一只股票就为巴菲特赚取了100亿美元
金融债券（一）金融债券的定义
所谓金融债券，是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
证券投资理论与实务
2003年4月22日，中国人民银行正式通过公开市场操作发行了金额50亿元、期限为6个月的中央银行票据。2003年4月以来，人民银行选择发行中央银行票据作为中央银行调控基础货币的工具，在公开市场上连续滚动发行3个月、6个月及1年期央行票据。自2004年12月9日起，央行开始发行三年期央行票据，创下了央行票据的最长期限。除了3年期央行票据这种长期融资工具被频频使用外，央行票据的远期发行方式也被采用，2004年12月29日央行首次发行远期票据，发行200亿元央票，缴款日和起息日均为2005年2月21日，距发行日50余天，是历史上首次带有远期性质的央行票据。

【课件】证券公司业务培训ppt

券衍生品(金融期货可转换证券权证)
证券特征
• 期限性 • 收益性 • 流动性 • 活期储蓄>股票（基金）> 个人柜台购买的债券>定期储蓄 • 风险性:预期收益与风险 • 股票（股票型基金）>混合型基金> 货币型基金>公司债券>国
债>储蓄
证券市场参与者
机构投资者
• 政府机构-调剂资金余缺和宏观调控-政府债券金融债券国有股
• 金融机构：证券经营机构银行（仅国债）保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金社保基金(全国性基金和企业年金)
证券市场中介机构
• 证券公司（券商）：经纪业务、自营业务、资产管理、承销和保荐、财务顾问
• 证券服务机构：证券登记结算公司、投资咨询公司、会计师事务所、资产评估公司
• 大盘股：一般为流通股本在5个亿以上的个股
• 中盘股：一般为流通股本在1亿到5亿的个股
• 小盘股：一般为流通股本在1亿以下的个股
按业绩
• 绩优股：经营正规，业绩优良的公司股票
• 蓝筹股：所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良，成交活跃、红利优厚的大公司股票
• 垃圾股：经营亏损或违规的公司股票
• ST股：ST连续两年亏损，*ST 连续三年亏损
按其它
• 权重股：也叫指标股，即对大盘指数影响较大的股票
• 基金重仓股：基金大量持有的股票
• 券商重仓股：券商大量持有的股票
股票的交易时间
连续竞价 13:00-15:00
股票交易时间
集合竞价 9:15-9:25
连续竞价 9:30-11:30
股票的交易单位
股票的交易单位为“股” 100股＝1手委托买入数量必须为100股或其整数倍

中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告

中国证券业协会培训中心关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.07.12•【文号】•【施行日期】2024.07.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于2024年入选远程培训共建课程及成品共享课程的公告《关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知》（中证协培字【2024】2号）发出后，中国证券业协会培训中心共收到82家单位报送的共建课程及成品共享课程。

经组织专家评审，确认58家单位申报的80门共建课程及37门成品共享课程予以入选。

现将课程名单进行公布（请见附件）。

中国证券业协会培训中心2024年7月12日附件：入选共建课程及成品共享课程名单序号申报单位课程题目类型1渤海证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建2财信证券投行从业人员执业行为规范与案例解析行业共建3证券公司经纪业务分支机构内部控制事项的合规要点与管控建议行业共建4ESG理念下证券公司业务发展与公司治理案例研究行业共建5公司法修订解读与实践应用探析-以证券公司为视角成品共享6长城证券廉洁诚信，警钟长鸣——四大典型案例分析及廉洁从业管理经验分享行业共建7长江证券自媒体展业合规性研究行业共建8打造“忠诚”文化品牌，构建文化引领发展新引擎行业共建9紧跟新形势，适应新要求，塑造新常态行业共建10证券公司数智融合服务场景应用实践行业共建11德邦证券中国传统文化与金融特色文化的交融行业共建12第一创业证券大类资产配置策略行业共建13证券公司操作风险监测与管控行业共建14反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建15东北证券证券公司普惠金融经营与发展理念的实践与探索行业共建16投资银行业务民事诉讼案例分析行业共建17优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用行业共建18东方财富证券金融科技之下证券公司数字化转型探讨行业共建19以优秀传统文化为根，涵育中国特色金融文化成品共享20东方证券碳囊取物：证券公司碳金融业务解密成品共享21创新破局：医保控费时代的投资策略选择成品共享22颐养启航：养老场景下的资产诊断与顾问式服务成品共享23东莞证券证券公司声誉风险管理挑战与媒体危机应对行业共建24普惠金融视角下的投保防卫战-防范假冒证券公司名义实施诈骗活动行业共建25 东吴证券新一代核心交易系统之信息创新实践行业共建26驭风而行，主动风控——压力测试机制建设与应用实践行业共建27消费行业研究培训框架：品牌-渠道-供应链研究范式成品共享28 IPO 资金流水核查行动指南成品共享29 方正证券观海得深，瞻天见大：实战经济研究工具箱行业共建30践行风险为本——证券公司洗钱风险自评估工作行业共建31商业航天冲九天云霄千亿赛道引百舸争流行业共建32广发证券证券公司投行数字化转型实践分享行业共建33如何通过高频数据跟踪经济成品共享34成为高效专业工作者成品共享35新型显示技术产业发展分析成品共享36国海证券债券承销尽职调查工作实务要点成品共享37国金证券大类资产配置策略行业共建38大模型入局，券商的数字化转型思考与探索行业共建39积极发挥内部审计在廉洁从业管理中的作用成品共享40北交所中小企业公开发行上市保荐实务要点成品共享41国开证券固本培元以文兴企—优秀传统文化在中国特色金融文化培育中的继承与运用成品共享42国联证券宏观政策工具影响经济运行的传导机制解析和最新的政策实践成品共享43国融证券证券公司新任命管理者的机遇与挑战行业共建44国泰君安证券深刻理解和把握“第二个结合”，做中国特色金融文化的坚定践行者行业共建45辅导工作实务要点行业共建46证券公司声誉风险管理成品共享47宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读成品共享48《民法典》合同编通则司法解释的重点解读及其对证券公司法律风险防范的启示成品共享49国投证券融资融券业务客户风险画像体系构建与应用成品共享50证券行业APP安全实践与探索课程成品共享51领导自我、他人与团队成品共享52国信证券证券公司反洗钱工作（自评估视角）行业共建53海通证券ESG理念下证券公司高质量发展行业共建54打造证券公司特色文化品牌助力金融强国建设行业共建55在完善公司治理中加强党的领导的实践与探索行业共建56 反洗钱客户尽职调查工作要求和案例分析行业共建57 恒泰证券新《公司法》修订重点解读与券商影响分析行业共建58红塔证券驭势而行把握ESG 发展新机遇行业共建59证券公司从业人员职业道德建设探究行业共建60国有金融企业思想政治工作与风险文化建设融合发展成品共享61华安证券普惠金融理念下的投资者保护与教育行业共建62诚意正心修身笃行金融企业高质量发展下的文化之旅成品共享63华宝证券公募REITs 市场机制构建的政策、监管与实践行业共建64华创证券永远在路上--持续抓好廉洁从业教育行业共建65券商大类资产配置策略行业共建66 华福证券增强资本市场内在稳定性：方向与措施成品共享67华金证券新形势下证券公司加强廉洁风险防控机制建设的实践探索行业共建68中国的货币财政政策体系行业共建69华泰证券投行业务内部控制建设行业共建70如何理解宏观政策？行业共建71APP个人信息安全合规要点行业共建72华源证券大类资产配置策略成品共享73证券公司推进资本市场与新质生产力高质量融合发展的意义与路径成品共享74金元证券实时日志分析平台在证券行业的应用实践行业共建75民生证券投行业务内部控制建设-操作风险管理在投行业务内控建设中的应用实践行业共建76南京证券落实证券行业荣辱观要突出十个深入融合行业共建77平安证券用好信息披露思维，助力投行业务发展成品共享78山西证券拨开市值管理的迷雾：券商布局综合金融服务新路径成品共享79 申万宏源证券新质生产力相关TMT 与制造科技成品共享80首创证券依法合规于心正己守道在行——中小券商围绕文化建设构建全面合规大格局机制探析行业共建81立足证券公司实际打造特色文化品牌行业共建82万联证券如何有效激励他人行业共建83场外衍生品风险管理--基于雪球、DMA 风管案例视角的分析行业共建84 五矿证券周期的拐点——2024年宏观环境展望成品共享85西部证券“以投资者为本”视角下新修订《公司法》对资本市场投资者保护的内容及影响解读行业共建86西南证券以中华优秀传统文化培根铸魂践行中国特色金融文化行业共建87 湘财证券中小券商合规文化建设行业共建88兴业证券加强党建工作辅导核查提升上市公司治理水平行业共建89保荐业务、财务顾问业务利益冲突典型案例分析行业共建90野村东方国际证券企业文化建设的国际经验借鉴与运用行业共建91甬兴证券证券公司舆情管理与新闻宣导机制建设行业共建92警惕新型非法集资，保护投资者切身利益行业共建93证券公司客户交易结算资金智能化管理实践行业共建94粤开证券宏观政策工具解析及其影响经济运行的传导机制解读行业共建95招商证券证券公司新闻宣导与舆情管理机制探索行业共建96人工智能大模型在证券行业应用路径与实践行业共建97招商证券压力测试方法与应用实践分享行业共建98浙商证券《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》重点成品共享解读及其对证券公司法律风险防范的启示99中国银河证券证券公司自营投资业务压力测试介绍行业共建100反洗钱国际监管态势及洗钱风险变化行业共建101诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业成品共享102中航证券聚焦新质生产力，强化证券行业服务实体经济职责使命行业共建103中金公司公募REITs监管动态解析行业共建104民营企业A股IPO尽职调查风险识别及应对成品共享105大类资产配置研究框架成品共享106中金宏观分析框架成品共享107公司债券受托管理实务要点-付息、兑付及行权事宜成品共享108中泰证券衍生品业务合规与风险管理-场外衍生品业务交易对手风险管理实务行业共建109中天证券新公司法对证券公司的影响浅析行业共建110欺诈发行典型案例及投行业务关注要点行业共建111中信建投证券证券工作人员廉洁从业管理：党纪法规、典型案例与政策建议行业共建112常见经济指标解读与2024年世界宏观经济展望行业共建113中信证券融合ESG国际理念与本土实践，助力证券行业高质量发展行业共建114诚实守信，以义取利，廉洁从业，诚信执业行业共建115逆全球化下的政策与经济指标解读行业共建116中银国际证券以党的廉洁文化建设理论促进证券行业高质量发展行业共建117中邮证券严格恪守职业规范筑牢廉洁从业防线成品共享。

中国证券业协会远程培训

中国证券业协会远程培训证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局 QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确+错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确+错误中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。

第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。

第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。

第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具体职责包括：（一）制定远程培训系统管理规定；（二）制定远程培训年度计划；（三）发布远程培训信息；（四）开发、管理远程培训课程；（五）维护远程培训系统；（六）对培训信息进行记录、统计和分析；（七）定期公示远程培训情况；（八）对违反远程培训管理规定的行为进行处理。

证券公司培训教材基础知识PPT课件

• 按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
32
封闭式基金与开放式基金的区别
• 期限不同 • 发行规模限制不同 • 基金单位交易方式不同 • 基金单位交易价格的计算标准不同 • 投资策略不同 • 交易费用不同 • 基金单位净资产的公布时间不同
33
LOF基金
LOF(Listed Open – ended Fund)，是指在交易所上市交易的开放式证券投资基金，也称“上市型开放式基金”。上市型开放式基金的投资者既可以通过基金管理人或其委托的销售机构以基金净值进行基金的申购、赎回，也可以通过交易所市场以交易系统撮合成交价进行基金的买入、卖出。
销指定交易在第二天生效。
21
什么情况下不能撤销指定交易
• 当天有成交 • 当天有委托，未成交 • 新股认购和新股配售期内不能撤销指定易
22
指定交易为何指定不了
◆一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新
开出的股东帐号T＋1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易； ◆另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通过（021） 68800030语音服务系统查询。
14
哪些人可以投资B股
– 外国的自然人、法人和其他组织 – 港、澳、台地区的自然人、法人和其他组织 – 定居海外的中国公民 – 境内个人投资者（2001-2-28） – 中国证监会规定的其它投资人
15
B股的交易、交收方式
• B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖出
• 完全复制指数费用低没有债券、流动性现金仓位实物申购赎回，减少冲击成本
跟踪误差小，完成指数投资的股票化

证券公司股市技术培训课程

宏观
先行指标、同步指标、滞后指标
行业
行业分析、板块分析
个股
财务指标、盈利前景
什么是技术分析
➢ 技术分析：以证券的市场价格、成交量、价和量的变化等市场行为作为分析对象与决策基础的投资分析方法。
➢ 价、量、时、空
技术分析三大基本假设： 1、市场行为涵盖一切信息
2、价格沿着趋势运动 3、历史会重演
基本面分析和技术分析的特点
抬高，高点也逐步抬高。
下降趋势:在一个时期内，价格的低点逐步降低，高点也逐步降低。
横向震荡趋势(无趋势)
次级趋势 (修正趋势) 与基本趋势反向、牵制作用
持续时间:３周至数月不等
升(降)幅度:一般为股价基本趋势的1/3或 2/3
基本趋势(牛、熊市)
上证指数月K线
2005-2010年的股市走势
还有一个特殊原则：两种指数必须互相验证
1、这是道氏原则中最有争议也是最难以统一的地方，然而他已经受了时间的考验。
2、在实际操作中将这一原则弃之不顾的交易者总归是要后悔的。
3、说明市场趋势中不是一种指数就可以单独产生有效信号。
2010年上海综合指数与深圳综合指数的比较
关于“道氏理论的缺陷”的探讨
4.行业分析
5.上市公司财务分析
6.现有交易系统方法介绍
7.构建基本面和技术面结合的交易系统
指数分时图
➢ 白色曲线是加权指数，表示通常意义下的大盘指数 ➢ 黄色曲线是不加权指数，即采用简单平均法计算的指数。
个股分时图
➢ 白色曲线表示这只股票每分钟的即时成交价 ➢ 黄色曲线表示这只股票加权平均价格
基本分析：
正确
潜在价值，内在价值和未来成长性

证券投资学培训课件(共68张PPT)

证监会忠告股民：不要进入股市，否则宝马进去，自行车出来；西服进去，三点式出来；老板进去，打工仔出来；博士进去，痴呆出来；姚明进去，潘长江出来；鳄鱼进去，壁虎出来；蟒蛇进去，蚯蚓出来；老虎进去，小猫出来；牵狗进去，被狗牵出来；男人进去 , 太监出来；少女进去,老太婆出来；北京进去,汶川出来；站着进去，躺着出来；黄世仁进去，杨白劳出来；陈冠希进去，艳照门出来；总之，就是地球进去也是乒乓球出来。
“股神”
——
沃伦· 巴菲特
1930年8月30日，沃伦.巴菲特出生于美国内布拉斯加州的奥马哈市。 1941年，刚刚跨入11岁，他便跃身股海，购买了平生第一张股票。 1947年，巴菲特进入宾夕法尼亚大学攻读财务和商业管理。但他学得教授们的空头理论不过瘾，两年后便不辞而别，辗转考入哥伦比亚大学金融系，拜师于著名投资学理论学家本杰明.格雷厄姆。
“股神”
——
沃伦· 巴菲特
巴菲特“现象”
他被喻为“当代（也许永远是）最成功的投资者” 。这位喝着百事可乐却投资可口可乐的奥马哈乡下佬，举手投足都牵动着华尔街--他的健康状况甚至都会直接影响到股市行情的涨落。他就好像希腊神话中的迈达斯神，有点石成金术。人们对他的追随和关注，形成奇特的“巴菲特现象”。追随者之一——段永平
04年来涨幅最大的股票——苏宁
第一高价股
42个涨停的“涨停王”
关于能否赚钱的两种说法：
十人入市： 1、七亏二平一赚 2、九亏一赚，赚者最后把赚的全亏回去
07年11月5日中石油高价上市引发大盘蓝筹泡沫破灭
沪深市值损失2/3
18年上证走势
如果你恨他把他送到股市因为那儿是地狱
参考文献
参考：

证券交易培训课件-87页文档资料

第一章证券交易概述知识体系第一节：证券交易的概念和基本要素知识体系一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的概念及其特征1、证券交易：指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证）。

2、证券发行是证券交易的前提，决定了证券交易的规模。

3、证券交易的特征：流动性（证券交易的本质）、收益性、风险性。

(二)我国证券交易市场发展历程1、初建时期：1986年8月，沈阳企业债券转让业务。

1986年9月，上海股票柜台买卖业务。

2、进一步开放时期：1988年4月起先后在61个大中城市开放国库券转让市场。

3、正式成形时期：1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

1992年初，B股在上海证券交易所上市。

同期，证券投资基金交易转让逐步开展。

4、逐步完善时期：1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施。

2019年4月底，启动股权分置改革试点（股权分置改革是我国资本市场重要的制度改革，所谓股权分置指上市公司股东所持向社会公开发行的股份在证券交易所上市交易，称为流通股，而公开发行前股份暂不上市交易，称为非流通股。

这种同一上市公司股份分为流通股和非流通股的股权分置状况，为中国内地证券市场所独有。

(三)证券交易的原则（三公原则）1、公开原则（信息公开原则）：核心是实现市场信息的公开化，这是一项基本原则（1934年美国证券交易法首先确定）。

2、公平原则：交易各方应在相同的条件和平等的机会中进行交易，有平等的法律地位。

3、公正原则：公正对待交易各方公正处理交易事务。

二、证券交易的种类（按交易对象品种分——交易对象为证券买卖标的物）股票、债券、基金、衍生工具(一)股票交易1、交易场所：A上市交易（指交易所场内交易）B柜台交易（指场外交易市场）2、报价方式：A口头报价（场内交易员口头方式）B书面报价C电脑报价（我国采用）(二)债券交易（分类按发行主体不同分）1、政府债券：发行主体为中央政府（国债）、地方政府（地方债）。

证券客户管理及服务培训幻灯片PPT

客户优先的理念
• 客户代理(Customer Agent)－站在客户的立场上，寻找产品及建议；客户优先，所以客户对公nt)－基于公司的论点来销售产品；公司优先，客户对公司的忠诚度值得疑心
一对一的个性化客户效劳
比客户所预期的永远多一点点多一份细心多一秒忍耐多一句真心的关心多一套贴心的准备
不人一服是员线务主做是管的由
，
态度在客户服务中的作用将进一步提高
创新效劳理念
• 观念的革新远重于功能的规划与
系统的设置 • 观念的创新在于培训
培训的重点
• 为了公司的便利和管理需要而存在。 • 工作专业化。 • 专业的效劳方针。 • 员工积极性，能力。 • 学会听取顾客意见和建议。 • 顾客效劳不是“投诉部门〞。 • 一线人员总能解决大多数客户的问题。 • 效劳过程需要协调。 • 技巧性的问题
发现并尊重客户的独特性，你就赢了
影响效劳品质的因素
1、时间方面
▪等候时间 ▪回应时间 ▪售后服务时间
▪服务时间 ▪预约时间 ▪保证时间
2、服务人员方面
▪服务的态度 ▪耐心的聆听 ▪理解的能力 ▪沟通的能力 ▪详尽的说明
▪精神与礼貌 ▪技术与能力 ▪服务的正确性 ▪对顾客的尊重
影响效劳品质的因素
• 问问你自己：这个『关键时刻』是否经常能鼓励顾客再一次承受我们的效劳？或者是鼓励他们选择了我们的竟争者为他们效劳？
CPT一杯茶的效劳精神
• 圆满〔COMPETENCE〕 • 拥有充分的专业化知识 • 能圆满有效的处理任何抱怨 • 随时加强最新产品知识 • 尽己所能，力求最正确表现
CPT一杯茶的效劳精神
• 非现场客户效劳的主渠道 • 强大灵活的呼入呼出功能 • 方便畅通的综合业务渠道 • 独树一帜的个性信息定制

远程培训系统操作说明

中国证券业协会远程培训系统操作说明及学习要求各部、室：根据中国证券业协会《关于使用中国证券业协会远程培训系统开发证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知》（中证协发【2007】171号）文件精神，经总裁室研究决定，我公司执业人员的后续职业培训自2008年起全部通过中证协的远程培训系统完成。

现将有关学习事项说明如下：一、操作流程：1、登录“中国证券业协会远程培训系统”（）；或中国证券业协会网站（），点击右侧“远程培训系统”。

2、在左侧“用户登录”中输入个人帐号、密码，进入个人学习页面（帐号见附表，初始密码123456）。

3、在左侧“账户管理”中依次修改个人信息及密码（帐号及密码长期有效，须牢记）。

4、点击“进入学习”，按照要求依次浏览页面，完成章节练习。

5、完成全部学习内容后，点击“开始测试”，在规定时间内完成测试。

二、学习要求：1、按照中证协要求，证券从业人员每年必须完成15个学时的学习，否则不得参加该年度年检。

公司要求全体学员必须在规定时间前完成已报名科目的学习并通过测试。

2、在开始学习前须仔细阅读《常见问题解答》和《课程通过规则》。

3、在观看视频学习的过程中请做好笔记，下载必要的参考资料，以便顺利通过测试。

4、学习过程中须保持系统畅通，课件播放如有故障，请尽快联系电脑技术部解决。

5、各部、室须指定专人作为培训督导员，学员遇到的问题请告知本部门督导员，由督导员汇总后反馈至人力资源部；培训督导员须定期检查、督促本部门学员完成学习和测试情况。

6、中国证券业协会将定期在网站上公示各会员公司从业人员参加后续职业培训情况。

各部室须高度重视该项工作，做好宣称发动，认真组织，加强监督考核。

公司将定期公布全体学员的学习进度和测试情况。

人力资源部2011年8月。

《证券从业资格培训》PPT课件

• 对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。
• 1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，直至第5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计， 67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106 人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。
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整体运作流程图
精选PPT
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精选PPT
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• 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。 • 专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、
《证券投资基金》。（基础科目为必考科目，专业科目可以自选。）
• 证券从业资格考试各科考试的相对难易表：
证券基础：
★
证券交易：
★★
证券投资基金： ★★★
5
（含香港地区应考人员）
被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
精选PPT
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序号
报名时间
考试时间
考试地点
第一次考试第二次考试
1月5-18日 4月12日至27日
3月5、6日
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

证券业务基础知识培训ppt(64张)

三、债券
四、金融衍生品
1、权证概述
四、金融衍生品
2、集合理财产品概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
什么是融资融券
四、金融衍生品
3、融资融券概述
授信
保证金
担保物
强制平仓
标的证券
融资保证金
比例融券保证金比例维持担保比例
四、金融衍生品
3、融资融券概述
四、金融衍生品
3、融资融券概述
• 机构投资者在**证券开立融资融券帐户的条件与要求
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：变现能力
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：营运能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：盈利能力分析
一、股票
3、上市公司财务报表
关键指标解读：投资收益分析
➢ 每股收益 ➢ 市盈率 ➢ 股利支付率 ➢ 每股净资产 ➢ 市净率
关对键证指券标期解货读市：场盈相利关能的力业分务析活动进行所监有管者权益
5、每股收益
09:15-09:25
13:00-15:00 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
6、其他综合收益
4、期货IB业务概述：名词及制度在证券市场上买卖和流通
7、综合收益总额
经营活动产生的现金流量投资活动产生的现金流量筹资活动产生的现金流量
注①：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能辙单。
注②：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效自动辙回；属深交所委托的，委托有效。