保龄宝：关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划 2010-01-19
公司治理-公司治理专项活动自查报告及整改计划(pdf29页)
公司治理专项活动自查报告及整改计划中国证券监督管理委员会于2007 年3 月19 日下发了证监公司字〔2007〕28 号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”），深圳证监局于4月18日下发了深证局公司字〔2007〕14号文《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》，深圳证券交易所于4月16日下发了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》。
根据证券监管部门的要求，为切实做好公司治理情况自查以及整改工作，深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“公司”）成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，并提出了整改方案。
见下表：公司治理专项活动组织机构组长：陈钦硕副组长：徐晓阳、王维柏公司治理专项活动领导小组成员：孙伯海、华翔、魏全贵、肖波、郑成浔组长：华翔公司治理专项活动工作小组成员：李翠云、魏小雄、易世祥、李荣伟公司治理专项活动整改方案第一阶段：自查阶段 2007年4月－5月第二阶段：公众评议阶段 2007年5月－6月第三阶段：整改提高阶段 2007年6月－10月公司治理专项活动领导小组和工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部控制制度，并逐条对照通知附件的要求，对公司进行了全面的自查。
现将自查情况汇报如下：一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题公司在公司治理的创新、建立合理的绩效评价体系以及激励机制方面比较薄弱。
二、公司治理概况公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求建立了比较完善的治理结构，公司股东大会、董事会、监事会、经理层职责明确，运作比较规范；公司已建立了比较完善的内部控制制度，实际运作情况良好；公司在信息披露方面建立了行之有效的制度，取得了较好的成绩；公司坚持“诚信为本，效益第一”的原则，上市十年来每年坚持现金分红的政策，给予了广大股东良好的回报。
公司的治理自查报告范文(3篇)
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
公司治理专项的自查报告
公司治理专项的自查报告一、引言自治理是公司经营的重要方面，具有促进企业长期发展和提高企业价值的作用。
本报告是对公司治理情况进行自查的结果总结，旨在发现问题、完善制度、提升公司治理水平。
二、现状分析1.公司治理机构：公司已建立完善的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
各治理机构之间形成有效的制衡关系，包括独立董事制度等。
2.治理制度建设：公司已建立一系列治理制度，包括公司章程、股东权益保护制度、内部控制制度等。
这些制度为公司经营提供了规范和保障。
3.公司信息披露：公司及时、准确地披露了企业信息，包括财务报告、内幕信息等。
相关信息披露制度严格执行，通过境外交易所实现境外投资者的信息获取。
4.股东权益保护：公司高度重视股东权益保护，加强与各类股东的沟通，依法保障股东知情权、表决权等权益。
5.内控管理：公司建立了健全的内部控制制度，有效管理风险，确保公司正常运营。
6.高级管理层履职情况：高级管理层具备专业知识、领导力和经验，有能力推动公司发展，并能够有效处理公司的日常事务。
三、存在的问题1.董事会独立性不足：公司在董事会中缺乏独立非执行董事的比例较高，制衡作用有待加强。
2.治理制度落地不完备：公司制定的治理制度尚未在全体员工中得到有效宣传和贯彻执行，需要加强落实。
3.信息披露内容需完善：公司信息披露缺乏详尽的业务数据，企业经营状况和发展战略等内容披露不够充分。
4.股东参与决策渠道不畅通：公司股东参与决策的渠道有限，股东大会制度建设亟待改进。
5.内控管理体系建设不完善：公司的内部控制制度尚未与实际运营紧密结合，风险管控能力有待提升。
四、改进措施1.增加独立非执行董事的比例：加强独立董事的引入和参与，增强董事会的独立性和决策的公正性。
2.加强治理制度的宣传和执行：加大对员工的培训力度，使其了解和遵守治理制度，提高公司治理体系的有效性。
3.完善信息披露内容：进一步提高信息披露的及时性和准确性，向投资者提供更详尽的企业信息，提高信息透明度。
公司治理专项的自查报告
公司治理专项的自查报告公司治理专项自查报告一、引言公司治理是企业健康发展的重要保障，对于提升企业竞争力、保护股东利益、增强社会信任至关重要。
为了全面贯彻落实相关法律法规和公司治理要求，本次特制定公司治理专项自查计划，并制作自查报告，以评估公司目前的治理情况，查找问题并提出改进措施。
二、自查范围和方法本次自查主要以公司治理结构、内部控制、董事会运作、信息披露及合规性等方面为重点，通过文献资料核查、问卷调查、访谈等多种方式开展。
三、自查结果1. 公司治理结构：本公司建立了健全的公司治理结构，明确了股东大会、董事会和监事会的职责和权力。
但在董事会构成中存在一定的问题，如董事会成员的专业背景和能力结构不够多样化，需要进一步完善。
2. 内部控制：本公司内部控制体系较为完善，但仍存在一些问题，如内部控制流程不够严密，部分环节存在风险漏洞，并且风险管理和内部控制意识有待提高。
为此，建议加强内部控制制度建设，提高内部控制流程的规范性和有效性，加强对内部控制的培训和宣传，提高员工的风险防范意识。
3. 董事会运作：本公司董事会在战略规划、风险控制和决策等方面发挥了积极作用，但仍存在信息不透明、议题较为单一等问题。
建议加强董事会的信息披露，提高信息透明度，制定明确的议事规则，建立有效的决策机制，以确保董事会的有效运作。
4. 信息披露及合规性：本公司在信息披露和合规性方面存在一些问题，如信息披露不及时、不准确，合规意识不强等。
为此，应加强信息披露制度建设，严格执行信息披露的时间要求，提高信息披露的准确性和完整性，并加强对相关法律法规的宣传和培训，确保公司合规运营。
四、自查总结通过本次专项自查，发现了公司治理方面存在的问题，并提出了相应的改进措施。
公司治理建设是一个长期的过程，需要不断完善和持续改进。
公司将充分借鉴自查结果，将改进措施纳入公司治理工作计划，并扎实推进。
五、改进措施1. 拓宽董事会成员的专业背景和能力结构，提高董事会的决策水平和对公司发展的指导性作用。
关于企业治理的自查报告及整改措施
关于企业治理的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、前言企业治理是现代企业发展中不可或缺的一环，它关乎着企业的长远发展和持续稳定。
为了进一步提升企业治理水平，我们对公司的治理情况进行了全面自查，并提出相应的整改措施，以确保公司的健康发展。
二、自查报告1. 公司治理结构公司治理结构是良好企业治理的基础，自查中我们发现公司治理结构较为完善，包括董事会、监事会和高级管理层等机构和岗位的设立，但在一些重要决策上，董事会与管理层的沟通和协作还可以进一步加强。
2. 董事会运作董事会是公司治理的核心，自查中我们发现董事会在决策过程中存在一定的问题，如会议记录不完备、议题讨论不充分等。
为此，公司将加强董事会的问题讨论、决策记录和发言纪律的规范，确保董事会决策的及时有效性。
3. 内部控制体系内部控制是保障公司财务稳定和防范风险的基石，自查中我们发现公司内部控制制度的建立和执行存在一些不足之处。
为此，公司将加强对内部控制流程的落实，并持续进行内部审计，健全风险管理和控制机制。
4. 薪酬与绩效激励合理的薪酬和绩效激励机制能够吸引和激励优秀的管理人员，自查中我们发现公司的薪酬体系和绩效考核存在一定的不合理之处。
为此，公司将修订薪酬体系，确保薪酬与绩效挂钩，并建立明确的绩效评估指标。
三、整改措施1. 加强沟通与协作公司将加强董事会与管理层之间的沟通和协作，定期召开董事会会议，加大议题讨论和决策的透明度，并完善会议记录和发言纪律。
2. 完善内部控制体系公司将修订完善内部控制制度，包括财务管控、风险管理和信息安全等方面，强化内部控制执行的责任和制度规范，确保风险的早期预警和及时应对。
3. 优化薪酬与绩效激励公司将修订薪酬体系，建立科学、合理的绩效评估机制，激励管理人员根据公司整体发展和个人绩效的贡献进行薪酬分配，并确保绩效考核的公平性和公开性。
四、总结通过本次自查及整改，我们深刻认识到了企业治理的重要性，并提出了一系列针对问题的整改措施。
关于公司治理的自查报告及整改措施
关于公司治理的自查报告及整改措施自查报告根据公司治理的要求，我们公司进行了一次全面的自查，以评估我们的现行治理机制是否符合规范，是否有可能存在潜在的漏洞或问题。
以下是我们对公司治理进行自查的报告。
一、公司股权结构我们公司进行了股权结构的审查，并确保其公开透明。
我们的股权结构清晰，没有存在虚假设立的股东或非法转让股权的情况。
二、董事会运作我们对董事会的运作进行了仔细的评估。
董事会成员的选任程序透明，成员背景多样，不存在权力集中或人脉关系过于密切的情况。
董事会议事规则合法，决策程序完善，决策结果被有效执行。
三、高级管理层责任制我们公司明确了高级管理层的责任和职责。
责任分工合理，领导层的行为均遵守道德和法律规定，未出现贪污、腐败、滥用职权等违法违纪的情况。
四、信息披露与内控制度我们公司充分履行了信息披露的义务，及时向股东和监管机构提供准确、全面的信息。
内部控制制度有效，能够确保公司各项活动的合规性和透明度。
五、股东权益保护我们公司尊重股东的权益，提供合理的股东权益保护措施，未出现损害股东利益的行为。
六、风险管理我们公司建立了完善的风险管理体系，能够及时识别、评估和控制各项风险。
公司资金和资产的运营存在合理的风险控制措施。
整改措施根据自查结果，我们公司制定了以下整改措施，以进一步提升公司治理的水平，确保公司经营合规、稳定发展。
一、完善董事会制度进一步明确董事会的职权和责任，确保董事会决策程序的公开透明。
加强对董事会成员的培训，提高其对公司治理相关法规的了解。
二、加强内部控制进一步完善公司的内部控制制度，确保各项活动的合规性和透明度。
加强对员工的培训，提高他们的合规意识和风险意识。
三、加强信息披露加强与投资者和监管机构的沟通与合作，及时、准确地披露信息。
确保信息披露的真实准确，不得故意隐瞒或失实披露。
四、加强股东权益保护进一步加强对股东权益的保护，建立有效的投资者保护机制。
提高股东参与公司决策的权益，加强对股东利益的合理回报。
关于公司治理专项活动自查报告及整改计划
关于公司治理专项活动自查报告及整改计划公司治理是指为实现公司长期、可持续发展，保护和最大化股东利益以及满足其他相关方利益需求，建立并完善的公司决策、激励和监督机制的总称。
公司治理是现代企业运作中的重要环节，对于企业的稳定发展具有重要的意义。
本文将重点围绕公司治理专项活动自查报告及整改计划进行论述。
公司治理专项活动自查报告是指公司对其治理情况进行全面自查的一份报告，通过对公司内部各个方面的调查、整理和分析，来评估公司治理的合规性和健康程度。
自查报告包括对公司的组织结构、决策层面、内部控制、信息披露、董事会及其各个委员会、高管人员等方面的自查情况，旨在为公司治理的改善提供具体的参考依据。
针对自查报告中发现的问题，公司需要制定相应的整改计划。
整改计划是针对自查报告中问题的解决方案和改进措施的一份计划。
整改计划需要包括问题的具体描述、解决方案、责任人、执行时间等内容，以确保问题得到有效的解决和改进。
整改计划的执行需要制定相应的措施和监督机制，以保障整改工作的顺利进行并达到预期的效果。
在编制公司治理专项活动自查报告及整改计划时，应遵循以下原则和方法：1.全面性原则。
自查报告和整改计划应涵盖公司治理的各个方面，如组织结构、权力分配、决策程序、内部控制、信息披露等，确保对公司治理的全面评估。
2.问题导向原则。
自查报告应突出问题与缺陷，并提出具体的改进方案和措施，解决现有问题。
整改计划应明确问题的整改目标、时限和责任人，确保问题得到解决。
3.科学性原则。
自查报告和整改计划应基于事实和数据，客观准确地反映公司治理的实际情况和存在问题，并制定具体可行的整改方案。
4.可操作性原则。
自查报告和整改计划应具备可操作性，指导公司在整改过程中能够合理且有效地行动。
整改计划应具备清晰明确的执行步骤和时限，确保整改工作不出现偏差。
在编制自查报告和整改计划时，公司需要明确制定工作目标、工作方法和时间计划，制定相关的指导文件和流程，明确负责人和责任部门，制定具体的整改措施和考核机制，确保各项工作的顺利进行。
公司治理自查报告和整改计划
公司治理自查报告和整改计划一、公司治理自查报告公司治理是企业实现可持续发展的重要基石，我们深知公司治理对于公司健康发展的重要性，因此我们进行了全面的自查，并就自查结果提出如下报告。
1.公司治理架构自查高层管理机构是否明确，职责分明；董事会是否规范运作，议事程序健全；股东大会是否按法定程序召开；监事会是否独立、职责有效履行等等，在公司治理架构方面我们在自查中发现了一些问题。
例如，董事会的议事程序还需要进一步细化和完善，以确保决策的科学性和妥善性；监事会的独立性还需要加强，加强对高层管理人员的监督和约束机制等。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-完善公司治理章程，并明确高层管理机构的职责和权限；-建立健全董事会议事程序，确保决策的科学性和透明度；-强化监事会的独立性，建立有效的监督机制。
2.内控制度自查公司内控制度是确保公司运营风险可控的重要手段，我们在自查中发现了一些内控制度方面的问题，例如，内部审计制度还需要进一步完善和落实；风险管理机制还需要加强，以应对不断变化的市场环境等。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-完善公司内部控制制度，明确各部门的职责和权限；-加强内部审计制度的落实，加大对业务风险的监控和控制；-建立健全风险管理机制，及时应对市场环境的变化。
3.信息披露自查公司信息披露是保护投资者合法权益的重要手段，我们在自查中发现了一些信息披露方面的问题，例如，信息披露的时效性和准确性还需要进一步提高；信息披露渠道还需要拓宽，提高信息传递的透明度和广泛性。
为了解决这些问题，我们将采取如下措施：-健全信息披露制度，明确信息披露的时效和准确性要求；-拓宽信息披露渠道，提高信息传递的透明度和广泛性；-加强对信息披露的监督和检查，确保信息披露的合规性和及时性。
二、公司治理整改计划针对自查报告中发现的问题，我们将制定如下整改计划，以确保公司治理的规范和健康：1.完善公司治理架构-更新公司治理章程，明确高层管理机构的职责和权限；-建立健全董事会议事程序，确保决策的科学性和透明度；-强化监事会的独立性，建立有效的监督机制。
保险公司清理整顿自查报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除保险公司清理整顿自查报告篇一：保险公司活动自查自纠情况报告保险公司活动自查自纠情况报告xx人寿xx中支“执行年“活动自查自纠情况报告根据中国保监会xx监管局（20XX）16号文件《xx保监局关于在全省深入开展“执行年”活动的实施方案》的要求，xx人寿xx中心支公司及时组织召开了“执行年”自查自纠动员会议，紧紧围绕会议内容，制定了自查自纠方案，建立了自评工作机制和“执行年”领导小组，认真进行了自查自纠，现将自查自纠情况汇报如下：一、自查自纠组织情况（一）强化领导精心组织为了加强对本次工作的领导，我公司成立了“执行年”工作领导小组，由xx支公司总经理高永洪同志任组长，副总经理刘章龙和支公司各部门负责人为小组成员，从而确保“执行年”工作有组织、有领导、健康有序的开展。
同时，领导小组研究制定了《xx人寿xx 中心支公司20XX年度“执行年”工作实施方案》，明确了“执行年”活动的指导思想、基本原则、总体目标、自查内容、方法步骤和工作要求。
把公司各项日常业务工作同“执行年”活动有机地结合起来，确保两不误、两促进。
六月，公司因负责人更换“执行年”领导小组组长改由新的机构负责人刘志保总担任。
（二）宣传发动提高认识为了充分调动中支公司全体员工参与行评评议，提升服务满意度的积极性，我们把宣传动员、统一认识作为开展“执行年”工作的首要环节。
1.组织全体员工召开“执行年”启动大会，认真学习传达省保监会有关“执行年”文件，进行了深入的学习领会。
使全公司员工进一步认清形势，统一思想，以良好的精神状态和饱满的工作热情投入到这次自查自纠工作中去。
2.制定“执行年”宣传栏专刊及宣传条幅，让全体员工了解““执行年””工作，并自觉参与和遵守相关制度。
（三）加强调研搞好服务本次征求意见，通过多渠道的形式展开：（1）由中支公司总经理室成员亲自参加xx市电台行风热线节目通过媒体现场接受群众咨询和投诉。
（2）举办“爱心飞扬，xx相伴”客服节服务节，通过调查问卷的形式向广大群众和客户征求意见和建议。
自查报告 专项治理自查报告
专项治理自查报告一、特别提示根据"加强上市公司治理专项活动"自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题：(一)公司内部管理制度需进一步完善。
(二)公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。
同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。
(三)公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同。
(一)公司治理结构完善公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。
公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。
(二)公司各项议事规则建立情况根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，我公司制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《董事会专门委员会实施细则》、《投资者关系管理制度》、《关联交易管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。
(三)法人治理结构运作情况1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。
在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。
2、关于董事与董事会：公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。
专业委员会构成符合相关法律法规的要求。
独立董事由具有金融、财务等专业背景的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、公司治理自查报告尊敬的董事会成员、股东和各位利益相关方：我公司高度重视公司治理，在过去一段时间内，我们对公司治理进行了全面的自查。
下面是我们公司治理自查报告的详细内容：1.董事会结构和职责：我们的董事会由五名独立董事和两名执行董事组成，董事会成员具有多年相关行业经验和专业知识，并符合相关法规和规定。
董事会按照法律法规和公司章程的规定履行职责，执行决策和监督管理的职能。
2.信息披露：我们严格遵守信息披露的要求，向股东、投资者和其他相关方提供及时、准确、全面的信息。
我们建立了完善的内部信息披露机制和流程，确保信息披露的透明度和公平性。
3.内部控制：我们建立和完善了内部控制体系，包括风险管理、内部审计和内部控制流程。
我们对重要的内部控制环节进行定期评估和测试，确保内部控制的有效性。
4.薪酬政策：我们建立了合理的薪酬政策，包括薪酬结构和薪酬激励机制。
我们依法依规向董事会和股东大会报告薪酬情况，确保薪酬透明和合理。
5.独立审计：我们聘请了独立的审计机构对公司财务报表进行审计，并及时向董事会和股东提供审计报告。
我们建立了有效的审计委员会，并确保审计的独立性和客观性。
6.公司治理守则：我们制定了公司治理守则，明确了公司治理的基本原则和要求。
我们加强培训和教育，提高董事、高级管理人员和员工的治理意识和能力。
二、整改计划根据公司治理自查的结果，我们发现了一些问题和存在的不足之处。
下面是我们整改计划的主要内容：1.加强董事会的角色和职责：我们将进一步明确董事会的角色和职责，加强董事会的监督和决策能力。
我们将组织定期的董事培训，提高董事会成员的业务水平和管理能力。
2.完善信息披露机制：我们将进一步完善内部信息披露机制，确保信息披露的及时性和准确性。
我们将建立信息披露的跟踪和监督机制，确保披露的完整和真实。
3.加强内部控制建设：我们将进一步完善内部控制流程，加强风险管理和内部审计工作。
我们将定期评估和测试内部控制的有效性，及时发现和解决潜在的风险和问题。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划一、自查报告我公司高度重视公司治理，为了进一步提高治理水平，经过全体董事、高管层和内部各部门的共同努力，特对公司治理情况进行自查并编写自查报告如下：1.公司治理机构公司设立了完备的治理机构，包括董事会、监事会和高级管理层。
在过去的一年中，董事会定期召开会议，处理了各项重要事项，并积极履行了其决策、监督和指导职责。
监事会依法履行监督职责，对公司的决策和经营活动进行了及时监控。
高级管理层积极参与公司战略制定和重大决策，并进行有效的实施和执行。
2.内部控制制度我公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务管理、风险管理、内部审计等制度，并定期开展内部控制自评。
在自查过程中，发现内部控制制度在一定程度上存在不足之处，未能满足公司发展的需要，以及人为因素导致的内部控制失效。
我们将进一步加强内部控制体系建设，提高内部控制水平，减少风险。
3.信息披露我公司在信息披露方面做出了一些努力，定期向投资者公开发布财务报告、重大事项公告等信息，并建立了投资者关系管理制度。
但在自查过程中，发现信息披露的及时性和透明度还有待进一步提高。
我们将进一步加强信息披露工作，加强与投资者的沟通，及时准确地向市场披露公司的重要信息。
4.治理文化和道德建设公司高度重视治理文化和道德建设，建立了一套完善的道德规范和行为准则，并不断加强员工培训和教育，提高员工的道德水平和业务素质。
在自查过程中，我们发现有部分员工的道德意识和职业操守还有待提高。
我们将加强对员工的培训和教育，建立健全的激励和考核机制，加强对员工的道德纪律监督。
二、整改计划基于自查结果，我们制定了以下整改计划：1.完善治理架构通过改进董事会和高级管理层的结构和管理机制，进一步提升公司治理水平。
我们将加强董事会成员选拔和培训，提高董事会的决策能力和监督能力。
同时，加强高级管理层团队建设，提升管理层的执行力和协同能力。
2.加强内部控制进一步加强内部控制体系建设，制定更为完善的内部控制制度和流程，并加强内部审计监督。
公司治理活动自查报告及整改计划
公司治理活动自查报告及整改计划公司治理活动自查报告及整改计划一、引言公司治理是指公司内外部利益相关方之间建立并维护良好治理关系的一系列活动。
良好的公司治理可提高公司的透明度、问责制度和决策效率，有助于提升公司的信誉和竞争力。
为了进一步加强公司治理工作，我司决定进行一次全面的自查，并制定对应的整改计划，以确保公司治理工作的科学性和有效性。
二、自查情况及问题发现在本次自查中，我们对公司治理的各个环节进行了综合全面的检查，主要内容包括公司章程、决策流程、内部控制、信息披露、董事会运作、关联交易等。
通过自查，我们发现了以下问题：1. 公司章程不完善：公司章程中存在制定时间较久远、与实际经营情况不符合的情况，需要更新完善。
2. 决策流程不规范：公司内部决策流程不够明确，决策职责不清晰，导致决策效率低下，需要重新规范决策流程。
3. 内部控制不健全：公司内部控制制度需要进一步完善，对于风险控制和内部审计的监督机制不够完善，需要加强。
4. 信息披露不完善：公司信息披露不够及时和准确，对投资者缺乏透明度，需要加强信息披露工作。
5. 董事会运作不规范：董事会运作中存在会议记录不完善、议题讨论不充分等问题，需要加强董事会的运作管理。
6. 关联交易存在问题：公司与关联方之间存在关联交易，但未能充分披露，需要建立健全的关联交易管理制度。
三、整改计划针对以上问题，我们制定了以下整改计划：1. 更新完善公司章程：与公司实际经营情况相符合的章程，并明确各项制度、流程和职责。
2. 规范决策流程：建立完善的决策流程，明确各层级的决策权限和责任，提升决策的效率和质量。
3. 完善内部控制：进一步完善公司内部控制制度，健全风险控制和内部审计的监督机制，确保公司运营的稳定性和可靠性。
4. 加强信息披露：提升公司信息披露的透明度和及时性，通过多种渠道向投资者和公众披露重要信息。
5. 加强董事会运作管理：建立完善的董事会运作制度，规范会议记录，充分讨论各项议题，提升董事会的决策质量。
公司治理自查报告及整改计划
公司治理自查报告及整改计划自查报告一、背景介绍公司治理是指公司内部如何进行权力配置和运营管理的制度体系。
一个良好的公司治理结构可以有效保护股东权益，提升公司整体竞争力，维护市场秩序，促进公司的长期发展。
为了落实公司治理的要求，本次自查报告对公司的治理情况进行了全面的审查与评估。
二、自查情况1.公司章程和内部规章制度的建立。
公司章程和内部规章制度是保障公司治理的基石。
在本次自查中，我们发现公司章程和相关内部规章制度的内容比较全面，但存在一定的过时问题，需要进行及时更新和修订。
2.董事会的运营情况。
公司董事会作为最高决策机构，其运营状况对公司治理起着关键作用。
在本次自查中，我们发现董事会会议的召开较为频繁，但决策流程不够规范，需要进一步明确决策程序和责任追究机制。
3.董事、高管和股东的权利和义务。
公司治理的核心在于明晰各方权利和义务，确保公司运作的合法性和公正性。
在本次自查中，我们发现公司对董事、高管和股东的权利和义务的宣传教育不够，需要加强相关培训和沟通。
4.监事会的监督情况。
监事会作为独立的监督机构，对公司的运营状况进行监督和指导。
在本次自查中，我们发现监事会对公司治理的监督力度不够，存在监督缺位的问题，需要加强并完善监事会的运作机制。
5.内部控制和风险管理。
公司治理的一个重要内容是建立健全的内部控制和风险管理体系。
在本次自查中，我们发现公司的内部控制制度相对完善，但在风险管理方面存在一定的薄弱环节，需要加强风险意识和管理能力。
三、整改计划1.完善公司章程和内部规章制度。
我们将组织相关部门对公司章程和内部规章制度进行全面梳理和修订，确保其内容的科学性和时效性。
2.规范董事会的决策流程。
我们将制定董事会决策制度，明确决策程序和投票方式，加强决策会议的记录和归档工作，建立起责任追究机制。
3.加强董事、高管和股东的权利和义务教育。
我们将组织相关培训，并通过内部刊物、企业网站等形式加强对董事、高管和股东的权利和义务的宣传和教育。
公司的治理自查报告范文(可编辑).doc
公司的治理自查报告范文(可编辑)公司的治理自查报告范文公司治理自查报告一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为公司在治理上还存在以下几方面不足需要继续完善。
有关而且与公司的业务执行部门（内部控制）有关。
**油事件表明良好的公司治理结构和有效的内部控制只有结合起来进行有效的配合与互动才能有效防范企业面临的风险。
这要求我们在管理中必须同时考虑公司治理结构与内部控制在优化公司治理结构时充分考虑内部控制的保障在执行内部控制时考虑公司治理的影响。
（一）必要性分析首先公司治理结构与内部控制相互依赖而发挥作用。
从广泛的意义上讲公司治理结构是用以处理不同利益主体相关者及股东、债权人、管理层与职工之间的关系的一整套制度安排。
它的基本点是：（）如何配置和行使控制权（）如何监督和评价董事会、经理人员和职工（）如何设计和实施激励机制。
公司治理结构主要是侧重于处理所有权与经营权的配置、监督与激励方面形成股东大会、董事会、监事会与经理层之间的制衡机制。
而对于内部控制来说COSO对内部控制的定义是：一个由机构的董事会、管理层和其他人员完成的过程其目的是为了给以下目标的实现提供合理保证：运行的效果和效率财务报告的可靠性遵守法律和规章。
内部控制由五个要素组成即控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督。
内部控制侧重于企业各项具体活动的控制主要应用于经营管理部门的决策及执行。
在实施公司治理结构时配置和行使控制权必须以内部控制来保障和约束监督和评价董事会、管理人员和员工时也必须以内部控制的执行结果为依据。
设计和实施激励机制最终通过内部控制程序体现出来。
内部控制活动是公司治理活动的具体化没有控制活动公司治理结构就成为空中楼阁。
从另一方面来说公司治理结构又影响着企业内部控制的建立及运行效果。
如果没有一个清晰有效的公司治理结构公司治理结构混乱管理者就容易发生道德风险和自利行为千方百计地绕过企业的内部控制。
公司治理专项活动自查报告与整改计划
公司治理专项活动自查报告与整改计划公司治理专项活动自查报告与整改计划一、自查报告近年来，随着我国经济的快速发展，在市场经济的背景下，公司治理的作用日益凸显。
为进一步加强公司治理，促使公司持续发展和提高公司竞争力，我公司决定开展公司治理专项活动自查，并撰写自查报告，以及整改计划。
本报告旨在全面检查我公司目前的公司治理现状，并提出相应的整改措施，以推动公司治理水平的提高。
1. 公司治理结构我公司的公司治理结构主要包括董事会、监事会和经营层。
自查发现，目前董事会成员的独立性不够充分，缺乏独立董事参与决策和监督。
监事会的职责明确，但监事的培训和监督力度有待加强。
经营层与董事会和监事会的沟通渠道存在一定问题，导致决策和执行之间的不协调。
因此，我们将采取以下整改措施：（1）增加独立董事的比例，确保董事会的独立性和专业性。
（2）加强对监事的培训和监督，提高其监督作用的有效性和及时性。
（3）加强董事会、监事会和经营层之间的沟通与协调，确保决策和执行的一致性。
2. 公司治理信息披露公司治理信息披露是公司治理的重要方面之一。
自查发现，我公司在信息披露方面存在一定的不足。
信息披露的内容不够完整、准确、及时，信息披露渠道有限，缺乏多样化的信息披露方式，无法满足投资者和其他利益相关方对公司治理信息的需求。
因此，我们将采取以下整改措施：（1）建立健全信息披露制度，明确信息披露的内容、格式和要求。
（2）加强对信息披露人员的培训，提高信息披露的准确性和及时性。
（3）扩大信息披露渠道，利用互联网等新媒体方式进行信息披露，提高信息披露的广度和深度。
3. 内部控制体系内部控制是公司治理的核心，对公司的发展和风险控制至关重要。
自查发现，我公司的内部控制体系存在一些问题。
内部控制政策和流程没有制定或更新，内部控制的执行不到位，风险的识别和防范不够及时和有效，对公司的内部控制不具备全面、系统和整体的把握。
因此，我们将采取以下整改措施：（1）建立健全全面、系统和整体的内部控制体系，明确内部控制政策和流程。
关于公司治理专项活动自查报告
长岭（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动自查报告按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称《通知》）的要求，为切实做好公司治理情况自查、整改工作，公司成立了由董事长王瑄任组长的公司治理专项活动领导小组，并制定了详细的专项工作实施计划。
专项工作小组本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、“三会”议事规则等内部规章制度，逐条对照《通知》附件的要求，对公司治理状况进行自查，现将自查情况汇报如下：第一部分 公司基本情况、股东状况一、公司发展沿革、基本情况（一）公司发展沿革本公司于1992年经陕西省体改委以陕改发[1992]39号文批准，由国营长岭机器厂作为独家发起人，通过整体股份制改造以定向募集方式设立，1992年9月15日在陕西省工商行政管理局登记注册，注册资金21,152万元，股本总额21,152万股。
1993年经陕改发[1993]119号文批准，公司进行分立，将主要用于生产军用产品的资产负债从本公司分立出去，组成新的长岭机器厂。
至此，公司总股本为12,056万股，其中：国家股6,056万股，法人股2,471.5万股，内部职工股3,528.5万股。
1993年12月9日，经中国证券监督管理委员会证监发审字[1993]109号文件批准，公司首次面向境内社会公众发行普通股5,000万股，并于1994年5月9日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市。
1994年9月24日，经公司第五次股东大会决议通过，1993年度分配方案为国家股、法人股每10股派发现金2.20元(含税),个人股(包括内部职工股)每10股送2股,另派发现金0.20元。
此次利润分配后，公司总股本增至18，761万股。
1995年4月29日，根据公司第六次股东大会决议通过的1994年度利润分配方案，对全体股东实施每10股送2股红股的方案，共计派红股3,752.34万股。
公司治理和管控问题的自查报告范文
公司治理和管控问题的自查报告范文在当今社会，企业面临着日益复杂的经营环境和各种挑战。
作为公司管理层，我们深知公司治理和管控问题对企业的重要性。
因此，我们进行了一次全面的自查，以发现存在的问题并及时采取措施加以解决。
以下是我们的自查报告。
首先，我们对公司治理结构进行了审视。
通过自查，我们发现公司治理结构在一定程度上存在问题。
公司内部权力分配不够清晰，导致一些重要决策无法迅速得到执行，从而影响了公司的运营效率。
同时，董事会在监督和决策方面的职责划分并不清晰，存在一定的混淆。
针对这些问题，我们将加强对公司治理结构的调整和优化，明确各级管理者的职责和权限，建立更加有效的监督机制，以提升公司治理水平。
其次，管控问题也是我们关注的焦点。
通过自查，我们发现在一些关键业务领域存在管控不足的情况。
例如，在财务管控方面，存在一些资金流向不够清晰的情况，存在一定的风险隐患。
在人力资源管理方面，员工绩效考核体系不够完善，导致一些员工工作积极性不高，影响了整体团队的效率。
针对这些问题，我们将加强对各项业务的管控，建立更加完善的内部审计机制，加强对各项业务的监督，以确保公司各项业务的顺利进行。
另外，信息披露也是我们自查的重点内容之一。
通过自查，我们发现在信息披露方面存在一定的不足。
公司在财务信息披露上存在一些不够及时、准确的情况，给投资者和利益相关者造成了一定的困扰。
因此，我们将加强对信息披露工作的管理，建立更加规范的信息披露流程和标准，以提升公司信息披露的透明度和及时性。
最后，我们还对公司内部的风险管理工作进行了自查。
通过自查，我们发现在风险管理方面存在一定的不足。
公司在风险识别和评估方面存在一定盲区，导致一些潜在风险没有得到有效的管控。
因此，我们将加强对风险管理工作的重视，建立更加完善的风险管理体系，确保公司能够及时有效地应对各类风险挑战。
综上所述，通过本次自查，我们发现了公司治理和管控方面的一些问题，并已制定了相应的整改措施。
关于开展公司治理专项活动的自查报告及整改计划
深圳市德赛电池科技股份有限公司关于开展公司治理专项活动的自查报告及整改计划一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的地方通过自查，目前公司在法人治理结构上，还存在以下几个有待进一步完善及改进的地方：1、尚有一名董事未参加“上市公司董事培训”；2、董事会尚未设立专门委员会；3、职工监事以工会函形式任命，没有履行民主选举程序。
二、公司治理概况公司按照有关法律法规的规定和要求，不断完善公司的法人治理结构，建立现代企业制度，努力提高规范运作水平，先后制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监事会议事规则》、《信息披露制度》和《投资者关系管理工作细则》。
从实际效果看，公司目前的治理结构能够确保所有股东特别是中小股东的平等地位，确保股东充分行使合法权利；控股股东依法行使股东权利，承担股东义务；公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作。
控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系。
控股股东及其下属机构没有向公司及其下属机构下达任何有关公司经营的计划和指令；公司内部控制制度比较严谨高效；公司按照有关规定，认真履行信息披露义务。
三、公司治理存在的问题及原因1、尚有一名董事未参加“上市公司董事培训”2006年，深圳证监局举办了三期“上市公司董事、监事培训班”，除董事长、董事总经理和三位独立董事外，公司应该参加培训的董事监事共7人，尚有一位董事因工作原因（已报名）未能参加培训，其余6位董事监事都如期参加了培训。
2、董事会尚未设立专门委员会2004年至2005年，公司控股股东变更同时，公司内部也进行了重大资产置换。
由于重大资产置换，公司资产结构、主营业务和决策及经营机构都发生了重大调整和变化，公司认为，成立董事会各专门委员会的条件未成熟。
3、职工监事以工会函形式任命，没有履行民主选举程序关于职工监事以工会函形式任命，没有履行民主选举程序的问题，2006年，深圳证监局给公司发出的《巡检整改通知》中指出“职工监事的当选程序不合规。
公司治理专项活动自查报告和整改计划两篇
公司治理专项活动自查报告和整改计划两篇第1页共10页公司治理专项活动自查报告和整改计划两篇篇一：公司治理专项活动自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1．进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。
2．积极推进本公司股权分置改革的早日完成。
二、公司治理概况中国石化XX石油化工股份有限公司（以下简称“XX石化”或“公司”）是中国第一批股份制规范化改制试点企业之一，也是我国第一家股票在XX、香港、纽约三地同时上市的国际上市公司。
上市十四年来，公司一直严格遵守境内外监管规则，不断完善公司治理结构，努力提高公司治理水平。
1．公司治理规章制度建设情况《公司章程》是公司治理规章的核心和基础。
本公司自1993年6月股份制改制后，根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《XX证券、交易所股票上市规则》以及《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规范意见》《上市公司章程指引》等法律法规规章不、断修订的内容，先后对《公司章程》进行了多次修订。
以《公司章程》为中心，公司逐步建立和完善了有关议事规则、实施细则，形成了一个结构较为完整、行之有效的公司治理规章制度体系，成为公司规范运作的指南。
2．公司股东大会、董事会、监事会运作情况公司严格按照有关监管规定和《公司章程》召开股东大会、董事会和监事会。
董事、监事、经理层的任免符合法第2页共10页定程序。
公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责，努力维护公司及全体股东的利益。
没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。
3．公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度，内控体系基本能够适应风险控制管理的要求，能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
保龄宝生物股份有限公司关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和山东证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，保龄宝生物股份有限公司（以下简称“保龄宝”或“公司”），本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，积极开展公司治理专项活动，对公司治理情况进行了深入、细致的自查。
现将自查报告和整改计划报告如下：一、公司基本情况（一）公司发展沿革和基本情况1、基本情况保龄宝生物股份有限公司是国内主要的益生元（低聚糖）制造供应商，主营业务为：以农副产品为原料经生物工程深加工生产、销售低聚糖、果葡糖浆。
公司被山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局认定为山东省2008年第一批高新技术企业。
截至2009年9月30日，公司资产总额为1,246,571,204.60元（人民币，下同），净资产为654,220,697.76元，2009年1-9月份营业收入为383,265,128.10元，净利润为30,881,197.78元。
公司中文名称：保龄宝生物股份有限公司公司英文名称：BAOLINGBAO BIOLOGY CO., LTD.股票简称：保龄宝股票代码：002286注册资本：8000万元住所：山东禹城高新开发区东外环路1 号法定代表人：刘宗利经营范围：低聚糖、糖浆、糊精、赤藓糖醇（卫生许可证范围内产品）、保健食品（国内保健食品批准证书范围内产品）的研发、生产销售；自用粮食收购；本企业产品及技术的自营进出口业务（国家法律法规禁止的除外，需经许可经营的，须凭许可证生产经营）。
成立日期：1997年10月16日互联网网址：2、历史沿革公司前身为山东保龄宝生物技术有限公司（以下简称“有限公司”），于1997年10月16日注册成立，成立时的注册资本为人民币51万元。
2007年10月12日，经山东汇德会计师事务所有限公司（2007）汇所审字6－055号《审计报告》验证，截至2007年8月31日，有限公司净资产为人民币180,345,229.92元。
2007年10月17日，有限公司召开股东会，经全体股东一致同意形成《股东会决议》，将有限公司整体变更为股份有限公司，以有限公司截至2007年8月31日经审计的净资产60,000,000元折为股份有限公司股份60,000,000股,其余120,345,229.92元进入资本公积金。
2007年10月25日，公司获山东省工商行政管理局颁发的注册号为370000200000239的《企业法人营业执照》，企业类型为股份有限公司，注册资本和实收资本均为人民币6,000万元。
公司发起人名称、持股数额、股权比例如下：序号 发起人姓名/名称 持股数（万股） 股权比例（%）1 刘宗利 2,732.8 45.552 薛建平 582.4 9.713 杨远志 582.4 9.714 王乃强 582.4 9.715 李静 352 5.866 北京瑞丰投资管理有限公司1,168 19.46合计 6,000 1002009年8月，经中国证监会《关于核准保龄宝生物股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2009】738号）核准，公司向社会公开发行2,000 万股普通股，每股面值1.00元，发行价格为20.56元/股，发行后总股本为8,000万股，募集资金净额：38,528.615 万元。
2009年8月28日，经深圳证券交易所《关于保龄宝生物股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2009】72 号）同意，公司股票在深圳证券交易所挂牌上市，证券简称“保龄宝”，证券代码“002286”。
（二）公司控制关系和控制链条(三)公司股权结构情况，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响1、公司股权结构情况（截至2009年11月6日）股东类别 数量（股） 比例（%）一、有限售条件股份 64,000,000 80其中境内自然人持股 49,172,784 61.47二、无限售条件股份 16,000,000 20其中人民币普通股 16,000,000 20三、股份总数 80,000,000 1002、控股股东或实际控制人情况公司控股股东和实际控制人刘宗利先生在首次公开发行前持有公司45.55%的股份，发行后持有34.16%的股份。
刘宗利先生：男，1966 年9 月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。
曾荣获中国青年科技奖、中国青年创新杰出奖，被评为全国食品行业质量管理杰出领导者、山东省有突出贡献的中青年专家、享受国务院政府特殊津贴专家。
刘宗利先生目前担任公司董事长、总经理，兼任中国发酵工业协会副理事长、中国食品添加剂暨配料协会副理事长、国家标准委员会委员、山东省青年联合会常委，山东省第十、十一届人大代表。
3、控股股东或实际控制人对公司的影响刘宗利先生在首次公开发行前持有公司45.55%的股份，发行后持有34.16%的股份，其拥有的表决权能够对股东大会决议产生重大影响。
此外，刘宗利先生担任公司董事长兼总经理，对公司日常经营决策也能产生直接影响。
公司治理结构健全、运行良好，经营决策、对外投资、对外担保等重大事项均按照《公司章程》及其他各项规章制度的规定，由公司董事会、股东大会依职权审议决定。
在公司日常经营和重大决策过程中，公司控股股东和实际控制人行为规范，能依法行使其权利，并承担相应的义务。
公司自设立以来未发生过控股股东利用其控股地位占用公司资金、资产和其他资源的情况，也未发生过控股股东侵害其他股东利益的情况。
（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况截至本报告签署日，公司控股股东或实际控制人不存在控制多家上市公司的情形。
（五）机构投资者情况及对公司的影响公司的机构投资者数量适中，机构投资者对公司发展、生产经营及公司治理等情况比较关注，咨询公司情况、提出相关建议，公司按照中国证监会和深圳证券交易所等有关规定与机构投资者形成有效沟通和良性互动，对公司的健康发展起到较好的促进作用。
（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。
公司2008年度第二次临时股东大会审议通过的《公司章程》是按照中国证监会发布的《上市公司章程指引》（2006年修订）的要求制订。
公司已按照深圳证券交易所《中小企业板块上市公司特别规定》的要求并结合公司实际情况，对《公司章程》进行修改和完善，修订后的章程已提交公司2009年第三次临时股东大会审议通过，并向工商行政管理部门办理了备案手续。
二、公司规范运作情况（一）股东大会1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定公司严格按照相关法律法规、《股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》规定的程序召集、召开股东大会。
2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定符合。
根据《公司章程》和《股东大会议事规则》，年度股东大会一般于召开前 20 天发出会议通知，临时股东大会一般于召开前 15 日发出会议通知，同时一并发出授权委托书。
3、股东大会提案审议是否符合程序，是否能够确保中小股东的话语权股东大会提案审议符合相关规定，公司一般在发出会议通知时同时披露有关议案的资料。
股东大会召开时由公司董事向股东作议案的说明，并请股东（授权代理人）就议案相关事项表达意见，以保证中小股东的话语权的行使。
4、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东请求召开的临时股东大会，有无应监事会提议召开股东大会？如有，请说明其原因没有。
5、是否有单独或合计持有 3%以上股份的股东提出临时提案的情况？如有，请说明其原因没有。
6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全；会议决议是否充分及时披露股东大会会议记录由工作人员根据会议情况如实记载，并经参加会议的董事及董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人签字后由专人按照公司文档保存的规定保存，记录完整，保存安全；会议决议严格按照深圳证券交易所监管规则披露。
7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况，是否有先实施后审议的情况？如有，请说明原因没有。
8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形没有。
（二）董事会1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》，于 2007 年12月16日第一届董事会第三次会议和2007年12月31日第一次临时股东大会审议通过。
2、公司董事会的构成与来源情况公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，情况如下：姓名 年龄 公司任职 来源刘宗利 43 董事长、总经理 控股股东、实际控制人 薛建平 50 董事、副总经理 公司、股东杨远志 44 董事、副总经理 公司、股东曹大宽 52 董事 股东徐向艺 53 独立董事 外部郑兴业 62 独立董事 外部战淑萍 53 独立董事 外部3、董事长的简历及其主要职责，是否存在兼职情况，是否存在缺乏制约监督的情形刘宗利，男，1966年9月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师；曾荣获中国青年科技奖、中国青年创新杰出奖，被评为全国食品行业质量管理杰出领导者、山东省有突出贡献的中青年专家、享受国务院政府特殊津贴专家。
曾任禹城市棉麻公司办公室主任、禹城市供销社科长和副主任、禹城市经济贸易委员会副主任，1997年起任公司董事长兼总经理、党委书记。
兼任中国发酵工业协会副理事长、中国食品添加剂暨配料协会副理事长、国家标准委员会委员、山东省青年联合会常委，山东省第十、十一届人大代表。
根据《公司章程》，董事长主要职责为：主持股东大会和召集、主持董事会会议；督促、检查董事会决议的执行；行使法定代表人的职权；对外投资、收购出售资产、委托理财事项的权限为，不得超过公司最近一期经会计师事务所审计的合并报表的净资产的10％；董事会授予的其他职权。
董事长根据《公司章程》及相关内部规则行使职权，不存在缺乏制约监督的情形。
4、各董事的任职资格、任免情况，特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序公司不是国有控股的上市公司，各董事均符合任职资格，其任免按《公司章程》规定，履行董事会、股东大会批准程序，符合法律法规的规定。
5、各董事的勤勉尽责情况，包括参加董事会会议以及其他履行职责情况公司董事任职后能按照法律法规和《公司章程》的规定履行职责，做到勤勉尽责。
各位董事积极参加董事会及专门委员会会议，根据《公司章程》及《董事会议事规则》等行使相关领导和监控责职。