中登新版TA系统处理细则-课程简介

中国证券登记结算有限责任公司关于调整资产管理产品TA登记结算业务服务费用收费标准的通知-

中国证券登记结算有限责任公司关于调整资产管理产品TA登记结算业务服务费用收费标准的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于调整资产管理产品TA登记结算业务服务费用收费标准的通知各资管产品管理人：为满足市场需求，自2014年7月1日起，针对份额持有人人数在200人以下的资产管理产品，我公司对登记结算业务服务月费年度下限进行下调，限额由现行最低5万元调整为最低1万元。

相应地，从单一管理人登记在我公司TA系统中的第五只产品起，服务月费年度下限由现行最低2.5万元调整为最低5千元。

同时，对上述资产管理产品，每个产品代码均按单独产品进行费用核收。

原收费标准中的其他项目暂不做调整。

调整后的收费标准请见附件一。

另外，请各管理人于2014年8月1日前，依据资产管理产品合同中有关份额持有人人数限制的条款，填写附件二并盖章传真至我公司，同时请将电子版发送*********************.cn。

产品合同中持有人人数相关条款如后续发生变更，请及时通知我公司进行相应调整。

联系人：房高晛传真：************电话：************附件一：资产管理产品登记结算业务收费标准附件二：产品信息统计表中国证券登记结算有限责任公司二〇一四年七月二十三日附件一：资产管理产品登记结算业务收费标准一、基金登记结算业务收费标准收费项目费率标准认购登记结算费按认购金额万分之一，最高30万元。

从单一基金公司托管在乙方TA系统中的第五只基金起，费率下调一半，即按认购金额万分之零点五，最高15万。

基金募集失败的，不收取认购登记结算费。

中登统一账户平台业务方案概述

中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案（供证券公司系统改造参考）（1.2版）中国证券登记结算有限责任公司二○一四年一月版本信息版本起草时间起草人员起草/修订内容备注1.0 2013.7.5 证券账户业务整合工作组于中国结算2013年统一账户平台业务与技术培训会上发布。

1.1 2013.8.27 证券账户业务整合工作组1.证券账户基础架构：（1）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3）一码通证券账户编码从16位改为12位。

2.投资者信息：（1）产品类别增加“私募基金”；（2）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“深市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5）删除“注册资本、注册币种”字段；（6）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8）保留“职业性质”字段。

3.证券账户开立业务：（1）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2）冒开账户处理提供实时接口；（3）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。

4.证券账户查询业务：（1）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查询（之前是仅反馈三要素）；（2）反馈数据中增加了产品账户的9项信息，以支持查询产品账户资料；（3）在返回数据中增加证券账户开户代理机构名称、证券账户销户日期、证券账户销户代理机构名称、不合格标识、不合格导致的交易限制、不合格原因类别。

5.证券账户资料变更业务：除了联系信息以外的其他信息发生变更时，统一账户平台日终发送数据至其他托管券商（之前是仅三要素发生变更才主动通知其他托管券商）。

TA数据接口规范

在更新账户资料（BSYWLX=“012”）时，BSZQZH（字段：证券账户）为空， BSJJZH（字段：基金账户）为本系统对投资人证券账户注册后的开放基金投资账户。
在注销基金账户（BSYWLX=“015”）时，BSJJZH 存放要注销的基金账户。在增加/撤消交易账户（BSYWLX=“008”/009”）时，BSJJZH（字段：基金账户）为本系统对投资人的开放基金投资账户，BSDZYJ（字段：电子邮件，字段复用）存放投资人在销售代理人处开立的交易账户（或称资金帐号/客户号）。
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范
KFJJ-WBJK-001
中国证券登记结算有限40 页
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29
2 账户信息接口规范................................ 3
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF ................... 3 2.2 账户资料变更回报库 KFZHBH.DBF ................... 6
3 交易信息接口规范............................... 10
交易回报库业务有效字段表表七业务业务描述关键字段其他字段020认购hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz021认购拉单结果通知hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz022申购同上同上024赎回同上同上025预约赎回hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbfhdmhbfsrqhbbybz026转托管hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbfhdmhbfsrqhbjjdmhbsqslhbfsslhbbybzhbghfy027转托管转入同挂失换新号同挂失换新号028转托管转出同挂失换新号同挂失换新号029分红方式更改同预约赎回同预约赎回031基金份额冻结hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbfsslhbsxfyhbfsrqhbbybz034非交易过户转入同挂失换新号同挂失换新号035非交易过户转出同挂失换新号同挂失换新号中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第28页共29页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范kfjjwbjk001业务业务描述关键字段其他字段036基金转换hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbqtfyhbghfyhbhsfehbfhdmhbfsrqhbyhsyhbhsxfhbbybz037基金转换转入同上同上038基金转换转出同上同上039定时定额申购同022同022043分红hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqslhbjyjghbfsslhbfsrqhbsxfyhbghfyhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz044强制调增同挂失换新号同挂失换新号045强制调减同挂失换新号同挂失换新号053预约撤

中登统一账户平台业务方案概述

中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案（供证券公司系统改造参考）（1.2版）中国证券登记结算有限责任公司二○一四年一月版本信息版本起草时间起草人员起草/修订内容备注1.0 2013.7.5 证券账户业务整合工作组于中国结算2013年统一账户平台业务与技术培训会上发布。

1.1 2013.8.27 证券账户业务整合工作组1.证券账户基础架构：（1）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3）一码通证券账户编码从16位改为12位。

2.投资者信息：（1）产品类别增加“私募基金”；（2）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“深市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5）删除“注册资本、注册币种”字段；（6）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8）保留“职业性质”字段。

3.证券账户开立业务：（1）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2）冒开账户处理提供实时接口；（3）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。

4.证券账户查询业务：（1）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查询（之前是仅反馈三要素）；（2）反馈数据中增加了产品账户的9项信息，以支持查询产品账户资料；（3）在返回数据中增加证券账户开户代理机构名称、证券账户销户日期、证券账户销户代理机构名称、不合格标识、不合格导致的交易限制、不合格原因类别。

5.证券账户资料变更业务：除了联系信息以外的其他信息发生变更时，统一账户平台日终发送数据至其他托管券商（之前是仅三要素发生变更才主动通知其他托管券商）。

中国结算开放式基金新老版系统功能差异说明20100312PPT精品文档19页

登记中心交易中心清算中心信息发布中心系统
4
登记中心
多交易账户单网点+单交易账户单网点+多交易账户（大集中模式）多网点+单交易账户（非大集中模式，每个网点单一交易账户）多网点+多交易账户
份额登记明细采用“基金+份额类别+基金账户+代理人+网点+交易账户”『以下简称六要素』登记，采用按交易逐笔登记的模式
2
管理人支持接口类型
DBF接口 TXT接口（已经启用）
优点：
√客户信息及交易信息更加全面，便于数据分析及挖掘 √接口字段丰富，便于业务扩展，同时能灵活配置 √能实现管理人更多计费和服务模式的选择 √便于业务创新，提升整体效率
Chinaclear/开放式基金-技术专区
3
新老版系统功能差异说明
2.变更交易账户，同时变更其份额登记
3.考虑部分在途交易发送账户资料 1.只按管理人区分客户，不再是按基金区分
(管理人） 2.直销客户无论是否有交易都发送给管理人
3.上证通场内资料变更，也会发送
6
业务
权益分派
具体业务业务差异
修改分红方式 1.支持按交易账户设置分红方式（修改交易账户，原交易账户注销后重新启用，分红方式保留）
进行场内基金业务申报改变了目前场内基金交易（申购赎回等）接口字段不足的问
题为更多业务创新提供技术基础采用实时申报的原则目前，支持的业务基金的拆分合并
16
4
基金代理人
（券商，直
销，银行等）
2
4
1.2
1.1
基金管理人（基金公司）
5
深证通双向系统、综合结算系统 FDEP消息系统

中国结算开放式基金新版登记结算系统

OFD_??_gg_yyyymmdd_56_jjjjjj.TXT
不支持多批次的，文件名中没有”_jjjjjj”
份额对帐
管理人
OFD_??_gg_yyyymmdd_55_jjjjjj.TXT
不支持多批次的，文件名中没有”_jjjjjj”
索引文件
管理人
OFH_??_gg_yyyymmdd_jjjjjj.TXT
管理人
OFK_gg_??_yyyymmdd.TXT
批量强增强减申请
管理人
OFD_gg_??_yyyymmdd_83.TXT
索引文件
管理人
OFT_gg_??_yyyymmdd.TXT
本系统发送管理人文件
接口
接收方
文件名
说明
交易申请汇总
管理人
OFD_??_gg_yyyymmdd_71_xxx.TXT
按代理人分多批次发送。不支持多批次的，文件名中没有”_xxx”。
2.
2.1基金业务当事人
基金发起人—基金发起人是指以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的人。
基金管理人—基金管理人是指依法从事投资基金管理的基金管理公司。
基金托管人—基金托管人是指依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构，一般由商业银行承担。
注册（过户）登记人（或称TA）—负责基金投资人帐户保管、交易记录保存、代理分红、投资人帐户报告、登记基金份额等服务的机构。
业务类型码
参见5.2业务代码表，用于标明文件的功能类型
发送人
接收人
字段数
表示该数据文件的构成字段数
字段ID1
ID号不足4位的左补0。
…
字段IDn
记录数
该数据文件包含的数据记录数

金证集合理财TA系统操作手册

金证股份·集合理财 TA 系统集合理财 TA 系统操作手册研制单位项目名称文档名称文档状态提交审批深圳市金证科技股份有限公司集合理财 TA 系统集合理财 TA 系统操作手册草稿完成应用单位项目编号文档编号文档版本提交日期审批日期金证集合理财 TA 操作手册目录1 系统 .......................................................................................................................................... - 5 1.1 用户管理........................................................................................................................ - 5 1.1.1 角色信息............................................................................................................ - 5 1.1.2 用户信息............................................................................................................ - 6 1.1.3 用户自身密码修改............................................................................................ - 8 1.1.4 重置用户密码.................................................................................................... - 8 1.2 参数设置....................................................................................................................... - 9 1.2.1 系统运行参数.................................................................................................... - 9 1.2.2 系统公共参数设置.......................................................................................... - 13 1.2.3 清算业务顺序配置.......................................................................................... - 14 1.3 业务配置..................................................................................................................... - 15 1.3.1 计划状态业务配置.......................................................................................... - 15 1.3.2 帐户状态业务配置.......................................................................................... - 15 1.3.3 TA信息.............................................................................................................. - 16 1.3.4 集合计划转换日配置...................................................................................... - 17 1.3.5 节假日设置...................................................................................................... - 18 1.3.6 设置计划计费方式.......................................................................................... - 19 1.4 接口管理..................................................................................................................... - 19 1.4.1 数据字典.......................................................................................................... - 19 1.4.2 数据文件类型.................................................................................................. - 20 1.4.3 数据交换文件信息.......................................................................................... - 21 1.4.4 数据文件格式.................................................................................................. - 24 1.4.5 中登数据导入.................................................................................................. - 25 1.4.6 中登数据导出.................................................................................................. - 25 1.5 数据管理..................................................................................................................... - 26 1.5.1 数据备份.......................................................................................................... - 26 1.5.2 数据恢复.......................................................................................................... - 27 -2 参数部分................................................................................................................................. - 28 2.1 计划信息...................................................................................................................... - 28 2.1.1 计划基本信息................................................................................................... - 28 2.1.2 计划交易限额................................................................................................... - 31 2.1.3 计划特殊信息................................................................................................... - 31 2.1.4 计划公告........................................................................................................... - 32 2.1.5 计划净值........................................................................................................... - 33 2.2 费率设置..................................................................................................................... - 34 2.2.1 公共费率.......................................................................................................... - 34 2.2.1.1 费率方案............................................................................................ - 35 2.2.1.2 费率设置............................................................................................ - 35 2.2.1.3 方案复制............................................................................................ - 38 2.2.2 业绩报酬设置.................................................................................................. - 38 2.3 销售机构管理............................................................................................................. - 39 --2-金证集合理财 TA 操作手册2.3.1 销售机构信息.................................................................................................. - 39 2.3.2 销售机构网点.................................................................................................. - 40 2.3.3 销售机构业务配置.......................................................................................... - 41 2.4 其它............................................................................................................................. - 42 2.4.1 银行信息.......................................................................................................... - 42 2.4.2 利率设置.......................................................................................................... - 43 3 运营 ........................................................................................................................................ - 43 3.1 清算前处理................................................................................................................. - 43 3.1.1 日初.................................................................................................................. - 43 3.1.2 清算前备份...................................................................................................... - 44 3.1.3 收市.................................................................................................................. - 45 3.1.4 净值录入.......................................................................................................... - 46 3.1.5 中登净值导出.................................................................................................. - 47 3.2 流程控制..................................................................................................................... - 48 3.2.1 运营流程控制设置........................................................................................... - 48 3.3 中登清算..................................................................................................................... - 49 3.3.1 中登清算前备份.............................................................................................. - 49 3.3.2 中登清算.......................................................................................................... - 49 3.3.2.1 清算初始化................................................................................................ - 50 3.3.2.2 交易待确认................................................................................................ - 50 3.3.2.3 帐户回报.................................................................................................... - 52 3.3.2.4 交易确认.................................................................................................... - 53 3.3.2.6 数据核对.................................................................................................... - 57 3.3.2.7 清算恢复.................................................................................................... - 58 3.3.2.8 清算结束.................................................................................................... - 59 3.3.3 中登日终.......................................................................................................... - 60 3.4 后期处理..................................................................................................................... - 60 3.4.1 日终.................................................................................................................. - 60 3.4.2 确认导出.......................................................................................................... - 61 3.4.3 清算后备份...................................................................................................... - 62 3.4.4 清算备份恢复.................................................................................................. - 62 4 报表 ....................................................................................................................................... - 63 4.1 查询............................................................................................................................. - 64 4.2 复杂查询..................................................................................................................... - 65 4.3 页面设置..................................................................................................................... - 65 4.4 预览............................................................................................................................. - 66 4.5 打印............................................................................................................................. - 66 4.6 另存............................................................................................................................. - 67 4.7 编辑............................................................................................................................. - 68 4.8 行为保存..................................................................................................................... - 68 5 查询 ........................................................................................................................................ - 68 5.1 查询操作..................................................................................................................... - 69 5.2 复杂查询..................................................................................................................... - 71 5.3 设置............................................................................................................................. - 72 --3-金证集合理财 TA 操作手册5.4 预览............................................................................................................................. - 73 5.5 打印............................................................................................................................. - 74 5.6 行为保存..................................................................................................................... - 74 5.7 导出............................................................................................................................. - 74 --4-金证集合理财 TA 操作手册1 系统1.1 用户管理“角色”相当于岗位定义，角色授权即为授予该角色能够进行的操作的权限。

中登分TA数据传输简介

中登分TA数据传输简介这是之前的一篇文章，因为有了原创功能所以再发一下，同时添加一些新的内容，各位看官就当再学习学习。

中登TA指的是中登的登记过户系统，用于登记投资者所持有的份额及其份额的变动。

分TA指的是管理人这边和中登TA对接的系统。

销售端指的是券商营业部销售、代销银行销售、或者其他符合资格的第三方的销售公司。

其中最重要的就是对申购、赎回、分红等业务数据的处理，及销售、登记机构、管理人之间数据的传输、核对等。

文件传输格式：销售端和中登、管理人和中登之间数据的传输通过深圳通进行传输。

内容包括索引文件和数据文件。

索引文件命名为“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC” “_” 文件创建人代码＋“_” 文件接收人代码＋“_” 日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

这样从索引文件中就能看到是谁发给谁的文件。

索引文件的内容包含了，本次传输的数据文件的文件名、日期等信息。

数据文件命名“OFD” “_” 文件创建人代码＋“_” 文件接收人代码＋“_” 日期（YYYYMMDD）“_” 两位文件类型编码＋“.TXT”。

文件类型编码指的是文件的种类，比如67文件就是行情文件。

下面说的67 68 等文件就是说的文件种类。

管理人和中登间的每一次数据传递都包含索引文件及数据文件。

销售端在当日的销售结束之后，根据客户的申购赎回情况，将当日的申购赎回数据、账户开户销户数据等给中登TA，01（账户类数据）、03（申赎数据）。

管理人在晚上跟托管行核对完产品单位净值后，传输67（净值文件）68（公告文件）给中登TA。

告诉中登管理人管理产品的单位净值及当日的公告数据。

中登接收到申赎数据和管理人给的单位净值文件后，将当日的申购赎回进行确认后将待确认数据发送给管理人。

给管理人传输52（账户回报文件）53（交易待确认文件）59（资金待确认文件）71（申请汇总文件）。

也就是将当日的申请文件资金文件及汇总文件都传输给管理人。

这个也叫一次回报。

金证集合理财TA系统操作手册

金证股份·集合理财 TA 系统集合理财 TA 系统操作手册研制单位项目名称文档名称文档状态提交审批深圳市金证科技股份有限公司集合理财 TA 系统集合理财 TA 系统操作手册草稿完成应用单位项目编号文档编号文档版本提交日期审批日期金证集合理财 TA 操作手册目录1 系统 .......................................................................................................................................... - 5 1.1 用户管理........................................................................................................................ - 5 1.1.1 角色信息............................................................................................................ - 5 1.1.2 用户信息............................................................................................................ - 6 1.1.3 用户自身密码修改............................................................................................ - 8 1.1.4 重置用户密码.................................................................................................... - 8 1.2 参数设置....................................................................................................................... - 9 1.2.1 系统运行参数.................................................................................................... - 9 1.2.2 系统公共参数设置.......................................................................................... - 13 1.2.3 清算业务顺序配置.......................................................................................... - 14 1.3 业务配置..................................................................................................................... - 15 1.3.1 计划状态业务配置.......................................................................................... - 15 1.3.2 帐户状态业务配置.......................................................................................... - 15 1.3.3 TA信息.............................................................................................................. - 16 1.3.4 集合计划转换日配置...................................................................................... - 17 1.3.5 节假日设置...................................................................................................... - 18 1.3.6 设置计划计费方式.......................................................................................... - 19 1.4 接口管理..................................................................................................................... - 19 1.4.1 数据字典.......................................................................................................... - 19 1.4.2 数据文件类型.................................................................................................. - 20 1.4.3 数据交换文件信息.......................................................................................... - 21 1.4.4 数据文件格式.................................................................................................. - 24 1.4.5 中登数据导入.................................................................................................. - 25 1.4.6 中登数据导出.................................................................................................. - 25 1.5 数据管理..................................................................................................................... - 26 1.5.1 数据备份.......................................................................................................... - 26 1.5.2 数据恢复.......................................................................................................... - 27 -2 参数部分................................................................................................................................. - 28 2.1 计划信息...................................................................................................................... - 28 2.1.1 计划基本信息................................................................................................... - 28 2.1.2 计划交易限额................................................................................................... - 31 2.1.3 计划特殊信息................................................................................................... - 31 2.1.4 计划公告........................................................................................................... - 32 2.1.5 计划净值........................................................................................................... - 33 2.2 费率设置..................................................................................................................... - 34 2.2.1 公共费率.......................................................................................................... - 34 2.2.1.1 费率方案............................................................................................ - 35 2.2.1.2 费率设置............................................................................................ - 35 2.2.1.3 方案复制............................................................................................ - 38 2.2.2 业绩报酬设置.................................................................................................. - 38 2.3 销售机构管理............................................................................................................. - 39 --2-金证集合理财 TA 操作手册2.3.1 销售机构信息.................................................................................................. - 39 2.3.2 销售机构网点.................................................................................................. - 40 2.3.3 销售机构业务配置.......................................................................................... - 41 2.4 其它............................................................................................................................. - 42 2.4.1 银行信息.......................................................................................................... - 42 2.4.2 利率设置.......................................................................................................... - 43 3 运营 ........................................................................................................................................ - 43 3.1 清算前处理................................................................................................................. - 43 3.1.1 日初.................................................................................................................. - 43 3.1.2 清算前备份...................................................................................................... - 44 3.1.3 收市.................................................................................................................. - 45 3.1.4 净值录入.......................................................................................................... - 46 3.1.5 中登净值导出.................................................................................................. - 47 3.2 流程控制..................................................................................................................... - 48 3.2.1 运营流程控制设置........................................................................................... - 48 3.3 中登清算..................................................................................................................... - 49 3.3.1 中登清算前备份.............................................................................................. - 49 3.3.2 中登清算.......................................................................................................... - 49 3.3.2.1 清算初始化................................................................................................ - 50 3.3.2.2 交易待确认................................................................................................ - 50 3.3.2.3 帐户回报.................................................................................................... - 52 3.3.2.4 交易确认.................................................................................................... - 53 3.3.2.6 数据核对.................................................................................................... - 57 3.3.2.7 清算恢复.................................................................................................... - 58 3.3.2.8 清算结束.................................................................................................... - 59 3.3.3 中登日终.......................................................................................................... - 60 3.4 后期处理..................................................................................................................... - 60 3.4.1 日终.................................................................................................................. - 60 3.4.2 确认导出.......................................................................................................... - 61 3.4.3 清算后备份...................................................................................................... - 62 3.4.4 清算备份恢复.................................................................................................. - 62 4 报表 ....................................................................................................................................... - 63 4.1 查询............................................................................................................................. - 64 4.2 复杂查询..................................................................................................................... - 65 4.3 页面设置..................................................................................................................... - 65 4.4 预览............................................................................................................................. - 66 4.5 打印............................................................................................................................. - 66 4.6 另存............................................................................................................................. - 67 4.7 编辑............................................................................................................................. - 68 4.8 行为保存..................................................................................................................... - 68 5 查询 ........................................................................................................................................ - 68 5.1 查询操作..................................................................................................................... - 69 5.2 复杂查询..................................................................................................................... - 71 5.3 设置............................................................................................................................. - 72 --3-金证集合理财 TA 操作手册5.4 预览............................................................................................................................. - 73 5.5 打印............................................................................................................................. - 74 5.6 行为保存..................................................................................................................... - 74 5.7 导出............................................................................................................................. - 74 --4-金证集合理财 TA 操作手册1 系统1.1 用户管理“角色”相当于岗位定义，角色授权即为授予该角色能够进行的操作的权限。

专户专项业务梳理之TA专题

专户专项业务梳理
之TA专题
TA简介
TA的英文是Transfer Agent（过户代理）。基金TA准确定义为“基金注册登记”
TA的业务功能
账户功能：账户开户、销户、客户资料修改、账户冻
结/解冻、账户登记、取消登记；
交易功能：认购、申购、赎回、转托管、非交易过户
、产品转换、修改分红方式、份额冻结/解冻；
账户类别
直销账户（用于对接直销中心委托人账户）；募集账户（产品募集期间的专有收款账户，募集结束资金再由募集账户划转至托管账户）；总清算账户（日常开放期间与代销对接申赎款项的账户，以及代销费用支付的账户）；托管账户（专门用于所托管的产品因投资运作而发生的资金清算交收的专用账户）；委贷户（产品专有的委托贷款及收款账户）；
3、客户服务费/销售服务费/客户维护费（列入资产管理计划财产的费用）统一名称：销售服务费
专户产品合同中TA相关注意事项
4、浮动销售服务费率和浮动管理费率
TA系统计算只支持固定的销售服务费率和固定的管理费率计算，而浮动销售服务费率和浮动管理费率的计算需要基金会计（FA）人工核算。由于是人工核算，其核算频率不能太高，一般以半年或一年一次为准。
数据清算路径及时间周期
数据流
1、代销系统在T日19:00前将申请数据发送给TA； 2、TA在T日21:00左右进行处理，处理日期为T+1；
T日赎回申请
1、TA在T+1日14:00前将确认数据发送给代销系统；
2、代销系统在T+1日17:00左右进行处理。
T+1确认 T+2
T+3
资金流
1、T+2日代销清算系统读取确认数据； 2、专户产品T+2处理：托管户将资金划拨至总清算户，总清算户划拨至代销账户； 3、普通公募产品T+3处理：托管户将资金划拨至总清算户，总清算户划拨至代销账户； 4、货币基金产品T+1处理：托管户将资金划拨至总清算户，总清算户划拨至代销账户； 5、涉及港股基金产品T+4或 T+5处理：托管户将资金划拨至总清算户，总清算户划拨至代销账户；

基金业协会从业人员管理平台系统介绍

别（任何证书类别变更）和变更机构。
机构内变更证书类别由机构管理员发起变更申
ห้องสมุดไป่ตู้
请（不需要协会审核直接变更成功）。
变更机构由新机构发起变更申请，如果原机构
已经正常离职并且不在竞业禁止期限范围内（不
需要协会审核直接变更成功）。如果原机构没有
进行离职备案，新机构会获得提醒但是不能提交
变更申请。如果原机构已经正常离职但是在竞业
公
司、媒体、服务机构、专业协会、交易所、期货公司、
期
货公司子公司、信托公司
其中服务机构包含：投资咨询、评价机构、支付结算、
第三方电子商务平台、律师事务所、会计师事务所、
信
息技术服务商、第三方独立销售机构
.
5
系统主要类别及状态
类别名称
从业类别
证书状态
具体内容
基金从业资格、基金销售从业资格、其他从业资格、合规风控负责人、基金投资顾问、基金经理、投资经理
机构审核上传材料预约考试
协会审核材料
协会领导复审材料
协会复审补充材料
协会审核补充材料
机构补充材料
协会审核考试成绩
第一次材料全部上传
机构上传公告信息
取得证书
.
13
基金经理变更管理介绍
基金经理注册申请通过后，就会有相关绑定的基金产品供其管理，当基金经理管理的基金产品发生变化时，机构管理员需要到基金经理变更管理功能中进行变更申请。主要变更流程如下：
.
23
其他功能介绍
系统其他功能主要包含：系统管理（主要进行系统基础数据维护）权限管理（维护用户权限信息）个人信息管理（维护个人信息及个人密码）投诉管理（管理对从业人员的投诉信息及处理）诚信管理（维护从业人员的诚信信息）即时通讯（系统内的收发邮件功能）通知管理（系统内的通知发送及管理功能）

基金业务参与人日常TA业务办理流程手册

基金业务参与人日常TA业务办理流程手册中国证券登记结算有限责任公司2011年8月修订记录目录业务二：管理人基本信息变更..................................... 业务三：基金销售机构申请加入基金系统........................... 业务四：基金销售机构基本信息变更............................... 业务五：基金管理人新发行基金................................... 业务六：集合计划管理人新发行集合计划产品 ...................... 业务七：调整基金募集结束日..................................... 业务八：基金募集结束处理....................................... 业务九：基金基本信息变更....................................... 业务十：基金交易状态变更....................................... 业务十一：修改基金费率......................................... 业务十二：开通基金费率优惠..................................... 业务十三：设置基金费率折扣控制................................. 业务十四：开通基金定期定额业务................................. 业务十五：开通基金转换业务..................................... 业务十六：基金新增销售代理人................................... 业务十七：设置销售代理人业务限制............................... 业务十八：修改基金份额净值..................................... 业务十九：设置系统外资金交收................................... 业务二十：基金份额强制调整..................................... 业务二十一：基金权益分派.......................................业务二十二：基金清盘........................................... 业务二十三：管理人TXT接口切换................................. 业务二十四：参与人申请资料/份额对账............................ 业务二十五：参与人取消非担保交收指令........................... 业务二十六：参与人重新上传数据文件............................. 业务二十七：基金“分拆转换”与“合并转换”业务加入 ............业务一：管理人申请加入基金系统管理人首次加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“基金系统”）时，参照本流程指引办理。

中国结算TA系统登记产品在报价系统同柜转让业务指引(终稿)

中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记产品在机构间私募产品报价与服务系统同柜转让业务指引第一章总则第一条【依据和目的】为推进多层次资本市场体系建设，促进私募市场发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相关业务规则，制定本指引。

第二条【适用范围】登记在中国结算开放式基金登记结算系统（以下简称“中国结算TA系统”）的产品在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）进行同柜转让业务，适用本指引。

第三条【同柜释义】本指引所称同柜转让业务是指投资者通过同一销售机构进行份额转让的业务。

第四条【业务管理】中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）对登记在中国结算TA系统的产品在报价系统的同柜转让业务进行管理。

1第五条【登记结算】转让产品的登记结算等业务，按照中国结算有关业务规则办理。

第二章转让业务办理第六条【产品转让条件】登记在中国结算TA系统、拟在报价系统开展同柜转让业务的产品应当符合下列条件: （一）持有人数不超过200人；（二）产品合同约定可转让；（三）取得有关部门出具的备案确认函或审批函；（四）管理人和指定开展同柜转让业务的销售机构同时是中国结算TA系统的参与人和报价系统的参与人，且具有报价系统代理交易类业务权限；（五）中国结算和市场监测中心规定的其他条件。

第七条【转让测试】在报价系统开展同柜转让业务前，产品管理人及销售机构应当通过市场监测中心和中国结算组织的同柜转让业务测试。

第八条【转让申请】拟在报价系统开展同柜转让业务的，产品管理人应当向中国结算提交开展同柜转让业务申请书等材料。

申请书应当载明开展同柜转让业务的产品名称及其代码、管理人名称及其机构代码、指定开展同柜转让业务的销售机构名称及其代码等。

2中国结算收到上述材料后，在三个工作日内完成相关参数配置，并向管理人发送开展同柜转让业务申请书回执。