证券市场基础知识最新模拟试题6
证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟6
证券市场基础知识全真模拟六1【单选】已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。
[0.5分]A:境外上市外资股B:人民币普通股C:国有法人持股D:境内上市外资股2【单选】证券的流动性是不能通过( )方式实现的。
[0. 5分]A:贴现B:转让C:记账D:承兑3【单选】由承销商先全额购买发行人该改发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）[0. 5分]A:全额包销B:自宅肖C:余额包销D:代销4.【单选】1928年起道-琼斯股价指数采用( )方法计算的。
[0. 5分]A:加权股价指数法B.除数修正m简单平均法C:简单算术股价平均法D:加权股价平均法5【单选】我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由( )决定。
[0.5分]A:理事会B:证券监督管理机构C:国务院D:会员大会6.【单选】下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是[0. 5分]A:期权合约B:互换交易合约C:期货合约D:含赎回条款的债券7【单选】为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()。
[o .5分]A维持保证金B:初始保证金C:结算保证金D:交易保证金8.【单选】证券公司从事IB业务时，可以承担()的职责。
[o .5分]A:期货交易的结算和风险控制B:为投资者下单交易提供便利C:办理期货保证金业务D:期货交易的代理9.【单选】退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。
[0.5分]A:没有限制B:5%C:10%D:3%10.【单选】以下说法错误的是( )。
[o .5分]A:上市公司配股，原股东可以放弃配股权B:上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C:上市公司股份回购，只能使用自有资金D:上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人11【单选】证券市场按层次结构关系，可以分为()。
[o .5分]A:国内市场和国际市场B:发行市场和流通市场C:股票市场和债券市场D:集中市场和场外市场12【单选】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动。
2023年6月份证券基础知识真题解析
2023年6月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题答案及解析一、单项选择题1. 【解析】答案为C。
分析企业旳财务状况, 重点在于研究企业旳盈利性、安全性和流动性, 一般将净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标, 周转率视为流动性指标, 杠杆比率视为安全性指标。
2. 【解析】答案为B。
自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
证券业协会是证券业旳自律性组织, 是社会团体法人。
证券业协会旳权力机构为全体会员构成旳会员大会。
根据我国《证券法》旳规定, 证券企业应当加入证券业协会。
3. 【解析】答案为A。
本题是对信用企业债券定义旳考察。
信用企业债券是一种不以企业任何资产作担保而发行旳债券, 属于无担保证券范围。
信用企业债券旳发行人实际上是将企业信誉作为担保。
4. 【解析】答案为D。
2023年4月, 中国人民银行在全国银行间债券市场实行准入立案制, 深入扩大了交易主体范围, 也活跃了债券交易旳内容和程度。
银行间同业市场交易类别重要包括: 信用拆借、现券买卖、债券回购和股票抵押贷款。
来源: 考试大5. 【解析】答案为C。
长期国债, 一般在23年或23年以上, 常被用作政府投资旳资金来源, 在资本市场上有着重要地位。
6. 【解析】答案为B。
证券一般有明确旳还本付息期限, 以满足不一样筹资者和投资者对融资期限以及与此有关旳收益率需求。
股票没有期限, 可以视为无期证券。
7. 【解析】答案为C。
一般股票是最基本、最常见旳一种股票, 其持有者享有股东旳基本权利和义务。
一般股票旳股利完全随企业盈利旳高下而变化。
与优先股票相比, 一般股票是原则旳股票, 也是风险较大旳股票。
{来源: 考{试大}8. 【解析】答案为B。
股票具有如下特性: (1)收益性；(2)风险性；(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。
收益性是股票最基本旳特性, 它是指股票可认为持有人带来收益旳特性。
9. 【解析】答案为C。
考察债券旳发行方式。
龙债券是指除日本以外旳亚洲地区发行旳一种以非亚洲国家和地区货币标价旳债券。
证券考试模拟试题及答案
证券考试模拟试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平性原则B. 公开性原则C. 诚实信用原则D. 以上都是答案：D2. 以下哪项不属于证券交易的主体？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券登记结算机构答案：C3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A4. 债券的利息支付方式不包括（）。
A. 固定利息B. 浮动利息C. 一次性支付D. 按期支付答案：C5. 股票的发行价格通常不低于其（）。
A. 面值B. 净资产C. 市场价D. 账面价值答案：A...（此处省略16题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 下列哪些属于证券投资基金的特点？（）A. 风险分散B. 专业管理C. 流动性强D. 收益稳定答案：A B C2. 以下哪些因素会影响股票价格？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案：A B C D...（此处省略4题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券交易的买卖双方必须在证券交易所内进行交易。
（）答案：错误2. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（）答案：正确...（此处省略8题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述股票与债券的区别。
答案：股票是公司发行的所有权证明，持有者拥有公司的所有权和收益权，风险较高，收益与公司业绩挂钩。
债券是公司或政府发行的债务证明，持有者是债权人，享有固定利息收益，风险相对较低。
2. 什么是证券市场的监管机构，它们的主要职能是什么？答案：证券市场的监管机构通常是指国家或地区的证券监管委员会，主要职能包括制定证券市场规则，监督市场运行，保护投资者权益，维护市场秩序等。
五、案例分析题（每题10分，共10分）案例：某投资者购买了A公司的股票，随后A公司宣布进行重大资产重组，导致股价短期内大幅上涨。
投资者因此获得了丰厚的回报。
请分析投资者的收益来源。
证券行业模拟考试题及答案
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
证券基础知识模拟考试
证券基础知识模拟考试第一部分：选择题1.下列哪个不属于股票市场的方式？A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场解答：C. 三级市场2.股票交易的基本流程是什么顺序？A. 发布交易信息、交易匹配、交易结果公告、交易结算B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算C. 交易结果公告、发布交易信息、交易匹配、交易结算D. 交易匹配、交易结果公告、发布交易信息、交易结算解答：B. 交易匹配、发布交易信息、交易结果公告、交易结算3.下列哪个不属于证券市场常见的交易制度？A. 盘前集合竞价交易B. 市价单交易C. 限价单交易D. 再融资专项交易解答：D. 再融资专项交易4.下列哪个不属于证券投资基金的类型？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 指数型基金解答：D. 指数型基金5.以下哪个不属于投资者保护的原则？A. 公平公正原则B. 信息披露原则C. 风险自担原则D. 强制入市原则解答：D. 强制入市原则第二部分：填空题1.证券交易所是股票等有价证券的交易场所，具有_______的职能。
解答：定价与交易2.证券市场的基本功能包括________、________和________。
解答：融资、投资、风险管理3.基金从募集资金来看，可分为________和________。
解答：开放式基金和封闭式基金4.证券投资者之间通过交易获得的收益主要包括________和________。
解答：资本收益和分红收入5.投资者在股票市场上通过买入低价股票希望升值后再卖出获利的操作方式称为________。
解答：炒股第三部分：问答题1.请解释什么是股票市场和债券市场？解答：股票市场是指股票等有价证券的交易场所，股票作为公司所有权的凭证，通过股票市场进行买卖。
债券市场是指债券等固定收益证券的交易场所，债券作为公司或政府的借款凭证，通过债券市场进行买卖。
2.请解释什么是股票交易？解答：股票交易是指投资者通过证券监管机构认可的证券交易场所，通过买卖股票获得收益的过程。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共100题）1、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。
A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】 B2、（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B3、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所【答案】 B4、（2019年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】 D5、下列关于债券的特征说法正确的是（）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】 A6、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（）。
A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】 A7、证券投资基金托管人是()权益的代表。
A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金发起人【答案】 C8、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】 B9、以下属于常见衍生工具的是（）。
A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】 B10、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。
A.股票投资基金债券投资基金B.证券投资基金另类投资基金C.股权投资基金风险投资基金D.证券投资基金风险投资基金【答案】 B11、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇
证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案通用一篇证券从业资格《证券市场基础知识》模拟练习题及答案 1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具2.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品3.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。
A.时间标准B.投资者的买卖行为C.合约履行时间D.基础工具4.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作()。
A.正套B.投机C.反套D.套期保值5.股指期货交易中未被合约占用的保证金是()。
A.交易保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算准备金6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约7.()是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易8.金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以()为交易对手。
A.卖方B.期货经纪公司C.买方D.交易所(或期货清算公司)9.金融期货中最先产生的品种是()。
A.股票价格指数期货B.外汇期货C.股票期货D.利率期货10.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A.远期利率协议B.远期汇率协议C.债券类资产的远期合约D.股权类资产的远期合约参__及解析:1.C金融互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的.金融交易。
可分为货币互换、利率互换、股权互换和信用违约互换等类别。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷6(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列各项不属于商品证券的是()。
A．提货单B．运货单C．商业本票D．仓库栈单正确答案：C解析：商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，提货单、运货单、仓库栈单等属于商品证券；商业本票属于货币证券。
2．虚拟资本是指以()形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
A．无价证券B．有价证券C．货币证券D．资本证券正确答案：B解析：有价证券是虚拟资本的一种形式。
虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。
3．社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例()。
A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%正确答案：B解析：社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。
4．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：C解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
5．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括()。
A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%正确答案：A解析：A项应为，加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷含答案讲解
证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷含答案讲解单选题（共20题）1. 自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B2. 利率期限结构理论是基于（）建立起来的。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A3. —般情况下，债券有（）兑付方式。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D4. 下列不属于货币市场的有（）。
A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】 A5. 下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】 D6. 交易债务工具和优先股的市场统称为（）。
A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B7. 按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】 D8. 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（）。
A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积【答案】 A9. 依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。
A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】 B10. —个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。
A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】 C11. 风险补偿的形式有（）补偿。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C12. 我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D13. 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。
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A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D.法律条文2.中央政府债券也称国债，通常由一国（）发行。
A.中央银行B.财政部C.公益机构来源D.证券监管机构3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
这句话反映的债券的特性是（）。
A.证券的收益性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构5.“无风险证券”是指（）。
A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券6.中国人民银行发行中央票据的期限是（）。
A.3个月到3年不等B.3个月到1年不等C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（）。
A.阿姆斯特丹来源：考试大B.伦敦C.巴黎D.柏林8.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类9.股票是（）。
A.有价证券B.物权证券C.无价证券D.设权证券10.有价证券是（）和（）的统一表现形式。
A.财产权利财产价值B.财产权利财产证明C.财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证11.资本利得指的是（）。
A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。
A.普通股票风险较大B.普通股票风险较小C.普通股票收益较稳定D.优先股票没有表决权13.股份公司的权利机构是（）。
A.股东大会B.董事会C.董事长D.职工代表大会14.在股票票面上标明的金额是股票的（）。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值15.股票的理论价格等于（）。
A.预期股息/到期收益率B.预期股息/必要收益率来源C.实际股息/必要收益率D.预期股息/贴现率16.关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（）。
A.通货膨胀有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌17.社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证的是（）。
A.权证B.债券C.股票D.基金18.不履行债务风险最低的是（）。
A.金融债券B.政府债券C.公司债券来源：考试大D.企业债券19.国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。
A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券20.由财政部发行、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是（）。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.特种国债21.公司债券是发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。
A.担保债券B.收益公司债券C.信用公司债券D.保证公司债券22.下面可免纳个人所得税的是（）。
A.股利采集者退散B.红利C.股息D.金融债券利息收入23.国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。
A.“熊猫债券”B.外国债券C.扬基债券D.武士债券24.通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是（）。
A.证券B.基金C.债券D.股票25.基金(公司基金除外)反映的经济关系是（）。
A.所有权关系B.信托关系C.债权债务关系D.委托代理关系26.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖27.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。
A.成长型基金B.货币市场基金C.收入型基金D.平衡型基金28.基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A.收益的享有权B.对基金份额的转让权C.一定程度上对基金经营决策的参与权D.对基金日常决策直接施加影响29.基金管理费通常不能从以下（）中扣除A.基金的股息B.利息收入C.基金资产中D.向投资者收取30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（）A.5%B.10%C.15%D.20%31.（）年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A.1989B.1998C.2001D.200032.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，（）的特点十分突出。
A.杠杆性B.联动性C.不确定性或高风险性D.跨期性33.（）是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.权证B.期权C.期货D.远期合约34.权证的要素中，权证类别即表明该权证属（）。
A.股权类权证或债权类权证B.认股权证或备兑权证C.认购权证或认沽权证D.美式权证、欧式权证或百慕大权证35.可转换债券的有效期限是指（）的期间。
A.债券从发行之日到偿清本息之日考试大论坛B.债券从发行之日到可转换为股票之日C.债券从上市之日到可转换为股票之日D.债券从上市之日到偿清本息之日36.可转换债券的市场价格以（）为基础并受供求关系的影响。
A.转换价值B.投资价值C.理论价值D.债券面额37.发行人向投资者出售证券的市场（）A.证券发行市场B.证券交易市场C.二级市场D.次级市场38.在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是（）A.证券中介机构B.证券投资者C.证券发行人D.证券交易所39.在核准制下,发行申请需要由（）推荐本文来源:考试大网A.证券交易所B.保荐人C.证券公司D.证券业协会40.在核准制下,发行申请需要由（）审核A.证券交易所B.证券业协会C.发行审核委员会D.证监会41.公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）A.经营风险B.信用风险C.财务风险D.利率风险42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,可以向战略投资者配售股票的,首次公开发行股票数量须为（）A.1亿股以上B.2亿股票以上www.Ｅ考试就到考试大C.3亿股票以上D.4亿股票以上43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）A.6个月B.9个月C.12个月D.3年44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）A.3个月B.6个月C.12个月D.1个月45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.1000万元B.5000万元C.8000万元D.10000万元46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（）A.包销B.全额包销C.余额包销D.代销47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（）A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司考试大论坛B.中国证监会C.证券交易所D.个人投资者48.上海证券交易所成立于（）A.1989年B.1990年C.1991年D.1992年49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）A.行业组织B.政府机关C.事业单位D.法人机构50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）考试大论坛A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元52.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5B.10C.15D.2053.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）A.独立性B.综合性C.专用性D.公用性54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（）A.包销B.代销C.公开销售D.非公开销售55.自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制来源：考试大的美女编辑们B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（）。
A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章C.国务院制定并颁布的行政法规D.证券业协会颁布的行为准则57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起（）内，向中国证券会报送月度报告。
A.1天B.3天C.5天D.7天58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金59.某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势、或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。
A.证券市场中的操纵市场B.内幕交易C.信息滥用D.欺诈客户行为60.取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
的美女编辑们A.未被机构聘用B.存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚二、不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。