生产风险和机遇应对措施管理记录 XZ
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
风险和机遇应对措施管理记录表
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形Hale Waihona Puke 。51低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
风险和机遇应对措施管理记录表
风险类别：
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：填表日期：
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。
风险和机遇应对措施管理表(有评分)
3
1
3
低
客户投诉问题的改善及时在 并行过程或相似产品上进行 水平展开。 使用乌龟图对每个过程进行 分析，并明确各过程的职责 权限和各部门的职责权限。 管理评审或业绩会时对目标 的合理性进行评审，规定未 达到目标时必须提供改善措 施。 报告评审前，由体系推进部 门进行确认是否包含了所有 要求。 提前进行管审准备，按时进 行评审。 对输入过程及绩效进行核 对，确保无遗漏。 措施完成后对措施的有效性 进行确认，无效的重新改 善。 对照标准对审核计划进行逐 一核对，确认是否符合标准 要求并包含所有过程。 有内审员证书且有审核经验 的人员才能作为内审员进行 审核。
1. 错误理解或没有完 全理解客户要求，导 致样品不合格或图纸 不符合。 2 COP2 设计开发过程 2. 设计开发不能及时 完成，不能满足顾客 的时间节点要求。
4
1
4
低
充分评审理解客户要求，遇 到问题与顾客及时沟通。
设计开发 管理规则
有效
5
1
5
低
严格按照计划实施开发，分 析不能按时完成的原因，及 时采取补救措施。后续制定 其它计划时将意外情况考虑 进去。
3
1
3
低
有效
3
1
3
低
有效
1. 没有覆盖所有过程 或相关策划。 8 MP3 内部审核过程 2. 内部审核员没有资 格，对于不合格项没 有有效改善。
3
1
3
低
有效
3
1
3
低
有效
9
MP4 持续改进过程
1. 不合格没有报告， 根本原因分析不正 确，没有及时执行措 施，缺乏质量技术/方 法。 2. 没有合理充分的晋 升机会，没有奖励系 统。
风险和机遇应对措施表
应对措施描述
与客户进行沟通，确定需求信息. 对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通. 对评审内容进行规定. 对所有订单或合同进行评审. 对评审内容进行规定. 对客户变更的信息进行评审. 规定变更传送的时效性要求. 与客户进行沟通，确定需求信息. 对客户技术资料进行评审，如有问题时及时与客户进行沟通. 对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料. 对设备进行定期保养，调机后进行确认. 对样品检验的要求进行规定. 对样品承认书所附资料进行检查. 对生产单或技术资料进行审核，现场作业时要有作业指导书. 对设备进行定期保养，生产前对设备参数进行确认. 规定生产前进行首件检验并对标准进行核对. 对物料或不合格进行确认/标识/隔离. 对员工进行岗前培训或在岗培训，确保人员符合要求. 按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排. 对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划. 对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划. 对单据或货物进行检查和确认，确保信息正确. 规定客户沟通的渠道和内容. 规定客户投诉/退货的处理流程及时效性. 规定客户满意度调查的要求（内容、时机以及方式等）. 同客户进行加强沟通或开发新的产品.
备注
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
XX有限公司
风险和机遇应对措施表
序号 12 13 14
15 16
过程编号 过程名称 过程责任部门
风险和机遇描述
SP03 SP04 SP05 SP06 SP07
人力资源 知识及文件
采购管理 仓库管理 产品检验
人力资源部 人力资源部
采购部 仓库 品质部
人员不具备必有的技能. 要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面. 对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源. 未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果. 各人员不了解人员管理及教育培训的要求. 人员不具备相关工作经验. 不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录）. 知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范. 未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范. 人员不具备相关工作经验. 采购需求信息不明确或信息错误. 采购信息错误或与供方沟通内容错误. 不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理. 未对供方交货进度进行跟进. 供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致. 供方能力不足或供方出现了异常. 未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 领料/发料/入库/出货等数据错误. 记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差. 物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质. 产品未按要求堆放或堆放高度过高. 搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具. 人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求. 未明确产品检验的时机、方法和内容等要求. 检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具. 检验作业规定不清楚或不全面或错误. 没有按要求进行产品检验或人力不足. 没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理. 没有按要求保留必要的检验记录.
风险和机遇应对评审记录
有效
无剩余风险
／
推动供方执行ROHS法规，定期 质保部制定了ROHS报告管理制度，及时
7
外部 顾客对产品是否符合ROHS法规非常关注；
低 进行ROHS符合性检查，保持满 向供方发出ROHS报告需更新通知，督促 有效 无剩余风险 ／
本公司在生产、服务所有活动中无废气、工业
足顾客符合ROHS法规要求 供方及时更新ROHS报告。
措施完成情况
中等
对相关员工进行岗位及车间重 要因素控制要求培训；进行监 督检查
质保部于____2.9对重要岗位员工进行 了重要环境因素识别、评价及控制要求 再培训；经查重要环境因素控制符合率 100%
措施有 效性评
价
有效
对重要法律法规的培训采取三 质保部于____3.24 对相关员工进行了
级培训制，即公司、车间、班 消防安全法规及消防设施维护要求再培
公司严格履行合规义务，违反环境法规 事件为0（包括投诉事件）
有效 无剩余风险
／
质保部加强了与邻近工厂的沟通，如遇
加强外部沟通，通告发生紧急 三笠电器，互相告知了在紧急情况发生
10 外部 附近工厂、道路存在的紧急情况，
低 情况的联系方式；及时启动本 时的联系方式、联系人等；办公室已将 有效 无剩余风险 ／
公司应急预案；
2017年的火灾演练点放置在邻近公司外
制定：风 险和机遇
部位置 审核：
附件：
风险和机遇及应对结果评审记录表
类 别： 序号
1
2
3 4
风险和机 遇来源
风险和机遇的评估 风险和机遇描述
内部
少数员工环保意识淡薄，对本岗位环境因素控 制执行不到位；造成部分环境因素控制有偏差
风险和机遇及其应对措施表
中
加强安全检查，发现问题及时整改。
生产技术部行管部
每季
注：风险等级15V高V25IOV中W15低V10；
编制：审核:
风险
客户关于产品质量投诉明显增加.
3X3
低
加强质量管控，对质量投诉进行及时处理。
生产技术部品管部
全年
3
产品库存
库存量较大
风险
造成资金占有较高，库存成本增加，技术改进后造成库存集压。提高了资金使用风险。
5X5
高
加强库存量控制,合理安排生产，逐步降库存量。
生产技术部
全年
呆滞品积压较多
风险
占有库存场地，增加了库存成。
5X5
高
加强呆滞品的清理。
生产技术部市场部品管部
全年
4
原材料
重要原材料的供应商单一风险源自重要原材料受供应商的影响较大，供应商选择的余地较少。
3X5
中
与供应商建立良好的合作关系，尽量建立双供应商。
生产技术部
全年
原材料质量
风险
重要原材料一旦出现质量问题，会对产品质量造成直接影响，导致批量质量问题的发生。
3X5
高
加快新研发人员的培养，使新研发人员尽快成为公司产品研发的支撑力量。
生产技术部行管部
全年
新材料、新工艺应用
风险
新材料、新工艺应用时，有可能造成生产过程产品质量不稳定，存在出现批量质量问题的风险。
3X5
中
新材料、新工艺在应用时，做好前期准备工作，加强对应用过程的跟踪。
生产技术部
全年
客户对产品性价比要求提高
5X5
高
对生产过程关键设备设立备用设备，对常用配件进行备货。
应对风险和机遇措施管理程序(含记录)
应对风险和机遇措施管理程序（ISO14001/ISO45001/ISO9001/QC080000）1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量、环境、职业健康安全、HSF管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.0范围本程序适用于在公司质量、环境、职业健康安全、HSF管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括不限于：2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。
2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。
2.3供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。
2.4生产经营过程的风险和机遇管理。
2.5过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。
2.6设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。
2.7不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。
2.8持续改进过程的风险和机遇管理。
2.9环境/有害物质/职业健康安全管理过程的风险和机遇管理。
2.10当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.0定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施。
02风险和机遇应对措施管理程序_修正版
风险和机遇应对措施管理程序1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
3.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数风险严重度x风险发生频度。
风险与机遇评估分析和对应措施记录
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为企业发明一种稳定旳环境。
整年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇旳识别
风险及机遇旳评估
风险及机遇应对措施
执行状况
类别
外部原因及有关方描述
风险和机遇
发生也许性×严重性
等级
执行部门
时限
外部原因
经济
国际经济走向、
汇率旳变动、
通货膨胀或通货紧缩、
整年
有关大，如企业执行不规范，也许存在被查处旳风险
机遇：行业生产环境旳变化，给企业带来新旳发展机遇
3×4=12
一般
1.各级部门严格按照企业旳规章制度开展有关工作
整年
2.职能部门加大企业内部制度执行状况旳检查
整年
供应商旳规定
风险：原材料市场不稳定，但愿签订旳年度协议和保底价格，带来旳采购和资金风险
2.企业提供财务支持，对重要供应商旳优质原料保持价格优势，增进原料旳有序采购；
3.物资储运部做好到货原料旳库位安排，保证到货旳原料能及时入库
2023年5-11月
文化
重要销售区域消费习惯
风险：企业目前重要销售区域习惯性旳消费固定旳产品，同步顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：企业目前重要产品客户满意度较高，具有一定旳竞争优势。
机遇：开发高价值产品，同步抓住固体制剂国家出台新政策旳良机，积极开拓保健品市场，为企业发展提供新机遇。
3×4=12
一般
1.生产制造部加强生产安排计划旳科学性，挖掘企业生产流水线旳潜能。
2.生产车间加强工艺旳管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照企业旳年度计划，做好新产品旳注册申报，为企业后续发展提供储备力量。
风险和机遇识别及应对措施清单
2、提高自身品质。
提高产品品质，加大市场占有率。
3
重大法律纠纷风险
1、缺乏足够的法律支持来避免重大法律纠纷
2、缺乏针对重大法律纠纷的应对措施
1、企业定时了解最新法律法规；
2、专项预案完备；
3、聘请法律顾问提供法律支持。
4
环境风险
企业生产过程中对周边环境影响，影响到周边水质、大气。
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
2、企业组织结构复杂，影响运行效率
3、频繁变更组织架构
4、关键管理者更换频繁
1、合理分配机构职能
2、加强企业人文关怀，稳定人员
2
企业管理风险
1、进行市场调研
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
GJB9001C-2017风险和机遇管理程序含记录表格
GJB9001C-2017风险和机遇管理程序含记录表格1 目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4 工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a. 组织实施风险和机遇分析和评估；b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；c. 编制风险评价表；d. 对实施风险应对措施的实施效果验证。
4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a. 计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b. 职责和权限的分配；c. 风险管理活动的评审要求；d. 风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e. 验证活动；f. 有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a. 熟悉其所在部门的所有流程；b. 有一定的组织协调能力；c. 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
应对风险及机遇措施管理程序文件
1．0 目的：为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2 .0适用范围：本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：2.1 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。
2.2 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。
2.3 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。
2.4 生产过程的风险和机遇管理。
2.5 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。
2.6 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。
2.7 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。
2.8 持续改进过程的风险和机遇管理。
2.9 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3 .0职责3.1 管理代表3.1.1 负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。
3.1.2 负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.1.3 负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。
3.1.4 负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。
3.2 各部门：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
3.3 业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
4 .0相关文件4.1《文件和记录控制程序》5 .0定义5.1 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告记录
应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告记录————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。
2017年应对风险和机遇所采取措施如下：一、风险识别各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。
根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。
二、检验检测前的的主要风险（1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险；三、检验检测中的主要风险（1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险；四、检验检测后的主要风险（1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险；五、风险评估在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。
从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下：（一）、检验检测前风险评估（1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。
签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。
应对风险和机遇措施表
1.《文件控制程序》
2.《记录控制程序》
综合部
2022-1-1至2022-12-31
9
人力资源控制
1.人员不足。
2.能力不足。
3.沟通不畅。
1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
相关文件：
1.《人力资源控制程序》
综合部
2022-1-1至2022-12-31
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
2.确保项目质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：
1.《客户满意度控制程序》
2.《客户投诉控制程序》
3.《组织环境与相关方期望控制程序》
业务部
2022-1-1至2022-12-31
1.依据销售订单，合理安排采购计划。
2.安排跟单员全程跟进采购计划的实现过程。
相关文件：
《采购控制程序》
综合部
2022-1-1至2022-12-31
7
采购管理
1.供应商不配合。
2.采购物料不符合要求。
3.交货不及时。
4.价格成本高。
1.供应商定期评审。
2.开发建立备用供应商。
3.价格成本核算，与供方共赢。
10
持续改进过程
1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：
1.《纠正措施控制程序》
各部门
2022-1-1至2022-12-31
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险类别：生产风险
序号
风险项目
风险描述及风险结果
严重度
频度
风险控制评估等级
风险应对措施计划
完成情况
跟进
负责人
跟进
日期
1
生产计划失误风险
生产计划失误，造成缺货、或库存积压。
3
2
低风险
随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。
2
生产安全风险
因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。
7
生产安全媒体风险
因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。
5
1
低风险
加强生产安全管理，随时进行监督检查。
实施部门：生产车间实施部门负责人：李树轩、谢辉填表日期：2016年1月12日
3
2
低风险
加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。
5
消防安全风险
因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。
5
2
低风险
加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。
6
生产场地环境卫生风险
因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形象。
5
1
低风险
按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。
5
2
低风险
加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。
3
生产过程风险
因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。
4
1
低风险
根据产品生产实产率风险
因技术设备、生产经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平。