公共财政论纲第一章

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第二节 市场失效——外部性
在私人的生产条件下（微观主体），企业以自身利 益为行为目标，只考虑自己所承担的成本和所得到的利 益，根据的是私人的MR=MC，而不是社会的边际成本 与边际收益来进行生产交换。从宏观层面来看，也就是 从整个社会的角度来看，该项经济活动的全部收益或全 部成本没有得到充分的体现，资源配置也就没有达到最 优。在这种情况下，仅仅依靠市场机制将无法达到社会 资源的有效配置。
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第二节 市场失效——规模经济下的自然垄断
A B MC
D
C
AR=P
MR
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第二节 市场失效——信息不对称
充分的竞争市场导致资源有效配置的结论，是以消 费者与生产者都知道现在与未来的产品和要素的确切价 格为前提的，不仅生产者对市场有关信息有着完全的了 解，而且消费者对市场的各种信息也是完全了解的，人 们的市场活动是靠理性预期来决定的。但是由于人们的 有限理性和机会主义的存在，使市场参与者不可能完全 掌握市场交易的有关信息，这使得生产者或消费者无法 获得充分的信息，只能在有限的信息条件下做出决策， 这样难免出现预期价格和市场价格的偏离，人们根据错 误的市场价格信号去配置资源，结果明显不是最优的。
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第二节 市场失效——社会分配不公
• 帕累托最优条件对于收入分配的忽视 • 马太效应 • 公平的公共性
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第二节 市场失效——宏观经济总量失衡
• 三个指标 • 对于撒伊定律的质疑 • 经济危机
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第三节 市场失效准则
一．弥补市场失效的必要性 二．公共财政的非市场性 三．弥补市场失效的准则
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第一章 弥补市场失效
曹新院
第一节 第二节 第三节 第四节
市场效率 市场失效 市场失效准则 市场失效析辨
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第一节 市场效率
• 经济体制比较 • 两种资源配置机制 • 市场效率条件
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第一节 市场效率——经济体制比较
市场和财政（政府）的关系：市场能干的， 政府就不需要去干；市场不能干的而又需要 市场干的，政府就要去干！
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第一节 市场效率——经济体制比较
经济体制按照资源配置分类：自然经济， 市场经济和计划经济。 自然经济和市场经济的比较 计划经济和市场经济的比较
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第一节 市场效率——两种资源配置机制
1、 市场机制
2、 计划机制或者行政机制
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第一节 市场效率——市场效率条件
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第二节 市场失效
通俗地讲，市场失灵就是指资源配置达 不到帕累托最优状态，即资源配置处于低效 率或者无效率状态。
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第二节 市场失效——外部性
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第二节 市场失效——外部性
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第二节 市场失效——规模经济下的自然垄断
自然垄断，就是说在具有规模经济的行业中，某企 业随着生产的发展，企业规模的扩大，这时候企业具有 了越来越高的收益率和回报率或者从另一方面说，该企 业的平均成本是递减的，这样它在整个行业中就处于有 利的竞争地位，就可以通过价格来排挤打压其他企业， 使之退出该领域，同时也不让其他资本进入该行业，这 样即使原来有无数的企业，但是在市场竞争的过程中， 通过淘汰机制自然而然剩下少数几个甚至一个企业存在 ，即自然垄断状态。
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第二节 市场失效——公共产品的存在
政府经营的灯塔起初一切如常，但时间一长，人们发现，作为公共 物品的灯塔总是维护不善，管理不良，风吹日晒也没人去及时维护， 设备损坏的频率比私人经营时高得多。有些灯塔常年失修，有些只是 勉强使用(无独有偶，公共的街灯也比私人灯具损坏快得多，不是被风 刮断，就是被人损坏，坏了也没人及时修理)。虽然过往船只不用再额 外交费，不用再专门雇人来维持收费，似乎是节约了社会资源。但是 ，由于经常损坏，实际上政府花在灯塔上的钱比私人经营时的成本(包 括雇人的费用)还要多。建立公共灯塔的资源来自税收，仍然是社会的 财富。这些资源的使用，从社会角度来说，是低效率的。由此看来， 由政府来提供灯塔这种公共产品并不一定就是有效的。 正是因为看到了政府提供公共产品的低效率，科斯特意从美国跑到 英国，实地考察英国灯塔制度的历史演变，看看在政府经营之前英国 的灯塔制度如何运转。他了解到英国早期的灯塔制度都是私人经营的 ，19世纪才最终实现对灯塔的国有化 在分析了私人灯塔制度和公共灯塔制度的利弊得失之后，科斯提出 了一个新观点，即新制度经济学家对传统公共物品经济学修正。
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第二节 市场失效——信息不对称
市场交易双方所掌握的信息如果出现了一方多、一 方少，或者一方有、一方无的情况，就叫做出现了非对 称信息。当市场上的交易主体不是两个而是多个时，只 要有一方比其他各方知道得多，或者有一方比其他各方 知道的少，这种情况也叫作非对称信息。拥有信息的一 方可能通过逆向选择和道德风险两种途径在与对方的交 易中充分的利用自己的信息优势而造成市场失灵。
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第二节 市场失效——公共产品的存在
是 竞争性
否
俱乐部产品 消防 不拥挤的收费道路
是
排 他 性
私人物品 轿车 衣服 拥挤的收费道路 公共资源 自然资源的不收费道路
否
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第二节 市场失效——公共产品的存在 案例
在经济学家的圈子里，提起“科斯的灯塔”或者“灯塔经济学”可谓无人不知、无人不晓 。“灯塔”在经济学里是公共产品的代名词，关于灯塔的故事也就成为公共物品经济学的经典 故事。灯塔是船只的安全航行的一种必要设施。一般航海发达的国家，其灯塔制度也发展得比 较早。作为早期的海上强国之一，英国的灯塔制度是发展最早、最完善的。早期的英国，灯塔 设施的建造和灯塔服务，与别的产品一样，也是由私人提供的。 为了满足航海者对灯塔服务的需要，一些临海人家出钱建设了灯塔，然后根据过往船只的 大小和次数向船只收费，以此作为维护灯塔设施的日常开支(维护灯塔的费用和人员费用)，并 获取投资收益。建造灯塔的人后来发现，有些船只总是想方设法逃避缴纳灯塔使用费。他们或 者绕过收费站逃避付费，或者干脆就宣称没有享用灯塔的服务，拒绝交费。 这种现象扩散开来，自觉交费的船只越来越少，以致于灯塔经营者人不敷出。于是，灯塔 经营者专门建立了一只队伍，配备了专门的装备来监督和核查过往船只的交费情况。这样一来 ，虽然灯塔的收入有所增加，但支出也增加了，灯塔经营还是入不敷出。 经营者被迫再次提高收费，然而收费的提高促使更多船只试图逃避付费，而雇佣更多人员 监督收费又会使成本进一步上升。 如此这般。私人灯塔制度终于维持不下去了，没人愿意再出钱建立灯塔。 但是灯塔对于船只安全航行的必要性并未改变，航海者还是需要灯塔这种服务。 最后，只能由英国临海的各地方政府出资兴建和维护灯塔的运营。
第三节 市场失效准则——弥补市场失效的必要性
• 一类是市场机制几乎完全难以将资源和要素配置其 间的活动：如建立国家防务、维持社会秩序、建设公 共工程等。为市场竞争提供规则、再分配以纠正社会 不公程度、稳定杆宏观经济
• 一类是市场机制能够配置资源和要素于其间，但由 于价格信号的不正确而难以达到效率状态的活动，如 外溢性的影响、自然垄断的影响
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第二节 市场失效——外部性
所谓外部性是指市场交易双方在交易过程中常常会对 第三方或者周围环境产生有利或者不利的影响，而交易 双方和第三方却没有为此承担应有的成本费用或者没有 获得应有的报酬（补偿）。 对于外部性来说，可以根据成本收益性分为两大类： 正的外部性，是指私人成本大于社会成本，私人收益 小于社会收益的情况； 负的外部性，是指私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益的情况。
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第三节 市场失效准则——弥补市场失效的必要性
对于市场经济来说，并非是所有的市场失效都必须弥 补，而只有当市场失效对市场的正常运转构成危害与威 胁时，市场才会对政府提出弥补要求。
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第三节 市场失效准则——公共财政的非市场性
• 非市场价格性
私人消费性 VS 公共消费性
• 非市场分配性
自愿性 VS 强制性
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第二节 市场失效
分类： 一是市场不充分竞争条件下产生的市场失灵
• • • • 公共产品的存在 外部性 规模经济下的自然垄断 信息不对称
一是即便是市场充分竞争条件下也存在的市 场失灵
• 社会分配不公 • 宏观经济总量失衡
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第二节 市场失效——公共产品的存在
定义： 对于具有非排他性和非竞争性的物品，我们就称它 为公共产品，它是区别于私人物品而存在的。 • 非排他性：就是只要有人提供了公共物品，不管该提 供者是否也愿意让其他人也消费该物品，在该公共产 品的效应覆盖范围和区域内，任何人都能够“消费” 该产品。 • 非竞争性：就是只要有人提供了公共产品，则该产品 效应覆盖范围和区域内的消费者人数多寡，是与该产 品的数量和成本的变化无关的，或者说，新增消费者 引起该公共产品的边际成本为零。
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第二节 市场失效——公共产品的存在
科斯认为，公共灯塔制度对资源的浪费和低效率表明，由政府代替 私人生产公共产品并不一定是最好的解决方案。实际上，英国早期的私 人灯塔之所以演变为公共灯塔，原因在于制度的缺乏。只要有关制度足 够完善，私人灯塔的效率是最高的。譬如，政府应该制定有关灯塔收费 的强制制度，对逃避付费的行为予以严厉惩罚以保证制度的执行。同时 ，在由哪家私人企业提供灯塔服务上进行竞争，对私人经营灯塔的收费 水平予以监督和核查，使其不至于利用垄断地位牟取垄断超额利润，侵 害船运公司的利益。 这样，通过完善制度，政府监管下的私人经营就可以既解决私人经 营交易成本过高的问题，又解决政府经营效率低下浪费资源的问题。也 就是说，政府要做的不是代替私人经营灯塔，而是提供制度，对制度实 施予以监督。
• 非市场交往性
自由契约 VS 政治程序
• 非市场赢利性
赢利性 VS 非赢利性
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第三节 市场失效准则——弥补市场失效的准则
一、市场要求公共财政的存在与服务
1. 市场运行机制的天然缺陷,决定了要通过公共财政来 进行弥补。 2. 其他私人性质的公共组织与政权组织的比较