第8章 贸易保护的依据

最佳关税确定的图示分析
• OA代表自由贸 易状态下的社 会福利水平， tH表示禁止性 关税，t*为最 佳关税，此时 dw/dt=0。
图8-1
三、最佳关税与抽取垄断租金
• 前提：出口商在 进口国市场上具 有垄断力量；进 口需求弹性比较 大(即进口国的 需求曲线比较平 坦) 。
图8-2
四、关税战
• 最佳关税论以他国利益的牺牲为代价，容 易遭到损害一方的报复。 • 20世纪30年代的关税战与经济大危机。
第三节
凯恩斯主义的贸易保护观点
一、凯恩斯的贸易保护观点 1936 年 ， 《 就 业 、 利 息 和 货 币 通 论 》 （ The General Theory of Employment , Interest and Money） 简称《通论》中提出。 基本观点： • 重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处； • 在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对 外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。
三、幼稚产业的判定标准（理解）
• 1．穆勒标准（Mill’s Test） • 潜在竞争力标准 • 从内部规模经济和产业本身角度提出。 • 当某一产业规模较小、其生产成本高于国际 市场价格的时候，如果任由自由竞争，该产业必 然会亏损。如果政府给予一段时间的保护，使该 产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低 成本，最后在经历保护期之后，该产业完全能够 面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可 以作为幼稚产业来加以扶植。
• 例如：我国的服装品牌、服务业中的文化、传媒、 会展、零售连锁业等
ห้องสมุดไป่ตู้ 幼稚产业保护前后的变化与福利效应
图8-3
图8-3中，Y代表所谓的幼稚产业，其在发展初期的所对 应的生产可能性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线。 如果选择自由贸易，那么对应于世界相对价格p﹡，本国出 口X，进口Y，社会福利水平为U0；短期内假设本国对Y产 品进口征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到了 封闭下的价格水平，对应的社会福利为U1，低于自由贸易 下的福利水平。 但是，保护期间，Y部门得到了更大的发展，从长期看， 本国的生产可能性边界向外移动到一个更高的水平，此时， 撤除保护性关税，假设本国在世界市场上是小国，本国的发 展不影响世界价格，那么有两种可能的结果：（1）如图8-3 （a）所示，对应于p﹡，本国仍然出口X，进口Y，但与保 护前相比，社会福利得到了改善；（2）在图8-3（b）中， 我们看到由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后，面对世 界价格p﹡，本国反倒由原来进口Y转变为出口Y，社会福利 水平由U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U0。
国际贸易收支贸易顺差可从两方面促进有效需求 • 一是净出口的增加本身，也就是本国有效需求水 平的提高，进而导致国民收入的提高。 • Y = C + I + G + X-M 一国在没有政府干预下，国内有 效需求可能不足，于是，开放条 件下，奖励出口、限制进口可作 为一国总需求政策的一部分。
国际贸易收支贸易顺差可从两方面促进有效需求 • 二是通过贸易顺差，直接影响国内货币供应量， 从而压低利息，刺激国内私人投资，增加私人消 费和投资需求。
二、幼稚产业保护论（Infant Industry Theory）
• 1．传统的幼稚产业保护理论（理解） • 代表人物：汉密尔顿、李斯特
Alexander Hamilton
Friedrich List
二、幼稚产业保护论（Infant Industry Theory）
• 1．传统的幼稚产业保护理论（理解） • （1）汉密尔顿的保护理论 • 亚历山大•汉密尔顿（Alexander Hamilton）， 美国第一位财政部长，于1791年在《制造业的报 告》中最早提出幼稚产业论的观点。 • 基本思想：针对美国当时落后的工业水平提 出采取关税措施对幼稚工业进行保护使之得以生 存和发展，等幼稚产业成长壮大以后，保护壁垒 就可以拆除了。
三、幼稚产业的判定标准（理解）
• 3．坎普标准（Kemp’s Test） • 外部经济标准，强调外部规模经济与幼稚产业保护之间
的关系。 • 坎普认为，在内部规模经济的情形下，即使某一产业符 合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。 • 但在外部规模经济存在时，情况就不同了。私人边际收益与 社会边际收益之间的偏离，可能会导致私人投资动力的缺乏， 产业继续发展也就谈不上了。如果某一产业能够产生外部经 济效应，那么该产业的发展就会对其他某些产业或社会带来 额外的好处。在此情形下，即使该产业不符合巴斯塔布尔标 准，即保护期间所导致的损失大于该产业预期利润的贴现值， 但只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍 有保护的必要。
第八章 贸易保护的依据
• 本章结构
• • • • • 最佳关税论 幼稚产业论 凯恩斯主义的贸易保护观点 战略性贸易政策 贸易政策的政治经济学分析
第一节 最佳关税论
• 核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可获得 超过自由贸易下的利益。 一、供求弹性与关税承担 • 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外 出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口 商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 • 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口 国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担 更多的关税 ；反之则由进口国承担。
三、幼稚产业的判定标准（理解）
• 2．巴斯塔布尔标准（C. F. Bastable’s test） • 现值标准，比穆勒标准要求更高。即它要求被 保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅 能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。 • 判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看将 来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业 未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才 能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保 护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的，因 此该产业就不能作为幼稚产业加以保护；如果未来 预期利润的贴现值大于保护成本，那么对该产业加 以保护才是值得的。
二、幼稚产业保护论（Infant Industry Theory）
• 1．传统的幼稚产业保护理论（理解） • （3）幼稚产业保护理论对实践的影响 • 汉密尔顿和李斯特的幼稚产业保护理论使美 国和德国先后实行了一定的保护贸易政策，并成功 地实现了后起国家赶超先进国家，实现了工业化。 日本政府也曾坚信，应当在某些时候（但不总是） 以阻挡进口的方式对幼稚产业实行保护，在50s及 60s，日本对国的钢铁、汽车、造船以及电子产业 进行了保护，直至它们成为强有力的竞争者后才取 消了进口壁垒。
三、幼稚产业的判定标准（理解）
• 5．国内有关学者的标准
• • 可参阅国内相关文献，例如 许统生：《开放中的贸易保护准则与实证分 析》，经济管理出版社，2004年。 • （知道即可）
四、保护方式的选择（了解）
• 一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针 对扭曲的，任何间接干预只是次佳（Second-best）选择。 幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然 是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴， 采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择。 • 幼稚产业论的内涵无论如何演变，但实际上，这种论据 并不能为贸易保护提供充足的理由。因为即使某一产业需 要政府的扶持，但不一定非要采取贸易保护的手段，如关 税或配额等工具。事实上，对幼稚产业直接采取生产补贴 的办法要比关税等手段更为可取，因为生产补贴只会造成 生产扭曲，但可避免消费扭曲，所以补贴与进口壁垒相比， 保护成本更低。从这个意义讲，幼稚产业论并不是贸易保 护的一个十分合理的依据，这一点需要特别说明。
对关税与生产补贴的效果进行比较
图8-4
本讲小结
• 内容总结及重难点强调。 • 重在理解，并能利用最佳关税论、幼稚产业论及 其标准对我国的一些产业保护情况进行分析。
作业及思考
• 1．思考最佳关税论对大国经济体实施贸易保护的 意义及幼稚产业论对发展中国家经济发展的意义。 • 2．试评价幼稚产业的几种判定标准。
三、幼稚产业的判定标准（理解）
• 4．小岛清标准 • 总体经济发展标准。
• 小岛清认为前面的判断标准都是根据个别企业或个别产 业收益与成本的比较，这是不合理的。合理的做法是：应 将要素禀赋比率和比较优势的动态变化作为幼稚产业的判 断标准。只要有利于国民经济整体的发展，某些幼稚产业 即使是不符合前面的标准，也是值得保护的。符合什么样 的标准才是有利于国民经济整体发展的幼稚产业呢？要求 所保护的产业能够带来经济增长，即生产可能性曲线的扩 张。 • （可参阅：小岛清：《对外贸易论》，南开大学出版社， 1987年。）
二、幼稚产业保护论（Infant Industry Theory）
• 1．传统的幼稚产业保护理论（理解） • （4）结论 • 都只是在经济发展的特定阶段主张对特定的 产业实行贸易保护，多数情况下赞成自由贸易，保 护手段的选择认为主要应采取关税措施；是落后国 家和发展中国家最重要的贸易保护依据。
• （关于贸易保护的幼稚工业观点可参阅：H. Myint, “InfantIndustry Argument for Assistance to In dustries in the Setting of Dynamic Trade Theory,” in R.F. Harrod and T.D.C Hagre, International Trade Thoery in a Developing World（London: Macmollan, 1963）,pp. 173-194.）
二、幼稚产业保护论（Infant Industry Theory）
• 2．新幼稚产业保护理论（知道） • 代表人物：克鲁格曼、维纳布尔斯、布兰德和 斯藩塞
• [1]克鲁格曼：《以进口保护作为出口促进：寡头和规模经济 条件下的国际竞争》， 1984； • [2]维纳布尔斯：《相同产品的国际贸易、自由进入条件的古 诺均衡》，1984； • [3]布兰德和斯藩塞：《潜在进入条件下关税和外国垄断租金 的抽取》，1981。 • 结论：以上分析的新幼稚工业论说明了，进口国在一定的条 件下具有单方面采取贸易保护的激励，这一结论完全不同于 标准的国际贸易理论，其原因是这些理论放弃了标准贸易理 论的完全竞争前提，而是引入了“干中学”、规模经济、进 入障碍、高利润率等因素，使新理论更加接近现实。 • （本部分内容的掌握不作硬性要求）