水务ppp项目操作实务
水务行业PPP项目融资模式分析
水务行业PPP项目融资模式分析随着我国城市化进程的加快以及城市水资源供应矛盾日益凸显，水务行业的投资需求日益增加。
然而，水务行业的特殊性质使得其投资风险较高，单纯依靠政府财政补贴难以满足其巨大的投资需求。
因此，近年来“公私合作（PPP）”模式成为了水务行业融资的重要手段。
一、PPP模式的基本原则PPP模式是政府与社会资本或企业之间形成的一种长期合作机制，它是一种通过政府和社会资本共同筹措资金，整合资源，分担风险，共同建设，共同运营的投融资合作模式。
其基本原则可以概括为政府主导、市场定价、多元化融资，既实现了公共服务的公益性，又能够更好地吸引社会资本投入，提高资金使用效率。
1、政府出资模式政府出资模式是传统的公共服务提供模式，也是PPP模式的基础形式之一。
在水务行业中，政府通常出资建设基础设施，通过招标选出运营企业进行运营。
这种模式相对简单，但对政府财政压力大，政府资金需要大量投入。
2、BOT模式BOT模式，即建、拥、转移模式，其基本原则是投资者在规定期限内投资建设基础设施、拥有并经营基础设施，获得合理回报后将资产转移给政府或其他相关单位。
在水务行业中，BOT模式常被用于垃圾处理、污水处理等领域。
该模式有效降低了政府融资压力，但需要投资者具有较强的技术和资金实力，同时也需要在规定期限内回收投资。
TBO模式，即转让、建设、运营模式，其基本原则是政府将已有的公共基础设施通过竞标方式转让给承包商，承包商不仅负责继续经营，更要实施技术改造和设备更新。
该模式在水务行业中已广泛应用，并具有较高的市场适应性和经济效益，但企业技术实力、资金实力、管理水平和承担经营风险的能力都是重要考量因素。
三、PPP模式的优势和挑战PPP模式在解决水务行业融资问题和提高运营效率上具有较好的优势。
例如，可以实现政府与社会资本间风险共担、效益分享；提高资源配置和资金使用效率；促进技术进步和管理水平提升；拓宽国内外投资市场等。
同时，PPP模式还具有一些挑战，如政策法律体系不完善；各方数据交换、互信机制不健全；PPP项目融资难度和资本运作风险较大；投资者盈利期限短，难以实现长期可持续经营等。
水务行业PPP项目融资模式分析
水务行业PPP项目融资模式分析随着我国经济的飞速发展，水务行业PPP（政府和社会资本合作）项目越来越受到关注和重视。
水务行业是国民经济的重要组成部分，而水务行业PPP项目融资模式对于项目的顺利实施和发展至关重要。
本文将对水务行业PPP项目融资模式进行深入分析，以期为相关单位和个人提供参考和借鉴。
我们需要了解什么是水务行业PPP项目融资模式。
水务行业PPP项目融资模式指的是政府和社会资本合作项目中，资金来源、运作机制以及风险分担等方面的具体模式和安排。
水务行业PPP项目融资模式通常由政府、社会资本和金融机构三个主要参与主体构成，其核心目的是为了实现项目资金的融资、运作和风险共担。
在水务行业PPP项目融资模式中，政府作为项目的主要承办方和资金来源方，在项目融资中扮演着重要角色。
通常情况下，政府会通过发行政府债券、募集资金、建立专项基金等方式来为项目提供资金支持。
政府还会通过政策支持、市场准入、风险补偿等方式来促进社会资本的投入和项目的顺利实施。
与此社会资本则是水务行业PPP项目融资模式中的另一重要组成部分。
社会资本通常是指具有一定实力和资金的企业、民间投资者以及金融机构等，他们通过参与PPP项目来获取投资回报和利润。
在项目融资中，社会资本主要通过股权投资、项目贷款、债券融资、项目收益分成等方式为项目提供资金支持。
社会资本还会承担项目的运营管理、技术支持、风险分担等职责，从而实现项目的共赢和可持续发展。
对于水务行业PPP项目融资模式的分析，我们还需要重点关注几个方面。
首先是项目资金来源方面，政府、社会资本和金融机构是项目资金的主要来源，他们通过各自的方式和渠道为项目提供资金支持。
其次是项目运作机制方面，政府、社会资本和金融机构的合作与配合，将决定项目的运作和管理方式，从而实现项目的良性运作和发展。
最后是项目风险分担方面，政府、社会资本和金融机构将共同承担项目的各种风险，通过风险分担和控制来保障项目的安全和稳健。
ppp项目操作流程
ppp项目操作流程PPP项目操作流程一、项目准备阶段1. 项目立项：确定PPP项目的定位、目标、范围和期限，并由相关部门进行项目立项审批。
2. 市场调研：进行项目可行性研究，评估PPP项目的市场潜力和商业可行性。
3. 项目申请：编制项目申请书，包括项目的基本情况、背景、目标和投资规模等，并提交给PPP项目部门。
4. 风险评估：对项目进行风险评估和规避，制定风险管理计划，确保项目的可持续发展。
二、项目设计阶段1. 项目组建般情况：成立PPP项目组，组织相关人员进行项目设计。
2. 建设方案设计：根据项目的要求和目标，制定项目的建设方案，包括项目的技术、财务和管理等方面。
3. 合同设计：编制PPP合作协议和相关合同，明确各方的权利和义务，为项目的运营和管理提供法律保障。
4. 资金筹集：根据项目的投资规模和融资需求，进行融资渠道的调研和谈判，并确定融资方案。
三、项目实施阶段1. 招标投标：根据项目要求，制定招标方案和招标文件，并组织招标工作，确定合作伙伴和投标方。
2. 合同签订：根据招标结果，与中标方进行合同谈判和签订，明确各方的权利和责任。
3. 项目建设：组织中标方进行项目的具体实施，监督项目的进展和质量，确保项目按时完成。
4. 项目验收：对项目进行验收，检查项目的工程质量和技术符合要求，并按合同规定支付相关费用。
四、项目后期管理阶段1. 运营管理：建立项目的运营管理机构，履行运营职责，确保项目的可持续发展和效益最大化。
2. 资金清算：按合同规定的方式进行资金的清算，确保各方的权益得到保障。
3. 项目监督：建立项目监督机制，监督项目的运营情况和效益，及时发现和解决问题。
4. 项目评估：对项目进行评估和审计，确定项目的经济效益和社会效益，并根据评估结果进行调整和改进。
以上是PPP项目的基本操作流程。
在实际操作过程中，还需要考虑市场环境的变化，及时调整和优化项目方案。
同时，加强沟通和协作，形成多方合作的良好氛围，确保项目的顺利实施和运营。
PPP实务_TOT模式解析
PPP实务|TOT模式解析TOT模式解析——以市城东、仙林污水处理厂PPP项目为例市城东、仙林污水处理厂PPP项目为国家财政部首批PPP示项目，也是省首批PPP试点项目。
该项目以经营权TOT的方式进行运作，两个厂的经营权转让价格（特许经营权费）固定，由投资人分别竞争两个厂的污水处理服务费单价，本项目采取“公开招标”方式最终选择北控水务（中国）投资和碧水源科技股份分别作为市城东污水处理厂PPP项目和市仙林污水处理厂PPP项目中标社会资本，市建委与中标社会资本于2015年11月26日正式签署《PPP项目合同》。
自2015年3月初咨询服务团队正式进场开展工作至《PPP项目合同》正式签订之日，该项目准备及采购阶段共历时近9个月，期间出具各类法律文件不下上百份，召开大大小小的项目会议不下数十次。
可以说，为了使该项目如期顺利落地，项目实施机构、各主管领导、各相关政府部门和企业、咨询机构都付出了极大的努力和心血。
一、PPP or 特许经营自2014年初本轮PPP浪潮开始后，特许经营与PPP的相互关系和边界界定就一直是政府、理论界、实操界等各界人士亘古不变的争论话题。
本项目遇到的第一个操作难点即是：该项目是否属于特许经营的畴？侧重适用特许经营的相关规定还是侧重适用PPP的相关规定？签订PPP项目合同还是特许经营协议？本问题看似学术，事实上却决定了本项目侧重适用的法规体系及合同体系和主合同的结构，需要在开展实质的项目准备工作前作出明确判断。
虽对特许经营与PPP间的边界划定始终存在各种声音、各种观点，至今未有定论，但笔者认为，作为一个特许经营项目至少应具备“经营性”（即使用者付费）和“区域性垄断经营”的特性。
而本项目虽为污水处理项目，属于环境保护领域的传统BOT项目，但却并不具备使用者付费和区域性垄断经营的特性，且考虑到特许经营协议已被归类为行政协议的畴，而PPP项目合同则更侧重合同双方作为平等民商事合同主体的属性，笔者建议本项目主要适用PPP项目法律体系并将PPP项目合同作为项目主合同，笔者也就此问题在财政部对本项目的现场督导会谈中与财政部PPP中心的相关领导进行了深入的交流。
水务PPP项目成功案例分析及经验分享
水务PPP项目成功案例分析及经验分享在水务工程中，PPP模式被广泛应用。
这种模式的优势在于它能够将政府、企业和社会资本有效地结合起来，实现资源优化配置和风险共担。
PPP模式的应用可以提高水务工程的投资效益和管理效率，同时也能够促进水务行业的发展和改革。
2、案例概述和交易结构分析本文将以XXX与产业投资基金的合作为例，对PPP模式在水务工程中的应用进行分析。
XXX是一家专业从事水务管理和服务的企业，而产业投资基金则是一家专业从事产业投资的机构。
这两家公司通过PPP模式合作，共同投资建设水务项目，实现了资源共享和风险共担。
2.1、水务公司XXX是一家具有多年水务管理和服务经验的企业。
该公司在水务领域具有较强的技术实力和管理能力，能够为PPP模式的实施提供有力的支持。
同时，该公司也能够从PPP模式中获得更多的资源和利益，提高自身的竞争力和盈利能力。
2.2、基金公司产业投资基金是一家专业从事产业投资的机构。
该公司具有丰富的投资经验和资金实力，能够为PPP模式的实施提供有力的支持。
同时，该公司也能够从PPP模式中获得更多的投资机会和回报，提高自身的投资效益和盈利能力。
3、案例剖析XXX与产业投资基金合作的PPP项目是一项水务工程建设和运营项目。
该项目的建设和运营周期为20年，总投资额为10亿元。
在项目建设和运营过程中，XXX和产业投资基金共同投资，共同承担风险，共同分享利益。
该项目的建设和运营过程中，XXX负责项目的设计、建设和运营管理，产业投资基金则提供资金支持和风险共担。
在项目建设和运营过程中，XXX和产业投资基金共同协作，共同解决项目中的各种问题，确保项目的顺利实施和运营。
4、模式启示通过贵州水务案例的分析，可以看出PPP模式在水务工程中的应用具有很大的优势。
通过PPP模式，政府、企业和社会资本可以共同投资建设水务项目，实现资源共享和风险共担。
同时，PPP模式也可以提高水务工程的投资效益和管理效率，促进水务行业的发展和改革。
水务行业PPP项目融资模式分析
水务行业PPP项目融资模式分析近年来，公私合作（PPP）模式在水务行业的融资方面得到了广泛应用。
水务行业包括供水、排水、污水处理等领域，对资金需求较大。
传统的政府投资模式已不能满足融资需求，而PPP模式则能够通过引入私人资本，提供更多的融资途径。
1. 建立合资公司模式建立合资公司是一种常见的PPP项目融资模式。
这种模式将公共机构与私人投资者合作，共同出资成立一家公司，由该公司负责项目的建设和运营管理。
私人投资者可以通过购买公司的股权来参与项目，并获得相应的收益。
这种模式可以实现公私双方共同承担项目风险和利益分享，能够吸引私人投资者提供融资，并分享项目运营收益。
2. 建立BOT（建设、经营、转让）模式BOT模式是指由私人投资者承担项目的建设和运营风险，并在项目运营一定期限后转让给政府或公共机构的模式。
根据合同约定，私人投资者可以在一定期限内收回投资并获得一定的回报。
这种模式能够吸引私人资本进行融资，减轻政府的负担，提高项目建设和运营效率。
BOT模式也存在一定的风险，如项目回报和运营风险可能超出预期，给投资者带来损失。
3. 建立租赁模式租赁模式是指政府将项目的使用权租给私人投资者，并支付相应的租金。
租赁模式能够实现公共资产的有效利用，提供资金来源，并能够吸引私人投资者提供融资。
根据合同约定，私人投资者有权使用项目并享受相应的租金收益。
租赁模式也存在一定的风险，如租金支付可能超出政府财政承受能力，给政府带来负担。
4. 建立收费模式收费模式是指私人投资者在项目建设和运营过程中收取用户费用，并获得相应的收益。
私人投资者可以通过收取用户费用提供融资，并在项目运营中获得回报。
这种模式能够根据实际需求灵活调整费用标准，并提高项目运营效率。
收费模式也存在一定的风险，如用户费用可能超出用户承受能力，导致用户抵制。
水务行业的PPP项目融资模式有多种选择。
不同的项目可根据实际情况选择适合的融资模式。
政府和私人投资者在项目融资方面需要充分协商，明确双方的权益和责任，以实现公私合作的共赢局面。
最新最全PPP项目各阶段运作实务.pptx
▪ 风险分配与风险管理：在合作双方之间分配风险。分配风险的基 本原则是：按风险类别，把风险分配给有能力管理的一方。另有 一些不可抗力风险，如法律变化、自然灾害、意外事故等，就应 当双方共同分担。
财政部门（或PPP中心）应会同行业主管部门共同做好物有所值评价工作， 并积极利用第三方专业机构和专家力量。物有所值评价结论分为“通过”和“ 未通过”。“通过”的项目，可进行财政承受能力论证；“未通过”的项目， 可在调整实施方案后重新评价，仍未通过的不宜采用PPP模式。
一、PPP项目入库和立项
开展物有所值评价时，项目本级财政部门（或PPP中心）应会同行业主 管部门，明确是否开展定量评价，并明确定性评价程序、指标及其权重、 评分标准等基本要求。
社会资本
收回投资并取得一定回报之后
融资、建设、运营
项目公司
项目
PPP三大特征分析
▪ 伙伴关系：PPP中社会资本与政府的伙伴关系与其他关系相比，独 特之处就是项目利益目标一致。双方之所以合作并形成伙伴关系， 核心问题是存在一个共同的目标：在某个具体项目上，以最少的 资源，实现最多最好的产品或服务的供给。
一、PPP项目入库和立项
财政承受能力论证
项目发起
为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出 、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证 ，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。PPP项 目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资、运营补贴、风险承担、 配套投入等。
定性评价指标包括：全生命周期整合程度、风险识别与分配、绩效导向与鼓励创新、 潜在竞争程度、政府机构能力、可融资性等六项基本评价指标。补充评价指标主要是六 项基本评价指标未涵盖的其他影响因素，包括项目规模大小、预期使用寿命长短、主要 固定资产种类、全生命周期成本测算准确性、运营收入增长潜力、行业示范性等。
水务行业PPP项目融资模式分析
水务行业PPP项目融资模式分析随着我国经济的不断发展，环境保护和水源治理等领域成为了人们关注的焦点。
随之而来的是对水务行业的投资不断加大。
但是，单纯的政府投资已经难以满足市场需求，而私人投资也受到了市场风险和管理制约等诸多因素的制约。
在这种情况下，采用PPP融资模式成为了解决问题的有效途径。
PPP，全称为“政府和社会资本合作”，是指政府和社会资本共同投资并合作建设的一种模式。
在水务行业中，PPP模式主要有BOT（建设、运营、转让）、BOO（建设、拥有、运营）、TOT（转移、运营、移交）和BOT+BOT等多种形式。
其中BOT模式是最常见的一种，其主要流程为：政府通过竞标等方式招标给社会资本进行建设，运营期结束后将建设权转移回政府手中。
在这一过程中，社会资本负责投资建设、经营管理和风险承担，政府则提供土地、补贴、监管等支持。
相较于传统的政府融资方式，PPP模式具有以下优势：首先，社会资本能够提供更多的资金，能够承担更大的投资风险，更能够发挥市场优势；其次，社会资本的管理能力和运营能力相对要更加灵活和高效，更能够适应市场变化；最后，PPP模式能够减轻政府财政压力和流动性压力，能够更好地保持政府财政安全和稳定性。
当然，PPP融资模式也存在一定的难点和挑战。
首先是政府和社会资本合作的成本问题，如果合作成本过高，将会对PPP项目的实施造成较大的挑战；其次是PPP项目的资金来源问题，社会资本需要获取足够的资金才能够承担PPP项目的投资风险，政府也需要保持充足的资金来源来维持PPP项目的运转；再次是PPP项目的监管问题，政府必须制定完善的PPP合作机制和监管制度，将PPP合作机制和政府管理相结合，确保PPP项目的规范实施。
总之，PPP融资模式对于水务行业发展具有重要的作用，但需要政府和社会资本充分合作、充分沟通，解决好PPP项目存在的各种问题和挑战，才能保证PPP模式的有效实施，并有效地推动水务行业的发展。
智慧水务项目实施中的 PPP模式应用
“第六条：开发银行加强信贷规模的统筹调配，优先保障PPP项目的 融资需求。在监管政策允许范围内，给予PPP项目差异化信贷政策，对符 合条件的项目，贷款期限最长可达30年，贷款利率可适当优惠。建立绿色 通道，加快PPP项目贷款审批。
“第七条：开发银行认真贯彻国发〔2014〕60号文件关于“探索创新 信贷服务”的要求，不断创新和完善PPP项目贷款风险管理体系，通过排 污权、收费权、特许经营权、购买服务协议项下权益质押等方式，建立灵 活有效的信用结构，切实防范贷款风险。”
⑥契约精神。 特许经营期内 历届政府的守 法、履约意识 【购买服务】
①政府认识。对智慧城 市在公共服务体系中地 位的认识【项目识别、 项目筛选】
P城市政府
特许经营
②财政能力。政府公共 预算支出的额度及其来 源【无忧所值评价、财 政承受能力论证】
⑤金融创新能力。 金融机构对PPP项 目的重视和创新的 能力【融资管理】
“3+N” ——注册PPP管理师知识与能力结构模型
法律关系建构 PPP合同文本起草 合法性审查
法律
政府采购
政府采购代理 协助谈判 对接“合格投资人”
财务
《物有所值评价报告》 《财政承受力论证报告》 财务分析
“N”
改革（国有企业、事业单位） 技术(机场、轨道交通、智慧城市、综合管廊) n
①政府认识。对智慧城 市在公共服务体系中地 位的认识【项目识别、 项目筛选】
P城市政府
特许经营
②财政能力。政府公共 预算支出的额度及其来 源【无忧所值评价、财 政承受能力论证】
咨询 机构
③综合实力。具有法律、财 务、政府采购及相应的技术 力量【物有所值评价、财政 承受能力论证、实施方案、 PPP法律合同、政府采购】
水务ppp项目实施方案
水务ppp项目实施方案水务PPP项目实施方案。
一、项目背景。
随着城市化进程的加快，水务领域面临着越来越严峻的挑战。
传统的政府投资模式已经难以满足水务基础设施建设和运营管理的需求，因此，采用PPP模式进行水务项目实施已成为一种趋势。
本文档旨在提出水务PPP项目实施方案，以期为相关项目的顺利进行提供指导。
二、项目目标。
1. 提高水务基础设施的建设和运营管理水平，确保城市居民的饮水安全和环境卫生；2. 推动水务行业的市场化改革，提高水务行业的整体效益和竞争力；3. 促进投融资机构与水务企业的合作，实现资源共享、风险共担、收益共享。
三、项目实施方案。
1. 项目前期准备。
（1）政府部门应当制定相关政策法规，明确PPP项目的管理办法和实施细则，为项目的顺利进行提供法律保障；（2）开展项目可行性研究，包括市场需求分析、投资回报预测、风险评估等，确保项目的可行性和稳健性；（3）选择合适的合作伙伴，包括投融资机构、水务企业等，建立良好的合作关系。
2. 项目实施阶段。
（1）确定项目模式，包括BOT、TOT、BOO等，根据实际情况选择最适合的模式；（2）进行项目招投标，确保项目的公开、公平、公正；（3）签订合同，明确各方的权利和义务，建立健全的监管机制；（4）项目建设和运营管理，确保项目按时、按质、按量完成，并保障项目的长期稳定运营。
3. 项目后期管理。
（1）建立健全的监督管理机制，包括政府监管、第三方监督等，确保项目的合规运行；（2）定期评估项目运营情况，及时发现问题并提出解决方案；（3）促进项目经验的分享和复制，为其他地区的水务PPP项目提供借鉴和经验。
四、项目成果。
通过水务PPP项目的实施，可以实现水务基础设施的现代化建设和高效运营管理，提高城市居民的生活品质和环境质量。
同时，也可以推动水务行业的市场化改革，为投融资机构和水务企业带来更多的合作机会和经济效益。
五、总结。
水务PPP项目实施方案的制定和实施，对于促进城市水务行业的发展，提高水务基础设施的建设和运营管理水平，具有重要的意义。
20170111_新安县水务建设PPP项目_特许经营协议主协议v4
第一条 定义与解释 1.1 定义 为本协议之目的，除非本协议另有约定，下列名词或术语在本协议下具有下列含义：
PPP 本项目
即政府与社会资本为提供公共产品或者服务而建立的全过程合作关 系。
指新安县水务建设 PPP 项目。
甲方
指新安县人民政府或其指定的本项目的实施机构，就本协议而言， 指新安县水务局。
政府行为
指甲方上级政府部门（县级及以上）的国有化征收及征用等行为， 及政府部门颁布实施的政府文件、政策、命令等对本项目建设、经 营管理、产生实质影响的行为。
批准
指为了使乙方能够履行其在本协议项下的义务和行使其在本协议项 下的权利，乙方必须或希望从政府机关依法获得的为项目公司的投 资、勘察设计或优化设计、建设、运营和移交所需要的任何许可、 执照、同意、授权、免除或批准。
乙方
指甲方依法选定的本项目的社会资本方，就本协议而言，指【 】。
本协议
指由甲方与乙方签署的《新安县水务建设 PPP 项目特许经营协议》， 包括本协议主文、附件，以及日后可能签署的任何本协议之补充修 改合同和附件，每一部分都应视为本协议的一部分。
项目公司
即乙方按照适用法律规定及本协议的约定，与政府方在新安县共同 出资成立的有限责任公司。
移交
指本项目合作期限结束或本协议提前终止后，由乙方按照本协议的 约定将项目设施及其经营权移交给政府或其指定机构。
移交日期
指特许经营期届满之日后的第一个营业日（适用于本协议期满终 止），或经双方书面同意的移交项目设施的其他日期。
不可抗力 指本协议第十七条的定义。
1.2 解释 本协议中的标题仅为阅读方便所设，不应影响条文的解释。以下的规定同样适用于对 本协议进行解释，除非其上下文明确显示其不适用。 在本协议中： （1） 合同或文件包括经修订、更新、补充或替代后的该协议或文件； （2） “元”指人民币元； （3） 条款或附件：指本协议的条款或附件； （4） 除非本协议另有明确约定，“包括”指包括但不限于；除本协议另有明确约 定，“以上”、“以下”、“以内”或“内”均含本数，“超过”、“以外”不含本数； （5） 除非本协议另有约定，提及的一方或双方或各方均为本协议的一方或双方或 各方，并包括其各自合法的继任者或受让人；
PPP项目全操作流程
PPP项目全操作流程什么是PPP项目?PPP（Public-Private Partnership）即公私合作，它是指政府与合资企业通过合作投资和运营的方式，共同为公民提供基础设施和公共服务。
PPP项目是最近几年来发展起来的一种新型投资方式，旨在通过将政府和私有企业的资源、知识和能力整合在一起，以提供公共基础设施和服务。
PPP项目的优势相较于传统的政府投资模式，PPP项目有以下优势：1.寻求民间资本的投资，缓解了政府的投资压力。
2.充分发挥民间资本的创新性，提高了项目的效率。
3.合作双方各自发挥优势，使项目类型更加多样化。
4.PPP项目的长期性和利润性比较高，能够更好地吸引民间资本。
PPP项目的操作流程PPP项目的操作流程主要涉及项目立项、招标、合作谈判、合同签订和项目实施等环节。
下面将从这五个方面来具体介绍PPP项目的全操作流程。
项目立项1.安排立项评审：首先要进行的是立项论证，主要是内容的可行性，包括项目投资的必要性、可行性、效益等方面，评估后决定该项目是否立项。
2.策划方案编制：对项目的理念、目标、作用、功能、指导思想等方面进行详细的策划，形成方案以备招标时参考使用。
招标1.招标公告发布：在政府采购网、大型新闻网站等渠道发布项目招标公告。
2.投标人报名：首先需要对投标人的身份、能力、信誉、经历等方面进行审核。
3.投标书编写：编写符合招标要求的投标文件，包括技术、商务方案和经济建议等内容。
4.开标：开标前对投标人的身份、资格和证件进行严格核查，然后进行开标，对投标人的报价和建议进行公示。
5.评审：对投标人的技术、商务和价格方面进行评审，并评选出最终获胜者。
合作谈判1.成立谈判组：由招标人负责成立谈判组和对谈判进行领导。
2.制定谈判方案：谈判组根据投标人投标资料，制定谈判方案，包括基本原则、谈判课题、谈判程序，决定与投标人开展的谈判内容和方式。
3.谈判：在规定的时间和地点与投标人开展谈判，对基本条款及策划方案进行讨论。
PPP项目操作总体流程
PPP项目操作总体流程一、项目准备阶段：1.确立项目目标：明确项目要达到的目标和效益。
2.研究可行性：进行市场调研、技术可行性研究等，评估项目可行性。
3.确定PPP模式：选择合适的PPP模式，确定政府和合作方的权责分配。
4.编制项目可行性研究报告：对项目的可行性进行全面分析和评估，阐明项目的经济效益、社会效益等。
5.征求意见：向有关部门、专家学者、公众等征求意见，修改完善项目规划。
二、项目招标阶段：1.招标准备：起草项目招标文件，明确项目的招标程序、条件和评审标准。
2.招标公告：发布项目招标公告，邀请潜在合作方参与竞标。
3.招标文件领取和答疑：潜在合作方领取招标文件，并就项目澄清问题进行答疑。
4.提交投标文件：潜在合作方按要求提交投标文件。
5.评审和确定中标方：组织评标委员会对投标文件进行评审，确定中标方。
6.签订合同：政府与中标方签订PPP合同，明确双方权利义务和合作方式。
三、项目实施阶段：1.筹资：中标方按照合同约定筹集资金，进行投资建设。
2.工程建设：中标方负责项目的具体建设工作，按照合同要求进行施工。
3.运营管理：中标方负责运营和管理项目，确保项目的正常运作和良好维护。
4.监督检查：政府组织对项目的建设和运营进行监督和检查，确保项目按照合同要求进行。
5.风险管理：中标方进行风险管理，制定相应的风险控制措施，保障项目安全和稳定运营。
6.存在问题及时解决：发现问题及时解决，确保项目顺利进行。
四、项目验收阶段：1.竣工验收：中标方完成项目建设后，申请政府进行竣工验收，验收合格后可正式投入使用。
2.投资回报：中标方按照合同约定的方式获取投资回报，如收取部分收益、出售项目权益等。
3.项目评估：政府对PPP项目的实施情况进行评估，评估项目的经济效益、社会效益等。
4.完成结算：结算建设期间的投资及运营成本，核实双方之间的账目情况，进行最终结算。
五、项目退出阶段：1.项目终止：根据合同约定或特殊情况，项目可能提前终止或解除合同。
水务行业PPP项目融资模式分析
水务行业PPP项目融资模式分析1. 引言1.1 背景介绍在我国现阶段，水务行业PPP项目融资模式的选择对项目的成功与否至关重要。
有必要对水务行业PPP项目融资模式进行深入分析，总结经验，探讨问题，为未来的发展提供借鉴。
本文将从融资模式的概述入手，结合水务行业PPP项目的现状分析，探讨不同项目的融资模式选择，并通过案例分析验证不同模式的优缺点。
对水务行业PPP 项目的风险与挑战进行评估，为行业发展提供参考。
1.2 研究目的研究目的是为了深入探讨水务行业PPP项目融资模式的各种形式和特点，分析现有的融资模式在实际应用中的优势和不足，寻找更加适合水务行业PPP项目的融资模式，推动该行业的可持续发展。
通过对水务行业PPP项目融资模式的研究，可以为政府和企业在选择合适的融资模式提供参考，帮助解决项目资金短缺、实施周期长等问题，推动水务行业PPP项目的顺利开展和顺利实施，提高项目的效益和社会价值。
本研究旨在总结水务行业PPP项目融资模式方面的经验和教训，为未来类似项目的开展提供借鉴和启示，促进该领域的可持续发展。
2. 正文2.1 PPP项目融资模式概述PPP项目融资模式是指政府与社会资本合作共建项目时，如何实现资金的筹措和分配。
在水务行业，由于项目规模大、投资周期长、风险较高，因此融资模式尤为重要。
一般来说，水务行业PPP项目的融资来源包括政府财政资金、社会资本投资、商业性贷款、资本市场融资等多种渠道。
政府财政资金是PPP项目融资中的重要来源之一。
政府可以通过国家、地方预算安排一定的资金用于PPP项目的启动和建设，以降低社会资本的投资风险。
社会资本投资也是PPP项目融资模式中至关重要的一环。
社会资本可以通过公司股权、债券发行等方式参与项目投资，实现项目资金的募集。
商业性贷款也是PPP项目融资中常见的渠道之一，通过银行、金融机构的贷款可以为项目提供必要的资金支持。
资本市场融资也是一种重要的融资方式，通过发行债券、股票等证券可以吸引更多的投资者参与项目。
水务行业PPP项目融资模式分析
水务行业PPP项目融资模式分析水务行业PPP项目是指以政府和私营部门合作的形式，以公共资金为基础，吸引私人资本参与水务项目的建设、运营和管理。
融资模式是指项目的资金来源和投资回报机制。
下面将分析水务行业PPP项目的融资模式。
1. 合同收费模式：根据合同的约定，运营公司负责投资建设和运营管理，以收取水费的方式回报投资成本和获得利润。
这种模式下，投资者主要关注运营效益，根据用户的使用量和价格来收取水费。
政府提供的资金用于项目建设和运营初期的补贴，以降低市场风险。
优势是可以吸引更多的私人资本参与，提高投资效率和项目质量；缺点是政府财政负担重，需要承担固定的补贴和风险。
3. 申报竞标模式：政府通过公开招标的形式，邀请私人资本参与水务项目的投资和运营。
招标条件包括投资金额、项目建设计划、经营管理能力等。
投资者根据项目需求和市场条件提出合适的方案，在竞争中获得项目投资权。
这种模式下，投资者需要承担较高的风险，但同时也有机会获得更高的回报。
优势是竞争激烈，可以选择最合适的投资方案；缺点是政府对投资者的监管和合同履行需求较高。
4. 股权合作模式：政府与民众合作设立股权公司，以政府和私人资本共同出资入股的方式进行水务项目的建设和运营。
投资者作为股东参与项目决策和利益分配。
该模式下，政府和私人资本共同承担投资和经营风险，共同分享项目利益。
优势是政府和私人资本的利益一致，共同促进项目的发展；缺点是合作关系复杂，需要明确投资者的权益和责任。
水务行业PPP项目的融资模式可以根据实际情况选择合适的方式，以吸引更多的私人资本参与，提高项目效益和服务水平。
政府需要建立完善的监管机制，保障投资者的权益，确保项目的顺利进行和可持续发展。
ppp项目流程(完整版)
XX引水工程(含管道工程、净水厂）PPP项目流程PPP模式是一种优化的项目融资与实施模式，以各参与方的“双赢”或“多赢"作为合作的基本理念,政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有效运营。
就XXXX饮水工程（含管道工程、净水厂）项目（以下简称“本项目”）流程中涉及的法律程序和文件作如下表述。
由于本项目现实操作情况，以下有些步骤需同时开展。
一、项目发起与筛选本项目由XX县政府发起。
县财政部门向交通、住建、环保、国地、农业等主管部门征集潜在的PPP项目，主管部门以初步实施方案的方式报送.财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行考察，择优选择社会资本.财政部门应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。
新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案。
其中涉及的文件有：（1)项目初步实施方案（2)项目可行性研究报告（3）项目产出说明二、物有所值评价和财政承受能力评价1.物有所值评价财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门,在进行物有所值评价时参照《PPP物有所值评价指引(试行)》的规定，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。
定量评价工作由各地根据实际情况开展。
物有所值评价结论分为“通过”和“未通过”。
通过的“项目”，完成物有所值评价报告编制工作,报省级财政部门备案。
其中涉及的文件有:（1）物有所值定性评价专家打分表（2）物有所值评价报告2.财政承受能力评价物有所值评价“通过”的项目,参照《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》可进行财政承受能力论证。
为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素,对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证并形成最终结论。
三、成立项目组政府组建专门负责具体PPP项目组。
项目组在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、考察同类项目、比选后择优与合作伙伴谈判、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作.在项目推进过程中,项目组负责与政府和企业的沟通协调。
水务行业PPP项目融资模式分析
水务行业PPP项目融资模式分析随着我国经济的快速发展和城市化进程的加速推进，对水务行业的投资需求越来越大。
为了满足城市建设和居民生活的水资源需求，政府和企业在水务行业的投资与运营中逐渐引入了PPP（政府和社会资本合作）模式。
在PPP模式下，政府和社会资本共同承担风险、共同分享收益，促进了水务行业的可持续发展。
本文将从PPP项目融资模式的角度对水务行业进行分析，探讨如何更好地促进水务行业的融资发展。
一、水务行业PPP项目的特点水务行业PPP项目在融资模式上有着自身的特点。
水务行业具有长周期、大投资、收益稳定的特点。
水务行业的PPP项目需要政府购买服务，政府在投资和运营过程中需要充分考虑社会效益和公共利益。
水务行业PPP项目的风险分散度较高，需要政府和社会资本合作方共同承担风险。
水务行业PPP项目一般具有一定的社会和环境效益，需要综合考虑社会效益、环保效益等因素。
基于水务行业PPP项目的特点，其融资模式需要综合考虑政府、社会资本和用户等各方的利益，实现投资效益和社会效益的双赢。
1.政府补贴模式在水务行业PPP项目融资中，政府补贴模式是最常见的一种融资方式。
政府可以通过自有资金或发行国债等方式进行投资，为水务行业PPP项目提供资金补贴。
政府补贴模式的优势在于可以降低项目的融资成本，增加项目的可行性和吸引力。
政府补贴模式也可以减轻社会资本的财务压力，促进社会资本的参与。
政府补贴模式也存在一定的局限性。
政府资源有限，无法满足所有水务行业PPP项目的融资需求。
政府补贴模式容易滋生道德风险，可能导致资源的浪费和挥霍。
政府补贴模式需要在资金利用效率和资金使用透明度上加以控制，避免出现不当的资金使用和浪费。
2.社会资本投资模式社会资本投资模式也存在一定的风险。
由于水务行业的特殊性，社会资本需要面对政策风险、市场风险等多重挑战。
社会资本投资模式也需要政府的政策支持和监管保障，避免出现投资风险和利益冲突。
3.多元化融资模式在多元化融资模式中，政府可以通过设立专项基金、发行PPP债券等方式为项目提供资金支持。
PPP项目操作流程的40个环节简述
PPP项目操作流程的40个环节简述关于政府和社会资本合作（PPP）项目的操作流程，由于国家目前尚未正式出台PPP法或PPP条例，因此，国家发改委和财政部有关PPP政策法规对此问题的规定有所不同。
在PPP实务操作上，因行业不同甚至地域不同，PPP项目的操作流程确实存在一定差异。
国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资【2014】2724号）及《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》（发改投资〔2016〕2231号）规定，PPP项目的操作流程包括：项目储备——项目遴选——伙伴选择——合同管理——绩效评价——退出机制。
财政部《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金【2014】113号）规定则为：项目识别——项目准备——项目采购——项目执行——项目移交，即常说的“519流程”。
笔者认为，从规范的角度考虑，一个完整的PPP项目从发起识别到采购落地、再到运营移交，其实际经历的操作流程可以细化为40个步骤（针对不同项目不同地区稍有差别），在此简述如下：1、发起项目PPP项目以政府发起方式为主，以企业自提式发起为辅。
在企业自提式发起情况下，企业应该在项目发起阶段以项目建议书的方式来提起，从项目可研报告的编制、咨询公司的邀请等，都是由企业发起方来承担前期费用，企业发起方可以在可研中融入自己的设计方案，能大大提升项目前期的效率。
现实中，企业自提式发起的PPP项目最终大多数会由发起的企业通过竞争程序中标成为PPP项目的社会资本方，如果发起的社会资本方未中标，政府可给予相关的前期费用补偿。
通常在招标公告中注明：“本PPP项目由社会资本方发起，如该社会资本方在公开招标阶段未能中标，则由最终中标社会资本方对前期社会资本方已支出的必要费用进行合理补偿，补偿标准为**万元”。
2、授权实施机构发起项目之后，就需要政府授权实施机构，一般会以政府会议纪要或者书面批复的形式发文授权，即使是社会资本发起也一样，政府内部也需要授权另一家实施机构来具体实施PPP项目。
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BOT、BOOT
固定回报
TOT ROT BT
股权转让/ 股权转让/合资 ……
……
8
出现了一批国内/民营公司和国际性水务投资机 构，相关市场主体都在快速发育
•财务咨询公司 •律师事务所 •资产评估公司、 会计师事务所 •设计院、工程 咨询公司
•内资公司
首创股份、北控水务、深水集团、 天津创业环保、北京桑德、安徽国 桢、中国水务投资、上海阳晨、大 众公用、同方水务、凯迪水务、建 工金源、深圳翰阳、深圳大通、深 圳金信安、重庆康达环保、浙江中 昌环保
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国内水业改革开始进入全面发展阶段…
全面发展
（2002年~至今）
试点推进 理论探讨
（1995年前） � 排水行业自80年代中期 开始逐步发展起来； � 水价体系仍以福利性的 低水价为主； � 尚未出现水务市场化的 完整概念，重点探讨 BOT模式应用的可行 性； � 多限于对BOT的概念、 益处及弊端等的启蒙性 理论探讨。 （1995~2002年）
国家发改委-世行发展学院. 基础设施政企合营 (PPPI)培训班
PPP 项目操作实务 水务 水务PPP PPP项目操作实务
张燎 济邦咨询公司 二OO九年六月二十五日 青岛
本讲义仅为国家发改委培训中心-世界银行发展学院 “基础设施政企合营(PPPI)培训班”主题演讲之用，其中所含数据、信息及观点均 属内部业务交流性质，若有不准确之处，概由演讲人负责。未经演讲人同意，请勿引用本讲义的任何部分或全部内容 。
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现有法律法规对类似竞争程序的规范不尽相同…
在中国，前置竞争不仅是市政公用事业市场准入的一种实现机制，还具有避 免其他非竞争方式可能存在的暗箱操作，防止腐败等不规范行为的作用。
2000年1月，《中华人民共和国招标投标法》第三条，“在中华人民共和国境内进行下 列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、 材料等的采购，必须进行招标 。” 2003年1月，《中华人民共和国政府采购法》第二十六条，“政府采购采用以下方式： （一）公开招标；（二）邀请招标；（三）竞争性谈判；（四）单一来源采购；（五） 询价等” 2004年2月，《企业国有产权转让管理暂行办法》第五条：“企业国有产权转让可以采 取拍卖、招投标、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行”。
原因剖析
• 对工程招标及招商的差异性认识不足 • 缺乏对项目之间个体差异性的识别：“一个本本打天下” • 缺乏对特许项目运作过程复杂性的认识：“中介机构就 是程序代理，不涉及咨询” • 忽视招商方案，特别是边界条件和项目结构的设计： “进场1~2周内拿出招标文件；所谓招商就是搞份招பைடு நூலகம் 文件，到同行兄弟单位去弄个本子回来套套就成了嘛” 14
建设部相关规定
•建设部126号令《市政公用 事业特许经营管理办法》第 二条规定，“通过市场竞争 机制选择市政公用事业投资 者或经营者” •126号令第八条还规定，“主 管部门……向社会公开发布 招标条件，受理投标”
问题现状
•有些地方将“市场竞争机制” 片面理解为招标，基本沿用 工程招投标的方法体系来遴 选特许经营项目的投资者或 经营者，常常造成项目失败 •某些政府部门囫囵吞枣或在 一些中介机构的误导下，见 了“招标”二字就开跑，还荒 唐地规定中介机构必须要有 工程招标代理资质
类 型 项 目 实 例
成都自来水六厂、南昌青山湖污水处理厂、上海竹园污水处理厂一期 /二期、广东新会污水处理厂、长沙第一污水处理厂 上海大场水厂、天津凌庄水厂、长春汇津污水处理厂、西安南郊水厂 常州城北污水处理厂、合肥王小郢污水处理厂、徐州污水处理厂 珠海香州水质净化厂二厂扩建、惠州梅湖水质净化中心一、二期项目 上海安亭国际汽车城污水处理管网、杭州萧山东片污水处理工程 浦东自来水公司50% 股权转让、深圳水务45% 45%股权转让、重庆江北自来 股权转让、重庆江北自来 浦东自来水公司50%股权转让、深圳水务 水公司60% 股权转让、马鞍山水务整体转让、常州水司49% 49%股权转让、 股权转让、 水公司60%股权转让、马鞍山水务整体转让、常州水司 厦门水司合资、徐州水司80% 股权转让、连云港水司70% 70%股权转让 股权转让…… 厦门水司合资、徐州水司80%股权转让、连云港水司
固废处理、 环保
城市燃气
城市轨道交通
体育场馆、 医院、大学 城等
共同沟等信息管 线、园林绿化
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地方政府和中央政府在推行水务特许经营过程 中扮演着不同的角色…
��地方政府是 PPP项目的主导者和实施者，中央政府则发挥了政策 地方政府是PPP项目的主导者和实施者，中央政府则发挥了政策 制订者和推动者的作用； 制订者和推动者的作用； ��两者的关系犹如演员（地方政府）和导演（中央政府）的关 两者的关系犹如演员（地方政府）和导演（中央政府）的关 系，只不过这些演员不时突破导演本子中的戏路 系，只不过这些演员不时突破导演本子中的戏路
议题
� 国内水务行业PPP改革概况 � 特许权的前置竞争方式选择及区别应用 � 水务项目股权转让中的有关操作问题 � 常州城北污水处理厂TOT项目案例 � 上海市水务改革的模式选择与经验借鉴 � 长三角区域供水的整合案例
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议题
� 国内水务行业PPP改革概况 � 特许权的前置竞争方式选择及区别应用 � 水务项目股权转让中的有关操作问题 � 常州城北污水处理厂TOT项目案例 � 上海市水务改革的模式选择与经验借鉴 � 长三角区域供水的整合案例
达成的特许协议往 往长达20 年以上， 往长达 20年以上， 需要特别关注长期 风险的管理
招商
招商中咨询顾问( 招商中咨询顾问(中介机构) 中介机构)的工作本质 上更接近于投资银行业务中的私募或并 购顾问，而迥异于工程招标代理
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除了公开招标，事实上还有着其他不同的前置竞 争方式…
避免从一个极端走向另一个极 端！
要规范 主 》 标法 采 •《招投 物 /材料 货 和 设 的 工程建 产出让 资 务 有水 虑 购，国 充分考 应 序 争程 采用最 前置竞 ， 性 让的特 资产出 争方式 竞 场 市 合适的 事 的公用 内 在 新 水务 探索的 •包括 在 正 化是 号文未 业市场 6 2 1 部 建设 作硬性 领域， ” 制 机 竞争 空 对“市场 留灵活 预 是 就 规定， 三公原 循 遵 要是 方 间；只 的程序/ 性 争 竞 考 则，有 和可以 定 规 符合 法均是 虑的
遴选特许经营者的前置竞争方法谱系：竞争性逐渐增强
协
议
竞争性谈判
• 同步协调的一对多 谈判 • 项目结构和法律文 本事先有基本原 则，但仍有较大谈 判余地 • 有一定竞争性，对 投资者有一定压力 • 谈判双方地位不完 全对等
招
募
公开招标
• 按预定程序和条件 同时向多家投资者 招标，只能有一次 投标/报价机会 • 项目结构和法律文 本事先编制确定， 几乎没有谈判空间 • 竞争性非常强，对 投资者压力极大 • 双方地位极不对等
中介咨询机构
政府
水务投资者
•外资公司
威立雅水务、中法水务、柏林水务、 汇津水务、联合水务、光大环保、 亚洲环保、金迪生物、胜科环境、 中环保水务、中华煤气、国中控股、 中国水务
水务项目
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议题
� 国内水务行业PPP改革概况 � 特许权的前置竞争方式选择及区别应用 � 水务项目股权转让中的有关操作问题 � 常州城北污水处理厂TOT项目案例 � 上海市水务改革的模式选择与经验借鉴 � 长三角区域供水的整合案例
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…纾缓财政负担和破解融资难题，是地方政府积 极运作水务特许经营项目的主要驱动力量
改进公共行政管理 理念和政府监管
融资仍是地方政府 最核心驱动因素
减轻财政负担及 克服政府融资难题
地方政府施行PPP 项目的三大考量
改善公用事业的 运营和服务质量
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中国水业市场化改革的形式多样化，在世界范 围内看都是罕见的
（如水务、供热、燃 气等）
自然垄断行业
从经济性角度考虑，同一 区域只有一家服务商，且 一旦服务商进入市场，消 费者很难选择其他；政府 采用特别准入原则
将产品生产/服务提供的 竞争提前，转换为对进入 市场权利的竞争，即事前 竞争
前置竞争是市政公用事业 市场化的必然产物，是市 场准入监管的重要内容
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特许权—前置竞争的核心内容
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市政公用的自然垄断特性是采用前置竞争方式获 得/授予特许权的重要原因
行业类别 特 性 市场竞争方式
普通制造、服务业
（如汽车、快速消费 品、餐饮等）
竞争性行业
同一服务区域可以有多家 竞争者；政府采用普遍准 入原则
通过产品生产或服务提供 后进行竞争的方式赢得市 场和消费者，也即事后竞 争
市政公用业
2004年5月，《市政公用事业特许经营管理办法》第二条：“办法所称市政公用事业特 许经营，是指政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选择市政公用事业投 资者或者经营者，明确其在一定期限和范围内经营某项市政公用事业产品或者提供某 项服务的制度。”
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突出的问题以及如何准确理解建设部126号令中 关于“市场竞争机制”、“招标”的提法
� 中央鼓励投融资体制改革 创新的政策导向，激活了 地方政府在城市水业改革 的创造力
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…我国基础设施投融资改革所涉领域甚广，其 中尤以市政公用行业改革成效彰显
建设部主管的市政公 用行业推行最为系统、 成效最显著
城市公交、 出租
水务（供水、 污水处理、中 水回用等）
公路交通、 市政道路 桥隧
火力发电、风 能发电
市场准入（排他服务）许可
特 许 权
投资权 经营收益权
前置竞争的内容
资产/权益所有权：如TOT、股权转让项目
在那些带有存量资产转让的项目中，前置竞争中政府的注意力焦点往往集 在那些带有存量资产转让的项目中，前置竞争中政府的注意力焦点往往集 中于这些资产或权益的价格上，而很少考虑特许权给予经营者的商业价 中于这些资产或权益的价格上，而很少考虑特许权给予经营者的商业价 值，建议未来政府监管办法中需明确特许权收费的原则。 值，建议未来政府监管办法中需明确特许权收费的原则。 因此， 特许权，尤其是市场准入许可才是前置竞争的核心内容 因此， 特许权，尤其是市场准入许可才是前置竞争的核心内容。 。