第三章 专利法律制度第1、2、3节

（3）依照我国《专利法》和《巴黎公约》， 具备以下条件的外国人，便可在我国申请专利： ①该外国人在我国有经常居所或营业所； ②该外国人的所属国同中国签订了专利保护的 双边条约或共同参加了有关国际公约； ③在前两个条件均不满足的情况下，可以按照 互惠原则办理； ④对于非《巴黎公约》成员国国民，只要在任 一《巴黎公约》成员国领域内设有住所或真实 有效的营业所，也同我国国民一样享有国民待 遇。
（3）具有新用途的产品发明。它是指在 不改变物品原来结构的前提下，发现了该 物品以前不为人知的新用途。 比如DDT，在1874年就已经合成出来， 65年后才发现它有很高的杀虫效果。以后 利用这种性质作出“具有DDT有效成分的 杀虫剂” 就属于具有新用途的产品发明。 问题：而 “撒DDT而杀虫的方法”属于 何种发明呢？
2、发明是运用自然规律的具体结果 、 发明是在人们已掌握的自然规律的基础上 运用该规律所作出的一种具体的技术性方案， 不是指抽象、随意的技术思想，也不是指认 识的自然规律本身。这一特点把发明与发现 区别开来：
我国著名工匠鲁班有一次上山砍柴，手指被划 破出血。他仔细观察，看到划破他手指的东西是一 种具有齿轮形状的植物叶子，由此得出一个结论： 具有齿轮形状的薄状物体具有切割作用。这是对自 然规律的发现。在此基础上，鲁班又利用这一自然 规律发明了现在人们还在广泛使用的锯子。

第三节 专利权的主体
• 一、发明人、申请人和专利权人 • （一）发明人 • 1、内涵：即完成发明创造的人，在我国专 利法上将实用新型和外观设计的完成人称 为设计人。 • 2、发明人所必须满足的条件 • （1）发明人必须是自然人，并且无行为能 力上的要求。
（2）发明人必须是直接参加发明创造活 动的人 只负责组织管理工作或者仅仅为有关物 质技术条件的获得或利用提供方便的人 不能被认为是发明人。 （3)发明人必须是对发明创造的实质性特 点有创造性贡献的人 仅仅提出一般性意见或者单纯从事辅助 性工作的人均不能称为发明人。
（二）实用新型的特征 • 1、实用新型专利与发明专利的保护范围不同。实用 新型只能是产品，而发明既可以是产品，又可以是 方法。 • 形状是指产品具有的、可以从外部观察到的确定的 空间形状，通常指三维空间形态，如棱柱体的铅笔 可以防滑。 • 构造是指产品的各个组成部分间所表现出的相互的 位置、连接或匹配关系。如零部件之间具有技术效 果的位置安排和相互关系，如早期的电话听筒和话 筒分开的，后来有人将两者新颖地结合在一起，甚 至把拨号盘也组和在一起，形成了现在的电话。 • 2、并非所有的产品都属于实用新型的保护范围 • 由于实用新型是针对产品的形状、构造或其组合提 出的技术方案 ,因此申请的产品必须有确定的形状,以 及固定的构造。
二、专利权的概念与特征
• （一）概念：专利权是指公民、法人或其他单位依法 对发明创造在一定时间范围内所享有的专有权利。 • （二）专利权具有以下根本特征： • 1、以法律手段实现对技术实施的垄断 • （1）并非对技术的全面垄断，仅仅限于对技术的营利 性实施方面的垄断； • （2）绝不限制技术信息的传播，相反鼓励或有助于技 术信息的广泛传播，如不禁止新技术的研究开发； • 2、以书面方式实现对技术信息内容及技术权利状态的 公开 • 3、权利的限制相对其他知识产权更加严格 • （1）必须依法定程序获得，不同于版权； • （2）时间性较为绝对，期限较短并且不能续展。
发明与发现的区别 1、发现 发现是指对自然现象、物质或规律的认 知，发现是对自然界客观实在的现象或物质 的认识和揭示，并非人类的创造。 2、发明 发明是指人类在对自然现象、物质或规 律认知的基础上所创造的出的具有积极意义 并表现为技术形式的新的智力成果，是人类 的智力创造。
3、发明应具备创新性 、 我国专利法规定发明应具备新颖性、创 造性和实用性 ，这是构成专利法中发明的 实质性条件。
2、方法发明 方法发明是指以获得某项物品或实现某种效果 的所有因素、程序、工具和手段的总和。如无铅 汽油的提炼方法。方法发明可以涉及一系列步骤 构成的全部完整过程，也可以只涉及其中的某一 个步骤。 （1）方法发明可以是制造方法的发明，也可以 是其他方法,如测量方法、通信方法、分析方法、 处理方法等。 （2）在不改变某种方法或产品原有特征的前提 下，发现了该办法或产品以前不为人知的新用途 也属于方法发明。如 “撒DDT而杀虫的方法”。
2、专利法的出现 15世纪地中海贸易的发达促成许多国家开 始着手建立保护新技术的法律制度； 1474年威尼斯城邦共和国颁布了世界上第 一部专利法，勾勒了现代专利法的轮廓，被 称为专利法的鼻祖。
3、各国专利法的相继颁布 16、17世纪的工业化革命促成了保护技 术、鼓励技术进步的专利法律制度的相 继建立； 1624年，英国颁布了《垄断法案》，被 认为是世界上第一部具有现代意义的专 利法； 美国1790年、法国1791年、俄国1812 年、西班牙1826年、德国1877年。
三、专利制度的有关假说
• （一）自然权利说 • 发明人因其实际完成了发明创造工作而对 其创造的成果自然享有的权利。 • （二）报酬说 • （三）契约说——发明人与社会订立契约， 发明人以公开技术成果为对价，来换取一 定期限内的专有垄断权利。 • （四）发展经济说
第二节 专利权的客体
• 一、发明 • （一）发明的定义 • 发明，是指对产品、方法或者其改进所提 出新的技术方案。 • 了解一下：各国专利法都无一例外地把发 明作为专利保护的对象。有的还在专利法 中明确规定发明的定义，如日本专利法规 定：发明是指“利用自然规律所作出的具 有高度创造性的技术构思”。
（二）专利制度的发展
• 1、专利法律制度的发展在19世纪一度出现 倒退的现象 • 自由资本主义自由、平等思想认为“凡是 垄断的法律必是恶法”。 • 2、19世纪末20世纪初，那些废止或者一直 不建立专利制度的国家相继重新或开始实 施专利法 • 从1883年的《保护工业产权巴黎公约》到 《与贸易有关的知识产权协定》。
• 形状和构造都只涉及立体产品，因而纯粹平 面产品（对于以表面图案、色彩、文字符号、 图表或其结合为特征的产品，如电路图）、 无确定形状的产品（如气态、液态、粉末、 颗粒状物质或材料等）不能申请实用新型专 利； • 对产品的分子结构或成分的组成，不属于实 用新型所要求的构造（仅指物理构造）； • 产品须是可自由移动的物品，不可移动的建 筑物也不能申请实用新型专利； • 产品必须具有实用性。
•3、实用新型专利的创造性要求较 、 之发明专利低 •其目的在于保护那些创造高度达不 到发明专利要求的一些简单的小发 明创造。 •4、实用新型专利的审查程序比发 实用新型专利的审查程序比发 明专利简单、快捷。 明专利简单、快捷。 •不作实质审查
三、外观设计
• （一）概念： • 是指对产品的形状、图案、色彩或者他们 的组合所作出的富有美感的并适于工业上 应用的新设计。 • （二）特征 • 1、外观设计必须以产品为依托，离开了具 体的工业产品也就无所谓外观设计了。外 外 观设计必须以具有固定形状、 观设计必须以具有固定形状、可以整体移 动的产品为载体 。
2、外观设计以产品的形状、图案和色彩等 为构成要素，以视觉美感为目的，不追求实 用功能也与产品内部结构无关。 • 所谓形状，是指具有三维空间的立体造型； 而图案是二维平面的装饰性线条、花样；色 彩则是指一定的颜色配合。 • 所解决的不是技术问题，而是美学问题。 3、外观设计必须适合于工业应用。 这里的所谓工业应用就是指该外观设计 可以通过工业手段大量复制。
（三）专利权人——指实际取得和享有专 利权的人。 1、专利权人的权利 （1）实施其专利技术的独占性权利； （2）禁止他人实施其专利技术的权利； （3）处分其专利的权利； （4）在产品或包装上注明专利标记或专 利号的权利； （5）参与解决专利纠纷的权利。
2、专利权人的义务 （1）缴纳专利年费的义务； （2）对发明创造的内容进行充分的公开； （3）积极实施专利。
二、实用新型
• （一）实用新型的概念 • 《专利法实施细则》第2条2款给实用新型 下的定义是：“专利法所称的实用新型是 指对产品的形状、构造或者其结合所提出 的适于实用的新的技术方案。”
• 了解一下：世界上对实用新型的法律保护 始于19世纪的英国，但作为一种单独的工 业产权加经保护，最早还是法国于1891年 通过立法确立的。1911年，实用新型保护 制度得到《保护工业产权巴黎公约》的正 式承认。目前，施行实用新型专门保护制 度的国家有中国、德国、日本、法国、巴 西、西班牙、意大利、墨西哥、波兰、葡 萄牙、澳大利亚、菲律宾、南朝鲜和乌拉 圭等20多个国家及我国的台湾地区。
（三）发明的种类 1、产品发明 （1）制造品的发明。如机器、设备、构件、 装置、用具等各种用品发明。 （2）材料的发明（或称物质发明）。是指 以任何方法，如化学的、物理的、机械的方 法，所取得的两种或两种以上元素的合成 （组合）物或化合物，象人造金钢石、人工 合成胰岛素等。自然界天然存在原物质，如 二氧化碳，则不能作为发明。
二、先发明人与先申请人
• （一）先发明制 • 世界上绝大多数国家采用先申请制，极个 别国家坚持先发明制（将专利授予最先发 明者），如美国。 • （二）先申请制 • 专利法第九条：“两个以上的申请人分别 就同样的发明创造申请专利的，专利权授 予最先申请的人”。 • 关键在于判断申请时间的先后。
专利法第十三条：“同样的发明创造只 能被授予一项专利。 依照专利法第九条 的规定，两个以上的申请人在同一日分 别就同样的发明创造申请专利的，应当 在收到国务院专利行政部门的通知后自 行协商确定申请人”。
第三章 专利法律制度
第一节 专利制度概述
一、专利制度的历史发展
• （一）专利制度的起源 • 1、专利制度的萌芽 • 在13世纪的英国，国王经常通过一种被称为 Letters Patent的文件，对臣民加封官禄、颁布大 赦及赐予各种特权，如对新近发明或者引进英国 的技术授予在一定期限内的垄断权。 • Letters意为“文件”，Patent意为“打开”，合 起来的意义就是“可以打开的文件”，又称“公 开证书”。 • 这种文件上盖有国王的印章，不封口，人人可以 阅读。后来，这个词简化为Patent,并逐渐演变为 专指授予专利权的法律文书。汉语中的专利一词 即由Patent翻译而来。
比如，财务结算办法、体育比赛规则、 逻辑推理法则以及数学运算方法，都不是 专利法意义上的发明。 有时技术方案所处的技术领域不太容易 区分：如1974年日本公布一件名为“高尔 夫球场布局”的专利申请案，引起了一场 激烈的争论。最后，绝大多数人认为，一 个球场的安排和布局无论多么新颖实用， 都不是自然科学中的技术方案，因此不是 专利法意义上的发明，不能给予专利保护。
（二）申请人 是指就一项发明创造向专利局申 请专利的人，发明人与申请人通常为 一人。现实中也大量存在发明人与申 请人不一致的情况： 1、发明人以外的其他人通过合同 从发明人处取得了发明创造的专利申 请权
2、发明人的继承人通过继承取得发明创 造的专利申请权 3、法律直接将专利申请权赋予发明人以 外的其他人——主要发生在职务发明创 造上 4、对于外国人申请专利的规定： （1）无条件地给予外国人以国民待遇， 如美、德、英； （2）是在互惠的基础上给予外国人以国 民待遇，如日、法、意大利；
（二）发明的特征 1、发明是自然科学领域中的技术方案 、 必须是利用自然规律和自然现象的技术 成果，没有利用自然规律和自然现象的 方案不属于技术方案。 除此之外的其他技术，包括人文和社 会科学领域中的所有技术均不能成为专 利法保护的技术方案。如“托马斯旋转” 是世界公认的体操技术动作，由于不属 于自然科学领域中的技术，因而不可能 获得专利保护。