ISO14001内审幻灯教材
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ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39张)
4
册、程序/作
审核概论—基本定义(2)
审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息; - 客观的 - 能够证实的
审核员:有能力实施审核的人员; 审核组:实施审核的一名或多名审核员; 技术专家:提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义(3)
审核发现:将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分,都是同一组织
发现问题,纠正和预防不合 格,改进自身的体系 例行审核,一般用分散式审 核,月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕,样本量较多,审 核可以较深 首末次会议 不正规,比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核,所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短,样本量及深度 相对较小 正规,全面说明,人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类,目的在于抓住 按严重程度分类,目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询,纠正 不能做咨询,对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核:组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核(内部审核) 第二方审核:组织的相关方 (如顾客)对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核:外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备-确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核, 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
册、程序/作
审核概论—基本定义(2)
审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息; - 客观的 - 能够证实的
审核员:有能力实施审核的人员; 审核组:实施审核的一名或多名审核员; 技术专家:提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义(3)
审核发现:将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分,都是同一组织
发现问题,纠正和预防不合 格,改进自身的体系 例行审核,一般用分散式审 核,月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕,样本量较多,审 核可以较深 首末次会议 不正规,比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核,所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短,样本量及深度 相对较小 正规,全面说明,人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类,目的在于抓住 按严重程度分类,目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询,纠正 不能做咨询,对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核:组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核(内部审核) 第二方审核:组织的相关方 (如顾客)对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核:外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
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审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备-确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核, 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
新版ISO14000环境管理体系内审员培训教材ppt456页
新标准的培训
体系文件的修订
体系试运行
内审
管理评审
申请换证
第三方审核
新版ISO14000环境管理体系内审员 培训教材ppt456页
TC207的宗旨
TC207产生 1990年,ISO和IEC提出了环境与安全标准需求; 1991年,ISO成立SAGE(环境战略咨询组); 1993年,ISO成立TC207技术委员会;
第一章 ISO14000系列标准概述
当前的环境问题 ISO14000系列标准的由来 ISO/TC207 ISO14000系列标准的结构与特点 企业推行ISO14001标准的益处 ISO14000标准与ISO9000标准的关系
新版ISO14000环境管理体系内审员 培训教材ppt456页
当前的环境问题
2、认证机构自即日起,可受ISO14001:1996证书向
ISO1004:2004新标准证书的转换工作,转换的方式可以 是结合监督审核、或结合三年证书到期复评、或申请专 项审核等三种方式的一种。选择监督审核或专项审核方 式的,新标准证书有效期将延续原证书的有效期,选择 复评审核的,新标准认证证书的有效期为3年。
ISO14001和ISO9001联系
都是自愿性的国际标准 遵循相同的管理系统原理,要求文件化体系 通过体系建立、运行和改进实现方针和目标 体系结构和模式接近,PDCA循环实现改进 部分要素相同 都可能成为贸易的条件,消除贸易壁垒
新版ISO14000环境管理体系内审员 培训教材ppt456页
EMS与QMS的兼容
理解标准要求; 会确定审核范围; 会制订审核计划; 会收集客观证据; 会进行总体评价; 会跟踪纠正措施;
会查法规文件; 会审核文件; 会编制检查表; 会编写不符合报告; 会编写审核报告; 会主持首末次会议。
ISO 14001内部稽核训练教材.ppt
工
作
項
目
2004年度
負責人
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. 污染程度調查與評估
李環安
2. 加蓋工程規劃與設計
張設計
3. 設計圖設計定案 4. 招商發包 5. 廠商按圖施工
吳主管 何採購 劉廠商
6. 工程驗收 7. 改善成效評估
核准:吳主管
審核:何採購
何採購 李環安 製表:李環安
C.持續改善:
1.此乃ISO/14001終極目標,亦為其精神指標. 2.適當時,可朝以下〝指標類別〞有效具體實施持續改善:
●符合性類(例:2003年環保罰金總額較2002年減少5%以上)
●財務績效類(例:每年透過廢棄物回收方案節省之費用)
●社區關係類(例:社區對組織有關環境問題抱怨的次數)
2020/4/25
→權責分工應明確化 →為達成目標與標的之具體方法及時程應明確化
2020/4/25
19
柒、環境政策、目標、標的及管理方案 制訂原則案例說明 (附件A)
環境政策
符合環 保法規
改善 員工作業 環境安全
重大環 境考量 面編號
002
003
目標
設置廢水 監測檢測 設備以符合檢 測標準
改善重油槽週 邊設施安全標 示
廢水處理設備運轉 聲音過大
未設置盛裝容器及 地面防漏系統
環(空/ 境 水/ 衝 廢/ 擊 能/ 面 噪/
土)
顯著性因子評估項目
發生 瀕率
損失 機率
程度/ 嚴重性
顯著性因子
F
P
(5 ~1) (5~1)
S (5~1)
C= F * P * S
(60分以上列檢討)
ISO14001(内审).pptx
①有环境管理的负责人,其体系得以建立和保持, ②环境方针适用于所有现场, ③体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是
集中管理的; ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化,要在一定的差别范围内; ● 考虑现场的规模和业务的变动,可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响; b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
10
2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场,同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下,作为一个审核的条件为:
● 登记范围在各个现场实质上一样; ● 活动类似,重大环境因素及相关环境影响本质上相同; ● 有关组织的整个现场:
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
3
ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
集中管理的; ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事
项的差别不应有本质上的变化,要在一定的差别范围内; ● 考虑现场的规模和业务的变动,可以在任何现场进行抽样或随机抽样。
因素和相关的环境影响; b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。
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2、现场方面
a) 在一个组织有多个类似活动的现场,同一环境管理体系中管理多个现场的情况 下,作为一个审核的条件为:
● 登记范围在各个现场实质上一样; ● 活动类似,重大环境因素及相关环境影响本质上相同; ● 有关组织的整个现场:
4.2 环境方针
4.3.1 环境因素
4.3.2 法律与其 他
环境要求
4.5.5 内部审核
4.4.4 环境管 理体系 文件
4.4.5 文件管
理
4.5.4 记录
保持型
控制
进步型
4.4.6 运行控制
+
4.4.7 应急准备 和相应
4.3.3 目标,指标 和方案
4.5.1 监测
4.5.2 符合性评价
4.4.1 资源,作用, 职责和权
限
4.4.2 能力,培 训和意
识
4.4.3 信息交
流
4.5.3 不符合, 纠正与 预防措施
4.6 管理评审
P
D
C
A
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ISO14001标准特点
体系主线: 4.2→4.3.3 → 4.4.6 管理核心: 4.3.1 基本要求: 4.3.2 控制关键: 4.4.6 →4.4.7 监控保障机制: 4.5.1 →4.5.4 →4.6 → 4.5.2 前提条件: 4.4.1 保证条件: 4.4.2 →4.4.3 →4.4.4 (5)→ 4.5.3
ISO14001环境管理体系内审、外审操作实务培训(PPT 60页)
湖北航天国际工程公司
ISO14001:2004质量环境体系 公司内审员培训专题教程
中国环境质量认证辅导中心
1
环境审核术语定义
环境审核:
客观地获取审核证据并予以评价,以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系,或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
2
环境管理体系审核
12
环境管理体系内审
EMS年度审核计划(滚动审核):
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制:
审核:
批准:
13
环境管理体系外审
EMS审核计划:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个 审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审 核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要 时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍 需得到批准才能实施.
式
10
环境管理体系内审
EMS年度审核计划(集中审核):
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制:
审核:
批准:
11
环境管理体系内审
EMS审核计划:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要
素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有 部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从 深层次发现问题.
6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 ~9:00 7.末次会议时间: 8月21日下午17:30 ~18:00
ISO14001:2004质量环境体系 公司内审员培训专题教程
中国环境质量认证辅导中心
1
环境审核术语定义
环境审核:
客观地获取审核证据并予以评价,以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系,或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
2
环境管理体系审核
12
环境管理体系内审
EMS年度审核计划(滚动审核):
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制:
审核:
批准:
13
环境管理体系外审
EMS审核计划:
不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个 审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审 核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要 时可在执行过程中按程序要求调整, 调整后计划仍 需得到批准才能实施.
式
10
环境管理体系内审
EMS年度审核计划(集中审核):
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
环境代表 生产部 动力设备部 营销部 办公室 品管部 编制:
审核:
批准:
11
环境管理体系内审
EMS审核计划:
2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要
素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有 部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从 深层次发现问题.
6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 ~9:00 7.末次会议时间: 8月21日下午17:30 ~18:00
ISO14001内审员培训资料(ppt52页).pptx
3.16 组织 organization 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织:
u a)建立、实施、保持并改进环境管理体系;
u b)使自己确信能符合所声明的环境方针;
u c)通过下列方式证实对本标准的符合性;
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认;
u ◆ 4)寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册);
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价,以判定组织(3.16
)对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注:在许多情况下,特别是对于小型组织,只要与被 审核的活动无关,就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000,3.6.2] 注:此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001:2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
u 本标准适用于任何有下列愿望的组织:
u a)建立、实施、保持并改进环境管理体系;
u b)使自己确信能符合所声明的环境方针;
u c)通过下列方式证实对本标准的符合性;
u
1 )进行自我评价和自我声明
u ◆ 2 )寻求组织的相关方(如顾客)对其符合性的确认
u
3 )寻求外部对其自我声明的确认;
u ◆ 4)寻求外部组织对其环境管理体系进行认证(或注册);
效影响的个人或团体。
3.14 内部审核 internal audit 客观地获取审核证据并予以评价,以判定组织(3.16
)对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。
注:在许多情况下,特别是对于小型组织,只要与被 审核的活动无关,就可以被视为独立的。
13 13
3.15 不符合 non-conformity 未满足要求。 [GB/T 19000-2000,3.6.2] 注:此术语在GB/T 19000-2000中为“不合格”
天禄光电 ISO14001:2004质量管理体系标
准培训
1
ISO14001:2004标准结构
u 范围
u 引用标准
u 术语和定义
u 环境管理体系要求
u
4.1 总要求
u
4.2 环境方针
u
4.3 策划(PLAN)
u
4.3.1 环境因素
u
4.3.2 法律法规和其它要求
u
4.3.3 目标、指标和方案
u
4.4 实施与运行(DO)
3 3
环境管理体系模式
管理评审 检查
ISO14001环境管理体系转版内审员培训(ppt 92页)
正文:环境管理体系要求
1.范围
2.引用标准
3.定义
4.EMS要求
附录:A.使用指南
B.14001与9001的联系
C.主要参考文献
8
2004版标准的修改
标准名称的修改 体系要素的修改 引言的修改 正文的修改
— 定义的修改 — EMS要求的修改 附录的修改
9
一、2004版标准名称的修改
1996版 环境管理体系 规范及使用指南 2004版 环境管理体系 要求及使用指南
记录 阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的 文件。 审核员 有能力实施审核的人员。
23
(1)增加7个定义(3)
不符合 未满足要求。 注:此术语在ISO9000:2000中为“不合格” 纠正措施 为消除已发现不符合的原因所采取的措施。 预防措施 为消除潜在不符合原因所采取的措施。 24
17
4.增加2个标准兼容性的解释
本标准不包含针对其他管理体系的要求,但 可以将本标准所规定的要素与其他管理体系 进行协调或加以整合。 ISO9001提出过程管理,由于ISO14001 PDCA运行模式可以应用于所有过程,因此 可以看作是兼容的。
18
四、正文的修改
1.范围:仅几处编辑性修改
2.引用标准:无修改
21
寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册
3.定义的修改
(1)增加7个定义(1)
文件 信息及其承载媒体 注:媒介可以是纸张,计算机磁盘、光盘或其他 电子媒体,照片或标准样品,或它们的组合。 程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。 注:程序可以形成文件,也可以不形成文件。22
(1)增加7个定义(2)
限的修改。
3
二、修订的进程
ISO14001培训教材02-初始环境评审(PPT 16页)
评审小组
了解评审范围的工作內容 了解必要的环境与法规知识 积极参与访查及沟通工作 资料收集及分析 报告编写
评审计划(评审大纲)
❖ 评审时间(起止时间和各阶段完成时间) ❖ 评审范围及重点,如:
❖ 全厂概况调查(工厂沿革情况、改扩建情况、厂区周围环境状况 等) ❖ 厂区平面布置图、污水管网图、排水排气口位置、污水最终去向 、垃圾堆放场地及最终去向 ❖ 污水、废气、垃圾处理设施等的运行情况(处理方法、工艺流程 、效果及存在问题) ❖ 各排放口的主要污染物种类、浓度、排放量、监测情况 ❖ 以往做过的环境影响评价及各种验收检查情况 ❖ 适用的法律、法规及标准的执行情况 ❖ 存在或可能发生重大环境影响的部门、岗位或关键设施 ❖ 详细规定对每一部门、岗位评审的重点内容、访问对象和评审方法 ❖ 评审组内部分工
初始环境评审报告
5. 目前企业环境管理状況 5.1 环境管理组织与职责 5.2 目前的环境制度 5.3 污染防治设施与操作 6. 相关法律法规与运行现況 6.1 相关法律法规 6.2 其他环保要求 6.3 目前符合性
初始环境评审报告
7. 环境事故、处罚与不符合 7.1 曾经发生的环境事故与虚惊事件 7.2 曾受到的环保主管机关的处罚 7.3 环境监测不符合事项 8. 企业未来发展计划 8.1 企业新产品、新工艺发展计划 8.2 企业扩厂、迁厂计划 8.3 企业环保计划
初始环境评审报告
4. 潜在环境影响与受关注问題 4.1 大气污染(来源、主要成份、排放量) 4.2 水体污染(来源、主要成份、排放量) 4.3 固体废物(来源、主要成份、产生量) 4.4 噪声污染(来源、噪声强度) 4.5 其他环境污染(如:施工、辐射、热等) 4.6 化学物品使用(品名、主要成份、用量) 4.7 能源资源使用(水、电、气、纸等用量)
版ISO14001内审员教材
环境因素理解要点
环境因素的基本描述方式 n “名词”+“动词” n 名词:污染物质、能资源 n 动词:排放、产生、消耗、泄露等
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版ISO14001内审员教材
环境因素理解要点
环境因素三个来源 n 组织的活动 n 组织的产品 n 组织的服务
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版ISO14001内审员教材
第二节 术语和定义
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版ISO14001内审员教材
第二节 术语和定义
8 审核员( Auditor)
具有能力实施审核的人员。 该定义完全采用了ISO 9000:2000标准 3.9.9中关于审核员的定义。
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版ISO14001内审员教材
第二节 术语和定义
9 内部审核( Internal Audit)
n 组织运行活动的外部存在,包括空气、水、 土地、自然资源、植物、动物、人,以及 它们之间的相互关系。
n 注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到 全球系统。
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版ISO14001内审员教材
•环境理解要点
▪环境:相对于某一中心事物的周围事物的
总称
▪中心事物:组织运行活动 ▪周围事物:与组织运行有关的自然环境和
第二节 术语和定义
7 环境管理体系 (Environmental Management Systems)
n 组织管理体系的一部分,用来制定和实施环 境方针,管理环境因素。
注1:管理体系是用来建立方针和目标,并进而实现这些目标的 一系列相互关联的要素的集合。
注1:整个管理体系的一个组成部分,包括为制定、实施、实现、 评审和保持环境方针所需的组织机构、计划、活动、职责、 惯例、程序、过程和资源。
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4.4.3 信息交流 1)有关环境信息,应有包含以下事项的文件化的程序: a) 组织内各层次、各部门之间的内部信息交流; b) 对来自外部的相关方的信息接受——文件化——答复。 2)应充分考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理,并记录其决 定。 3)关于紧急事态,应有和官方信息交流的手段。
注:要求可包括(但不仅限于)标准、指南、组织的要求、法律、法规要求等。
[要点] 作为EMS的审核准则,首先应是ISO14001标准,其次是各种规定、 标淮等。 在内部环境审核中,由于内部环境审核员对组织的规定、标准很 熟悉,所以可望比外部审核员能更细致深入地进行审核。
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三、审核发现(audit findings) [定义] ISO14010:1996对审核发现的定义是: 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。
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2)对环境方针的规定应当做到意义明确,使内、外相关方都易于 理解。 3)环境方针应进行定期的评审与修订,以反映不断变化的条件和 信息。 4)应明确环境方针的适用范围。 5)若组织的上级组织制定有环境方针,则组织的环境方针应与后 者吻合。
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4.3
规划
4.3.1 环境因素 1)组织应在自身可控制或可影响范围内,建立并保持决定活动、产品和服务 中环境因素的程序。 2)组织应在设定环境目标和指标时,考虑重大环境因素。 3)环境因素意的信息应经常更新。 4)作为重大环境因素,主要包括: a) 向大气的排放; b) 向水体的排放; c) 废弃物管理; d) 土地污染; e) 原材料和自然资源的使用; f) 其他的地区性环境问题。
七、环境审核(environmental audit) [定义] ISO14010:1996对环境审核的定义为: 客观地获取审核证据并予以评价,以判断特定的环境活动、事件、状况、 管理体系,或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 基于ISOl4001标准所进行的内部环境管理体系审核,目的是客观地评价受审 核部门的环境管理体系是否符合审核准则,并将这一评价报告最高管 理层。因此,内部环境管理体系审核的要点有两个: a)与审核准则相比较,决定是否符合; b)向最高管理层报告评价结果;
注: 1、审核证据可以是定性的或定量的,供审核员用来判断是否符合审核准则. 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测 量与试验结果或其他方法。
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二、审核准则(audit criteria) [定义] ISO14010:1996对审核准则的定义是: 审核员用来作为参照,与所收集的关于主题事项的审核证据进行 比较的方针、惯例、程序或要求。
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4.4.5 文件控制 1)应建立并保持控制本标准所要求的所有文件的程序以确保: a) 文件便于查找; b) 对文件进行定期评审、修订并由责任者认可; c) 必要的场所(部门),都能得到必要文件的最新版本; d) 已废除的旧文件应马上撤掉,或采取其他措施防止误用; e) 对需要保存的旧文件进行标识。 2)文件应易于读懂。 3)所有文件应注明日期(包括修订日期),标识明确,妥善保管。 4)文件应在规定期间内予以留存。 5)应规定并保持有关建立和修订各种文件的程序和责任。
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4.4.4 环境管理体系文件 1)关于环境手册、文件体系,应有包含下列内容的特定的书面或电 子文件: a) 对环境管理体系的必要项目,明确其体系化及相互关系; b) 管理相关文件的途径。 2)相关文件应包括下列内容: a) 过程信息; b) 组织结构图; c) 内部标准与运行程序; d) 现场应急计划。 3)可将环境文件组织实施的其他体系文件。
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八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义] ISO14011:1996对环境管理体系审核的定义为: 客观地获取审核证据并予以评价,以判断一个组织的环境管理体 系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的 系统化验证过程,包括将这一过程的结果呈报委托方。 [要点] 内部环境审核中的环境管理体系审核在原则上和外部环境管理体 系审核是一样的要求。
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4.3.4环境管理方案 1)为达到环境目标和指标,应制定并保持环境规划并使之文件化。 2)规划应满足: a) 应使各相关部门及阶层的目标、指标及其责任者明确化; b) 应有实现目标和指标的方法和时间表。 3)如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务, 应对有关方案进行修订,以确保环境管理与之适应。 4)方案中应包括对新活动的环境评审。 5)对现行的或新增的活动、产品或服务,方案中应包括对计划、设 计、生产、营销和处置的考虑。 6)对于产品,应考虑设计、材料、加工、使用及最终处置等方面。 7)对于安装工作或工艺上的重大修改,应从计划、设计、施工、试 运行、运行,以及根据组织决定的适当时间予以关闭等方面考虑。
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4.4
实施与运行
4.4.1 组织结构及职责 1)应对组织的作用、职责和权限作出明确规定,形成文件并予以传 达。 2)管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源(人力资源、 专项技能、技术及财力)。 3)最高管理者应任命在下列事项中拥有权限和责任的管理者代表: a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系的要求; b) 为改进环境管理体系,向最高管理者汇报EMS实绩。
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4.3.2 法律与其他要求 1)组织应建立并保持程序,用来确定适用于其活动、产品与服务中 环境因素的法律,以及其他应遵守的要求,并建立获取这些法律 和要求的渠道。 2)组织应遵守的其他要求示例: a) 行业规范; b) 与有关机构的协定; c) 非法规性指南;
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5)在确定环境因素的过程中,应考虑以下事项引起的显著影响: a) 正常的作业条件、停止和开始时的非日常条件等,常识性的可 预测的紧急情况; b) 法律和法规的要求; c) 生产时使用的部件、能源等的输入和生产的产品及废弃物、排 水、排气等输出。 6)应确认过去、现在和将来的活动、产品或服务所引起的环境因素。 a) 应确认材料变更等对环境的影响; b) 应明确产品的使用方法、废弃方法。
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九 、 环 境 管 理 体 系 审 核 准 则 ( environmental management system audit criteria) [定义] ISO14011:1996对环境管理体系审核准则的定义是: 审核员用来作为参照,与所收集到的关于该组织环境管理体系审 核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求,如ISO14001中提到 的要求,以及其他适用的环境管理体系要求。 [要点] ISO14001标准之外,还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规 等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成 部分。
4.3.3 目标和指标 1)应规定设立环境目标和指标的程序并文件化。 2)在建立与评审目标和指标时,应考虑法律与其他要求,自身的重 要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求,以及各相 关方的观点。 3)环境目标和指标应满足以下项目: a) 符合环境方针; b) 目标应具体,指标应现实可测量; c) 应考虑污染预防的手段; d) 应采用经济上高效率低成本的最佳技术。
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4.2
环境方针
1)最高管理者制定本组织的环境方针并确保它: a) 适合于组织的活动、产品或服务的性质、规模与环境影响; b) 包括对持续改进和污染预防的承诺; c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺; d) 明确应建立和评审环境目标和指标; e) 形成文件,付诸实施,予以保持,并传达到全体员工; f) 可为公众所获取。
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[要点] 内部环境审核员为得出受审核部门是否符合审核准则,则必须有 审核证据。作为审核证据,主要有: a) 文件; b) 记录; c) 设备、装置; d) 现场观察到的事实; e) 口头发言等。
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五、受审核方(auditee) 受审核的组织。 [要点] 这里所谓的受审核方不是指一个人,而是一个组织,就组织而言, 既有几个人规模的小部门,也有超过多人的大部门。但是,需要 注意的是,在内部环境管理体系审核中,有时将受审核的对象组织称 为受审核部门,将接受审核的个人称为受审核者。
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本章思考题: 1.为什么说审核发现是编写审核报告的基础? 2. 审核证据、审核发现与审核结论的关系? 3.审核证据与环境管理体系审核准则的关系? 4.环境审核和环境管理体系审核的关系? 5.如何理解审核准则?
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第二章
4.1 总要求
ISO14001标准要点
“组织应建立并保持环境管理体系”,这是总的要求。
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4.4.6 运行控制 1)明确对应于由环境方针及环境影响评价导出的目标和指标应实施 什么、开展什么样的活动。 2)应建立和保持活动是在遵守环境方针、目标和指标条件下进行的 文件化的程序。 3)在程序中应规定运行标准。 4)应明确并保持一套运行程序,以对应于组织所使用的产品和服务 对环境的重大影响。 5)应规定提供供应方和承包方的业务中的环境问题会有什么关联的 环境信息的程序。
注:审核发现是编写审核报告的基础。
[要点] 将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类: a) 严重不符合; b) 一般不符合; c) 观察项。
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四、审核结论(audit conclusion) [定义] ISO14010:1996对审核结论的定义是: 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见,它应基于并仅限于 审核员根据审核发现所做的论证。 [要点] 内部环境审核员实施内部环境审核后所下的结论有三种情况: a)符合审核标准; b)基本符合,但有一些需纠正之处; c)不符合,存在环境管理体系(EMS)上的重大缺陷,必须立即纠正。 在上述b)、c)两种情况下,内部环境审核员必须要求受审核部门采取 纠正措施,内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。 审核结论作为报告书必须文件化,然后将其发送至最高管理层、管 理者代表、有关部门负责人等。