徐工机械：第五届董事会第三十三次会议决议公告 2010-02-09
徐工集团工程机械股份有限公司第五届董事会第二十八次会议(临时)决议公告
企业管理 企业管理
企业管理
7
2007.01-2008.09 2008.09-2009.11
2009.11-今
徐州工程机械集团有限公司 徐工集团工程机械有限公司 徐州工程机械集团有限公司 徐工集团工程机械有限公司 南京徐工汽车制造有限公司 徐州工程机械集团有限公司 徐工集团工程机械有限公司 徐工集团工程机械股份有限 公司 南京徐工汽车制造有限公司
技术研发 技术研发 生产管理 技术改造 企业管理
企业管理
副总经理
企业管理
副总经理、党委副书记 副总经理 总经理、党委书记
企业管理 企业管理 企业管理
总经理、党委副书记、董事 企业管理
2002.06-2007.01
徐州工程机械集团有限公司 徐工集团工程机械有限公司 徐州工程机械科技股份有限 公司
党委常委、董事 党委常委
教育背景:
学习期间 1975.09-1978.09
学校
专业
太原重型机械学院 起重输送机械
学历 / 学位 大专/
1992.09-1996.05
江苏理工大学
管理工程
期间：1992.09-1993.07 为脱产学习
研究生/硕士
工作经历：
工作期间
工作单位
1970.07-1972.10 徐州矿务局垞城煤矿
1972.10-1975.09 徐州重型机械厂
本人审阅了提交公司第五届董事会第二十八次会议（临时）审议的关 于聘任总裁的相关资料，认为王民先生作为公司总裁候选人，符合公司高 级管理人员的任职资格，未发现其有《公司法》第 147 条规定的情况，以 及被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况。对王民先生的提 名、审议、表决过程及表决结果符合相关法律、法规及公司《章程》之有 关规定。
600151 航天机电2012年年度股东大会文件
上海航天汽车机电股份有限公司二Ｏ一二年年度股东大会文件二Ｏ一三年六月十八日上海航天汽车机电股份有限公司二○一二年年度股东大会文件目录一、会议议程 (2)二、议案1、关于计提减值准备的议案 (4)2、2012年度公司财务决算的报告 (5)3、2012年度公司利润分配议案 (6)4、2012年度公司董事会工作报告 (7)5、2012年度公司监事会工作报告 (8)6、2012年年度报告及年度报告摘要 (11)7、关于续聘中天运会计师事务所有限公司为公司2013年度年审会计师事务所和内部控制审计机构的议案 (12)8、2013年度公司财务预算的报告 (13)9、关于公司向航天科技财务有限责任公司申请综合授信额度的议案 (14)10、关于公司及子公司向商业银行申请综合授信额度，并由公司为子公司授信额度提供担保的议案 (15)11、关于调整公司向上海航天技术研究院申请委托贷款的期限及利率的议案 (16)12、关于控股子公司向上海航天设备制造总厂申请委托贷款的议案 (17)13、关于公司与子公司之间提供委托贷款的议案 (18)三、表决注意事项 (19)另附：1、关于计提资产减值准备公告（2013-017） (20)2、第五届董事会第二十八次会议暨2012年年度报告相关事项的独立董事意见233、关于接受财务资助公告（2013-019） (25)4、关于接受财务资助公告（2013-032） (29)5、关于公司与子公司之间提供委托贷款的公告（2013-020） (31)会议议程会议时间：2013年6月18日下午会议地点：上海市漕溪路222号航天大厦北楼4楼会议主持人：董事长姜文正先生 序号会 议 议 程 报 告 人 一 宣读会议须知董事会秘书：王慧莉 二 宣布大会开始董事长：姜文正 三 大会报告1 《关于计提减值准备的议案》董事兼总经理：徐杰 2 《2012年度公司财务决算的报告》3 《2012年度公司利润分配议案》4 《2012年度公司董事会工作报告》董事长：姜文正 5 《2012年度公司监事会工作报告》监事长：柯卫钧 6 《2012年年度报告及年度报告摘要》 徐杰 7 《关于续聘中天运会计师事务所有限公司为公司2013年度年审会计师事务所和内部控制审计机构的议案》独立董事：陈亦英8 《2013年度公司财务预算的报告》董事兼副总经理：瞿建华 9《关于公司向航天科技财务有限责任公司申请综合授信额度的议案》 10《关于公司及子公司向商业银行申请综合授信额度，并由公司为子公司授信额度提供担保的议案》 11 《关于调整公司向上海航天技术研究院申请委托贷款的期限及利率的议案》董事：梁浩宇 12 《关于控股子公司向上海航天设备制造总厂申请委托贷款的议案》13 《关于公司与子公司之间提供委托贷款的议案》四 独立董事述职独立董事 五 投票表决及回答股东代表问题1 宣读表决注意事项王慧莉2 填写选票、投票、检票大会秘书处3 股东代表发言、董事会成员及经营层回答股东代表问题姜文正4 宣布表决结果总监票人六宣读法律意见书通力律师事务所律师七宣读2012年年度股东大会决议王慧莉八宣布大会闭幕姜文正关于计提减值准备的议案各位股东：根据企业会计准则和公司计提减值准备的有关制度，2012年度公司针对各项减值的资产提取了相应的减值准备：应收账款坏账准备（含其他应收款）5,247.32万元，存货跌价准备12,306.65万元，固定资产减值准备4,241.47万元，无形资产减值准备858.96万元。
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word策划书封面模板篇一：封皮、策划书、总结书模板酒泉职业技术学院机电工程系XX策划(总结)（顶头空一格，黑体二号加粗，空两格）某某月团组织生活会（黑体二号空两行，落款为黑体三号不加粗）机电工程系团总支组织部XXXX年XX月XX日(日期为插入格式 )机电工程系三月份团组织生活会策划（标题为黑体二号，居中）（正文与题目之间为黑体二号空两行。
）正文为仿宋GB2312三号，大写一后为顿号，小写一后为英文全角点。
大标题为仿宋GB2312加粗，行距为倍。
（日期及落款从最右边往左边缩4个字符）机电工程系团总支某某部XXXX年XX月XX日(日期为插入格式 )篇二：策划书word模板华南理工大学广州汽车学院科技文化艺术节之中华蕴策划书篇三：大学活动策划书格式Word模板策划书格式与样例为指导同学们写出专业化、规范化的策划书，有效开展各项活动，现提供基本策划书模式如下：注：1、策划书须制作一张封面，装订时从纸张长边装订；2、系级以上的策划须按如上格式交电子版和打印版各一份。
社团活动策划书格式要求一、策划书名称写清策划书名称，简单明了，如“xx 活动策划书”，“xx”为活动内容或活动主题，不需要冠以协会名称。
如果需要冠名协会，则可以考虑以正、副标题的形式出现。
避免使用诸如“社团活动策划书”等模糊标题。
二、活动背景、目的与意义活动背景、活动目的与活动意义要贯穿一致，突出该活动的核心构成或策划的独到之处。
活动背景要求紧扣时代背景、社会背景与教育背景，鲜明体现在活动主题上；活动目的即活动举办要达到一个什么样的目标，陈述活动目的要简洁明了，要具体化；活动意义其中包括文化意义、教育意义和社会效益，及预期在活动中产生怎样的效果或影响等，书写应明确、具体、到位。
三、活动时间与地点该项必须详细写出，非一次性举办的常规活动、项目活动必须列出时间安排表（教室申请另行安排）。
活动时间与地点要考虑周密，充分顾到各种客观情况，比如教室申请、场地因素、天气状况等。
徐工机械：2010年第三季度报告正文 2010-10-23
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2010-55徐工集团工程机械股份有限公司2010年第三季度报告§1 重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性。
1.3全体董事均出席审议公司2010年第三季度报告的董事会会议并行使了表决权。
1.4本季度财务报告未经审计。
1.5公司董事长兼总裁王民先生、财务负责人吴江龙先生、财务部部长赵成彦先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1主要会计数据及财务指标单位：人民币元本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减总资产 24,141,617,493.8415,072,186,168.3560.17%归属于上市公司股东的11,106,021,320.554,375,514,021.37153.82%所有者权益归属于上市公司股东10.77 5.04113.69%的每股净资产（元/股）年初至报告期期末 上年同期 比上年同期增减经营活动产生的现金1,955,421,250.50 3,195,150,844.79-38.80%流量净额每股经营活动产生的现1.90 3.68-48.37%金流量净额报告期 年初至本报告期末 本报告期比上年同期增减归属于上市公司股东597,584,557.21 1,980,020,118.1540.93%的净利润基本每股收益 0.69 2.28 40.82%稀释每股收益 0.69 2.28 40.82%净资产收益率(%） 10.17 36.90减少0.59个百分点扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）10.17 35.82增加2.02个百分点非经常性损益项目 年初至报告期期末金额1、非流动资产处置损益 30,500,955.322、计入当期损益的政府补助 51,033,904.193、债务重组损益 624,803.284、除上述各项之外的其他营业外收入 -3,089,783.605、所得税影响 -7,257,421.996、影响少数股东净利润的非经常性损益 -944,303.27合计 70,868,153.93 注：报告期内公司实施了非公开发行股票事项，股本由867,444,651股增至1,031,379,077股。
公告书之上市公司公告解读25讲
上市公司公告解读25讲【篇一：我国上市公司公告解读和分析】目录信息披露信息披露作用 (1)基本义务 (2)披露信息 (3)内容与格式 (4)披露媒体 (5)公告审查 (5)常见问题 (6)为何上市公司要进行详尽的信息披露？ .......6 披露的信息可以在何处查找？ ....................7提前公告的信息可靠吗？ (7)市场上对上市公司新闻报道或市场传闻公司的信息是否算公司的信息披露？ ....................8 上市公司所有的重要动态信息都必须公告吗？ ..............................................................9 上市公司召开新闻发布会，或公司答记者问算不算信息披露？ . (10)1我可以就公司公告咨询哪些公司负责人？ .. 11 我可以随时查阅公司公告吗？ (11)投资者通过哪些渠道可以获得上市公司信息披露公告？ ............................................... 12 公司信息披露是否可以刊登在任何一家报刊或网站媒体？ .. (12)信息披露出现错误怎么办？ ..................... 13 哪些信息的披露需作“事前审查”？ (13)中国证监会指定信息披露的报刊或网站主要有哪些？ (14)暂停上市的公司也要公告吗？ (15)定期报告年度报告 (16)中期报告 (17)季度报告 (17)临时报告董事会、监事会、股东大会决议公告 (18)2关注要点 ............................................... 18 公告时间 ............................................... 20公告形式 (20)对外（含委托）投资公告 (21)关注要点 ............................................... 21 公告内容 ............................................... 22 注意事项 (22)收购、出售资产公告 (23)公告要求 ............................................... 24 公告内容 ............................................... 26关注要点 (28)重大购买、出售、置换资产公告 (29)公告要求 ............................................... 29 公告时间 (30)关联交易公告 (30)公告要求 ............................................... 31 关注要点 ............................................... 32 注意事项 ............................................... 33 公告时间 (34)提示公告 (35)重大诉讼、仲裁事项公告 (36)【篇二：第二讲上市公司公告阅读】第二讲阅读上市公司公告第一节上市公司信息披露一、上市公司信息披露义务（3个方面）： 1 ．及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息；2 ．确保信息披露的内容真实、准确、完整而且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
徐工机械：第五届监事会第二十次会议(临时)决议公告 2010-06-22
6
监事会主席 企业管理
2008.02－2010.06 徐州重型机械有限公司
监事
企业管理
2008.06－2010.06 徐州徐工挖掘机械有限公司
董事
企业管理
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系:是。
（三）持有本公司股份数量：0
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒:否。
工作内容 会计核算 财务管理
财务部副部长、部长 财务管理
财务部副部长、部长 财务管理
审计督察室副主任 内部审计
审计督察室副主任 内部审计
资产财务部副部长 财务管理
5
2008.01-2009.11 2009.11-2010.06
徐工集团工程机械有限 公司 徐州工程机械集团有限 公司 徐工集团工程机械有限 公司 徐工集团工程机械股份 有限公司
2002.06-2007.03
2007.03-2007.07
2007.07-2009.11
工作单位
职位
工作内容
徐州工程机械桥箱厂 技术员、车间副主任 技术及管理
徐州高压齿轮泵厂 厂长助理
企业管理
徐州工程机械桥箱厂 科长、党委副书记 企业管理
徐州工程机械桥箱公司 党委副书记、纪委书记 企业管理
徐州工程机械集团有 限公司
徐工集团工程机械股份有限公司 监事会
二○一○年六月二十一日
1
附件：
第六届监事会股东代表监事候选人
（按姓氏笔画为序）的详细资料
一、刘庆东先生的详细资料
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况
刘庆东，男，汉族，江苏沛县人，1968 年 4 月出生，1998 年 2 月加入
对赌协议 释义及案例(蒙牛、徐工等)2
对赌协议即“估值调整机制（Valuation Adjustment Mechanism（VAM））”，是指投资者（委托方）与融资者（代理方）对于企业未来经营绩效的不确定性“暂不争议”，而是约定：根据运营的实际绩效调整企业的估值，从而重新划定双方的利润边界。
对赌一词听来刺激，其实和赌博无甚关系。
对赌协议是投资方与融资方在达成协议时，双方对于未来不确定情况的一种约定。
如果约定的条件出现，投资方可以行使一种权利；如果约定的条件不出现，融资方则行使一种权利。
所以，对赌协议实际上就是期权的一种形式。
通过条款的设计，对赌协议可以有效保护投资人利益，但由于多方面的原因，对赌协议在我国资本市场还没有成为一种制度设置，也没有被经常采用。
但在国际企业对国内企业的投资中，对赌协议已经被广泛采纳。
在创业型企业投资、成熟型企业投资中，都有对赌协议成功应用的案例，最终企业也取得了不错的业绩。
研究国际企业的这些对赌协议案例，对于提高我国上市公司质量，也将有极为现实的指导意义。
三种应用类型1．创业型企业中的应用摩根士丹利等机构投资蒙牛，是对赌协议在创业型企业中应用的典型案例。
1999年1月，牛根生创立了“蒙牛乳业有限公司”，公司注册资本100万元。
后更名为“内蒙古蒙牛乳业股份有限公司”（以下简称“蒙牛乳业”）。
2001年底摩根士丹利等机构与其接触的时候，蒙牛乳业公司成立尚不足三年，是一个比较典型的创业型企业。
2002年6月，摩根士丹利等机构投资者在开曼群岛注册了开曼公司。
2002年9月，蒙牛乳业的发起人在英属维尔京群岛注册成立了金牛公司。
同日，蒙牛乳业的投资人、业务联系人和雇员注册成立了银牛公司。
金牛和银牛各以1美元的价格收购了开曼群岛公司50%的股权，其后设立了开曼公司的全资子公司——毛里求斯公司。
同年10月，摩根士丹利等三家国际投资机构以认股方式向开曼公司注入约2597万美元（折合人民币约2.1亿元），取得该公司90.6%的股权和49%的投票权，所投资金经毛里求斯最终换取了大陆蒙牛乳业66.7%的股权，蒙牛乳业也变更为合资企业。
张化机：关于2010年度股东大会决议的公告 2011-05-10
张家港化工机械股份有限公司关于2010年度股东大会决议的公告重要内容提示：●本次会议没有否决或修改提案的情况；●本次会议没有新提案提交表决。
一、会议召开和出席情况张家港化工机械股份有限公司2010年度股东大会于2011年4月16日发出会议通知，于2011年5月7日上午在公司会议室召开，会议由公司董事会召集，董事长陈玉忠先生主持。
公司董事、监事、部分高级管理人员以及见证律师出席或列席了本次会议。
会议采用现场投票的表决方式，参与本次股东大会投票的股东及授权代表共计25人，其所持有表决权的股份总数为118,126,338股，占公司总股份的62.20%。
会议程序和决议内容符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《张家港化工机械股份有限公司章程》的有关规定。
二、提案审议情况本次会议采用现场投票的表决方式，审议并通过了以下决议：（一）审议通过了《2010年度董事会工作报告》表决结果：同意票118,126,338股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的100%；反对票0股；弃权票0股。
（二）审议通过了《2010年度监事会工作报告》表决结果：同意票118,126,338股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的100%；反对票0股；弃权票0股。
（三）审议通过了《关于2011年聘请深圳市鹏城会计师事务所有限公司的议案》表决结果：同意票118,126,338股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的100%；反对票0股；弃权票0股。
（四）审议通过了《公司2010年度财务决算报告》表决结果：同意票118,126,338股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的100%；反对票0股；弃权票0股。
（五）审议通过了《公司2011年度财务预算报告》表决结果：同意票118,126,338股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的100%；反对票0股；弃权票0股。
（六）审议通过了《2010年度报告及摘要的议案》表决结果：同意票118,126,338股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的100%；反对票0股；弃权票0股。
徐工机械：第六届董事会第七次会议(临时)决议公告 2010-11-19
证券代码：000425 证券简称：徐工机械公告编号：2010-61徐工集团工程机械股份有限公司第六届董事会第七次会议（临时）决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第六届董事会第七次会议（临时）通知于2010年11月12日（星期五）以书面方式发出，会议于2010年11月17日（星期三）以非现场方式召开。
公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为(按姓氏笔画为序)：王民先生、王一江先生、吕晓宁先生、刘俊先生、孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生、黄国良先生、韩学松先生。
公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。
本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：一、关于修改公司《募集资金管理制度》的议案本次修改主要对照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，结合公司管理要求，对公司以募集资金补充流动资金、置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金和节余募集资金的使用等内容进行了修订。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
修改后的公司《募集资金管理制度》于2010 年11月19日刊登在巨潮资讯网（）上。
二、关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案为提高公司募集资金的使用效率，降低公司财务成本，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，公司计划以不超过9亿元闲置募集资金补充流动资金，期限不超过6个月，自公司董事会审议通过之日（2010年11月17日）起计算。
按照现行银行贷款利率计算，本次闲置募集资金补充流动资金预计可节约财务费用1500万元。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2010年第五次临时股东大会审议。
内容详见2010年11月19日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（）上编号为2010-62的公告。
美国凯雷集团收购徐工集团工程机械有限公司
美国凯雷集团收购徐工集团工程机械有限公司公司简介：凯雷集团:美国凯雷投资集团成立于1987年,是全球性另类资产管理公司，团队遍及非洲、亚洲、澳洲、欧洲、北美及南美19个国家和地区。
凯雷公司总部设在华盛顿，有“总统俱乐部”之称,拥有深厚的政治资源，至2010年9月30日止，管理资本超过977亿美元, 是全球最大的私人股权投资基金之一.通过旗下76支基金投资于三大投资领域–私人股权、房地产及信贷另类资产.凯雷集团对所有潜在投资机会都持开放态度,并专注于已经拥有投资经验的领域,主要包括：航天、汽车与运输、消费与零售、能源与电力、金融服务、保健、工业、房地产、科技与商务服务、电信与传媒.凯雷一贯秉持的信条是树立良好的投资理念、深厚行业经验、发挥创造力、精诚合作、吸引优秀的专业人才.自成立以来凯雷已参与超过1015项投资案，共投资达647亿美元凯雷旗下投资的公司总共创造营业额840亿美元,其在世界各地雇员超过398,000人。
凯雷集团的专业投资团队囊括166名工商管理硕士、28名法学博士及6名哲学或医学博士，均来自全球最负盛名的学府。
徐工机械：徐州集团工程机械有限公司成立于1989年3月，成立21年来始终保持中国工程机械行业排头兵的地位，目前位居世界工程机械行业前10强，中国500强企业第125位，中国制造业500强第55位，是中国工程机械行业规模最大、产品品种与系列最齐全、最具竞争力和影响力的大型企业集团.并购简介：20世纪90年代中期,徐州政府把当地众多分散的机械企业重组加入徐工集团，并托管着50多家近年来进行主辅分离的改制企业.徐工集团也曾辉煌一时,2004年全年营业收入也达到了170多亿元，位列中国工程机械行业大集团之首.尽管销售仍在增长，但旗下公司大多亏损严重，唯一能实现赢利的是“核心厂”徐州重型机械公司。
集团冗员多、负债高、组织结构复杂,整体竞争力并不强，技术人员和业务骨干大量流失。
为了摆脱困境，徐州进行了一系列重组工作，但仍然步履艰难。
徐工三一齐陷业绩泥潭 激进扩张吞苦果
徐工三一齐陷业绩泥潭激进扩张吞苦果2012年10月30日03:14新华网黄世瑾我要评论(10)字号：T|T见习记者黄世瑾同样渴求发行H股融资却未能成行，同样试图通过信用销售抵消下游需求的萎缩，同样被居高不下的应收账款拖累了资产质量，却又同样停止不了扩张步伐——这些问题无时无刻不在困扰着两大工程机械龙头徐工机械和三一重工。
而两家公司今日一起发布的三季报显示，它们的经营状况愈加不乐观。
据三季报，徐工机械前三季度净利润下滑30.51%；三一重工则下滑23.43%，远超半年报13.12%的下降幅度。
值得注意的是，三一重工通过变更会计政策使三季度增加了4.7亿元利润，若刨去这一部分，其前三季度业绩下滑幅度将放大至30.34%。
更令人担忧的是，徐工机械依然在大手笔对外投资，其今年对外投资额已超过前三季度净利润；而三一重工受困于此前大举扩张的不利影响，固定资产折旧居高不下。
两份三季报一起黯淡登场今天，工程机械行业两大龙头公司——三一重工和徐工机械一起发布三季报。
在中国经济增速放缓、投资拉动的经济增长模式日渐遭受诟病的当下，这两份三季报比以往更受人关注。
徐工机械前三季度营业总收入降1.7%至248.03亿元，净利润大幅下滑30.51%至19.67亿元，毛利率也出现近5个百分点的下降。
其中，在三季度业绩方面，在营业收入同比增长近两成的背景下，净利润却出现了高达37.33%的下滑。
三一重工的情况则更不容乐观。
公司前三季度实现净利润58.74亿元，同比下滑23.43%，大大超过半年报13.12%的下滑幅度，毛利率则下滑逾10个百分点至50.17%。
在市场最为关注的应收账款方面，两家公司的数据依然居高不下。
其中，徐工机械三季度增加17亿元至177.90亿元，三一重工则减少逾20亿元至207亿元，占当期流动资产的比例分别为53.13%和47.58%。
尽管如此，徐工机械和三一重工依然不改其激进的风格。
徐工机械今天还发布了一个投资公告，通过全资子公司徐工投资出资4.9亿元与赣州市国有资产经营有限责任公司等两家公司共同设立赣州稀土收储有限公司，并占49%的股权。
徐工机械：2019年度股东大会决议公告
证券代码：000425 证券简称：徐工机械公告编号：2020-22徐工集团工程机械股份有限公司2019年度股东大会决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况（一）会议召开情况1.召开时间：2020年5月28日（星期四）下午2:302.召开地点：公司706会议室3.召开方式：现场投票和网络投票相结合4.召集人：公司董事会5.主持人：董事长王民先生6.会议的召开符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和公司《章程》的有关规定。
（二）会议出席情况1.会议总体出席情况出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称- 1 -股东）85人，代表股份4,161,558,338股，占公司有表决权股份总数的53.12%。
2.现场出席会议情况出席本次现场会议的股东共20人，代表股份3,024,454,409股，占公司有表决权股份总数的38.61%。
3.通过网络投票出席会议情况本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共65人，代表股份1,137,103,929股，占公司有表决权股份总数的14.51%。
4.其他人员出席会议情况公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。
其中董事张泉先生，监事李格女士，副总裁王岩松先生、刘建森先生因工作原因请假，未能出席本次会议。
二、议案审议表决情况（一）议案表决方式本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。
本次会议现场采取记名方式投票表决。
- 2 -（二）表决结果2019年度股东大会表决统计结果（三）出席本次会议的中小股东表决情况- 3 -- 4 -三、律师出具的法律意见（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所（二）律师姓名：朱昱任天霖（三）结论性意见：本所律师认为，公司2019年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及公司《章程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。
一些并购案例
涉及要点: 外资收购、定向增发B股
8.南钢联合要约收购南钢股份(第一例要约收购)
在对并购议案的表决程序设计中, 启用独立董事向中小股东公开征集投票权、股东大会催告程序、控股股东回避制度以保证流通股股东充分行使投票权。不对TCL通讯股票实行长时间停牌, 以保证广大流通股股东的交易机会, 异议股东可以行使“用脚投票”权。
(3) 换股价格更加接近二级市场价格
过去我国上市公司的协议收购往往是以每股净资产作为定价基础, 而TCL集团换股收购TCL通讯的预案则综合考虑了并购后的盈利能力、发展前景、双方股东的利益平衡等因素。折股价格定为2001年1月1日到2003年9月26日间的最高股价21.15元, 与TCL通讯的停牌价格18.24元相比, 该换股价格很有吸引力。相应的, 使得换股比例也更加市场化、科学化。
还有分析人士认为, 此次转让在北京产权交易所的挂牌评估价值可能低估。记者在北京产权交易所网站上看到, 截至2005年底, 双汇集团净资产为5.71亿元, 评估结果为6.67亿元。分析人士认为, 按双汇发展2005年年报中每股3.52元的净资产计算, 双汇集团持有的18341.63万股股权折合6.46亿元, 这就意味着双汇集团持有的非上市资产的净价值基本上为零。然而, “就是这些基本上没有价值的非上市资产, 2005年完成的销售收入为68亿元, 净利润8833万元。”按照国际投行经常采用的PEG指标(市盈/增长率法)计算, 双汇发展的企业价值为86亿左右; 按照剩余股利贴现模型计算, 双汇发展的企业价值为82.5亿元; 按照现金流贴现模型估计, 双汇发展的企业估值为110亿左右(8.22%的年贴现率)。
涉及要点: 整体改制上市、资产置换
2.AB收购青岛啤酒
2002年青岛啤酒向美国AB公司发行1.82亿美元的定向可转换债, 约定在7年内分3次按约定价格强制性转为可流通H股, 从而开创了这一并购方式的先河。AB公司同青岛啤酒订立战略同盟之后, 2003年开始实施可转换债的协议。按照计划, 如双方的协议全部履行(期限为7年), 则AB公司即可持有青岛啤酒27%的股份, 从而成为青岛啤酒仅次于青岛市国资办(其持有青岛啤酒30.56%的股份)的第二大股东。2005年4月, 原本持有青岛啤酒14亿港元可转债,预计七年后全部完成换股的世界第一大啤酒集团美国AB公司(安海斯-布希国际控股有限公司), 突然提前三年完成全部换股, 使其所持有的股权比例由最初5%上升到27%, 与青岛啤酒第一大股东青岛市国资委所持有的股权比例30.56%只差3.56%。
凯雷并购徐工案收场
凯雷并购徐⼯案收场2019-09-07此次徐⼯、凯雷正式宣布合作意向结束，事实上是为徐⼯独⽴重组计划全⾯启动拉开了⼤幕。
徐⼯集团将旗下徐⼯机械的⼤部分核⼼资产注⼊上市公司之后，徐⼯科技将成为国内最⼤的⼯程机械上市公司。
7⽉23⽇，徐⼯集团正式宣布与凯雷签署的相关协议有效期已过，双⽅决定不再就此项投资进⾏合作。
虽然经过长达三年的“感情培养”，但最终凯雷与徐⼯机械最后还是不得不结束这段“恋情”。
“此次徐⼯、凯雷正式宣布合作意向结束，事实上是为徐⼯独⽴重组计划全⾯启动拉开了⼤幕。
”徐⼯集团新闻发⾔⼈刘庆东⽇前说。
“独⽴发展，对国有企业的长期利益发展等硬件⽅⾯和国有企业的⽂化环境、产业控制权升级、⼈事变动等软实⼒提升⽅⾯都有很⼤益处。
”河北师范⼤学商学院教授张光庆对记者说。
合资搁浅徐⼯科技（000425·SZ）7⽉23⽇公告称：公司实际控制⼈徐州⼯程机械集团有限公司、公司控股股东徐⼯集团⼯程机械有限公司不准备再与凯雷徐⼯机械实业有限公司就合资事项进⾏合作。
徐⼯凯雷长达三年的“恋爱”就到此“结束”。
2005年10⽉25⽇，凯雷徐⼯机械共同签署了《股权买卖及股本认购协议》：凯雷拟通过股份收购徐⼯机械85%的股份，付出22.13亿元，当时由于民众认为徐⼯机械被外资控股将危及国家产业安全和国有资产流失，所以要求限制外资收购；鉴此，双⽅为了尽快完成合作任务，2006年10⽉25⽇，双⽅签署修订协议，凯雷对徐⼯机械股权的收购⽐例降⾄50%，付出15.09亿元，这样的商议最终还是没有获得商务部、证监会等部门批准，这场“爱情”没有得到亲⼈的“祝福”；于是，为了能顺利合资，双⽅进⾏再次努⼒，2007年3⽉，徐⼯与凯雷再签协议，再将收购⽐例下降⾄45%，变相提⾼收购价格。
最终，7⽉18⽇徐⼯科技披露定向增发收购的资产⽬录，徐⼯集团整体上市基本敲定，这也意味着凯雷不得不放弃收购徐⼯的想法，黯然离去。
虽然⽆奈，但以凯雷向来的做法，可能并不⽢⼼失利，谢幕后的凯雷下⼀个⽬标会是谁呢？在强⼤的外资⾯前国有企业怎样才能“与狼共舞”，提升⾃⼰的产业竞争⼒？徐⼯独⽴华北电⼒⼤学的扬⼩名教授告诉本报记者：“徐州重机主营产品是汽车起重机和混凝⼟泵车，汽车起重机排名全国第⼀，混凝⼟泵车位居全国第三，⽆论从企业效益还是产品档次上看，都是响当当的优质资产，所以从企业的⾃主控制权和发展权来看，还是独⽴发展⽐较好。
徐工集团：开启独立重组大幕
据介 绍 ，徐 工集 团今 年 内就 可 以 生产出 ４ ０台小型挖掘机 。“ ０ 我们 的定
位是成 为 国内最高水 平 的挖 掘机生 产
企业 ，３年 内实 现 １ 元 销 售 额 。 ０亿 ”
集 团厂 区 ，专 访了徐 工集 团董事 长王 民与其他 高层 管理 人员 ，试 图一探 徐
工 集 团重 组 路 径 。
的增量投资也将陆续注入徐工机械 ，最
终 合 资公 司 凯 雷徐 工 拥 有 徐工 机 械 ８％ ５
机隆重登场 。 ”王民告诉 《 国经济周 中
刊》
“ 组不 再 找外 国人 ，要 控 股 ” 重
来 ，徐工 集团一 直备受外 界关 注 ，但
其低 调保 守 ，鲜少 接受媒 体采 访。 日
４ ２
中国经济周刊 ２０年第２期 ０。 ８
维普资讯
前 。 中国经济周刊 》随搜狐 ２ ０ “ 《 ０８ 中
国 制 造 全 国行 ” 前 往 徐 州 ，深 入 徐 工
称 “ 兰汽车 ” 春 ）的股东—— 江苏春兰
自动车有 限公 司签署 《 股权 转让 意向
书》 ，购买 其持 有 的春 兰汽 车 ６ ％ 的 ０
股权。
７月 １ ０日， 工 科 技 的母 公 司— — 徐
徐州工程机械集 团有限公司 （ 下称 “ 徐
工集 团” ）又发布公告 ，宣布徐工科技 通 过定 向增 发形 式 ，将收 购徐工 集 团 下属 盈利 能力最 强的徐州 重型机 械有 限公 司 （ 下称 “ 徐重 ” ）以及 徐州工程 机械 集 团进 出口有限公 司 （ 下称 “ 徐
关于制定公司《对外投资制度》的议案
徐州工程机械科技股份有限公司第五届董事会第四次会议资料关于制定公司《对外投资制度》的议案各位董事：为了加强对外投资管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，根据《公司法》、《会计法》、财政部《关于印发〈企业内部控制规范—基本规范〉和17项具体规范（征求意见稿）的通知》（财会便[2007]7号）、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第四号—证券投资》等有关法律、规章和公司《章程》的有关规定，特制定本制度。
本制度涵盖了对外投资的定义、原则、职责分工、审批权限、日常管理、信息披露及责任追究等内容。
《徐州工程机械科技股份有限公司对外投资制度》附后。
以上报告，请各位董事审议。
二00七年九月二十八日徐州工程机械科技股份有限公司对外投资制度第一章 总 则第一条 为了加强对外投资管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，根据《公司法》、《会计法》、财政部《关于印发〈企业内部控制规范—基本规范〉和17项具体规范（征求意见稿）的通知》（财会便[2007]7号）、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第四号—证券投资》等有关法律、规章和公司《章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将货币资金、实物资产、无形资产等资产让渡给他人并获得其他资产的行为。
对外投资包括长期股权投资、委托理财、证券期货投资。
证券期货投资包括股票投资、基金投资、债券投资、期货投资、期权投资等。
第三条 公司对外投资应遵循的原则（一）符合国家法律、法规、规章及公司《章程》的有关规定；（二）有利于提高公司的经济效益；（三）有利于公司资源的有效配置和利用。
第二章 对外投资的职责分工和授权标准第四条 公司证券审计部负责组织编制对外投资的可行性研究报告，经总经理初审后，上报董事会战略委员会，由董事会战略委员会对可行性研究报告进行评估，审慎作出判断，决定是否可以提交董事会或股东大会审议。
PE有关的法律问题
对赌协议的应用
并购中的应用 徐工集团成立于1989年。 2005年10月26日，徐工科技（000425）披露，公司第一大股东徐 工集团工程机械有限公司（简称“徐工机械”）通知，徐州工程机械集团 有限公司（简称“徐工集团”）于2005年10月25日与凯雷徐工机械实业 有限公司（简称“凯雷徐工”）签署《股权买卖及股本认购协议》与《合 资合同》。凯雷徐工以相当于人民币20.69125亿元的等额美元购买徐 工集团所持有的82.11%徐工机械股权，同时，徐工机械在现有注册资 本人民币12.53亿元的基础上，增资人民币2.42亿元，全部由凯雷徐工 认购，凯雷徐工需要在交易完成的当期支付0.6亿美元；如果徐工机械 2006年的经常性损益达到约定目标，凯雷徐工还将支付0.6亿美元。上 述股权转让及增资完成后，凯雷徐工将拥有徐工机械85%的股权，徐工 集团仍持有徐工机械15%的股权，徐工机械变更为中外合资经营企业。
私募投资的概念
并购基金 是专注于对目标企业进行并购的基金，其投资手法是，通过 收购目标企业股权，获得对目标企业的控制权，然后对其进 行一定的重组改造，持有一定时期后再出售。 并购基金与其他类型投资区别：风险投资主要投资于创业型 企业，并购基金选择的对象是成熟企业；其他私募股权投资 对企业控制权无兴趣，而并购基金意在获得目标企业的控制 权。资方：摩根士丹利等三家国际投资机构 签订时间：2003 主要内容：2003至2006年，如果蒙牛业绩的复合增长率低于50％， 以牛根生为首的蒙牛管理层要向外资方赔偿7800万股蒙牛股票， 或以等值现金代价支付；反之，外方将对蒙牛股票赠予以牛根生 为首的蒙牛管理团队 目前状况：已完成，蒙牛高管获得了价值数十亿元股票
私募的主要特点 5. 投资期限较长，一般可达3至5年或更长，属中长期投资。 6. 流动性差，没有成熟的市场供非上市公司的股权出让方与 购买方直接达成交易。 7. 资金来源广泛。 8. PE投资机构多采取有限合伙制，有很好的投资管理效率， 并避免了双重征税。 9. 投资退出渠道多样化，有IPO、售出、兼并收购、标的公 司管理层回购等。
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证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2010-12徐工集团工程机械股份有限公司第五届董事会第三十三次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第五届董事会第三十三次会议通知于2010年1月26日（星期二）以书面方式发出，会议于2010年2月5日（星期五）上午在公司406会议室以现场方式召开，董事长王民先生主持会议。
公司董事会成员7人，实际行使表决权的董事7人，其中亲自出席会议的董事7人(按姓氏笔画为序)，分别为王民先生、冯润民先生、吕晓宁先生、李锁云先生、吴江龙先生、黄国良先生、韩学松先生。
公司监事、高级管理人员列席会议。
本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：一、审议通过2009年度董事会工作报告表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
二、审议通过2009年度总裁工作报告表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过关于核销资产的议案为提高公司资产质量，本着客观谨慎的原则，公司计划对生产经营过程中形成的部分债务人无力清偿、法院裁定无法收回的应收账款20,212,761.54元进行核销，核销资产损失影响当年利润总额为8,755,082.94元。
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
1该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
四、审议通过2009年度财务决算方案表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
五、审议通过2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案公司控股股东徐工集团工程机械有限公司（以下简称徐工有限）在公司非公开发行股份购买资产暨关联交易过程中承诺：本次非公开发行股份，不享有本次发行前公司的滚存未分配利润。
徐工有限将在重大资产重组完成后18个月内在公司股东大会上提出“以现金分红方式全部分配完毕本次发行前滚存未分配利润、且本次发行股份不参与分配”的议案，徐工有限将在股东大会表决时对该议案投赞成票。
根据徐工有限上述承诺，徐工有限在公司非公开发行股份购买资产过程中持有的新增股份不享有该次发行前（即2009年8月1日前）公司的滚存未分配利润。
根据江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的《审计报告》（苏亚专审[2010]8号），截至2009年7月31日，公司未分配利润为182,083,967.56元。
为兑现徐工有限的上述承诺，本次利润分配拟以2009年非公开发行股份前股本545,087,620股为基数，每10股派现金红利3.3405元（含税），共计派送182,086,519.46元。
公司2009年向控股股东徐工集团工程机械有限公司发行的322,357,031股股份不参与此次利润分配。
由于本次派送的金额较截至2009年7月31日公司未分配利润182,083,967.56元多2551.90元，徐工有限对此作出承诺：徐工有限因公司2009年非公开发行股份购买资产而增加持有的322,357,031股股份放弃对上述多分配的2551.90元利润的分配权。
2009年度资本公积金不转增股本。
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
2独立董事就此事项发表的独立意见详见附件一。
六、审议通过关于聘请2010年度审计机构及支付审计费用的议案拟续聘江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，并建议2010年半年度报告审计业务费用为35万元，2010年年度报告审计业务报酬为85万元，其执行公司审计业务时的膳宿费、交通费由公司承担。
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
七、审议通过关于2009年度日常关联交易执行情况及2010年度日常关联交易预计情况的议案公司董事长王民先生，董事李锁云先生、吴江龙先生为关联董事，应回避表决。
关联董事回避后，四名非关联董事对此议案进行了表决。
该议案涉及二十七项表决事项：（一）重新预计2009年徐州重型机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品的发生额表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二）2010年徐州重型机械有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（三）2010年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（四）2010年徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司向徐州徐工筑路机械有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（五）2010年徐州重型机械有限公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件3（六）2010年徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司向徐州美驰车桥有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（七）2010年徐州重型机械有限公司向徐州罗特艾德回转支承有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（八）2010年徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司向徐州罗特艾德回转支承有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（九）2010年徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司向徐州罗特艾德回转支承有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十）2010年徐州重型机械有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十一）2010年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十二）2010年徐州徐工特种工程机械有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十三）2010年徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十四）2010年徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件4（十五）2010年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州赫思曼电子有限公司采购配套件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十六）2010年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司采购产品表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十七）2010年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司采购产品表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十八）2010年徐州徐工液压件有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司销售液压油缸表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（十九）2010年徐州徐工随车起重机有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司销售起重吊臂表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十）2010年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工筑路机械有限公司销售进口配件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十一）2010年徐州工程机械集团进出口有限公司向徐州徐工挖掘机械有限公司销售进口配件表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十二）2010年徐州重型机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十三）2010年徐工集团工程机械股份有限公司建设机械分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十四）2010年徐工集团工程机械股份有限公司科技分公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品5表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十五）2010年徐州徐工特种工程机械有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十六）2010年徐州徐工随车起重机有限公司向江苏徐工工程机械租赁有限公司销售产品表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
（二十七）2010年徐州工程机械集团有限公司向公司租赁办公大楼表决情况为：4票同意，0票反对，0票弃权。
该议案涉及的二十七项表决事项尚需提交公司2009年度股东大会进行逐项审议，与之有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对此表决事项的表决权。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件二。
内容详见2010年2月9日刊登在《中国证券报》和巨潮资讯网（）上编号为2010-14 的公告。
八、审议通过2009年度报告和年度报告摘要表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
九、审议通过关于为“银企商”业务提供担保额度的议案同意公司为“银企商”方式按揭销售业务提供回购担保，每笔担保期限为3年以内,担保额度不超过人民币15.5亿元，担保额度使用期限一年。
表决情况为：7票同意，0票弃权，0票反对。
该议案尚需提交公司2009年度股东大会审议。
十、审议通过2010年度财务预算方案表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
十一、审议通过公司2009年度内部控制自我评价报告表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
董事会认为，公司根据《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》建立了较为完善的内部控制制度，在经营活动的各层面和环节均得到了有效执行。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件三。
6《徐工集团工程机械股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》于2010年2月9日刊登在巨潮资讯网（）上。
十二、审议通过公司2009年度社会责任报告表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
《徐工集团工程机械股份有限公司2009年度社会责任报告》于2010年2月9日刊登在巨潮资讯网（）上。
十三、审议通过关于召开2009年度股东大会的议案。
董事会决定于2010年3月6日（星期六）上午召开公司2009年度股东大会。
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
会议召开通知详见2010年2月9日刊登在《中国证券报》和巨潮资讯网（）上编号为2010-15的公告。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会二0一0年二月五日7附件一：徐工集团工程机械股份有限公司独立董事关于2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就此事项发表如下意见： 公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合《公司法》、《企业会计制度》、公司《章程》的有关规定,符合徐工集团工程机械有限公司在公司非公开发行股份购买资产暨关联交易事宜中的承诺，也符合公司的实际情况和长远利益，有利于公司的持续稳定健康发展。