南华期货布局厦门普宁上期所处理违规案件
违规期货交易法院判决书
浙江省金华市中级人民法院民 事 判 决 书（2014）浙金商终字第1653号上诉人（原审原告）：王和平。
委托代理人：陆培煜，上海睿法律师事务所律师。
委托代理人：王德怡，北京市合川律师事务所律师。
被上诉人（原审被告）：浙江华萃贵金属经营有限公司，住所地：浙江省兰溪市经济开发区鸿业路7号K区002室。
法定代表人：李杨，该公司总经理。
委托代理人：童晓明，浙江铁诚律师事务所律师。
被上诉人（原审被告）：浙江兰溪汇丰贵金属交易市场管理有限公司，住所地：浙江省兰溪市经济开发区鸿业路7号。
法定代表人：徐爱华，该公司执行董事。
委托代理人：谭臻，系该公司法务人员。
委托代理人：潘建军，系该公司副总经理。
上诉人王和平为与被上诉人浙江华萃贵金属经营有限公司（以下简称华萃公司）、浙江兰溪汇丰贵金属交易市场管理有限公司（以下简称汇丰公司）合同纠纷一案，不服浙江省兰溪市人民法院（2014）金兰商初字第379号民事判决，向本院提起上诉。
本院依法受理后组成合议庭进行了审理。
本案现已审理终结。
原审法院审理查明：汇丰公司的前身即浙江兰溪汇丰电子商务有限公司于2 012年5月3日经工商核准成立，一般经营项目包括：网上销售金属及金属材料（国家禁止和限制品种）、有色金属；2013年6月7日公司名称经工商核准变更为现名称，经营项目变更为兰溪汇丰贵金属交易市场管理、投资、建设。
兰溪汇丰贵金属交易市场经工商核准经营的商品种类包括贵金属（白银、铂金、钯金）现货交易，采用的交易模式有以下特点：1、交易方式为会员进行贵金属产品挂牌销售或采购。
客户可自行选择电话或网络系统进行贵金属产品交易。
现货挂牌交易采用预付交易保证金的形式进行。
挂牌交易实行集中、T＋1的资金清算原则。
2、收费标准：客户在交易过程中需支付如下费用：手续费、仓单管理费、提货费、交货费等；3、客户应向挂牌会员申报提货，提取实物贵金属产品。
4、风险管理：交易市场对客户实行单笔最大交易限额制度及最大持仓限额制度；交易市场实行强行风险控制制度；交易市场实行风险警示制度。
预制菜国标出台
预制菜国标出台目录一、内容描述 (2)1.1 背景介绍 (2)1.2 目的与意义 (3)二、预制菜定义及分类 (4)2.1 预制菜定义 (6)2.2 预制菜分类 (6)2.2.1 按烹饪方式分类 (7)2.2.2 按产品形态分类 (8)三、预制菜产业发展现状 (9)3.1 市场规模与增长 (10)3.2 行业竞争格局 (11)3.3 存在的问题与挑战 (13)四、预制菜国标制定过程 (14)4.1 制定背景与原则 (15)4.2 标准起草单位与主要工作 (16)4.3 标准征求意见及修订情况 (17)五、预制菜国标主要内容 (17)5.1 通用要求 (18)5.2 生产加工要求 (19)5.3 标签标识要求 (20)5.4 储存与运输要求 (21)5.5 保质期要求 (22)六、预制菜国标实施建议 (24)6.1 加强宣传推广 (25)6.2 完善标准体系 (25)6.3 提高监管水平 (26)七、结论与展望 (27)7.1 结论总结 (28)7.2 未来发展趋势与展望 (29)一、内容描述预制菜国标出台，标志着我国预制菜行业迎来了规范化、标准化的发展新阶段。
该标准的发布，旨在提高预制菜行业的整体质量水平，保障消费者的食品安全和合法权益。
该标准涵盖了预制菜的术语定义、生产工艺、加工要求、质量控制、标签标识、包装运输等方面的规定，为预制菜的生产、加工、销售提供了明确的指导和规范。
该标准的实施将有助于推动预制菜行业的可持续发展，促进产业链的完善和优化，提高行业的整体竞争力。
对于企业而言，这一标准的出台意味着需要加强自身生产技术的改进和升级，提高产品质量和生产效率，以适应市场需求和行业发展的大趋势。
对于消费者而言，这一标准的出台将使他们更加放心地选择预制菜产品，享受到更加安全、健康、美味的食品体验。
1.1 背景介绍随着现代社会生活节奏的加快，人们对于饮食健康和便捷性的需求日益增长。
作为一种集方便、快捷、营养于一体的餐饮方式，并逐渐成为餐饮行业的重要组成部分。
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法
期货行业整改报告期货市场的合规监管与执法期货行业整改报告一、引言近年来，期货市场发展迅猛，成为国民经济中不可忽视的一部分。
然而，随着市场规模的不断扩大和交易者数量的增加，市场监管与执法面临了诸多挑战。
为了保护投资者权益，维护市场秩序，期货行业整改势在必行。
本报告旨在对期货市场的合规监管与执法进行分析，并提出具体改进措施。
二、期货行业的合规监管合规监管是期货市场健康运行的基石，关系着市场参与者的合法权益和整个市场的稳定发展。
在当前形势下，我们需要关注以下几个方面的问题：1. 加强监管机构的职责和能力监管机构应当明确职责，拥有充足的执法能力和技术手段，以应对日益复杂的市场形态和交易品种。
同时，监管机构应积极参与制定相关法规和政策，确保监管力度与市场风险相适应。
2. 完善市场信息披露机制市场信息披露是投资者保护的基础，也是市场透明度的重要体现。
加强信息披露制度建设，提高披露质量和效率，不仅有助于投资者合理决策，还能有效减少信息不对称。
3. 建立市场监测与风险预警机制市场监测与风险预警是及时发现和应对市场异常波动的重要手段。
监管机构应建立健全市场监测体系，提高监测频率和效果，及时对市场风险进行预警和干预，防范系统性风险的发生。
三、期货行业的执法问题执法是期货行业监管的重要环节，有效的执法能够保证市场秩序的稳定和公平。
然而，当前的执法工作面临一些亟待解决的问题：1. 执法机构的配合与协调在执法工作中，各相关执法机构应当加强配合与信息共享，避免形成各自为政的状况。
同时，加强与市场监管机构的协调，形成监管合力，共同维护市场秩序。
2. 提高执法效率和公正性执法效率和公正性是市场参与者对执法工作的基本要求。
执法机构应加强内部管理，提高执法效率，同时推进执法程序规范化，确保执法行为的公正、公平和透明。
3. 执法手段和力度的创新执法工作必须与市场发展和技术创新保持同步。
执法机构应积极应用现代科技手段，提高执法效能。
同时，在执法力度上要坚持从严从快，对于违法违规行为要依法从严打击，维护市场秩序和公平竞争。
国内四家期货交易所限仓制度及单笔下单量
四家期货交易所限仓制度大商所期货合约单次下单限额及限仓制度大商所鸡蛋合约交易指令每次最大下单数量为300手，焦炭合约交易指令每次最大下单数量为500手。
黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯、焦煤、铁矿石、纤维板、胶合板、聚丙烯合约交易指令每次最大下单数量为1000手，玉米合约交易指令每次最大下单数量为2000手。
二、除鸡蛋品种外，各品种合约一般月份（合约上市至交割月份前一个月第九个交易三、除鸡蛋品种外，各品种合约自交割月份前一个月第十个交易日至交割月期间非期货公司会员和客户持仓限额为：（单位：手）四、鸡蛋合约非期货公司会员和客户持仓限额为：（单位：手）会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额，超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。
对超过持仓限额的非期货公司会员或客户，交易所将于下一交易日按有关规定执行强行平仓。
对超过持仓限额的期货公司会员，交易所不执行强行平仓。
一个客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码，其持仓量合计超出限仓数额的，由交易所指定有关期货公司会员对该客户超额持仓执行强行平仓。
期货公司会员名下全部客户的持仓之和超过该会员的持仓限额的，期货公司会员原则上应按合计数与限仓数之差除以合计数所得比例，由该会员监督其客户减仓；应减仓而未减仓的，由交易所按有关规定执行强行平仓。
上期所期货合约单次下单限额及限仓制度上期所限价指令每次最大下单数量为500手。
交易指令每次最小下单量为1手。
上期所限仓实行以下基本制度:（一）根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份合约的限仓数额;（二）某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额从严控制;（三）采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险; 其中，铅、黄金、天然橡胶、燃料油、石油沥青、白银品种期货公司会员实行比例限仓，非期货公司会员和客户实行数额限仓；（四）套期保值交易头寸实行审批制度。
期货行业整改报告加大期货市场违法违规行为打击力度维护市场公平
期货行业整改报告加大期货市场违法违规行为打击力度维护市场公平期货行业整改报告一、引言期货市场作为我国金融市场的重要组成部分，发挥着价值发现、风险管理和资源配置的重要功能。
但是，在市场的快速发展过程中，也存在一些违法违规行为，严重影响了市场公平和投资者利益。
为了维护市场秩序，加大对期货市场违法违规行为的打击力度，本报告就期货行业整改措施进行分析和总结。
二、加强监管力度1.健全监管体系建立健全期货市场监管体系，加强监管部门的组织架构和职能配置，提升监管能力和效率。
加强对期货交易所、期货会员和期货从业人员的监管，确保市场参与者遵守相关规定和制度，从源头上预防违法违规行为的发生。
2.加大执法力度加强对期货市场违法违规行为的执法力度，严肃查处各类违法违规行为。
加强市场监测和数据分析，建立违法违规行为的信息快速报告机制，及时发现和处理异常交易行为。
同时，加强与公安、税务等执法部门的协作，形成合力，共同打击期货市场违法行为。
三、加强风险管理和监控1.完善风险管理制度加强期货公司的风险管理能力建设，完善风险管理制度，确保期货公司能够及时有效地进行风险评估和控制。
加强对期货公司资本充足性的监管，规范期货公司的经营行为，防范和化解风险。
2.加强市场监控加大对期货市场的实时监控力度，建立健全信息技术系统，实现对市场参与者的全程监控。
加强对期货交易的风险监测和预警，及时发现和应对市场异常波动，保持市场稳定和安全。
四、加强投资者保护1.提升投资者教育加强对投资者的教育和培训，提升投资者的风险意识和投资技能。
加强宣传和介绍期货市场的特点和风险，引导投资者理性投资，避免盲目跟风和投机行为。
2.健全投资者保护机制加强对投资者投诉和维权的受理和处理，建立健全投资者保护机制，保护投资者的合法权益。
加强对期货公司的监管，确保期货公司严格遵守相关法律法规，积极履行承诺，保护投资者的利益。
五、加强信息披露和透明度1.加强信息披露规范完善期货市场的信息披露规范，提高信息披露的透明度和及时性。
中国金融期货交易所关于2024年7月采取自律监管措施情况的公告
中国金融期货交易所关于2024年7月采取自律监管措
施情况的公告
文章属性
•【制定机关】中国金融期货交易所
•【公布日期】2024.08.09
•【文号】中国金融期货交易所公告〔2024〕8号
•【施行日期】2024.08.09
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国金融期货交易所公告
〔2024〕8号
关于2024年7月采取自律监管措施情况的公告为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。
2024年7月情况如下：
处理自成交超限行为3起，频繁报撤单超限行为9起，大额报撤单超限行为2起，共涉及客户16名。
对11名客户采取限制开仓措施,对5家会员采取电话提示措施。
处理违反交易限额行为19起，对涉及的41名客户采取限制开仓措施。
处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为3起，对涉及的3名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。
查处1起利用不正当手段规避交易所交易限额制度、超限交易案件，对涉案4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得16,050,665.87元的纪
律处分措施，并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。
特此公告。
中国金融期货交易所
2024年8月9日。
交易所处罚 案例
交易所处罚案例
1. 2017年，中国证券监督管理委员会对华泰证券处以罚款3亿元的行政处罚。
华泰证券被指控违反证券法律法规，操纵股价，违规交易等。
2. 2018年，美国证券交易委员会对德勤会计师事务所处以1.5亿美元的罚款。
德勤被指控在其审计工作中存在严重的失职和不适当的行为。
3. 2019年，英国金融市场行为监管局对巴克莱银行处以1.5亿英镑的罚款。
巴克莱被指控违反反洗钱法规，未能适当监管其客户的资金流动。
4. 2020年，韩国金融监督委员会对三星证券处以4.3亿元的罚款。
三星证券被指控在其员工股票激励计划中违反了规定，并操纵了股票价格。
5. 2021年，欧洲证券和市场监管局对德意志银行处以8,000万欧元的罚款。
德意志银行被指控未能适当处理客户的交易和风险管理，并未能履行其合规职责。
这些案例只是一小部分交易所处罚案例的例子，不同国家和地区的交易所对违规行为采取不同的处罚措施。
这些处罚旨在维护市场秩序，保护投资者利益，促进公平交易。
2012年市场价格操纵案
根据相关法律规定，证监会决定对新亚太处以50万元罚款；对负责新亚太股票交易的投资顾问李杰伟给予警告，并处以10万元罚款。
新型期货价格操纵手段难逃监管法眼
2012年06月30日 02:19 证券日报
■本报记者 侯捷宁
29日，中国证监会通报了五起证券市场违法违规案件，包括，中投新亚太中经(北京)投资管理公司操纵市场案、胶南市粮食储备库操纵硬麦105期货合约交易价格案、镇江宝尔胜钢铁有限公司操纵螺纹钢1107合约交易价格案和魏辰阳、刘锦荣未按规定披露超比例持股信息案。
其中，胶南粮库是通过其法定代表人的同学操纵WT105合约2011年5月4日的交易结算价格，获取违法所得1720元。证监会决定对胶南粮库处以20万元罚款；对相关责任人刘玉江给予警告，并处以2万元罚款。
宝尔胜操纵螺纹钢1107合约交易价格案的特点较为突出。该公司通过其实际控制的两个期货账户间自买自卖即将到期的“RB1107合约”来抬高该合约的结算价格，而“RB1107合约”所对应的螺纹钢实物的增值税进项税又是按照交割结算价格的一定比例计算的，因此，该合约交割结算价格的提高，致使宝尔胜钢铁公司的增值税进项被多计。简而言之，该企业通过操纵合约结算价格，达到了增值税抵扣增加，从而少纳增值税的目的，实现了跨市场套利。证监会对宝尔胜钢铁公司处以20万元罚款；对主管人员黄君称给予警告，并处以2万元罚款。
本案中，宝尔胜通过其实际控制的两个期货账户间自买自卖即将到期的“RB1107合约”来操纵交割结算价，致使“RB1107合约”交割结算价格提高。宝尔胜持有“RB1107合约”到期进行实物交割时，因“RB1107合约”对应的螺纹钢实物的增值税进项税按照交割结算价格的一定比例计算，“RB1107合约”交割结算价格的提高致使增值税进项税被多计，即增值税抵扣增加，从而达到了少纳增值税的目的，实现了跨市场套利。这种操纵方式突破了以往通过操纵期货交易价格与交易量并通过交易获利的传统模式，是一种新型的操纵获利方式。
注氮方案及安全技术措施
注氮方案及安全技术措施目录一、内容简述 (3)1.1 编写目的 (3)1.2 注氮背景与意义 (4)二、注氮方案设计 (5)2.1 注氮目标与要求 (6)2.2 注氮设备选型与配置 (7)2.2.1 注氮机 (9)2.2.2 输气管线 (10)2.2.3 控制系统 (11)2.3 注氮工艺流程设计 (12)2.4 注氮量计算与分配 (13)2.5 注氮站布局与选址 (14)三、安全技术措施 (16)3.1 防火防爆措施 (17)3.1.1 确保设备安全 (18)3.1.2 完善消防设施 (18)3.1.3 加强现场监管 (19)3.2 防泄漏措施 (20)3.2.1 严格管线焊接工艺 (21)3.2.2 定期检查法兰连接 (22)3.2.3 及时处理泄漏点 (23)3.3 防中毒措施 (24)3.3.1 提高员工安全意识 (25)3.3.2 定期进行安全培训 (25)3.3.3 建立应急响应机制 (27)3.4 防静电措施 (28)3.4.1 规范操作流程 (29)3.4.2 使用防静电工具 (29)3.4.3 接地系统维护 (30)3.5 防雷击措施 (31)3.5.1 定期检测雷电活动 (32)3.5.2 加固建筑物避雷设施 (33)3.5.3 建立雷电预警系统 (34)四、实施计划与风险管理 (35)4.1 实施计划制定 (37)4.2 资源保障措施 (38)4.3 风险评估与应对措施 (40)五、结语 (41)5.1 注氮方案实施效果预期 (41)5.2 对未来发展的展望 (42)一、内容简述本文档旨在为农业温室大棚提供注氮方案及安全技术措施，以确保农业生产过程中的氮肥使用既能满足作物生长的需求，又能保证环境和人体健康。
注氮方案主要针对不同蔬菜和水果的生长特点，提出合理的氮肥施用方法和时间，以实现高效、节能的氮肥管理。
安全技术措施则从源头控制、操作规范、应急预案等方面进行详细阐述，以降低氮肥使用过程中可能产生的安全隐患。
洪某源、张某发、彭某明等61人利用期货交易平台诈骗案
洪某源、张某发、彭某明等61人利用期货交易平台诈骗案文章属性•【案由】诈骗罪•【审理法院】上海市松江区人民法院•【审理程序】一审裁判规则检察机关在办理利用虚假期货投资交易平台实施诈骗案件中，第一时间提前介入引导侦查，建议公安机关第一时间扣押和封存电子数据，全程同步录音录像，并制作笔录，规范完整记录提取电子数据的过程及数据清单。
正文洪某源、张某发、彭某明等61人利用期货交易平台诈骗案【基本案情】2017年9月起，被告人洪某源、黄某龙、吴某嘉等平台方分别搭建BNP、RBS、Kentcarlyle、TRADEMAX等虚假期货投资交易平台，嫁接于MetaTrader4交易软件，设A、B两个交易通道。
A通道连接真实期货交易市场，B通道为封闭的交易通道，平台方可根据代理商要求修改后台数据，投资人的“入金”钱款进入平台方或代理商控制的公司、个人银行账户。
被告人张某发、彭某明等平台代理商从洪某源等人处购买上述平台，招募业务员，发展下级平台代理商，要求业务员以微信虚拟定位、虚构“白富美”身份、发送虚假盈利截图等方式，诱使客户在平台投资。
并使用B通道交易，通过设置高杠杆规则、诱导高频交易等方式使客户亏损，骗取客户交易损失及手续费。
从2017年8月至2018年5月案发，张某发等人利用BNP、RBS、TRADEMAX平台骗取37名被害人共计1047.1万余元，被告人彭某明等人利用Kentcarlyle平台骗取64名被害人共计295.4万余元。
2018年11月22日，上海市松江区人民检察院根据不同平台和代理商层级，以诈骗罪分7案对洪某源等61名被告人提起公诉。
2019年8月23日至9月6日，松江区人民法院对7起案件一审判决，全部采纳指控意见，以诈骗罪对被告人洪某源等11名平台方和代理商负责人判处有期徒刑十四年至十年不等，并处剥夺政治权利和相应罚金；对被告人刘某豪等42名业务员判处有期徒刑七年至一年四个月不等，并处罚金；对被告人王某萍等8名参与时间相对较短、涉案金额较小的业务员判处一年至八个月不等有期徒刑，适用缓刑，并处罚金。
王法铜与中国证券监督管理委员会二审行政判决书
王法铜与中国证券监督管理委员会二审行政判决书【案由】行政行政行为种类行政复议【审理法院】北京市高级人民法院【审理法院】北京市高级人民法院【审结日期】2020.09.22【案件字号】(2019)京行终9905号【审理程序】二审【审理法官】赵宇晖支小龙刘天毅【审理法官】赵宇晖支小龙刘天毅【文书类型】判决书【当事人】王法铜;中国证券监督管理委员会【当事人】王法铜中国证券监督管理委员会【当事人-个人】王法铜【当事人-公司】中国证券监督管理委员会【代理律师/律所】冯金伟浙江玉海律师事务所;曾睿浙江玉海律师事务所【代理律师/律所】冯金伟浙江玉海律师事务所曾睿浙江玉海律师事务所【代理律师】冯金伟曾睿【代理律所】浙江玉海律师事务所【法院级别】高级人民法院【终审结果】二审维持原判二审改判【字号名称】行终字【原告】王法铜【被告】中国证券监督管理委员会【本院观点】一审法院的认证意见以及事实认定正确，本院予以确认。
本案的核心焦点问题是：涉案344个交易账户实际控制关系，以及证监会对构成操纵证券市场行为的认定是否成立；证监会对王法铜所作处罚的违法所得认定是否正确，以及是否违反“过罚相当”原则。
【权责关键词】行政处罚行政复议合法违法罚款户籍所在地证人证言反证直接证据客观性关联性合法性证据确凿行政复议改判听证【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为，本案的核心焦点问题是：涉案344个交易账户实际控制关系，以及证监会对构成操纵证券市场行为的认定是否成立；证监会对王法铜所作处罚的违法所得认定是否正确，以及是否违反“过罚相当”原则。
根据证券法第七十七条第一款第一项和第三项规定：“禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量……（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
”本案中，证监会经过对344个涉案账户的全面梳理，在对账户控制关系的认定上，均有交易终端硬件信息，诸如IP、MAC、硬盘序列号、手机号、资金往来关联以及在案证据中相关人员的指认及自认等客观记录，在一定时间段内交易特定股票时呈现出较大重合度，或交易时点紧密接续，确系能够反映出交易账户下单交易大概率出于同一指令的事实，具有较强证明力。
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于南华期货有限公司厦门营业部开业准备验收合格的通知
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于南华期货有限公司厦门营业部开业准备验收合格的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会厦门监管局
•【公布日期】2012.04.11
•【字号】厦证监发[2012]38号
•【施行日期】2012.04.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会厦门监管局关于南华期货有限公司厦门营业部开业准备验收合格的通知
(厦证监发[2012]38号)
南华期货有限公司：
你公司关于厦门营业部开业准备材料收悉，并于2011年12月7日通过了我局的现场检查验收。
现通知如下：
一、你公司厦门营业部的人员、场地、设施等符合开业条件，其负责人为吴旭成，营业地址为厦门市思明区鹭江道96号之二2104室、2105室、2106室、2107室，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，许可证号为31101027。
二、你公司应当自收到本通知之日后及时办理工商登记手续，并应当自领取营业执照之日起10日内持营业执照、设立批复文件和本通知向中国证监会申请领取营业部经营许可证。
三、你公司应当在领取营业部经营许可证后5个工作日内，将营业执照和营业部经营许可证副本复印件向浙江证监局和我局备案。
四、本通知自下发之日起1个月内有效。
二○一二年四月十一日。
深圳市期货管理办公室关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活
深圳市期货管理办公室关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活深圳市期货管理办公室关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的重要通告作为深圳市期货管理办公室，我们非常重视对非法外汇期货和外汇按金交易活动的打击和查处工作，为维护市场秩序、保护投资者权益发挥应有的作用。
近期，我们接到了部分投资者关于一些非法经营机构及个人存在非法外汇期货和外汇按金交易活动的举报。
为了确保市场的规范运作，我们将采取一系列严厉的措施来查处这些违法行为。
首先，我们将会加强对非法外汇期货和外汇按金交易活动的监管和检查力度，确保市场的稳定和健康发展。
我们将与相关部门合作，加强信息共享，共同打击非法行为。
同时，我们将会加强对期货公司、期货经纪机构和相关从业人员的培训和监管，提高其业务风险防控能力。
其次，对于那些违法违规的非法经营机构和个人，我们将会依法严厉打击，并采取必要的行政和法律措施。
我们将会对非法经营机构进行勒令停业整顿，并吊销营业执照。
同时，对于涉及非法交易活动的个人，我们将依法追究其法律责任，维护投资者的合法权益。
第三，我们将会加强对投资者的宣传教育工作，提高广大投资者的风险意识和辨别非法交易活动的能力。
我们将会通过多种渠道宣传法律法规和相关政策，提醒投资者警惕非法交易活动，避免受到损失。
最后，我们欢迎社会各界和广大投资者的积极举报。
如果您发现了任何非法外汇期货和外汇按金交易活动，或是有任何举报线索，请及时向我们举报，我们将会认真核实并及时处理。
通过以上措施，我们深信能够有效遏制非法外汇期货和外汇按金交易活动的蔓延，维护市场的秩序和稳定。
我们将坚决打击非法经营行为，保护广大投资者的合法权益，使深圳市的期货市场更加规范、健康发展。
在我们共同努力下，相信我们能够建立更加安全、透明、稳定的期货市场，为投资者提供更多的合法、合规的投资机会。
让我们携手共进，共同营造一个良好的投资环境，为深圳市经济的发展和社会的稳定做出贡献。
深圳市期货管理办公室日期：XXXX年XX月XX日。
税务稽查案例
税务稽查案例二00八年六月前言为贯彻落实2007年7月召开的全国税务系统教育培训工作会议和2008年1月召开的全国税务稽查工作会议精神，国家税务总局稽查局决定在全国国税、地税机关征集税务稽查案例，并组织人员进行编写，形成税务稽查系列培训教材，主要适用于税务稽查人员培训使用。
本书以行业为主线分十一章，共收集稽查案例61个，案例主要选自全国各地税务稽查机关2005年以来实际办理的兼具典型性和普遍性，并具有一定的借鉴意义的稽查实例。
希望通过学习案例，给税务检查人员的稽查实践带来一定裨益。
作为培训教材，本书首先满足于操作的实用性，其次总结各地积累的办案经验，作为个案突破，有指导的针对性，同时作为三本系列教材的一部分又与其他两本书的构成有机联系。
《税务稽查案例》是对《税务稽查管理》税务稽查规范的具体体现，是对《税务稽查方法》税务稽查基本方法、取证方法、行业方法的具体实践。
例如本书分章以行业归类编写有一定的特色，这与方法篇的行业检查构成一定关联，又如：在稽查执法权限、法律适用等方面又与管理篇相关联，在案例分析部分反映出“以查促查”、“以查促管”的重点、焦点问题，这与管理篇的稽查成果运用相呼应。
为更好地为一线检查人员服务，本书编写选用及编写案例侧重介绍案件查处过程和方法，同时兼顾税收法律法规适用问题。
案例的基本体例分为四个部分，同时对特殊案例，比如涉及复议、诉讼等法律适用方面案例在体例方面作出必要的特殊调整。
案例的基本体例为：案件背景情况、检查过程与检查方法、违法事实及定性处理、案件分析四个部分，此外又附加三部分内容：本案特点、思考题、考试练习题。
―“本案特点”主要是编者对办案机关查办案件的可取之处的理解把握。
―“案件背景情况”主要介绍与查办案件相关的案件来源和纳税人基本情况。
―“检查过程与检查方法”主要分为检查预案、检查具体方法和检查中遇到的困难阻力及相关证据的认定三部分。
―“违法事实及处理”主要反映被检查单位存在的违法事实和作案手段，以及税务机关对此的处理结果。
最高人民检察院第二十六批指导性案例
最高人民检察院第二十六批指导性案例文章属性•【公布机关】最高人民检察院,最高人民检察院,最高人民检察院•【公布日期】2021.02.08•【分类】新闻发布会正文最高人民检察院第二十六批指导性案例案例一：邓秋城、双善食品（厦门）有限公司等销售假冒注册商标的商品案（检例第98号）【关键词】销售假冒注册商标的商品食品安全上下游犯罪公益诉讼【要旨】办理侵犯注册商标类犯罪案件，应注意结合被告人销售假冒商品数量、扩散范围、非法获利数额及在上下游犯罪中的地位、作用等因素，综合判断犯罪行为的社会危害性，确保罪责刑相适应。
在认定犯罪的主观明知时，不仅考虑被告人供述，还应综合考虑交易场所、交易时间、交易价格等客观行为，坚持主客观相一致。
对侵害众多消费者利益的情形，可以建议相关社会组织或自行提起公益诉讼。
【基本案情】被告人邓秋城，男，1981年生，广州市百益食品贸易有限公司（以下简称百益公司）负责人。
被告单位双善食品（厦门）有限公司（以下简称双善公司），住所地福建省厦门市。
被告人陈新文，男，1981年生，双善公司实际控制人。
被告人甄连连，女，1984年生，双善公司法定代表人。
被告人张泗泉，男，1984年生，双善公司销售员。
被告人甄政，男，1986年生，双善公司发货员。
2017年5月至2019年1月初，被告人邓秋城明知从香港购入的速溶咖啡为假冒“星巴克”“STARBUCKS VIA”等注册商标的商品，仍伙同张晓建（在逃）以每件人民币180元这一明显低于市场价（正品每件800元，每件20盒，每盒4条）的价格，将21304件假冒速溶咖啡（每件20盒，每盒5条，下同）销售给被告单位双善公司，销售金额383万余元。
被告人邓秋城、陈新文明知百益公司没有“星巴克”公司授权，为便于假冒咖啡销往商业超市，伪造了百益公司许可双善公司销售“星巴克”咖啡的授权文书。
2017年12月至2019年1月初，被告人陈新文、甄连连、张泗泉、甄政以双善公司名义从邓秋城处购入假冒“星巴克”速溶咖啡后，使用伪造的授权文书，以双善公司名义将19264件假冒“星巴克”速溶咖啡销售给无锡、杭州、汕头、乌鲁木齐等全国18个省份50余家商户，销售金额共计724万余元。
期货应急预案范本
一、编制目的为有效应对期货市场突发事件，降低市场风险，保障期货市场稳定运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等相关法律法规，特制定本应急预案。
二、适用范围本预案适用于以下突发事件：1. 期货市场价格剧烈波动；2. 期货交易系统故障；3. 期货交易场所火灾、爆炸等安全事故；4. 期货交易相关法律法规重大调整；5. 其他可能对期货市场稳定运行造成重大影响的突发事件。
三、组织机构及职责1. 应急领导小组成立期货应急预案领导小组，负责统筹协调应急管理工作，组织制定和修订应急预案，决定应急处置措施，对应急处置工作进行监督和评估。
2. 应急指挥部应急指挥部负责具体实施应急处置措施，下设以下工作组：（1）信息收集与报送组：负责收集、汇总、分析突发事件相关信息，及时向上级部门报告。
（2）市场稳定组：负责协调各相关机构，采取措施稳定期货市场。
（3）应急处置组：负责组织实施应急处置措施，确保期货市场稳定运行。
（4）善后处理组：负责事件善后处理工作，包括损失评估、赔偿、恢复重建等。
四、应急处置措施1. 市场稳定措施（1）启动应急预案，立即成立应急指挥部，全面掌握事件情况。
（2）暂停或调整相关期货品种的交易，防止市场恐慌性抛售。
（3）加大市场监管力度，严厉打击违法违规行为。
（4）加强信息发布，及时向市场传递相关信息，稳定市场预期。
2. 系统故障应对措施（1）启动应急预案，立即成立应急处置组，负责系统故障排查和修复。
（2）暂停相关交易，确保系统安全稳定。
（3）组织技术人员全力修复系统故障，确保尽快恢复正常交易。
（4）加强系统安全保障，防止类似事件再次发生。
3. 安全事故应对措施（1）启动应急预案，立即成立应急处置组，负责事故现场救援和处置。
（2）启动应急预案，立即成立应急处置组，负责事故现场救援和处置。
（3）及时向相关部门报告事故情况，争取救援和支持。
（4）全面调查事故原因，落实责任，防止类似事故再次发生。
中国证监会关于广东中南期货经纪有限公司等机构和个人违反期货法规行为的处罚决定
中国证监会关于广东中南期货经纪有限公司等机构和个人违反期货法规行为的处罚决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.03.18•【文号】证监罚字[1999]1号•【施行日期】1999.03.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文中国证监会关于广东中南期货经纪有限公司等机构和个人违反期货法规行为的处罚决定（证监罚字[1999]1号1999年3月18日）广东中南期货经纪有限公司、广东中南期货经纪有限公司原法定代表人肖江松、广东中人企业(集团)有限公司副总经理韩长生、原福建宇丰期货经纪有限公司法定代表人许慧琴：中国证券监督管理委员会对广东中南期货经纪有限公司(以下简称“中南公司”)及其所承包、代理的福建宇丰期货经纪有限公司(以下简称“宇丰公司”，已于1998年6月被吊销期货经纪业务许可证)违反期货法规行为进行了调查。
一、违规事实(一)没有如实执行客户指令中南公司、宇丰公司在接到客户新开仓指令时，先在场内执行客户新开仓指令，然后，在没有客户平仓指令的情况下，马上将客户的新开仓予以平仓；在接到客户平仓指令时，中南公司则先行在交易所开新仓，待其新开仓指令被执行后，再执行客户的平仓指令。
在北京商品交易所(以下简称“北商所”)绿豆709合约交易中，1997年8月20日客户在每吨5270元和5300元的价位上分别开空仓20手，客户当天未予平仓，而中南公司在没有客户平仓指令的情况下，将上述客户新开仓于当天全部平仓。
中南公司在没有客户指令情况下将客户新开仓予以平仓，使得中南公司在北商所持仓量经常性小于客户持仓量。
(二)向客户提供虚假成交结果中南公司、宇丰公司在保证金不足或出现涨跌停板使客户交易单不能在交易所场内成交时，即按当时场内价格先行回报客户，待资金到位或停板打开后再补做交易；如果资金当天不能到位，或因价格变动达不到补做交易之要求，则放弃补做交易，致使中南公司、宇丰公司给客户的部分成交回报实际上未在交易所场内成交。
期货应急预案
一、前言期货市场作为我国金融市场的重要组成部分，其风险性和波动性较大。
为有效防范和应对期货市场可能出现的突发事件，保障期货市场稳定运行，维护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》等相关法律法规，特制定本应急预案。
二、适用范围本预案适用于我国境内所有期货交易所、期货公司、期货保证金存管银行以及相关服务机构，适用于期货市场发生的各类突发事件。
三、组织架构1. 成立期货应急预案领导小组，负责组织、协调、指挥和监督应急预案的实施。
2. 筹备应急指挥部，负责具体实施应急预案，协调各相关部门和单位。
3. 建立应急工作小组，负责具体应对各类突发事件。
四、应急响应1. Ⅰ级响应：当期货市场发生重大突发事件，可能导致期货市场秩序严重混乱，投资者权益受到严重损害时，启动Ⅰ级响应。
（1）立即向国务院期货监督管理机构报告，启动应急指挥部。
（2）关闭期货市场，暂停所有期货交易。
（3）启动应急预案，采取必要措施，确保期货市场稳定。
（4）加强市场监测，密切关注市场动态，及时发布相关信息。
2. Ⅱ级响应：当期货市场发生较大突发事件，可能导致期货市场秩序受到一定程度影响，投资者权益受到损害时，启动Ⅱ级响应。
（1）立即向国务院期货监督管理机构报告，启动应急指挥部。
（2）暂停部分期货交易，确保市场稳定。
（3）启动应急预案，采取必要措施，维护期货市场稳定。
（4）加强市场监测，密切关注市场动态，及时发布相关信息。
3. Ⅲ级响应：当期货市场发生一般突发事件，可能导致期货市场秩序受到一定程度影响，投资者权益受到损害时，启动Ⅲ级响应。
（1）立即向国务院期货监督管理机构报告，启动应急指挥部。
（2）加强市场监测，密切关注市场动态，及时发布相关信息。
（3）采取必要措施，维护期货市场稳定。
五、应急措施1. 保障期货市场正常运行：确保期货交易所、期货公司、期货保证金存管银行等单位的正常运行，保障期货市场交易、结算、交割等业务正常进行。
期货关于结算风险应急预案
一、背景随着我国期货市场的不断发展，期货交易规模不断扩大，交易品种日益丰富，市场风险也随之增加。
结算风险作为期货市场风险的重要组成部分，直接关系到市场稳定和投资者利益。
为有效防范和应对期货结算风险，确保市场平稳运行，特制定本应急预案。
二、目标1. 及时发现、识别和评估期货结算风险；2. 采取有效措施，迅速应对和化解结算风险；3. 最大程度地降低结算风险对市场稳定和投资者利益的影响；4. 提高期货市场风险管理水平。
三、组织机构1. 成立期货结算风险应急领导小组，负责统筹协调、组织指挥应急工作；2. 设立应急办公室，负责日常应急管理工作；3. 明确各部门职责，确保应急工作有序开展。
四、应急响应流程1. 风险监测与预警（1）建立期货结算风险监测体系，实时监测市场风险；（2）对异常交易行为进行预警，及时发现潜在风险；（3）定期评估市场风险，发布风险提示。
2. 风险应对与处置（1）根据风险等级，启动相应级别的应急响应；（2）采取隔离、限制交易、强制平仓等手段，控制风险蔓延；（3）与相关监管部门、交易所、期货公司等协同处置风险；（4）及时发布风险应对措施和进展情况，稳定市场情绪。
3. 应急恢复与总结（1）评估风险应对效果，总结经验教训；（2）对应急预案进行修订和完善；（3）加强风险管理培训，提高市场参与者的风险意识。
五、应急保障措施1. 资金保障：确保应急资金及时到位，用于风险处置和补偿；2. 技术保障：加强信息系统安全防护，确保数据传输和交易系统的稳定运行；3. 人员保障：组织应急队伍，提高应急响应能力；4. 信息保障：建立健全信息沟通机制，确保信息畅通。
六、附则1. 本预案适用于我国境内期货市场结算风险的应对工作；2. 本预案自发布之日起实施，由期货结算风险应急领导小组负责解释；3. 各相关部门和单位应根据本预案制定具体实施方案，并报应急领导小组备案。
通过以上预案，我们旨在建立健全期货市场结算风险应对体系，确保期货市场平稳运行，维护投资者合法权益。
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敲交易违规转移资金的案件，上期所还责令相关当事人 改正，并要求其返还违规转移资金。 南华期货布局厦门普宁上期所处理违规案件
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近日，刚刚过完岁生日的南华期货，马不停蹄地在福建 厦门、普宁连开两家营业部，从而使其营业部数量达到 家，成为国内分支机构最多的期货公司之一。月日，在 厦门营业部的成立仪式上
，南华期货同时举办了“年宏观经济分析暨白银产业高 峰论坛”，对于参会的众多福建的期货投资者而言，这 家能够发出许多新声音的“新面孔”引人注目。 “同龄人”的新思维 事
“落子”下出来的一盘棋。如果你看到其营业部的分布 图，你会发现，其实它们都基本集中在长三角和珠三角 地区，在此次“落子二元期权”在厦门和普宁之后，南 华期货相关负责人表示，
它们还更加关注一些经济活跃的县级市，不排除未来把 更多的分支机构布在这些地方。 这位负责人的说法，或许可以代表期货公司在新的市场 形势下的“新思维”，把更多更好的创新产
实上，南华期货算得上是中国期货市场的“同龄人”， 或者只比中国期货市场小几岁。年时间，由万元起家的 浙江省内最小的区域性期货公司成长为国内最大规模的 期货公司之一，在其公司
内部人士看来，“稳定”和“创新”，是两个重要的关 键词。 “这么多年来，南华期货的股东和管理团队非常稳定， 核心团队人员在南华的供职年限都超过年，这在竞争激 烈、人员变动
海已经推出了三个大受欢迎的阳光私募产品，这几款产 品都是由期货行业中的民间高手打造，以期货为主要配 置，与信托公司、基金公司的专户通道对接，使投资者 在承受一定风险的前提下
，能够得到相对高额的回报。而且，针对风险承受能力 不同的投资者，产品的设计上也给了许多人性化的选择。 “欧债危机其实也是一次投资者教育，它让人发现了实 体经济中的许多瓶
频繁的期货界是非常少见的。”南华期货副总经理虞琬 茹在接受和讯网采访时表示，南华平均年龄岁左右的团 队，既有投资、经营的丰富经验，同时又不乏创新和活 力，由于股东和管理团队
之间彼此的信任度相当高，保证了公司能够以一个协作 精神良好的平台为投资者服务。 和一些期货公司通过兼并重组实现快速扩张的方法不同， 南华期货的个营业部，完全是一个一个地
颈，同时也让人发现了衍生品市场有很多新的投资方向， 我们所做的，就是将个人投资、民间投资通过科学的方 式，引向专业投资路线。”这位负责人说，南华期货已 经在申请资产管理牌照
、基金销售牌照等，很快将成为一个“全牌照”期货公 司，而投资者可以越来越感觉得到，期货不只是让人 “玩得心跳”的投资品种，也可以成为一个科学配置个 人财富的理财渠道。 本
货人”，朱斌现在的个人品牌影响力是毋庸置疑的。而 他领衔的南华期货研究所，也早已有了许多在期货江湖 中被传说的精彩，年南华期货研究所推出的“南华期货 中国商品指数”，被誉为
中国的“CRB”指数，填补了国内缺乏综合、及时反映大 宗基础性商品价格波动的基准指标的空白。 具有同样精彩级别的，还有南华期货著名的“梧桐树沙 龙”，作为高端投资者的一
个沙龙平台，几乎每一次聚会投资实了是正 确的。“除了一些非常特殊的‘黑天鹅’事件的突发影 响，我们给投资者的建议
，命中率确实很高。”南华期货副总经理虞琬如表示。 在一脚踏入更新的市场的同时，南华期货的“篮子”里 期权似乎也准备了更多品种的“蛋”。据该公司相关负 责人透露，南华在上
报讯上海期货交易所昨日公布了年第二季度违规案件的 处理情况，共处理违规案件起，对位客户进行了处罚。 据了解，这起案件均系客户之间对敲交易，其中自然人 客户之间对敲交易起
，法人客户与自然人客户之间对敲交易起。 根据《上海期货交易所违规处理办法》的有关规定，上 期所给予了这位客户通报批评，并暂停开仓交易?个月不 等的处罚。此外，对于通过对
品和服务，带到需要的地方，而不只是沿着传统的路线 去“血拼”一些成熟市场。 更有劲道的“撒手锏” 南华期货扩张过程中的“撒手锏”，则是其强大的研究 能力。该公司是国内
首家设立研究所的期货公司。在日的论坛上，许多在周 末早晨还处在困倦状态的客户，在南华期货研究所所长 朱斌上台后，都不免精神为之一振。 朱斌的底气很足，作为国内第一批“期