供应商管理办法

供应商管理办法二、适用范围：分发部门三、定义：3.1新供应商：尚未与本公司发生业务往来的供应商。

3.2采购物料：包材、中药材、原辅料、促销品、设备、五金零配件、办公用品、庶务用品、劳保用品等采购。

四、责权：4.1企业管理部：组织编制、修订本规定并检查执行情况及违反本规定行为处罚申4.2采购部门：负责编制、修订、解释、宣导本规定；负责引进新的供应商，对于价格采集及相关证照的核对，负责对供应商的服务项目进行考核及对所有考核汇总。

4.3总裁办公室：负责颁发本规定4.4采购部门：负责供应商日常管理4.5资产购建部门：负责组织供应商评估、考核五、内容5.1供应商管理5.1.1供应商索证5.1.1.1采购部门每年一次对供应商证件进行索证更换5.1.1.2证件包括：《营业证照》、《税务登记证》、《药品生产许可证》《药品经营许可证》、物料生产批准文号、药品GMP证书、《药包材注册证》、《包装装潢印刷许可证》、《特种印刷许可证》、国家职能部门的权威质量检测报告、行业质量体系认证证书如《ISO9000认证》等5.1.1.3证照年检过期或质量检测报告过期的要求供应商及时提供更换。

5.1.2. 据实际所购的物品特性及供应商的特性，对供应商实行月度、季度、年终评审，各采购部门自行规定是否月度、季度考核，但年终评审必须实行。

5.1.2.1供应商考核分三个项目：质量50分、交期30分、服务20分，合计100分。

5.1.2.2质量合格率：由质量部门依《进料检验报告》每月编制《供应商品质状况考核表》对供应商品质状况考核，考核得分计算公式为：总合格批次/总来料批次×50分5.1.2.3交期准时率：由供销部门依据供应商送货情况及《采购单》的要求，每月统计《供应商交期达标率统计表》计算考核得分，计算公式为:准时交货批次÷总交货批次×30分(不影响生产上线的情况下，分批交货算准时交货)。

5.1.2.4服务及时率：由采购部门对供应商提供服务的满意程度进行打分。

5.1.2.5供应商的年中、年终评审，现场评审。

供应商评估领导小组在每年5—6月之间组织相关部门对供应商进行年度评审，评审分为两部分，一是质量部和采购部分别对上年度供应商的供货情况做统计，二是评估领导小组对供应商进行现场考察，最终形成评审报告，评审合格的继续保持合作，不合要求的予以淘汰，从候选供应商中再行补充合格供应商或者寻找新的供应商。

5.1.2.6评审职能分工：质量管理部门:负责对供应商所供材料质量进行检测与监控，并提供相关考核数据。

生产部门:负责对供应商所供原材料在使用过程中的质量监控，对于供应商工艺流程提出建议。

采购部门:负责对配合度、危机处理、价格平均水平、成本控制等进行评估。

仓储部们:负责对供应商交期项目的考核。

资产购建部门:对于价格、采购流程执行等进行审核监督，对于供应商进行客情关系进行交流，防止操守事情发生。

5.1.3供应商的考评等级5.1.3.1供应商按考评得分多少，分为A，B，C，D四个等级：A级供应商：考评得分在90-----100分；B级供应商；考评得分在75-----89分；C级供应商：考评得分在60-----75分；D级供应商：考评得分在59分以下；E级供应商：已停止交易5.1.4供应商的奖励5.1.4.1 A等供应商，可优先取得订单，增大订单数量。

5.1.4.2 A等供应商，可优先支付货款或缩短票期。

5.1.4.3 A等供应商，可优先续签合同。

5.1.4.4 B等供应商正常接受订单5.1.5供应商的处罚5.1.5.1凡因供应商品质不良或交期延误而造成之损失，由供应商负责赔偿。

5.1.5.2考评2次评定为C级供应商，应接受订单减量、各项稽查及改善辅导措施。

5.1.5.3考评连续3次评定为C级供应商的；或2次被评定为D级供应商的，公司要求限期整改的，并提供整改报告。

采购部根据其提供的整改报告组织评审（现场评鉴）后仍达不到公司要求的，停止采购，或撤消其供应商资格。

5.1.6供应商的淘汰5.1.6.1采购部根据5.1.5对供应商的考评进行供应商淘汰。

5.1.6.2对连续出现重大质量问题，或经常因交货不时影响到生产的供应商，由采购部上报资产购建部门审批淘汰。

5.1.6.3对于年度评审不合格的供应商，报经资产购建部门审批，撤消其供应商资格5.1.6.4各子公司质量部根据供应商交货情况，对配合及交货经常出质量问题的供应商，上报资产购建部门审批淘汰。

5.1.7供应商档案记录管理5.1.7.1采购部将供应商每次考评成绩建立档案，作为供应商奖惩、年度评审的参考依据。

5.1.7.2各子公司质量部应为每一个供应商建立档案，以备查阅，档案资料应包括但不局限于以下资料：供应商资料表、供应商相关资质材料、供应商月度、季度考评报告、供应商年度评审表、其他评审和奖惩书面材料。

5.1.8供应商辅导5.1.8.1对C等以下供应商采取必要的辅导；5.1.8.2不合格的供应商应予除名；5.1.8.3不合格供应商欲重新成为本公司供应商，应予以辅导及重新做调查评核。

5.2供应商引进5.2.1供应商选择的主要原则5.2.1.1按统一评价标准，货比三家的原则；5.2.1.2同类物料原则上至少保持2-3家供应商的原则；优胜劣汰原则。

5.2.2供应商的选择，由采购、质量、生产等部门组成审查小组，对供应商申报材料的完整性、准确性和有效性进行审查，确认企业具备供货之能力。

5.2.2.1生产场所：具备必备的生产环境，建筑物、设备布局与工艺流程三者衔接合理。

有与生产相适应的原辅料库、生产车间、成品库，并可杜绝交叉污染。

5.2.2.2生产及检验设备：必须有满足生产工艺、生产能力和规模所必须的设备。

5.2.2.3相关证照、管理制度及技术文件：必须符合国家之规定的证照（营业执照、《税务登记证》、《药品生产许可证》《药品经营许可证》、药品GMP证书、《药包材注册证》、《特种印刷许可证》等）、确保产品符合要求所必须的管理制度及具备生产原物料的相关技术标准。

5.2.2.4质量控制：原辅料必须符合国家标准和有关规定，杜绝非医药安全性原料的使用。

5.2.2.5产品质量检验：检验项目需符合本公司验收规格的要求，开展必须的检验项目及有必备的出厂检验设备，型式试验项目每年可委托政府部门检测。

检验人员与检验工作量相适应。

5.2.2.6采购部门向供应商提供确认的原料质量标准或包装材质工艺标准。

供应商据此提供小样检验，质量部门进行检测是否符合公司要求，使用部门进行稳定性考察、试验使用性能等。

小样合格进入试送货阶段，经过考核达到公司要求最后成为供应商。

5.2.2.7商业办根据销售部门提供的样品或本部门在市场上寻找的样品进行供应商找寻，并进入采购程序。

5.3供应商评鉴5.3.1供应商实地评鉴分新供应商引进评鉴、正常评鉴、整改评鉴，由资产购建部门主导采购部门、生产子公司等部门共同进行，正常评鉴一般每年确保一次。

5.3.2采购部门5.3.2.1供应商的资质检查：调查了解供应商的合法资质，查验相关证件，收集复印件并需加盖供货方红章。

具体内容包括以下五个方面：①医药原料药生产单位必须具有营业执照、《药品生产许可证》及该物料生产批准文号、药品GMP证书、并提供原料药检验依据及质量标准。

②直接接触药品的药用包装材料生产单位，必须持有营业执照、产品的《药包材注册证》，印刷包装材料厂需持有营业执照、《包装装潢印刷许可证》或《特种印刷许可证》；③中药饮片生产供应商应具有营业执照、生产许可证、药品GMP证书。

④医药原料药经销单位，必须持有营业执照、《药品经营许可证》、药品GSP证书；⑤除地产中药材外，中药材供应商必须具有营业执照、药品经营许可证，中药饮片经营供应商还应具有药品GSP证书。

5.3.2.2调查了解供应商在行业内的地位、市场信誉、运输成本、产品的价格水平及结构，确实掌握其价格的真实性。

5.3.2.3了解配套设施、综合服务、及时处理质量问题的能力等。

5.3.2.4设备的生产能力、峰值产能、交货期、仓储管理（库容、堆放、卫生）等是否符合要求。

5.3.3质量部门5.3.3.1调查了解供应商质量体系是否运作有效、有无独立的品质管理部、有没有作业指导书及检验规程、检验仪器是否配备、生产的工艺流程是否符合要求。

5.3.3.2日常检测报告流程是否完善，数据是否正确合理，对于质量检测数据记录、生产环节质量检测记录、物料进货来源的检测记录的数据记录是否真实完整。

5.3.3.3有无药品安全卫生事故处理的应急预案。

5.3.4子公司(生产部门)5.3.4.1生产设备及现有的生产工艺在同行业中的水平，现有的硬件软件水平、生产计划流程是否达到我们公司产品的需求。

5.3.4.2了解现场生产的环境卫生是否符合要求及是否有5S的现场管理。

5.3.4.3 现场的工作员工是否进行过必要的技术、安全卫生的培训。

5.3.5资产购建部门5.3.5.1参与现场评鉴工作，对整个供应商评鉴进行监督(特别是新进供应商)，对供应商的整体综合能力进行考核，并提出意见。

5.3.6采购部门主导完成评鉴报告，经评鉴参与部门认同，资产购建部门审核后成为供应商引进、淘汰、整改合格的依据。

六、相关文件:6.1《供应商控制程序》即采购流程。

采购部6.2《合格供应商一览表》采购部6.3《供应商交期达标率统计表》（仓库提供）6.4《采购单》样板（采购部提供）6.5《进料检验报告》《供应商品质状况考核表》（质量部提供）6.6《供应商考核汇总表》（采购部提供）6.7供应商月、季、年终考评表6.8供应商现场考察评估报告七、附件7.1 供应商引进、评审作业流程供应商引进、评审作业流程备注：A类：以申报资料和实地评鉴综合评价。

包括：主要是原产供应商，如内外包装、药品大宗原料等。

B类：主要以申报资料评价供应商能力，必要时安排实地评鉴。

包括：经贸易商采购的如白糖类、聚乙烯（HDPE5502）、中药材、设备等。