第七章 垄断资本主义的形成和发展
第7章：垄断
3)竞争压力激励经济主体努力改进技术改善管理,提高产品质
2、自由竞争引起生产和资本的集中 1）科技革命和生产力的发展促进生产集中。 2）资本主义的经济危机加速了生产集中。 3、生产集中的特点 生产集中:生产资料\劳动力和商品生产日益集中到极少数 大企业手中,大企业所占比重越来越大. 1）同一部门内部不同企业的竞争能够引起生产和资本集 中 2）不同部门企业之间的竞争也会引起生产和资本的集中 3）竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础 4) 股份公司的发展促进了生产集中。
（三）垄断的实质 垄断是在自由竞争进而生产集中的基础上发展起来的 ，和自由竞争是对立的． 1、垄断：即独占是指少数几个大资本主义联合控制了 一个或几个经济部门的生产和流通
生产垄断：在生产领域内同类产品的生产要素和产品的 绝大部分被一个或几个生产者排他性占有 流通垄断：少数大企业在同类商品市场上通过控制商品 的供给（需求）量来控制价格变动
３，垄断利润获得的根源：垄断条件下利润平均化的实现 条件遭到破坏 １）自由竞争条件下超额利润的获得是暂时现象 ２）垄断阶段垄断企业可以凭借其垄断地位长期获得垄断 高额利润．原因：
垄断条件下，资本等要素在不同部门的自由转移受到 垄断造成的一系列“进入壁垒”和“退出壁垒”的限制
一般来说，垄断高额利润具体表现为垄断组织所得的 利润率经常高于一般企业利润率
（二）生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断 ★ 生产集中引起垄断的可能性
①主观上，把持了某（几）个部门绝大多数生产和销售的少 ②客观上，生产集中导致企业规模巨大，限制了资本在部门
“生产集中发展到相当程度，可以说，就自然而然地直接走
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★ 生产集中引起垄断的必然性
①生产集中使企业规模扩大，生产能力急剧膨胀。为了 在产量和利润量之间寻找最佳结合点，有必要结成垄 断组织以便于瓜分市场份额，调节生产． ②生产集中使大企业产品具有品牌效应，导致了中小企 业的进入壁垒，自由竞争受到限制，久而久之必然导 致寡头垄断的出现． ③少数大企业之间势均力敌，为避免两败俱伤，也必然 寻求妥协，形成垄断同盟，以保证大家都获得垄断利 润．
垄断资本主义的产生和发展
垄断资本主义的产生和发展16世纪初到18世纪末：资本原始积累时期18世纪到19世纪末：自由竞争的资本主义时期19世纪末到20世纪初：垄断阶段，即帝国主义阶段第二次世界大战后：国家垄断资本主义第一节：垄断资本主义的产生和基本特征1. 垄断的形成及其基本形式19世纪下半叶到20世纪初；从资本主义转化为帝国主义垄断从生产集中中产生；资本主义中存在的生产和资本的集中趋势：（1）生产力发展和科技水平，大型高效率的技术设备（2）规模效益在利润竞争中的作用垄断的定义：把一个或者几个经济部门的大部分商品的生产和销售掌握在自己手中的极少数大企业，为了规定垄断价格、控制原材料来源和销售市场，获取高额垄断利润，达成协议而实现同盟和联合。
垄断产生的条件和必要性：（1）一个部门生产和资本的高度集中化，难以进入（2）企业规模空前扩大，增大竞争破坏性和危险，所以少数大企业的妥协（3）大企业有机构成高，所以期望规定垄断价格垄断的基本形式：卡特尔（企业各自独立，协议划分市场）辛迪加（签署共同销售和原材料的协议，失去商业的独立性）托拉斯（生产关系密切的企业，生产和法律丧失独立性，董事会统一管理）康采恩（以一两个实力雄厚的大企业核心，不断在不同部门联合而形成的企业集团：购买股票，人事参与和财务控制）垄断利润：垄断资本家通过其生产和流通领域的地位而获取大大超过平均利润的高额利润垄断价格：垄断资本家凭借其垄断地位在销售和购买所规定的旨在保证最大限度垄断利润的市场价格2.垄断资本主义的形式和基本特征（1）垄断代替自由竞争在经济生活中的统治地位垄断没有代替竞争，只是加剧了在垄断条件下的竞争；特点：垄断组织主导竞争、竞争手段多样，不仅经济还有政治和暴力、竞争更加残酷（2）金融资本和金融寡头统治银行的集中化与性质改变：从简单的中介到万能的垄断者；银行垄断资本与工业垄断资本的渗透：资本和业务上，股票、第二在人事上金融寡头：掌握金融资本，操作国民经济命脉，并实际上控制资产阶级国家政权的少数最大的垄断资本家或者垄断资本集团参与制：（金融）垄断资本家通过收买和持有一定数量的股票的方法来实现对企业的控制还有发行有价证券、创办新企业、改组中小企业、组织各种垄断组织等办法来攫取高额利润（3）资本输出成为典型经济现象之前是商品输出，后来是资本输出必要性：国内已经建立金融资本统治，垄断积累大量货币资本的“过剩”；国际竞争加剧，保证原材料和市场；国际分工在生产国际化中的强化，水平分工（4）国际垄断组织在经济上瓜分世界国际性垄断同盟：由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原材料来源以攫取高额利润，通过一定经济协议而建立的国际性经济联盟（5）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分殖民地的强占：原材料、销售市场、投资场所3.垄断资本主义的经济实质垄断在经济生活中占有统治地位，是进入帝国主义的标志；垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础：垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质；垄断加深了资本主义基础矛盾和其他资本主义固有矛盾；垄断在经济生活中主宰一切，成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础第二节：当代科技革命和生产力发展对垄断资本主义的影响当代科技革命的内容：第三次科技革命；以电子技术为基础的信息技术、生物工程技术、空间技术等当代科技革命的特点：（1）规模大，涉及领域广泛而全面（2）科学技术应用于生产的转化周期缩短，科学技术越来越多成为直接生产力（3）科学理论的不断发展起了至关重要的先导作用（4）智力投资的重要性，科学研究日益社会化（5）即促进一批新产业群的出现，又改造了许多旧的产业部门当代科技革命对当代资本主义生产力发展的巨大推动作用（1）推动生产力各要素发生革命性的变化（2）扩大再生产的方式以及朝着内涵型发展为主的方向变化（3）产业结构区域现代化和高级化（4）生产日益社会化、国际化全面认识当代科技革命的作用生产力的发展和矛盾的加剧国家垄断资本主义国家垄断资本主义的产生和发展：资产阶级国家在社会经济领域的职能全面增强，把社会经济至于自己全面控制与干预之下的资本主义，它是私人垄断资本主义和资产阶级国家相互融合的结果。
垄断资本主义的形成和发展
自由竞争阶段的单一单位企业和在此基础上的 分散的竞争已成为历史。主要产业部门大都已形成
20世纪80年代中期
行业 (美国)公司
汽车
通用、福特、克莱斯勒
市场占有率 85％～95％
钢铁
美国钢铁、伯利恒、国民国际集团公 65％～70％ 司、共和钢铁公司
5.垄断资本主义列强从领土上瓜分世界
主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后， 都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的 肮脏交易。
1876——1914，列强共掠夺了近2500万平 方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦 为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民 统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行 激烈斗争，并最终酿成1914——1918年的第一次 世界大战。
------马克思
产业革命：以蒸汽动力使用为核心的一系列工业 技术创造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生 产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥 了关键性作用。
随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确立。
资本主义经济制度的发展经历：
自由竞争资本主义
垄断资本主义阶段。
资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治 地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的 生产和销售条件进行的不受限制的竞争。
飞机
波音、联合技术公司、麦道公司、通 75％～85％ 用动力公司
玻璃公司 PPG工业公司、利比-欧文斯-福特、 80％～90％ 科宁玻璃
炼铜公司 爱麦克斯公司、弗尔普斯一道奇、肯 80％～90％， 尼科特公司
美国的大公司和它们所占的资产、产值、销售 额、利润的份额也在不断增加和提高
第七章 垄断资本主义的产生和发展
第七章垄断资本主义的产生和发展历年考点第一节垄断资本的产生及其实质1．垄断的形成06、05、05、042．金融资本和金融寡头的形成及其统治02、06、06、04、04、03、02 3．垄断利润及其来源03、06、05、03、03、02、024．垄断和竞争025．资本主义生产关系的局部调整和部分质变06第二节国家垄断资本主义和国家对经济的调节1．国家垄断资本主义的产生和发展04、03、05、05、04、022．国家垄断资本主义的主要形式06、06、05、04、023．资本主义国家对社会经济的调节06、05、05、04、04、04、03、03、03、03、02、024．国家垄断资本主义的历史作用和实质06、04一、垄断的形成19世纪末20世纪初，主要资本主义国家相继由自由竞争阶段发展到垄断阶段。
垄断是从自由竞争中产生的。
自由竞争必然会引起生产和资本的集中。
当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。
较为重要的垄断组织形式有：卡特尔；辛迪加；康采恩。
20世纪后半叶，垄断组织的形式又有了较大发展，主要特征是混合联合企业的兴起。
二、金融资本和金融寡头的形成及其统治起先，银行只是一个简单的借贷中介人，在垄断阶段，垄断的银行资本已由过去时代的普通借贷中介人，变成了资本主义经济生活中万能的垄断者。
在这种条件下，垄断资本主义国家内出现了一种新的资本形式——金融资本，它是由垄断的工业资本和垄断的银行资本融合或混合生长形成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。
当垄断的银行资本由普通的借贷关系中介人变为社会经济生活中万能的垄断者时，也开始了垄断的工业资本与垄断的银行资本的融合。
银企关系的形成，工业企业与银行之间相互持股，以便实现对对方的控制和操纵，乃至银企之间人事上的相互融合。
我们把掌握了金融资本，能操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团称为金融寡头。
垄断资本主义的产生和发展
第七章垄断资本主义的产生和发展一、本章内容概要资本主义在发展过程中经历了自由竞争的资本主义和垄断的资本主义两个级段。
本章涉及的内容主要包括垄断资本主义的产生及其实质。
国家垄断资本主义产生的原因、形式、实质、国家垄断资本主义对经济生活的调节、国家垄断资本主义的作用等。
二、本章主要知识点提示1、垄断资本主义的产生：工业革命为生产和资本的集中提供条件；自由竞争引起生产和资本的集中；生产和资本集中到一定程度，必然产生垄断。
2、垄断组织：最初的垄断组织主要是通过一些临时的、短期的垄断协议；较为重要的垄断组织包括卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
国家垄断资本主义产生后，混合联合公司成为垄断组织的主要形式。
跨国公司是国际性的垄断组织的主要形式。
3、金融资本和金融寡头的统治。
随着银行业的集中和垄断，银行的作用发生了变化，由普通的信贷关系的中介人变成了万能的垄断者。
垄断的工业资本和垄断的银行资本融合生长而成的资本形式，称为金融资本。
金融资本是通过以下途径建立起来的。
第一，垄断的大银行通过贷款或购买股票来控制和支配大工业企业、或通过投资来创办工业企业。
第二，垄断的大工业企业渗透到银行业中去。
第三，大工业和大银行之间在资本融合的基础上，实现人事结合。
掌握金融资本的少数资本家集团称为金融寡头。
金融寡头通过"参与制"实现其在经济上的统治。
通过"个人联合"的方式，实现其在政治上的统治。
4、垄断利润。
垄断利润是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的超额垄断利润。
垄断利润归根到底是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。
垄断利润主要是通过规定垄断价格来实现的。
垄断价格包括垄断高价和垄断低价。
垄断价格的出现并没有否定价值规律。
因为：第一，垄断价格的制定，不能远离价值。
第二，垄断价格并没有增加价值的总量。
第三，通过制定垄断价格所获取的垄断利润，其源泉仍然是剩余价值。
5、垄断和竞争的关系：垄断并没有消除竞争。
第7章 国家垄断资本主义
续
1.这种市场调节和国家调节的结合有利于科学 技术的进步，微观比例和宏观比例的协调，地区结 构和产业结构的改善，弥补了单纯市场调节的某些 弱点。 2.国家通过各种政策手段和经济计划的实施， 影响经济周期的发展，减弱了经济危机的冲击。 3.国家调节使垄断与非垄断经济成分的矛盾以 及劳资矛盾有一定的缓解，有利于经济的发展和社 会的安定。
7. 2 国家垄断资本主义形式及其实质
一、国家垄断资本主义的基本形式
（一）国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经 营与掌握的资本。其形成途径有两个：
1. 国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于 一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是 社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且 不愿意投资的产业部门；
续
综上所述，国家垄断资本主义的实质就 是：资产阶级国家和垄断资本相结合进行剩 余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资 产阶级获得更高的垄断利润；同时国家从资 产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发， 采取各种措施调节经济、调节各阶级和阶层 的关系，以维持资本主义经济运行和资本主 义制度的存在。
7.3 资本主义国家对社会经济的调节 一、国家对社会经济调节的必然性
国家与垄断资本的结合有两个方面的含义：
第一是国家手中集中了一定数量的社会 资本形成国有垄断资本。 第二是国有垄断资本通过金融渠道，生 产渠道，商业渠道和财政渠道同私人资本在 社会再生产过程中密切结合。
续
国家垄断资本主义标志着资本社会化进 入了一个新阶段。 国家垄断资本主义的发展水平一般可通 过国家财政支出占国民生产总值的比重来反 映。
《政治经济学》第七章：资本社会化和垄断形成
第一节 资本社会化和垄断的形成 第二节 国家垄断资本主义 第三节 例证分析
第一节 资本社会化和垄断的形成
一、生产与资本集中和垄断的形成 二、垄断的组织形式 三、金融资本和金融寡头 四、垄断利润和垄断价格 五、垄断统治下的竞争
一、生产与资本集中和垄断的形成
（一）资本主义的自由竞争 1、自由竞争的含义 所谓自由竞争， 所谓自由竞争，就是商品生产经营者之间为了争夺有利的生 产和销售条件而进行的不受限制的竞争。 产和销售条件而进行的不受限制的竞争。 2、自由竞争的特征 第一，竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的、 第一，竞争的主体是以分散的、生产经营规模不大的、单个 资本构成的个人业主制为主； 资本构成的个人业主制为主； 第二，各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础， 第二，各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础，即生产 资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移， 资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移，除了土 地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍； 地私有权外，没有人为的或自然的垄断障碍； 第三，竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本， 第三，竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本， 增大利润； 增大利润； 第四，社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手” 第四，社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手” 来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府” 来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府” 的原则，一般不直接干预经济活动。 的原则，一般不直接干预经济活动。
（二ห้องสมุดไป่ตู้垄断条件下的竞争
1、垄断条件下的竞争形式 垄断组织之间的竞争； （1）垄断组织之间的竞争； 垄断组织和非垄断组织之间的竞争； （2）垄断组织和非垄断组织之间的竞争； 垄断组织内部的竞争。 （3）垄断组织内部的竞争。 当然， 当然，也还存在着非垄断企业之间 的自由竞争。 的自由竞争。
垄断资本主义的产生及其发展
垄断资本主义的产生及其发展导言垄断资本主义是资本主义经济制度中的一种演化形式，它在市场中出现了少数独大的垄断企业，并通过控制市场资源和价格来获取更大的利润。
本文将探讨垄断资本主义的产生原因、发展过程和对社会经济的影响。
1. 垄断资本主义的产生原因垄断资本主义的产生是由多个因素共同作用的结果。
以下是几个主要因素：1.1 科技进步和规模经济科技进步和规模经济是垄断资本主义产生的两个重要条件。
随着科技的进步，企业能够更高效地生产，降低成本，提高生产能力。
这导致了一些企业能够在市场上获得更强大的实力，形成垄断地位。
1.2 资本积累和合并收购资本积累和企业合并收购也是垄断资本主义产生的原因。
资本家通过不断投资和积累资本，使得少数企业能够迅速扩大规模并控制整个产业。
而企业之间的合并收购则进一步加剧了市场上的垄断力量。
2. 垄断资本主义的发展过程垄断资本主义的发展过程可以分为以下几个阶段：2.1 垄断形成在这个阶段，一些具有竞争优势的企业通过科技进步、规模经济和资本积累等手段，获得了在市场上的垄断地位。
这些企业能够操纵市场资源和价格，以获取更大的利润。
2.2 垄断维持在垄断资本主义中，垄断企业通过控制市场和抑制竞争，维持其垄断地位。
他们可能采取价格歧视、垄断配额和排除竞争等手段来保障自己的利益，并阻碍其他企业的发展。
2.3 垄断扩张垄断资本主义的发展并不仅限于一个行业或一个国家。
垄断企业往往通过扩张战略，进入其他行业或其他国家市场，以寻求更大的利润空间。
这进一步加剧了市场的垄断程度。
2.4 国家干预随着垄断资本主义的发展，国家往往会进行干预，以保护消费者利益、维护公平竞争和稳定经济。
这可能包括颁布反垄断法规、监管垄断企业的行为等措施。
3. 垄断资本主义的社会经济影响垄断资本主义对社会经济有着深远的影响，具体包括以下几个方面：3.1 价格操纵与利润掠夺垄断企业可以通过控制市场资源和价格，操纵市场供需关系，从而实现高额利润。
垄断资本主义的产生和发展与经济特征
三、西方国家对社会经济的调节
（一）“国家调节市场，市场引导企业”的调节机制
国家垄断资本主义宏观经济管理和调控目标的实现， 主要是通过“国家调节市场，市场引导企业”的经济 调节机制实现的。在发达市场经济条件下，市场是国 家调节和企业行为的结合点。在私有制为主体的商品 经济中，国家不能直接干预企业的经济运行，只能通 过市场信号的变化去引导企业。国家制定一定的经济 政策，并以此引导市场行为的走向，即通过对市场的 调节来体现政策的走向。企业在这种引导下，采取对 策，向相应的方向运作。发达市场经济国家的调节主 要是:
具体做法为：
⑴调整存款准备金率。它是指依照央行规定，商业银行 和其他金融机构缴存于央行的存款准备金与所吸收的全部存款 的比率。央行通过调整存款准备金率，调节各专业银行及其他 金融机构的自有准备金额度和同业拆借利率，使货币投放量与 宏观调控目标相一致。在经济高涨，社会总需求膨胀时，央行 提高存款准备金率，减少了商行的可用资金，控制了贷款增速， 减少了社会的流动性；当经济衰退，社会总需求不足时，央行 降低存款准备金率，增加了商行的可用资金量，扩大了货币投 放，增加了全社会的流动性。
⑷资本主义经济危机对生产集中和资本集中起着 重要作用
⑸“联合制”的出现也有力地促进了生产和资本 的集中
⒉生产集中导致垄断
⑴生产集中形成垄断的可能性 ⑵生产集中形成垄断的必然性
垄断就是独占，是少数大企业或若干企业联合起 来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售以 获取高额垄断利润。
当生产和资本的集中发展到一定程度后，便会从 自由竞争中自然而然地生长出垄断，这是资本发展的 一般规律和基本趋势。
⑷国有垄断资本是社会经济稳定的基本保障。
①国企提供了一定的就业机会，有利于缓和阶级 矛盾；
垄断资本主义
垄断资本主义政治经济学我们已经学习六章，除了第⼀章绪论以外，其它五章都是对⾃由竞争资本主义的分析。
然⽽，⾃由竞争必然形成垄断。
所以资本主义发展经历⾃由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段，垄断资本主义的发展包括私⼈垄断资本主义和国家垄断资本主义。
19世纪末20世纪初，⾃由竞争资本主义发展为垄断资本主义。
封建主义资本主义社会主义⾃由竞争垄断《资本论》《帝国主义论》马克思列宁第七章垄断资本主义第⼀节垄断资本主义的形成和基本特征⼀、垄断的形成及其实质1、垄断的形成★总的说，垄断的形成是资本主义基本⽭盾（⽣产是社会化和⽣产资料私⼈占有之间的⽭盾）发⽣作⽤的结果。
在⾃由竞争时期，由于⽣产⼒不断发展，⽣产越来越社会化，但⽣产的社会化却遇到了分散的资本关系的障碍，于是要求资本主义⽣产关系做出相应的调整，以适应⽣产⼒的发展。
实际过程是：单个资本股份公司私⼈垄断国家垄断★具体说，垄断是从⾃由竞争中成长起来的，资本主义经济发展的客观过程是，⾃由竞争引起⽣产集中，⽽⽣产集中发展到⼀定程度就必然形成垄断。
第⼀、⾃由竞争引起⽣产集中第⼆、⽣产⾼度集中使垄断具有可能性第三、⽣产⾼度集中使垄断成为现实性两种情况：⼀是势均⼒敌的⼤企业为了避免在竞争中两败俱伤，不得不联合起来。
⼆是资本排他性加强，成⽴新企业困难。
2、垄断的实质★垄断是指那些掌握⼀个或⼏个⽣产部门⼤部分商品的⽣产和销售的少数⼤企业，通过某种协议联合起来，对⽣产和市场进⾏控制，其实质是垄断资本家凭借垄断地位获取垄断⾼额利润。
★垄断利润，是指垄断资本家凭借垄断地位获取的⼤⼤⾼于平均利润的⾼额利润。
⼿段主要是规定垄断价格，即在垄断组织的操纵下保证垄断利润的⼀种市场价格，包括垄断⾼价和垄断低价两种形式。
★垄断利润的主要来源：第⼀、本企业⼯⼈创造的剩余价值第⼆、⾮垄断企业的⼀部分剩余价值第三、其他国家⼯⼈创造的⼀部分剩余价值第四、通过再分配占有国民收⼊的⼀部分⼆、垄断资本主义的基本经济特征1、垄断组织在经济⽣活中起决定作⽤垄断是通过各种各样的组织形式来实现的。
国家垄断资本主义的产生和发展
国家垄断资本主义的产生和发展(1)国家垄断资本主义的产生进入垄断资本主义阶段后，先出现的是一般垄断或者私人垄断，经过一定时期的发展，又出现了垄断资本同国家政权相结合的国家垄断资本主义。
第二次世界大战后，国家垄断资本主义在主要发达资本主义国家有很大发展，成为社会经济生活中一个非常重要的现象。
同一般垄断或私人垄断相比，国家垄断资本主义有很多新的特点，其经济关系和经济运行方式较之一般垄断时期也有很大变化。
因此，可以把垄断资本主义阶段以第二次世界大战结束为界，再划分为私人垄断与国家垄断两个发展阶段，国家垄断资本主义是垄断资本主义发展的一个新阶段。
国家垄断资本主义的产生j归根到底仍然是社会生产力发展的要求和结果。
一般垄断的产生，虽然未能从根本上解决资本主义的基本矛盾，但仍然大大促进了生产社会化的发展。
社会化大生产本质上要求按照生产力发展的客观规律，在全社会范围内组织、计划、协调各种社会经济活动，但私人垄断资本仍然是从其私利的角度做出决策，进行社会经济活动的。
他们一般不会重视社会利益，以及如何在社会范围内协调经济活动的问题，这就必然会与社会化大生产的本质要求不断发生越来越激烈的冲突。
在这种条件下必须由国家出面，利用政权的力量来协调各方面的关系，维持资本主义社会经济的运行。
于是就出现了国家政权与垄断资本相结合的国家垄断资本主义。
国家出面干预经济，在第二次世界大战前的一些时期和一些资本主义国家中就已存在，但那时国家垄断资本主义的产生和发展还刚刚开始，许多时候是作为应付经济危机或战时经济而采取的临时措施。
到了战后，特别是20世纪60年代以来，第三次工业和科技革命以后，主要发达资本主义国家的生产社会化程度提高很快，国家垄断资本主义得到广泛的发展。
由私人垄断资本主义发展到国家垄断资本主义，说到底，是私人垄断资本不能适应生产社会化程度进一步提高的耍求，必须利用国家垄断资本主义这样的形式来驾驭日益发展的社会化大生产，从而使得资本主义制度得以继续维持和发展下去。
政治经济学垄断资本主义的产生和发展讲解
1、受垄断利润率平均化趋势影响和干扰 2、低于剩余价值的总量与各部门总资本比例
一、自由竞争和垄断竞争
自由竞争：是指这样一种市场结构中的主体行为
资本集中度低 资本进入堡垒低 产品同类同质无差别 信息完备
垄断竞争：不同独家垄断和自由竟争的一种市场结构
资本集中度相对较高 产品有差异 存在一定的资本进入堡垒
新发展：
1.垄断企业规模 日益扩大
2.混合联合大公司成为现代垄断企业的核心
3.跨国兼并成为垄断企业增强实力的重要途径
四 、金融资本及其战后发展
银行垄断形成 银行资本集中 垄断银行的新作用 万能的垄断者
金融资本形成途径：1.资本相互参与 2. 人事结合 金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长
而形成的一种新型资本
（4）“联合制”的出现有力地促使生产和资本的集中。 生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断
（1）垄断是帝国主义阶段的主要标志和基本经济现象。 （2）生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断的 原因；生产和资本集中发展到一定程度又产生了垄断的可 能性；生产和资本集中达到一定程度又产生了垄断的必要 性；生产和资本的高度集中，在部门中形成少数难以与之 竞争的大企业，使之居于垄断地位。 （3）垄断的形成与发展的三个阶段。
科技革 命
自由竞 争
经济危 机
生产 股份公司 垄断 集中 兼并、联合
二、垄断组织
特尔卡 关系
经营
同类产品 协议规定产量、市场份额和售价
辛迪加 关系
经营
同类产品 统一销售，统一采购原料
独立性 生产、商业和法律
独立性 生产、法律
托拉斯 关系
生产有密 切联系的企业
政治经济学第七章私人垄断资本主义讲述
2. 货币资本的国际化——借贷资本输出 ① 是指：资本家集团或资产阶级国家的政府，把货
币资本借给其他国家的政府、企业或银行
② 借贷资本大规模输出的表现 ● 战后，私人国际借贷资本迅速膨胀 ● 同时，国家资本也在大规模输出 ③ 国家资本输出的意义 ● 为私人资本输出开辟道路、直接带动商品输出 ● 为私人垄断资本对外扩张，创造安全可靠的环境 ● 更好地向其他国家的势力范围进行渗透
成果
4. 国家对整个社会经济进行宏观调节 ① 财政政策 ● 财政收入政策——税收 ● 财政支出政策——社会福利开支；国防费
用；国债利息 ● 调节收入分配、经济结构 、社会总供求矛
盾
② 货币政策 ● 政府建立中央银行 减少或增加货币供
应量 利率升降 投资、储蓄的减少 或增加 社会总需求和社会再生产水平
向集中
﹡第二次产业革命导致资本主义国家的
产业结构发生变化，重工业的发展需 要巨额资本，从而加快了生产和资本 集中的程度
﹡经济危机造成大批中小企业破产和被
大企业吞并，促进生产资本的集中和 垄断的形成
二、生产社会化与资本社会化 1．生产的社会化及其基础
① 生产社会化的内容 ● 生产资料的社会化 ● 生产过程的社会化 ● 劳动 产品的社会化
一些最重要的指标 ● 计划的实施不是依靠行政命令或干预 ② “经济计划化”不能根除资本主义生产的 盲
目性和无政府状态 6. 制定、实施反垄断法
二、国家垄断资本主义的实质 ● 垄断资本利用国家政权的力量，来缓和经
济矛盾和阶级矛盾、维护资本主义经济秩 序、维护私人垄断资本的统治，并保证其 获得稳定的高额垄断利润
国家间的国际经济矛盾
二、对资本主义生产力发展的阻碍作用 1. 加深了资本主义基本矛盾 2. 使生产和消费的矛盾更加尖锐 3. 助长了国民经济军事化 4. 使发达国家相互之间以及发达国家和
马克思主义政治经济学7
答：①垄断与竞争并存。垄断统治并没有，也不可以消灭竞争，而是与竞争并存。这是因为：第一，竞争是商品经济存在和发展的核心机制和内在规律。有商品经济就必然存在竞争。资本主义商品经济是发达的商品经济，竞争当然不会消失。第二、垄断统治下仍然存在着未形成垄断的部门和大量非垄断企业，这些经济主体之间仍然存在着激烈的竞争关系。第三、垄断占统治地位的部门内，垄断企业之间本质上仍然是相互竞争的关系。②垄断阶段竞争的发展。垄断资本主义阶段竞争的主体、形式、内容和激烈程度，都较之自由竞争资本主义阶段有新发展。从竞争的范围看，大体有：垄断组织之间的竞争，垄断与非垄断企业，也称为“局外企业”之间的竞争，垄断组织内部的竞争，非垄断企业之间的自由竞争。
7.7 资本主义国家宏观经济管理与调节的对象是什么？
答：①国家垄断资本主义对经济管理和调控的对象，既包括各个微观经济主体，也包括作为整体的国民经济宏观全局。资本主义国家不但要调节控制宏观经济总量，而且要规范微观经济主体的行为，利用经济和法律等手段促使企业按照国家的既定方针来行动和运作。②国家垄断资本主义只有从宏观和微观两方面对经济进行管理和调控，才有可能实现国家调控经济的目标。
二、多项选择题
1．从自由竞争资本主义发展到垄断资本主义是（BCE）
A．资本主义生产关系的根本性变革
B．资本主义生产关系的局部调整和部分质变
C．社会化大生产的要求和结果
D．不涉及资本主义生产关系的一种变化
E．从个体资本占统治地位发展到垄断资本占统治地位
2．垄断资本主义本身发展所经历的阶段是（BE）
7.4 垄断阶段的竞争有什么特点？
答：垄断阶段的竞争同自由竞争阶段相比，有以下特点：①竞争的目的不同。垄断时期竞争的目的是为了获取高额垄断利润。②竞争的手段有了新变化。不但以前的各种竞争手段在继续使用，而且由于垄断的存在，各种凭借垄断地位采取的新的竞争手段层出不穷，花样翻新。③竞争的激烈程度和后果不同。垄断竞争的激烈和持久及其造成的破坏程度，都大大超过自由竞争阶段。④竞争的范围不同。垄断竞争不仅存在于国内，而且扩展到了国外，除了经济领域外，还在政治、军事、文化等领域展开激烈的竞争。
垄断资本主义的形成和基本特征
（2）金融寡头统治 金融资本 金融寡头
金融寡头是掌握着庞大的金融资本，操 纵国民经济命脉，在社会生活的各个方 面占统治地位的少数最大的垄断资本家 或垄断资本家集团
经济上的统治——通过“参与制”实现 政治上的统治——通过“个人联合”、
产运行。
* 2.国家垄断资本主义的实质
是国家在直接参与社会资本再生产过程中同垄
断资本结合，并凌驾于个别垄断资本之上，维
护垄断资产阶级总体利益和长远利益而对国内
外社会经济进行调节的一种形式。
（1）作为“集体的垄断资本家”的资产阶级国家 的性质，决定了国家垄断资本主义是为垄断资产阶 级总体利益和长远利益服务的。 （2）国家垄断资本主义没有改变资本主义性质。 （3）国家垄断资本主义加深了资本主义固有的矛 盾。
2.国家垄断资本主义产生的具体原因
（1）市场问题日趋严重，要求凭借国家的力 量开拓国内外市场。 （2）社会化大扫除要求国民经济按比例协调 发展，需要国家对国民经济进行干预和调节。 （3）社会化大生产所需要的巨额投资风险要 求国家资助。 （4）科技研究和环境保护的社会性要求国家 来组织和参与。
二、国家垄断资本主义的形式和实质
垄断与竞争的关系
➢垄断在自由竞争基础上发展起来，是作为自 由竞争的对立物而存在。但垄断代替自由竞争， 并不是一般的消除竞争，而是与自由竞争并存。
原因： ➢第一，垄断没有消灭资本主义竞争的基 础和动因。 ➢第二，垄断统治确立后，还存在大量没 有加入垄断组织的“局外企业”之间的自 由竞争。即不存在“绝对的垄断” ➢第三，垄断组织本身引起的竞争，即垄 断竞争。
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自由竞争时期的特征: 自由竞争时期的特征 1.资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模 资本积聚与资本集中程度较低， 资本积聚与资本集中程度较低 不大，占有资本较少。 不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业 主制为主。 主制为主。 2. 企业之间 的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积 的关系以自由竞争为基准。 聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移， 聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移， 企业之间维持着自由的竞争关系； 企业之间维持着自由的竞争关系； 3.银行资本的积聚、 集中力量较弱，对经济生活缺乏支配 银行资本的积聚、 集中力量较弱， 银行资本的积聚 仅仅是充当借贷双方的信用中介； 力，仅仅是充当借贷双方的信用中介； 4.社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手” 社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手” 社会经济运行中 来调节，政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则， 来调节，政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则， 甘为“守夜人” 甘为“守夜人”。
炼铜公司 爱麦克斯公司、弗尔普斯一道奇、肯 80％～90％， 尼科特公司
美国的大公司和它们所占的资产、产值、销售 额、利润的份额也在不断增加和提高
年份
美国 9家资产10亿美元以上公司 23％ 48.8％ 1967 71.2％ 1982 1960 1970 1990
制造业最大的200家公司的增值 1947年 额在全部制造业增值总额中的 比重 30％
第二次科技革命：19世纪70年代 世纪70 第二次科技革命：19世纪70年代
1872年日本横滨的火车 1872年日本横滨的火车 英国的火车机车
标志： 标志：电和内燃机 的发明使用
第二次产业革命：十九世纪 年代 以电、 年代， 第二次产业革命：十九世纪70年代，以电、 电机和内燃机的发明与应用为主要标志， 电机和内燃机的发明与应用为主要标志， 使 主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻 纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。 纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。
政治 上确 立了 统治 经济上 确立了 物质基 础
资本 主义 最终 战胜 封建 主义
资本主义的历史发展阶段
萌芽
自由竞争资 本主义阶段
第二次 私人垄断 科技革命 国家垄断
垄断资本 主义阶段
1414-15 世纪
17世纪 17世纪 40年代 40年代
干预最少的政府是 20世纪 年代 20世纪 30年代 19世纪 19世纪 大危机、 大危机 最好的政府 、 30年代 30年代
70年代 70年代 自由放任
资本原始积 累
罗斯福 “看不见的手” 新政
国家干预
“资产阶级在它的不到一百年的阶 资产阶级在它的不到一百年的阶 级统治中所创造的生产力， 级统治中所创造的生产力，比过去 一切时代创造的全部生产力还要多， 一切时代创造的全部生产力还要多， 还要大。 还要大。自然力的征服，机器的采 用，化学在工业和农业中的应用，轮 船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整 个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地 下呼唤出来的大量人口，----过去哪一个世纪 料想到在社会劳动里蕴藏有这样的生产力呢？” ------马克思 ------马克思
技术的进步要求生产方式的变革 马克思： 马克思：“假如必须等待积累去使某些单个资 本增长到能够修铁路的程度， 铁路的程度 本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世 界上还没有铁路。但是， 界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之 间就把这件事完成了。 间就把这件事完成了。” 壮大了大资本的实力， 股份公司逐渐推 广，壮大了大资本的实力，使 其更容易吞并中、小资本； 其更容易吞并中、小资本；也为大资本兼并中小资 本及大资本与大资本、 本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的 企业购并（ 企业购并（M&A）提供了最简便的形式，即通过股 ）提供了最简便的形式， 份参与、 份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的 联合，形成更大的企业。 联合，形成更大的企业。 自由竞争也促进生产集中
垄断组织
特尔卡
同类产品 关系 经营 独立性 生产、 生产、商业和法律 独立性 生产、 生产、法律 独立性 丧失 独立性 形式上 协议规定产量、 协议规定产量、市场份额和售价 关系 经营 统一销售， 统一销售，统一采购原料
辛迪加
同类产品
关系 生产有密 切联系的企业
托拉斯
经营 统一生产，财物、 统一生产，财物、销售 经营 大垄断 企业为核心 经营 异类性
列宁把这一时期的经济实质概括为垄断资本主 义(monopoly capitalism ) 一般垄断资本主义的基本特征: 一般垄断资本主义的基本特征 1.垄断 垄断组织(monopolies)在经济生活中占 垄断 在经济生活中占 统治地位
在美国，1870年后，首先出现了大范围的企业合并。 在美国， 年后，首先出现了大范围的企业合并。 年后 通过合并限制竞争， 通过合并限制竞争，是当时垄断企业出现的主要动 机。 1905年以后，资本与生产集中主要在特定生产 年以后， 年以后 部门展开， 部门展开，1905年，全美居前位 年 全美居前位200家企业的资产 家企业的资产 总额已占全国企业资产总额的1/5～1/6， 总额已占全国企业资产总额的1/5～1/6， 到了1929年，这一指标刷新为1/2到2/3。 资 年 这一指标刷新为 到了 到 。 本集中、 本集中、生产集中是大企业和大企业集团的形成过 程。 自由竞争阶段的单一单位企业和在此基础上的 分散的竞争已成为历史。 分散的竞争已成为历史。主要产业部门大都已形成
16世纪 16 15世纪 15 世纪 资本原始积累 海外殖民掠夺 圈地运动
准备过程） 萌芽 （ 准备过程 ） 英国资产 阶级革命
1414-15 世纪
17世纪 17世纪 40年代 40年代
资本原始积累
资本 主义 制度 的确 立
资产 阶级 革命 产业 革命
建立 资产 阶级 政权
在上层建 筑领域确 立了自己 的 统 治
第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成 为社会生产中具有支配力的部门， 为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主 导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高， 导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须 具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此， 具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，需 要巨额资本，而单个私人资本又无能为力。 要巨额资本，而单个私人资本又无能为力。在竞争和 信用杠杆的作用下， 信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购并 推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。 推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。
垄断的形成: 垄断的形成
垄断(Monopoly)；少数资本主义大企 ； 垄断 业或大企业的联合， 业或大企业的联合，通过控制某个或若干部 门的生产和流通以获得高额垄断利润。 门的生产和流通以获得高额垄断利润。 生产集中导致垄断 可能性 生产集中到少数大企业相互间达成协议成 为可能。 为可能。
必然性: 必然性 A.大公司有必要结成垄断组织，以避 大公司有必要结成垄断组织， 大公司有必要结成垄断组织 免生产集中可能导致的生产过剩。 免生产集中可能导致的生产过剩。 B.中小企业难以与大公司较量，同时 中小企业难以与大公司较量， 中小企业难以与大公司较量 部门间资本的转移也受到资本量和需求量的 限制，这些使自由竞争受到限制， 限制，这些使自由竞争受到限制，形成垄断 趋势。 趋势。 C.为避免竞争中的两败俱伤，大公司 为避免竞争中的两败俱伤， 为避免竞争中的两败俱伤 之间有达成垄断协议的必要。 之间有达成垄断协议的必要。
42％
44％
2.金融资本 金融资本(Finance capital)和金融寡头 金融资本 和金融寡头 (Finance oligarch)形成金融垄断 形成金融垄断 (1)银行支配工商企业 的生产、经营活动。 少数大银行通过存放款及其他金融业务， 少数大银行通过存放款及其他金融业务， 了解工商企业的状况，监督其经营活动，并通 了解工商企业的状况，监督其经营活动， 过扩大或减少贷款来影响工商企业可支配的资 本数量， 本数量，决定它们的命运 。
康采恩
关系 多部门
混合联 合公司
投资 分散、 分散、非长期化
7.2 一般垄断资本主义基本特征及其变化 一、基本特征
（一）垄断资本主义阶段性 垄断资本主义: 垄断资本主义 一般垄断资本主义 国家垄断资本主义 垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初， 垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初， 到第二次世界大战以前， 到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替 自由竞争资本主义已完全形成。 自由竞争资本主义已完全形成。
20世纪80年代中期 行业
汽车 (美国)公司 通用、福特、克莱斯勒 市场占有率 85％～95％
钢铁
飞机
美国钢铁、伯利恒、国民国际集团公 65％～70％ 司、共和钢铁公司 波音、联合技术公司、麦道公司、通 75％～85％ 用动力公司 80％～90％
玻璃公司 PPG工业公司、利比-欧文斯-福特、 科宁玻璃
1640-1688 英国资产阶级大革命
生产瓦特蒸汽机的工厂
珍妮纺织机
标志： 标志：机器的使用
18世纪40年代开始 18世纪40年代开始 世纪40 英国阿克赖特纺纱机 1769年造 年造） （1769年造）
瓦特
资本 主义 制度 的确 立
资产 阶级 革命 产业 革命
建立 资产 阶级 政权 工 厂 制 度
促进生产集中的因素 • 竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强 有力的杠杆。 有力的杠杆。 • 工业生产技术的发展和经济危机的爆发，也 工业生产技术的发展和经济危机的爆发， 对生产集中起着重大作用。 对生产集中起着重大作用。
生产集中与生产社会化 生产社会化: 生产社会化 生产资料的社会化。 生产资料的社会化。 生产过程的社会化。 生产过程的社会化。 产品的社会化。 产品的社会化。 生产集中促进生产社会化