2020年证券从业资格《金融市场基础知识》练习测试题
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编
2020 年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一、选择题1.下列各项中，不属于债券兑付方式的是（）。
A.到期兑付B. 提前兑付C. 推迟兑付D.转为普通股兑付答案：C解析：债券一般有五种兑付方式：到期兑付、提前兑付、债券替换、分期兑付和转换为普通股兑付，没有推迟兑付，故答案选C。
2.新加坡交易所（简称SGX）于（）9 月5 日推出以新华富时50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。
A.1996B.2010C.2006D.2000答案：C解析：新加坡交易所（简称SGX）于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。
3.通过证券交易所进行的融资属于（）。
A.股权融资B.间接融资C. 债券融资D.直接融资答案：D解析：直接融资是指资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。
在证券交易所进行融资是属于直接融资。
4.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其持有的开放式基金份额。
A.基金托管人B. 基金保管人C. 基金代理人D. 基金管理人答案： D 解析：开放式基金的赎回是基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的份额。
5.下列不是国际债券主要计价货币的是（）A.日元B.美元C. 英镑D.港币答案：D解析：国际债券是在国际市场上发行，计价货币一般是国际通用货币，以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
6.下列关于债券的说法，错误的是（）A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。
B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账答案：A解析：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）。
金融市场基础知识2020年度试题及参考答案
金融市场基础知识2020年度试题及参考答案试题一：1. 金融市场的定义是什么？答：金融市场是指各种金融工具交易的场所或机构，包括证券市场、货币市场、债券市场等。
2. 请简要介绍一下股票市场和债券市场的区别。
答：股票市场是指股票的交易场所，股票是公司的所有权证书。
债券市场是指债券的交易场所，债券是借款人向投资者发行的债权凭证。
3. 请解释一下金融衍生品是什么？答：金融衍生品是一种派生于金融资产的金融工具，其价值来源于基础资产的变动。
常见的金融衍生品包括期货合约、期权合约等。
4. 请简要介绍一下外汇市场。
答：外汇市场是指各国货币兑换的市场，是全球最大的金融市场之一。
外汇市场的参与者包括中央银行、商业银行、投资机构等。
5. 请解释一下货币市场基金是什么。
答：货币市场基金是一种低风险、流动性高的投资工具，主要投资于短期货币市场工具，如短期债券、银行存款等。
它通常被用作短期资金的投资选择。
试题二：1. 请列举一些金融市场参与者的类型。
答：金融市场参与者包括个人投资者、机构投资者（如银行、保险公司、投资基金等）、金融交易所、金融中介机构等。
2. 请解释一下股票的基本属性。
答：股票是公司的所有权证书，持有股票意味着持有公司的一部分所有权。
股票具有价值变动、股息分配和投票权等基本属性。
3. 请解释一下债券的基本属性。
答：债券是借款人向投资者发行的债权凭证，债券持有者是债权人，债券发行者是债务人。
债券具有固定利率、到期日和本金偿还等基本属性。
4. 请解释一下期货合约的基本特点。
答：期货合约是一种标准化的合约，约定在未来某个时间点以约定价格买入或卖出标的资产。
期货合约具有标准化、杠杆交易、交易保证金等特点。
5. 请解释一下期权合约的基本特点。
答：期权合约是一种购买或出售标的资产的权利，但非义务。
期权合约具有买方支付权利金、卖方收取权利金、到期日等基本特点。
参考答案：试题一：1. 金融市场的定义是指各种金融工具交易的场所或机构。
2020年金融市场基础知识试卷及答案
2020年金融市场基础知识试卷及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 金融市场的分类按照金融工具的期限可分为（）A. 货币市场和资本市场B. 现货市场和期货市场C. 初级市场和次级市场D. 按揭市场和债券市场答案：A2. 下列不属于货币市场的是（）A. 银行间市场B. 商业票据市场C. 股票市场D. 短期债券市场答案：C3. 下列属于资本市场的是（）A. 外汇市场B. 黄金市场C. 股票市场D. 大宗商品市场答案：C4. 股票市场中，流通股是指（）A. 公司未B. 公司已发行但未上市股票C. 公司已发行并在证券交易所上市的股票D. 公司已发行但已被回购的股票答案：C5. 债券市场中，利率风险是指（）A. 债券价格波动的风险B. 债券发行人违约的风险C. 债券到期收益率变动的风险D. 债券市场流动性的风险答案：C6. 金融衍生品市场的交易工具不包括（）A. 期货合约B. 期权合约C. 远期合约D. 股票答案：D7. 下列哪个指标是衡量金融市场流动性的主要指标（）A. 换手率B. 市盈率C. 市净率D. 股息率答案：A8. 金融市场宏观经济指标不包括（）A. 国内生产总值（GDP）B. 通货膨胀率C. 利率D. 股票价格指数答案：D9. 投资者想要投资某个国家的金融市场，需要了解该国的（）A. 货币政策和财政政策B. 金融市场结构和交易规则C. 政治和经济状况D. 所有政策答案：D10. 金融市场的功能不包括（）A. 资金融通功能B. 价格发现功能C. 风险管理功能D. 经济预测功能答案：D二、填空题（每题2分，共20分）1. 金融市场按照交易工具的期限可分为________和________。
答案：货币市场、资本市场2. 股票市场中，流通股是指________。
答案：公司已发行并在证券交易所上市的股票3. 债券市场中，利率风险是指________。
答案：债券价格波动的风险4. 金融衍生品市场的交易工具包括________、________和________。
2020年全国证券从业资格考试(金融市场基础知识)真题及答案详解【超级完整高端版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020年金融市场基础知识测试题及答案
2020年金融市场基础知识测试题及答案问题一什么是金融市场？答案一金融市场是指供求金融资金、金融工具和金融服务的交易场所和平台。
问题二金融市场的功能有哪些？答案二金融市场的功能包括：资金配置、风险管理、信息传递和价格发现。
问题三金融市场可以按照交易方式分为哪几类？答案三金融市场可以按照交易方式分为：现货市场、衍生品市场和货币市场。
问题四请列举一些常见的金融市场参与者。
答案四常见的金融市场参与者包括：个人投资者、机构投资者、商业银行、证券公司、保险公司等。
问题五请解释一下股票市场和债券市场的区别。
答案五股票市场是指股票的买卖交易市场，股票代表了公司的所有权。
债券市场是指债券的买卖交易市场，债券代表了债务的债权。
问题六请简要介绍一下外汇市场。
答案六外汇市场是指各国货币之间的买卖交易市场，是全球最大的金融市场之一。
外汇市场的参与者包括中央银行、商业银行、投资机构和个人投资者。
问题七请解释一下金融衍生品市场。
答案七金融衍生品市场是指衍生品的买卖交易市场，衍生品的价格基于标的资产的价格变动。
常见的金融衍生品包括期货合约、期权合约和掉期合约等。
问题八请解释一下货币市场。
答案八货币市场是指短期借贷和短期投资的市场，主要交易对象是短期、低风险的金融工具，例如国库券、银行承兑汇票和短期存款等。
问题九请简要介绍一下证券市场。
答案九证券市场是指证券的买卖交易市场，包括股票市场和债券市场。
证券市场提供了企业融资和投资机会，并促进了资本市场的发展。
问题十金融市场对经济的影响有哪些？答案十金融市场对经济的影响包括：提供融资渠道、促进投资和创业、稳定货币价值、分散风险和调节经济周期等。
以上是2020年金融市场基础知识测试题及答案。
希望对您有所帮助！。
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解汇编【超级完整高端专业版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解汇编第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、选或不选均不得分。
1、下列有关沪通与沪伦通区别的说法，正确的是()A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定中请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均己开通，日前所有有意恩的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易c、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的案：D解析：与沪港通下投资者跨境和互到时方市场直按买卖股事的模式不网，护伦通是将境外基础股转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安体与本地的股票品种接适，以方便投资者按本地的交易习惯和交易时间完成交易结算。
日前， CDR投有一定的投资者适当性门槛。
投资者可根据存托协的约定，有分红、滋恩、配等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据关定中请开展跨境转执业务。
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A、20个B、15个C、30个D、10个答案：A3、深圳证券交易历于()年正式营业。
A、1993年B、1995年C、1991年D、1990年答案：c解析：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业：4、可以发行股票的公司形式是（）A、有限责任公司B、有限责任公司成股份有限公司C、股份有限公司D、独资公司答案：c解析：企业的形式可分为独资制、合伙制和公司制。
现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式其中，只有股份有限公司才能发行股票。
5、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A、金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B、金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C、花费一定的时间来定位交易对于一般视为性成本D、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成答案：B解析：金服资产有经济价值，其价值是对未来是金流的要求权，金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之重新配置的功能。
2020年度金融市场基础知识题目及答案
2020年度金融市场基础知识题目及答案一、选择题1. 以下哪个不属于货币市场的工具？A. 回购协议B. 国债期货C. 银行承兑汇票D. 商业汇票答案：B. 国债期货2. 股票市场中，哪一种投资者通常是长期持有股票，寻求资本增值？A. 散户B. 对冲基金C. 保险公司D. 私募股权基金答案：C. 保险公司3. 哪个机构负责监管中国的金融市场？A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 中国国家发展和改革委员会答案：C. 中国人民银行4. 以下哪种金融工具具有固定利率和到期日？A. 期权B. 期货C. 债券D. 股票答案：C. 债券5. 在金融市场中，哪个概念描述了投资者对某资产未来价格的预期？A. 风险B. 流动性C. 预期收益D. 市场效率答案：C. 预期收益二、填空题1. 股票市场中，_____是指股票价格相对于其内在价值的高低。
答案：估值2. 金融市场按交易工具的期限可以分为_____和资本市场。
答案：货币市场3. _____是指金融市场参与者因为各种原因而对某资产的需求增加。
答案：需求4. 在_____市场中，金融资产的交易价格主要取决于市场供求关系。
答案：初级5. _____是指金融市场参与者对未来经济和金融环境的预测和判断。
答案：预期三、判断题1. 金融市场的效率与投资者对市场的了解程度和参与程度有关。
（正确）2. 国债是一种风险较低的金融工具，因为国家信用作担保。
（正确）3. 所有的投资者都可以通过金融市场进行投资。
（错误）4. 货币市场的主要功能是满足金融机构之间的短期资金需求。
（正确）5. 金融市场的成熟度越高，其效率越高。
（正确）以上是2020年度金融市场基础知识题目的答案解析，希望对您有所帮助。
2020年度金融市场基础知识题目及答案
2020年度金融市场基础知识题目及答案1. 金融市场的定义是什么？金融市场是指进行金融资产交易和金融服务活动的场所和机构的总称。
它是各种金融机构和个人进行资金融通和风险管理的重要平台。
2. 请列举一些常见的金融市场类型。
- 股票市场：用于交易股票的市场。
- 债券市场：用于交易债券的市场。
- 外汇市场：用于交易不同国家货币的市场。
- 期货市场：用于交易标准化期货合约的市场。
- 期权市场：用于交易期权合约的市场。
- 商品市场：用于交易各种商品的市场。
- 金融衍生品市场：用于交易金融衍生品的市场。
3. 金融市场的主要功能有哪些？- 资金融通：通过金融市场，资金可以从资金供给者流向资金需求者，促进经济发展。
- 风险管理：金融市场提供了各种金融工具和衍生品，帮助个人和机构管理风险。
- 价格发现：金融市场通过交易活动，反映了金融资产的供求关系，从而实现了价格的发现和形成。
- 资产评估：金融市场提供了一个公开透明的平台，使得各种金融资产能够被评估和定价。
- 信息传递：金融市场通过交易活动传递各种信息，包括经济信息、公司信息等。
4. 什么是股票？股票是代表股份的一种金融工具，它证明了持有者对于一家公司的所有权和股份。
股票可以在股票市场上进行买卖交易。
5. 什么是债券？债券是一种借贷工具，发行者以债务形式向债券持有者筹集资金，并承诺在一定期限内支付利息和偿还本金。
债券可以在债券市场上进行买卖交易。
6. 什么是外汇？外汇是指不同国家的货币之间的兑换比率。
外汇市场是进行货币兑换和外汇交易的市场。
7. 什么是期货？期货是一种标准化合约，约定了在未来某个时间点以特定价格交割一定数量的标的资产。
期货市场是进行期货交易的市场。
8. 什么是期权？期权是一种金融衍生品，给予持有者在未来某个时间点以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
期权市场是进行期权交易的市场。
9. 什么是商品？商品是指可以交易的物质产品，如石油、黄金、大豆等。
商品市场是进行商品交易的市场。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题及答案解析
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。
A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解第1题单项选择题（每题1分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．政府机构投资者中的（）。
可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。
A．财政部B．平准基金C．中央银行D．国有资产管理部门答案：D解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
2．在证券市场上，资金的供给者是（）。
A．证券发行人B．证券中介机构C．证券投资者D．证券交易所答案：C解析：证券市场投资者是证券市场的资金供给者。
3．（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．工商管理部门D．律师协会答案：A解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。
4．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。
美国的通俗称谓是（）。
A．证券经纪商B．商人银行C．证券银行D．投资银行答案：D解析：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。
以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。
日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。
5．我国证券市场监督管理的主要手段是（）。
A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．窗口指导答案：A解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。
这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
6．下列关于外资股的说法，错误的是（）。
A．外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B．境内上市外资股也被称为B股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道答案：D解析：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
2020年11月《证券金融市场基础知识》真题及答案
2020年11月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案证券从业资格考试由全国统一组织，本次分享给大家的是“2020年11月证券《金融市场基础知识》考试真题及答案”，详细介绍如下：1、下列关于证券监督管理机构权限，说法不正确的是（）。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，但不可以冻结或者查封答案：D2、股份公司向不特定对象公开募集股份的再融资方式是（）。
A.IPOB.公募C.配股D.增发答案：D3、下列属于境内上市外资股的是（）。
B.S股C.L股D. A股答案: A3、下列关于当前中国金融业开放应遵循原则的说法，正确的是（）。
A.与利率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进原则B.准入前的国民待遇和正面清单原则C.重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配原则D.准入后的国民待遇和负面清单原则答案：C4、在调查操纵证券市场,内幕交易等重大证券违法行为时，经批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）；案情复杂的，可以延长。
A.3个月B.1个月C.45天D.6个月答案：A5、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。
A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法答案: D6、双方约定在未来某一时刻，按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（）。
A.现券交易B.即期交易C.远期交易D.回购交易答案：C7、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
A.债券交易业务B.投资银行业务C.证券经纪业务D.证券自营业务答案: D8、债券的必要回报率等于（）A.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.实际无风险收益率与风险溢价之和C.名义无风险收益率与风险溢价之和D.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和答案：C9、关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。
2020年证券从业资格金融市场基础知识模拟试题及答案三套
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案（一）一、单项选择题1.“新三板”指的是()。
A.中小板市场B.创业板市场C.全国中小企业股份转让系统D.区域性股权交易市场2.深证成分股指数由()家成分股组成。
A.300B.400C.500D.6003.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
B.资产价值C.实际价值D.清算资金5.标准普尔500指数以1941—1943年为基期，基期指数定为()。
A.10B.100C.1000D.100006.下列对公司型基金的说法中，正确的是()。
A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人7.关于证券交易所，下列说法不正确的是()。
A.各国的证券交易均不以盈利为目的B.证券交易所不决定证券的价格C.证券交易所提供了证券交易的场所D.证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还可以在场外交易场所进行8.信用评级的程序不包括()。
B.策略实现C.评定等级D.结果反馈与复评9.公司债券的发行期限一般为()年，以()年为主。
A.3~20；10B.3~20；5C.3~10；5D.3~10；1010.下列关于债券贴现率的确定的说法，不正确的是()。
A.债券的贴现率也被称为必要回报率B.真实无风险收益率理论上由社会资本平均回报率决定C.价格风险和流动性风险之和称为名义无风险收益率D.无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示二、组合型选择题1.证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.集合资产管理计划募集的资金可以投资于()。
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案
2020年证券考试《金融市场基础知识》真题及答案1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【参考答案】D2、关于权证，以下说法错误的是()。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【参考答案】C3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统的累计发行数额，上报()。
A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【参考答案】A4、欧洲债券是指借款人()。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】B5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。
A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【参考答案】A6、国债期货属于()。
A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【参考答案】C7、属于金融机构的主动负债的是()。
A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【参考答案】A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。
A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10D. 10:3【参考答案】C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。
A. 15%B. 10%C.3%D.5%【参考答案】D10、债券的必要回报率等于()。
A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【参考答案】B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供()服务。
2020年金融市场基础知识测试题及答案
2020年金融市场基础知识测试题及答案一、选择题1. 金融市场是指（）。
- A. 国内金融制度- B. 金融机构的总称- C. 资金供求关系的市场- D. 金融资产的市场- 答案：C2. 以下哪个不属于金融市场的基本功能？- A. 资金融通- B. 风险管理- C. 资金调控- D. 资金投资- 答案：C3. 证券交易市场是指（）。
- A. 股票市场和债券市场- B. 期货市场和外汇市场- C. 金融衍生品市场- D. 所有上述市场- 答案：D4. 以下哪个不属于金融市场的分类？- A. 股票市场- B. 期货市场- C. 外汇市场- D. 保险市场- 答案：D5. 以下哪个不属于金融市场的参与者？- A. 个人投资者- B. 金融机构- C. 政府机构- D. 企业员工- 答案：D二、判断题1. 金融市场的基本功能包括资金融通和风险管理。
（）- 答案：正确2. 股票市场是金融市场的一种分类。
（）- 答案：正确3. 期货市场是金融市场的一种分类。
（）- 答案：正确4. 外汇市场是金融市场的一种分类。
（）- 答案：正确5. 金融市场的参与者包括个人投资者、金融机构和政府机构。
（）- 答案：正确三、简答题1. 请简要说明金融市场的基本功能。
金融市场的基本功能包括资金融通和风险管理。
资金融通是指通过金融市场，将闲置资金从供给方转移到需求方，实现资金的有效配置和利用。
风险管理是指金融市场通过各种金融工具和衍生品，帮助投资者分散风险、保护资产，实现风险的有效管理和控制。
2. 请简要说明股票市场和债券市场的区别。
股票市场是指公司股票的买卖市场，股票代表了公司所有权的一部分，投资者通过买卖股票来分享公司的盈利和增长。
而债券市场是指债券的买卖市场，债券是借款人向债权人发行的一种债务凭证，投资者通过购买债券成为债权人，债券投资的回报主要来自债券利息。
3. 请简要说明金融市场的参与者。
金融市场的参与者包括个人投资者、金融机构和政府机构。
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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》练习测试题
1)、股票市场行为的表现形式包括( )。
1、市场价格
2、成交量
3、价和量的变化
4、完成变化所经历的时间
A.1
B.2、3
C.2、4
D.1、2、3、4
参考答案：D
参考解析：股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。
2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。
这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
参考答案：B
参考解析：考查金融衍生工具的基本特征。
注意不同特性的概念区分。
3)、下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。
①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。
②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%
③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款
④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
参考答案：B
参考解析：私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故③错误。
4)、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。
A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供同一承销代码
C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内
参考答案：A
参考解析：证券交易所为每一承销商确定当期国债各自的承销代码，以便于场内挂牌，B错误;投资者在买人债券时，可免缴佣金，C错误;买卖成交后，客户认购的国债自动过户至客户的账户内，D错误。
5)、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为( )。
A.可实现成交价格的
B.使未成交量最小的申报价格
C.各个价格的平均价格
D.行情显示的前收盘价格
参考答案：B
参考解析：集合竞价时，如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为使未成交量最小的申报价格。