辽宁省2015年上半年证券从业《证券法律法规》：背信运用受托财产考试试卷
2015年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2015年辽宁省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。
A．10%B．20%C．30%D．40%2.上市公司申请发行新股，最近__内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．24个月；30%B．24个月；50%C．12个月；50%D．12个月；30%3.关于资本证券的说法正确的是__。
A．资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B．包括商业证券和银行证券C．持有人有一定的收入请求权D．有价证券是资本证券的主要形式4.1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》5. 下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金6. 金融期货不包括__。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货7. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书8. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。
A．9611B．9611.9C．9611.92D．96129. 对于不收取申购、赎回费的基金．还可以按照不高于__的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年辽宁省证券从业《证券投资基金》：基金财产保管的内容考试试卷
2015年辽宁省证券从业《证券投资基金》：基金财产保管的内容考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。
A．80%B．100%C．120%D．200%2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
__A．1；5B．3；15C．2；30D．6；603、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A．1个月B．2个月C．4个月D．6个月4、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门5、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场6、__首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》7、债券代表其投资者的权利，这种权利称为__。
A．债权B．资金使用权C．财产支配权D．资产所有权8、有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了__。
A．简化操作手续，提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险9、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015年11月银行从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及详解
2015年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、选择题(总题数：50，分数：50.00)1.上市公司有下列______情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
（分数：1.00）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件√B.公司有一般违法行为C.公司最近两年连续亏损D.公司会计报表数据出现差错[解析] 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近三年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。
2.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为______。
（分数：1.00）A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失√[解析] 根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
3.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应______。
（分数：1.00）A.行政拘留B.撤销基金从业资格√C.严重警告D.市场禁入[解析] 根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，责令改正，情节严重的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。
√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。
×4. 利率期货的基础资产是利率指数。
×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。
√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。
×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。
×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。
√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。
√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。
×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。
×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。
×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。
√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。
√16. 上证180指数的基期指数为100点。
×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。
×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
2015年证券从业市场基础真题及答案与解析(多选)
1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。
A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C.所有上市交易的股票均有期货交易D.股票期货实行现金交割【答案】：AD2. 证券公司的资产管理业务包括()。
A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.专项资产管理业务【答案】：ABD3. 以下关于公司债券的说法错误的有()。
A.募集的资金可以用于偿还银行贷款B.采取审批制C.不实行橱架发行制度D.发行主体不限于大型企业【答案】：BC4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是()。
A.有价证券是价值的直接代表B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】：ABCD5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()的特点。
A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通【答案】：ACD6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有()。
A.从事国家债券的投资业务B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D.买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外【答案】：BCD7. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()。
A.金融商品的职能B.信用工具的职能C.凭证证券的特征D.债券的一般特征【答案】：AB8. 债券票面的基本要素有()。
A.债券到期期限B.债券承销者名称C.债券的票面利率D.债券发行者名称【答案】：ACD9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。
A.已实现的股息B.预期股息C.必要收益率D.票面金额【答案】：BC10. 金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性B.杠杆性C.不确定性和高风险性D.联动性【答案】：BC11. 股票发行的定价方式有()。
【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2
【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。
证券从业频道为大家整理提供了【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2，相信对大家备考有帮助。
祝顺利通过证券考试!1). 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.3C.5D.7正确答案：B答案解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
2). 我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
( )正确答案：错答案解析：《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
3). 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。
( ) 正确答案：错答案解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
1). 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。
A.2B.3C.4D.5正确答案：C答案解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十六条规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
2015年辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题
2015年辽宁省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为__。
A．25B．38C．40D．502.根据相关规定，证券公司应当在每个月结束后__工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．5B．10C．15D．303.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告4.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。
A．1/4B．1/3C．1/2D．2/35. 下列各项中，符合发行人盈利能力方面要求的是__。
A．发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于10007元，且持续增长B．第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元C．最近1年盈利，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元D．最近两年营业收入增长率均不低于20%6. 资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。
这种损耗一般称为资产的__。
A．实体性损耗B．经济性损耗C．功能性损耗D．时间性损耗7. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A．证券组合的期望收益率B．证券组合的风险C．证券组合的投资目标D．证券组合的分散化程度8. 有如下两种国债：债券A和债券B。
国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。
上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。
从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D．无法比较9. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由__进行复核。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题和解析答案0426-19
证券从业资格考试《证券根本法律法规》历年真题和解析答案0426-191、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处分措施有（）。
I.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上20万元以下罚金口.数额巨大或者有其他严重情节的，处5 年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产m.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产IV.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产【组合型选择题】A. I、IIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV正确答案:D答案解析:选项D符合题意：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为：非法集资并不必然构成犯罪，这里有一个违法与犯罪的界限；另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。
其处分规定为I、II、HR IV项所描述的内容。
2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
【选择题】A. 金融管理秩序和客户的合法权益B. 复杂客体C. 自然人和单位D. 特殊客体正确答案:A答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。
3、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌以下情形中的（），应当追究刑事责任。
I .个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的1【.个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的III.单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的IV.单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的【组合型选择题】A. II、III、IVB. I、II、HL IVC. I、II. IVD. IIk IV正确答案:B答案解析:选项B正确：根据《最高人民检察院、公安部关丁•公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌卜列情形之一的，应当追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在2 0万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的；（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的：（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的：（4）造成恶劣社会影响的：（5）其他扰乱金融秩序情节严重的情形。
2015年证券从业资格测试及答案考试题库
1、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会)备案，备案材料包括（）。
A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定,并将（)在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有（）.A．发行人B．上市公司的董事C．能够证明自己没有过错的财务负责人D．有过错的实际控制人5、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。
A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息6、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( ）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为7、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的（）。
A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金8、符合( ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格9、证券市场的监管机构包括( ）。
A．国务院证券监督管理机构B．证券投资者保护基金公司C．证券登记结算公司D．行业协会10、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
2015年辽宁省证券从业资格考试：证券服务机构考试题
2015年辽宁省证券从业资格考试：证券服务机构考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率2、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付3、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价4、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率5、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行6、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险7、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上9、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案
证券从业之证券市场基本法律法规试卷附答案单选题（共20题）1. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（）。
A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息【答案】 A2. 符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 D3. 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 A4. 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D5. 下列关于指定交易的说法中正确的有（）。
A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】 C6. (2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】 B7. 向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后两个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。
辽宁省2015年上半年期货从业资格《法律法规》：提交报告考试题
辽宁省2015年上半年期货从业资格《法律法规》：提交报告考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元5、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某8、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
辽宁省2015年上半年证券从业《金融市场》：凭证式国债的承销程序试题
辽宁省2015年上半年证券从业《金融市场》：凭证式国债的承销程序试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克·斯科尔斯期权定价模型2、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5B．4C．6D．33、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。
A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。
A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示5、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。
A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式6、政府实施管理的主要行业应该是__。
A．所有的行业B．大企业C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业D．初创行业7、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2B．3C．4D．58、在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。
（）A．“SS”；“SL”B．“SL”；“SLS”C．“SS”；“SLS”D．“SS”；“LSI”9、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。
2015年证券资格从业考试大纲试题与答案
1、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求2、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本3、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员5、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益6、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则7、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会8、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形9、下列属于上市证券的是（）。
A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货10、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验11、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。
A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用12、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
辽宁省2015年上半年证券从业《证券法律法规》：背信运用受托财产考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。
A．公司净资产总值不低于1亿元人民币B．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C．公司总资产总值不低于1亿元人民币D．公司总资产总值不低于1.5亿元人民币2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%3、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%4、公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变5、长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上B．3年(含)以上C．4年(含)以上D．5年(含)以上6、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。
A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议7、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3B．4C．5D．68、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立__个用证券账户。
A．1B．2C．3D．每500万元注册资本可开立一个9、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85B．5.05C．5.85D．6.0510、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据11、__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A．证券承销B．证券自营业务C．融资融券业务D．证券资产管理业务12、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。
A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票13、__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。
A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核14、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会15、蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。
A．设定随机过程B．计算时间模式C．设定固定模式D．考查抽样结果16、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行17、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B 的期望收益率为5%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。
A．5%B．20%C．15.5%D．11.5%18、按照基金__的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．规模B．投资风格C．法律形式D．运作方式19、在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。
A．期权B．期货C．互换D．远期20、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照__确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。
A．中国证监会B．主承销商C．上市的证券交易所D．股票发行人21、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1B．5C．10D．2522、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。
A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．基金管理公司23、全额包销方式未售出部分由——持有。
A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会24、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．最新成交价B．净值C．当日开盘价D．前日收盘价25、在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券交易所自受理之日起__个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A．10B．12C．5D．62、自2009年1月12日起，深圳证券交易所用__取代原有大宗交易系统。
A．创业板交易系统B．综合协议交易平台C．债券回购交易平台D．特殊交易系统3、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按__支付。
A．日B．周C．月D．年4、代办股份转让的委托申报时间为转让目的__。
A．9：30—11：30，13：00—15：30B．9：15—11：30，13：00—15：30C．9：30—11：30，13：00—15：00D．9：15—11：30，13：00—15：005、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在__内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月6、指数基金的优势主要有__。
A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报7、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有__。
A．在证券交易所挂牌交易的股票B．在证券交易所挂牌交易的债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证8、基金资产账户主要包括（）。
A．银行存款账户B．结算备付金账户C．份额持有人账户D．证券账户9、平衡型基金一般将__的资产投资于债券及优先股。
A．10%～15%B．15%～25%C．25%～50%D．50%～75%10、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月B．每季度C．每半年D．每年11、下列关于证券投资基金的说法正确的有__。
A．是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B．是一种无风险、高收益的证券投资方式C．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金D．主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资12、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。
A．证券交易所B．中国人民银行C．中国证监会及其派出机构D．中国证券业协会13、对冲基金的特点是__。
A．投资效应的高杠杆性B．投资活动的复杂性C．筹资方式的私募性D．操作的隐蔽性和灵活性14、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括__A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查15、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。
A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权16、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括__。
A．夏普的“单因素模型”B．“多因素模型”C．夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型D．罗斯的CAPM模型17、证券营业部电脑管理的内容包括__。
A．电脑机型B．电脑容量C．电脑数量D．行情分析系统18、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．5%B．20%C．30%D．100%19、证券交易风险的自律管理主要包括__等方面内容。
A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制20、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。
经过整理后的道氏理论的主要原理不包括__。
A．市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为B．市场波动没有规律C．两种平均价格指数必须相互加强D．趋势不一定非要得到交易量的确认E．一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号21、（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A．可转换优先股票B．可赎回优先股票C．积累优先股票D．参与优先股票22、基金财产保管的基本要求有__。
A．保证基金资产的安全B．保证基金资产的保值增值C．依法处分基金财产D．严守商业秘密23、我国基金资产估值的责任人是__。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构24、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。
A．60%B．70%C．80%D．90%25、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资__。
A．长期国债B．短期国债C．长期国债和短期国债D．不能确定。