2012年四月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

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2012年证券市场基础知识知识点总结

一，证券市场概述1．（证券）是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

2．有价证券标有票面金额，但本身没有价值。

3．有价证券是（虚拟资本）的一种形式。

4．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用，一般情况下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化。

5．有价证券包括（狭义有价证券）即指（资本证券）和（广义有价证券）即指（商品证券）、（货币证券）和（资本证券）。

6．商品证券包括（提货单）、（运货单）、（仓库栈单）。

7．货币证券包括（商业证券）和（银行证券）。

其中，前者包括（商业汇票）和（商业本票）；后者包括（银行汇票）、（银行本票）和（支票）。

分类标准具体种类备注发行主体政府证券、金融证券、公司证券公司证券范围广泛，主要包括股票、公司债券和商业票据是否在证券交易所挂牌非上市证券（非挂牌证券）；上市证券（挂牌证券）(凭证式国债)和（开放式基金交易凭证）属于非上市证券募集方式公募证券、私募证券公募证券向不特定的投资者发行，审核较严格并采取公示制度；私募证券向少数特定投资者发行，审查条件宽松，不采取公示制度证券经济性质股票、债券、其他证券股票和债券是证券市场两个最基本、最主要品种9．有价证券的特征：（期限性）、（收益性）、（流动性）、（风险性）。

10．股票一般没有期限性，可视为无期证券；证券的流动是通过（承兑）、（贴现）、（交易）实现的。

11．证券市场的特征是（价值直接交换的场所）、（财产权利直接交换的场所）、（风险直接交换的场所）。

12．按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为（发行市场）和（交易市场）。

13．证券发行市场又称(—级市场)或（初级市场），是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易市场又称（二级市场）或（次级市场），是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

证券从业资格考试《市场基础知识》历真题及答案解析(多选题)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

)1．一般来说，证券的票面要素有【】。

A．标的物B．持有人C．权利D．义务【答案解析】答案为ABC。

证券的票面要素主要有四个：(1)持有人，即证券为谁所有；(2)证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；(3)标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；(4)权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。

2．关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是【】。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具【答案解析】答案为ABC。

D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。

3．下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。

A．按《公司法》规定提取法定公积金B．如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C．如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D．偿还公司的债务【答案解析】答案为ABC。

公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后，余下的即为税后利润。

通常，税后利润按以下程序分配：(1)弥补亏损；(2)提取法定公积金；(3)按固定股息率对优先股股东分配；(4)提取任意公积金；(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。

4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是【】。

A．恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【答案解析】答案为AD。

证券从业资格的知识点梳理

证券从业资格的知识点梳理证券从业资格是证券行业从业人员必须获取的资格认证。

通过证券从业资格考试的合格人员，才能担任证券相关职位，从事证券交易、投资咨询和金融服务等工作。

为了帮助准备考试的人员更好地理解证券从业资格的相关知识点，本文将对常见的证券从业知识进行梳理。

一、证券市场基础知识1. 证券及其种类：股票、债券、期货、期权等证券的定义、特点和分类。

2. 证券市场的功能与构成：证券市场的基本功能、主要参与主体和市场组织形式。

3. 证券市场的基本法律法规：《证券法》、《公司法》等与证券市场相关的法律法规。

二、金融市场基础知识1. 金融市场的分类与功能：货币市场、资本市场、外汇市场等金融市场的定义、特点和功能。

2. 金融中介机构：商业银行、证券公司、保险公司等金融中介机构的职能和业务特点。

3. 金融产品与服务：贷款、信用证、保险、基金等金融产品的定义、特点和服务内容。

三、投资基础知识1. 投资的概念和特点：投资的定义、投资者的分类、投资的风险与收益特点。

2. 资产配置与投资组合：资产配置的意义和基本原则、投资组合的构建方法和管理技巧。

3. 股票投资与分析：股票的基本概念、股票投资的理论和实践、股票分析的方法和指标。

4. 债券投资与分析：债券的基本概念、债券投资的理论和实践、债券分析的方法和指标。

四、证券交易与营销1. 证券市场的基本原理：买卖双方委托、交易方式和成交规则、交易费用和交割方式。

2. 股票发行与上市：股票发行的程序和要求、上市的定义和条件、上市公司的义务与权益。

3. 证券市场的信息传递与规范：信息披露制度、信息传递方式、交易规则的制定与执行。

五、法律法规与职业道德1. 证券法律法规：《证券法》、《公司法》等证券市场相关的法律法规的主要内容和适用规范。

2. 职业道德与业务规范：从业人员的职业道德规范、业务规范和行为准则。

六、风险管理与合规监管1. 证券市场的风险与风险管理：市场风险、信用风险、操作风险等风险的认识和管理方法。

(完整)证券从业考试《证券市场基础知识》考点重点总结逢考必过,推荐文档

证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。

(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

(三)有价证券的特征1．收益性。

2．流动性。

3．风险性。

4．期限性。

二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。

2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。

(二)证券市场的结构1．层次结构。

2．多层次资本市场。

3．品种结构。

4．交易场所结构。

(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。

3．资本配置功能。

第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。

(一)机构投资者1．政府机构。

2．金融机构。

(1)证券经营机构。

(2)银行业金融机构。

(3)保险公司及保险资产管理公司。

(4)合格境外机构投资者(QFII)。

(5)主权财富基金。

(6)其他金融机构。

3．企业和事业法人。

4．各类基金。

证券从业资格必备知识点

证券从业资格必备知识点在证券行业从业或者准备参加证券从业资格考试之前，了解和掌握一些基本的知识点是非常重要的。

这些知识点将帮助从业者更好地理解和应用相关的理论和规则，提高其工作能力和专业水平。

本文将介绍证券从业资格必备的一些知识点，帮助读者全面了解这个领域。

一、证券市场基本知识证券市场是指进行证券买卖和相关活动的市场。

了解证券市场的基本知识对于从业者来说至关重要。

1. 证券分类：股票、债券、基金、期货等。

2.证券的发行和流通：首次公开发行（IPO）、二级市场交易、场外交易等。

3. 证券市场的参与主体：包括投资者、上市公司、券商、基金公司等。

4. 证券市场监管机构：包括中国证券监督管理委员会（中国证监会）、中国证券登记结算公司等。

二、证券市场基本法律法规在证券市场中，各项交易和活动都受到法律法规的规范，了解这些基本的法律法规将有助于从业者正确操作和遵守相关规定。

1. 证券法：主要规定了证券市场的基本原则和各类市场参与者的权益和义务。

2. 证券公司法：主要规定了证券公司的设立、运作和监管等方面的事项。

3. 上市公司监管规定：包括上市条件、信息披露要求等。

4. 证券投资基金法：主要针对证券投资基金（包括公募基金和私募基金）的设立、运作和监管等做出规定。

三、证券投资基础知识作为证券从业者，了解和熟悉一些证券投资的基础知识是必不可少的。

以下是其中的一些方面：1. 股票分析：包括基本面分析、技术分析和消息面分析等。

2. 债券基础：了解债券的种类和特点，掌握债券估价和风险评估等基本方法。

3. 基金投资：包括基金的种类、运作方式、基金评价和选择等。

4. 期货市场：了解期货市场的基本特点、交易规则和风险管理等。

四、证券市场风险管理证券市场存在一定的投资风险，从业者需要具备相关的风险管理知识，以保护客户的利益。

1. 风险与收益的关系：了解投资风险与收益的正相关性，能够帮助从业者更好地评估风险。

2. 风险管理工具：例如止损和对冲等策略，以减少投资风险。

2012年证券从业基础重点精华

2012年证券从业基础重点精华D《证券市场基础知识》2012版第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 QDII投资持股限制金融机构投资的限制中国投资有限责任公司成立社保基金的层次2我国社保基金成2我国社会保障基金的投资范围和投资限制企业年金的投资规定企业年金基金财产的投资，按照市场价计算应当符合下列规定：1.投资银行存款、央行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%2.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%，其中，国债不高于20%3.股票、股票基金、投资性保险产品，不高于30%，其中，股票，不高于20%4.单个投资管理人投资一种基金或者证券，4.不超过对方总值的 5%，不超过自己资产总值的 10%5.不得用于信用交易、放贷、担保证券市场的产生3 证券市场从无到有主要归因于：三个“得益于”（大、股、信）1、得益于社会化大生产和商品经济的发展2、得益于股份制的发展3、得益于信用制度的发展证券市场的发展阶段5 1. 萌芽阶段：1602年在阿姆斯特丹成立第一家股票交易所···，1802年英国批准第一家，最初主要交易政府债券···，1790成立美国第一家，费城···，美国从买卖政府债券开始2. 初步发展阶段：20世纪初，··公司股票和债券占了主要地位··3. 停滞阶段：1929-1933年，爆发经济危机，第二次世界大战4. 恢复阶段：20世纪60年代5. 加速发展阶段：20世纪70年代，证券化率··金融部门证券化··证券化率是反映证券市场容量的重要指标。

证券从业资格证考试基础知识复习资料全

第1页/共30页简化速记版三色勾画法红色表示是重点记忆容蓝色表示次重点记忆容或较难理解容褐色表示暂时需要记忆的容或简单理解容。

现实中可用红笔划红色容蓝笔或黑笔划蓝色容一定用铅笔划褐色容。

日常复习主要关注三色划线容考前快速浏览红色和蓝色容铅笔容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101P1证券的含义多选□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102P1有价证券的含义判断有价证券是标有票面金额用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值但它代表着一定量的财产权利因而可以在证券市场上买卖和流通客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格甚至与真实资本的重置价格也不一定相等其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103P2有价证券分类概念多选、判断狭义有价证券指资本证券广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等不能事先确定对象的不属于。

如货币、购物券等货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括一类是商业证券商业汇票和商业本票另一类是银行证券银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104P2有价证券分类标准单选、多选、判断□1、按发行主体的不同分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。

政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券我国目前不允许政府机构发行。

证券从业资格考试材料

证券从业资格考试材料
证券从业资格考试的主要材料包括以下内容：
1. 《证券市场基本法律法规》：包括《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规，考察对证券市场的基本法律法规的了解和应用。

2. 《证券市场基本知识》：主要包括证券市场的基本概念、制度、运行机制等方面的知识。

3. 《证券投资基金知识》：包括证券投资基金的基本知识、发行和管理、投资组合管理等方面的知识。

4. 《证券投资基金销售与服务基础知识》：主要包括证券投资基金销售和服务基本知识、销售行为规范、投资者适当性管理等方面的知识。

5. 《证券公司业务基础知识》：包括证券公司的业务范围、业务组织和运行机制、合规监管等方面的知识。

6. 《证券分析与投资决策》：主要包括证券分析基础知识、投资分析方法和投资组合管理等方面的知识。

以上是证券从业资格考试的主要材料，每一本书籍都可以作为备考的参考资料，此外还可以参考一些考试指南和题库，做一些模拟试题来巩固复习。

请注意，具体的考试材料和内容可能
因地区和考试要求有所不同，建议参考官方发布的辅导材料、报考指南等。

证券从业考试基础知识

证券从业考试基础知识证券从业考试是进入证券行业的必要认证，在考试中充分掌握证券从业基础知识对于从业人员来说至关重要。

本文将介绍证券从业考试的基础知识，包括证券市场、证券公司、证券产品等相关内容。

一、证券市场证券市场是指证券交易的场所，是集中进行股票、债券等证券交易的机构。

证券市场分为一级市场和二级市场。

一级市场是新股发行的市场，也称为发行市场；二级市场是股票、债券等证券二次交易的市场，也称为交易市场。

证券市场的主要参与方包括证券公司、证券交易所和投资者。

证券公司是进行证券交易的中介机构，提供证券经纪、承销、与客户进行证券投资咨询等服务；证券交易所是组织、管理证券交易的机构；投资者是指参与证券交易的个人或机构。

二、证券公司证券公司是在证券市场上从事证券经纪、承销、投资咨询等业务的金融机构。

证券公司的主要职责包括为客户提供证券交易、投资咨询等服务，参与股票承销、证券投资基金管理等业务。

证券公司的经营行为受到证监会的监管，必须在法律法规的框架下运营。

证券公司还需要依法注册登记、保证证券交易的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。

三、证券产品证券产品是指由证券市场发行和交易的金融产品，主要包括股票、债券、基金、期权等。

不同的证券产品具有不同的特点和风险。

投资者在选择证券产品时，需要充分了解产品的特点、风险和收益，并根据自身的风险偏好和投资目标进行选择。

股票是公司的股份证明，买卖股票可以获得股息分红和资本利得。

债券是债务人对债权人的债务承诺，买卖债券可以获得利息收益。

基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，由基金经理进行投资管理。

期权是指投资者在未来某个时间以约定的价格买入或卖出资产的权利。

四、其他基础知识证券从业人员还需要了解证券的基本概念，如股东、股东大会、上市、研报等。

此外，还需要了解证券交易的基本流程，包括开户、交易、结算等环节。

在证券从业考试中，除了基础知识外，还需要了解相关法律法规、业务规则以及监管要求。

2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)

全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。

A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。

A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。

A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。

A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。

A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。

A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。

A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。

证券从业资格考试基础知识重点总结

证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。

一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。

它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。

2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。

二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。

投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。

2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。

资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。

三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。

2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。

四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。

集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。

2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。

交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。

五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。

2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。

以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。

证券基础知识考试习题及答案

2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）得分：201．同业拆借市场在金融市场体系中属于（D）范畴。

A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（D）。

A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（D）。

A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（A）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（C）。

A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（D）。

A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（A）。

A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（C）。

A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（A）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（C）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行13．我国自（C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991B．1992C．1993D．199414．国际证券市场发展的停滞阶段是指（B）。

A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（B）。

证券从业资格考试基础知识

证券从业资格考试基础知识证券从业资格考试是中国金融行业的一项重要考试，对于从事证券行业的从业人员而言，具备一定的基础知识是必不可少的。

本文将介绍一些与证券从业相关的基础知识，帮助读者加深对证券市场的理解。

一、证券市场概述证券市场是指投资者通过买卖证券进行投融资活动的场所，它是资本市场的重要组成部分。

证券市场的主要参与者包括投资者、证券交易所、证券公司等。

二、证券的基本概念证券是指可以流通交易的金融工具，包括股票、债券、基金等。

股票是公司为了筹集资金而发行的一种所有权凭证，持有股票即持有公司的所有权；债券是借款人发行的债务凭证，持有债券即持有借款人的债务债权；基金是由基金管理人根据投资者的委托，出资组建基金，以投资专门投资领域的金融产品。

三、证券市场的功能证券市场具有以下几个主要功能：1.资金融通功能：通过证券市场，投资者可以将闲置资金投入股票、债券、基金等证券产品，实现资金的有效配置。

2.风险分散功能：投资者可以通过购买不同类型、不同行业、不同地区的证券产品，降低单个公司、行业、地区的风险对投资的影响。

3.信息价值功能：证券市场是信息集聚的地方，投资者可以通过研究公司的财务报表、分析行业动态等获得有关投资的信息，帮助投资决策。

4.提高公司治理水平功能：上市公司需要遵守证券市场的各项规定，如及时披露信息、定期公布财务报表等，有助于提高公司的透明度和治理水平。

四、证券交易方式证券交易主要有两种方式：一种是集中竞价交易，即投资者通过证券交易所进行买卖股票、债券等证券产品的交易；另一种是场外交易，即投资者通过证券公司等中介机构进行交易。

五、证券投资风险管理证券投资存在一定的风险，投资者应该学会合理分散风险、控制风险。

常见的证券投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

投资者可以通过多样化投资、合理配置资产、控制仓位等方式降低风险。

结语通过对证券从业资格考试基础知识的了解，我们可以更好地了解证券市场的基本概念、功能，以及证券投资风险管理的重要性。

证券从业资格证考试参考书

证券从业资格证考试参考书
证券从业资格证考试是对从事证券相关工作人员的职业能力进行认证的一项考试。

为了更好地备考，需要有一些参考书来帮助我们更好地掌握考试的要点。

首先，我们需要了解证券市场的基础理论和知识，这包括证券的种类、发行和交易流程、市场机制和行情分析等内容。

相关的参考书有《证券市场基础知识》等。

其次，我们需要了解证券投资的基本原则和方法，包括投资组合的构建、风险管理和投资评估等。

相关的参考书有《证券投资基础知识》等。

最后，我们需要了解证券监管和法律法规，包括证券交易和投资的合法性、证券公司的监管和执法机构的职责等。

相关的参考书有《证券法律法规与监管》等。

以上就是一些关于证券从业资格证考试参考书的内容，希望能对大家备考有所帮助。

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