卓顶精文2018年下半年台湾省证券从业资格考试:股票的价值与价格模拟试题

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2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧,也许可以给您的考试带来一点帮助!本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯,敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题,每题1分,共50分。

以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。

A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案:C参考解析:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。

当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,就建立了受法律保护和约束的委托关系,经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同,不仅具有委托合同应具备的主要内容,而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

这说明宏观经济风险具有( )。

A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案:A参考解析:宏观经济风险的累积性,指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。

A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案:C参考解析:证券承销业务可采取包销或代销方式。

其中,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。

2018证券从业保荐代表人试题及答案三

2018证券从业保荐代表人试题及答案三

2018证券从业保荐代表人试题及答案三参加证券从业资格考试的同学们,为你整理“2018证券从业保荐代表人试题及答案三",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。

更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业保荐代表人试题及答案三第一题:下列关于发出存货和期末存货计量的说法,正确的是:(不定项选择)A. 企业在确定发出存货的成本时,可以采用先进先出法、移动加权平均法、月末一次加权平均法和个别计价法四种方法。

企业不得采用后进先出法确定发出存货的成本。

B. 移动加权平均法,是指以当月全部进货数量加上月初存货数量作为权数,去除当月全部进货成本加上月初存货成本,计算出存货的加权平均单位成本,以此为基础计算当月发出存货的成本和期末存货的成本的一种方法。

C. 符合资本化条件的存货发生的借款费用,可以将满足借款费用资本化条件的部分计入存货的成本。

D. 为生产而持有的材料等,材料的可变现净值低于成本的,该材料应当按照可变现净值计量,并计提存货跌价准备,计入当期损益。

E.为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值应当以合同价格为基础计算。

合同价格不公允的,应以公允价值为基础计算。

参考答案:A、 C解析:一、《企业会计准则第1号——存货》:第十四条企业应当采用先进先出法、加权平均法或者个别计价法确定发出存货的实际成本。

对于性质和用途相似的存货,应当采用相同的成本计算方法确定发出存货的成本。

对于不能替代使用的存货、为特定项目专门购入或制造的存货以及提供劳务的成本,通常采用个别计价法确定发出存货的成本。

对于已售存货,应当将其成本结转为当期损益,相应的存货跌价准备也应当予以结转。

第十五条资产负债表日,存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。

存货成本高于其可变现净值的,应当计提存货跌价准备,计入当期损益。

可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

台湾省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值考试试题

台湾省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值考试试题

台湾省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元,负债总额为3000万元,托管费率为0.2%,则该月应提取的托管费为__万元。

A.42B.36C.30D.252.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者的性别3.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司,中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。

A.以注册地派出机构监管为主,基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B.全部由注册地派出机构监管C.注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次,共同监管D.基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主,注册地派出机构协助监管4.证券公司申请办理席位时,需要出具的材料不包括__。

A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司职工名册及身份证明5. 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同6. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A.1B.2C.6D.127. 对QDⅡ基金而言,一般情况下,基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。

A.TB.T+1C.T+2D.T+38. 目前,在报价驱动系统中,做市商的收入来源主要是__。

A.投机收入B.投资收入C.资本利得D.佣金收入9. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。

台湾省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值试题

台湾省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值试题

台湾省证券从业资格考试:证券投资基金的费用和资产估值试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、下列选项中,不属于债券基本性质的是()。

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。

A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债3、我国股票市场作为一个新兴市场,股价在很大程度上由__决定。

A.市盈率B.股票的内在价值C.资本收益率水平D.股票的供求关系4、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数5、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格。

A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价6、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数7、某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为20元,当前市场价格为1250元,其标的股票当前的市场价格为24元,则该债券转换升水__元。

A.50B.200C.250D.3008、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价9、__也被称为“酸性测试比率”。

A.流动比率B.速动比率C.保守速动比率D.存货周转率10、股票价格水平现在已成为经济周期变动的()。

A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标11、市盈率的计算公式为__。

A.每股价格乘以每股收益B.每股收益加上每股价格C.每股价格除以每股收益D.每股收益除以每股价格12、下列关于社保基金的描述,正确的是()。

A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金13、下列因素中,与久期之间呈相同关系的是__。

2018年证券从业考试模拟真题及答案(培训班内部资料)

2018年证券从业考试模拟真题及答案(培训班内部资料)

2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。

A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

2015年台湾省基金从业资格:股票的价值与价格考试试卷

2015年台湾省基金从业资格:股票的价值与价格考试试卷

2015年台湾省基金从业资格:股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于中国证监会职责的说法,正确的有__。

A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场2.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值3.甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。

根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是__。

A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任4.结合紧密的行动方案。

A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化5. 场外认购LOF份额,应使用__。

A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户6. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。

A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率7. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

证券资格(证券基础知识)股票的价值与价格章节练习试卷2(题后含

证券资格(证券基础知识)股票的价值与价格章节练习试卷2(题后含

证券资格(证券基础知识)股票的价值与价格章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1.关于影响股票价格的因素,下列表述正确的有()。

A.从理论上分析,公司经营状况与股票价格正相关,公司经营状况好,股价上升;反之,股价下跌B.经济周期波动与股价变动的关系是:复苏阶段——股价回升,高涨阶段——股价上涨,危机阶段——股价下跌,萧条阶段——股价低迷C.公司主要经营管理者的更换会改变公司的经营方针、管理水平、财务状况和盈利水平D.人为操纵往往会引起股票价格长期的剧烈波动正确答案:A,B,C解析:D项,人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。

知识模块:股票的价值与价格2.股票账面价值又称为()。

A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产正确答案:C,D解析:股票账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值,在没有优先股的条件下,每股帐面价值即公司净资产除以发行在外的普通股股数,也叫股票净值或每股净资产。

知识模块:股票的价值与价格3.下列关于股票内在价值与价格关系的表述中,错误的是()。

A.股票的内在价值决定股票的市场价格,但市场价格又不完全等于其内在价值B.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动C.股票的内在价值决定股票的市场价格,其市场价格完全等于其内在价值D.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响,所以股票的市场价格不反映股票的内在价值正确答案:C,D解析:股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的现值。

股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

知识模块:股票的价值与价格4.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,下列说法正确的有()。

A.中央银行提高法定存款准备金率,商业银行可贷资金减少,市场资金趋紧。

台湾省2015年基金从业资格:股票的价值与价格考试试题

台湾省2015年基金从业资格:股票的价值与价格考试试题

台湾省2015年基金从业资格:股票的价值与价格考试试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题,每小题2分,60分。

)1、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A.10B.15C.20D.302、基金持有的金融资产应计人____A:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B:持有至到期投资C:贷款和应收款项D:可供出售的金融资产3、__主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统4、____是基金在一定时期内全部损益的总和,包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A:本期利润B:本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C:期末可供分配利润D:未分配利润5、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是__。

A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用6、下列费用中,需要基金承担的有__。

A.基金审计费B.基金份额持有人大会费C.基金托管费D.基金转换费7、我国股票价格指数不包括__。

A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数8、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。

A.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元9、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A.折(溢)价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率10、开放式基金非交易过户不包括__。

证券业从业人员资格考试模拟试题 .doc

证券业从业人员资格考试模拟试题 .doc

证券业从业人员资格考试模拟试题一、名词解释(18分)1、临界线2、有效益资产组合边界3、系统风险与非系统风险4、市场组合5、收益线6、组合线二、简答题(42分)1、比较Markowits模型和单一指数模型的优缺点。

2、说明CML和SML 各是什么,区别何在?3、传统资本资产定价模型的含义有哪些?4、资产的数量与资产组合风险的关系是佬?5、一般而论,允许卖空和不允许卖空的资产组合的集合有什么不同?6、封闭式投资基金和开放式投资基金有哪些区别?7、Sharpe 指数和Jensen指数分别是什么?它们的区别是什么?三、计算题(20分)1、利用CAPM填下表:股票预期收益标准差贝塔值残差的方差 1 0.15 ? 2.00 0.10 2 ? 0.25 0.75 0.04 3 0.09 ?0.50 0.17 2、已知市场指数方差为0.4 股票权数贝塔值方差 1 0.6 0.8 0.5 2 0.4 0.3 0.3 计算这两种股票资产组合的方差。

四、论述题(20分)分析比较基础分析方法、技术分析方法和数量化方法这三种投资管理方法的优点和局限性。

2006-05-13一、名词解释(18分)1、临界线2、有效益资产组合边界3、系统风险与非系统风险4、市场组合5、收益线6、组合线二、简答题(42分)1、比较Markowits模型和单一指数模型的优缺点。

2、说明CML和SML 各是什么,区别何在?3、传统资本资产定价模型的含义有哪些?4、资产的数量与资产组合风险的关系是佬?5、一般而论,允许卖空和不允许卖空的资产组合的集合有什么不同?6、封闭式投资基金和开放式投资基金有哪些区别?7、Sharpe 指数和Jensen指数分别是什么?它们的区别是什么?三、计算题(20分)1、利用CAPM填下表:股票预期收益标准差贝塔值残差的方差 1 0.15 ? 2.00 0.10 2 ? 0.25 0.75 0.04 3 0.09 ?0.50 0.17 2、已知市场指数方差为0.4 股票权数贝塔值方差 1 0.6 0.8 0.5 2 0.4 0.3 0.3 计算这两种股票资产组合的方差。

卓顶精文2018年下半年内蒙古证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试题

卓顶精文2018年下半年内蒙古证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试题

2018年下半年内蒙古证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形,以后可能会__。

A.进行整理B.继续向下C.反转向下D.不能判断2、证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以__的罚款。

A.10万元以上15万元以下B.15万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.30万元以上50万元以下3、资产评估报告书必须由__。

A.资产评估机构独立撰写B.资产评估委托方独立撰写C.政府主管部门撰写D.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写4、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下,()日,冻结申购资金。

A.T+1B.T+2C.T+3D.T+45、按照《证券投资基金法》的规定,基金管理人由__担任。

A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行6、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。

A.5%B.10%C.15%D.20%7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A.当日最高和最低成交价格之间B.当日已成交的平均价C.当日最高成交价D.当日最低成交价8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。

A.清算B.交收C.成交D.竞价9、基金资产的所有人为__。

A.基金管理人D.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构10、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。

A.30%B.50%C.70%D.80%11、招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括()。

A.发行保荐书B.财务报表及审计报告C.内部控制鉴证报告D.发行公告12、根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。

A.制定融资融券业务的基本管理制度 B.制定融资融券业务操作流程 C.融资融券业务的具体管理和运作 D.客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作13、2018年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。

【尚择优选】20XX年下半年台湾省证券从业资格考试:股票的价值与价格模拟试题

【尚择优选】20XX年下半年台湾省证券从业资格考试:股票的价值与价格模拟试题

20XX年下半年台湾省证券从业资格考试:股票的价值与价格模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、根据债券的票面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种,其中具有标准格式券面的是__。

A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.零息债券2、上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A.30日B.40日C.20日D.10日3、某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价__ A.需要调整B.是短期转势的警告讯号C.要看慢线的位置D.不说明问题4、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是__。

A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性5、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。

A.市盈率B.市净率C.现值D.必要收益率6、根据现行有关部门的制度规定,A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。

A.T-5B.T-3C.T-2D.T-17、上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以__为准。

A.成交金额B.相关资产与负债账面值的差额C.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者8、由于税收具有强制性、__和固定性特征,使得它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。

A.有偿性B.无偿性C.有效性D.无因性9、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。

A.在日常经营活动之外购买、出售资产B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁10、下列不属于证券中介机构的是__。

证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇

证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇

证券从业资格证券交易模拟考试题及答案合集一篇证券从业资格证券交易模拟考试题及答案 1证券从业资格证券交易模拟考试题及答案一、单项选择题(1)投资者办理委托买入证券时,必须将委托买入所需款项金额存入其()。

A. 信用卡账户B. 交易结算资金账户C. 银行定期储蓄账户D. 证券账户(2)下列不属于证券经纪业务风险的是()。

A. 合规风险B. 管理风险C. 技术风险D. 市场风险(3)债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。

A. 现券的市场价格B. 现券的年利率C. 回购期限D. 资金的年收益率(4)投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括()。

A. 签署《风险揭示书》《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》C. 开立证券交易资金账户D. 分享投资收益,承担投资损失(5)中国结算公司一般在每()收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。

A. 星期一B. 星期二C. 星期三D. 星期五(6)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过()代理派发各上市公司的股息、红利业务。

A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(7)目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A. 证券公司B. 商业银行C. 托管银行D. 政策性银行(8)证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物,该期限不得超过() 个交易日。

A. 1B. 2C. 3D. 5(9)深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过()港元。

A. 400B. 450C. 500D. 600(10)新股网上竞价发行,须由()持中国__的批复文件向证券交易所提出申请,经审核后组织实施。

A. 主承销商B. 发行人C. 发行人保荐机构D. 证券公司(11)新股市值配售中对于预缴款的规定是()。

A. 冻结利息按季支付B. 冻结资金计息期为3天C. 资金冻结在指定的申购专户D. 市值配售无需缴款而无资金冻结(12)融资保证金比例是指客户融资买人交付的保证金与融资交易金额的比例,计算公式为()。

卓顶精文2018年下半年海南省证券从业资格考试:证券价格指数模拟试题

卓顶精文2018年下半年海南省证券从业资格考试:证券价格指数模拟试题

2018年下半年海南省证券从业资格考试:证券价格指数模拟试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、2018年9月19日印花税调整,A股按成交金额的______对______计收。

__ A.1‰;出让方B.2‰;受让方C.1‰;受让方D.2‰;受让方2、开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为__。

A.100元B.1元C.1000元D.10000元3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A.当日已成交的平均价B.当日最高和最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价4、依照基金税收和税法的有关规定,对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,__。

A.征收营业税,免征企业所得税B.免征营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.免征营业税,免征企业所得税5、A公司今年每股股息为0.5元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。

当前的无风险利率为0.03,市场组合的期望收益率为0.11,A公司股票的β值为1.5。

那么,A公司股票当前的合理价格是__元。

A.10B.11C.12D.156、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。

__A.50%;30%B.30%;50%C.50%;50%D.30%;30%7、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则,这一点体现了职业道德__。

A.鲜明的职业性B.形式的多样性C.效果的联动性D.调节的有限性8、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,债券在本所申请上市,必须由()个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。

A.1~2B.2~3C.3~5D.5~79、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的__公告该决议。

A.当日B.次1个工作日C.次2个工作日D.次3个工作日10、__基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。

卓顶精文2018年下半年吉林省证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试试题

卓顶精文2018年下半年吉林省证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试试题

2018年下半年吉林省证券从业资格考试:普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务不包括__。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B.证券承销与保荐C.证券资产管理D.借用客户资金进行证券买卖2、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是__。

A.开立投资者基金账户B.完成基金份额清算C.按日计提基金管理费和托管费D.设立并管理资金清算相关账户3、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。

A.可以改善市场公平竞争条件的B.重组亏损企业并保障就业的C.引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D.具有领先科技成果的4、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

所谓询价对象,是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。

下列不符合条件的是__。

A.信托投资公司B.财务公司C.合格境外机构投资者(QFID.上市公司5、__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。

A.融资专用资金账户B.信用交易证券交收账户C.客户信用交易担保证券账户D.融券专用证券账户6、根据ETF跟踪的指数不同,可以将ETF分为__ETF。

A.股票型、债券型B.抽样复制型、完全复制型C.股票型、完全复制型D.抽样复制型、债券型7、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的,自中国证监会做出不予核准决定之日起()个月后,发行人可再次提出申请。

A.12B.6C.24D.38、股息的来源是公司的__。

A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益9、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货__的品种,以其作为替代品中进行套期保值。

2018年台湾中级会计职称考试模拟卷(2)

2018年台湾中级会计职称考试模拟卷(2)

2018年台湾中级会计职称考试模拟试卷•本卷共分为2大题50小题,作答时刻为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共25题,每题2分。

每题的备选项中,只要一个最契合题意)1.依据消费税法令制度的规则,下列各项中,不该当征收消费税的是__。

A.无醇啤酒B.调味料酒C.果啤D.医药酒精参考答案:B[解析]选项B:调味料酒归于调味品,不征收消费税。

2.以下各项中,可不必经合营企业到会董事会会议的整体董事共同经过的事项是()A.注册本钱的添加B.合营企业的兼并C.合营企业修正公司章程D.赢利的分配参考答案:D[解析]合营企业的税后赢利中可向出资人分配的赢利,依照合营企业各方出资份额进行分配,无须经董事会讨论经过。

3.依据《税收征收管理法施行细则》的规则,交税人的完税凭据、发票等涉税资料应当保存的期限是()A.3年B.5年C.10年D.20年参考答案:C[解析]依据《税收征收管理法施行细则》的规则,从事出产、运营的交税人、扣缴责任人有必要依照国务院财政、税务主管部分规则的保管期限保管账簿、记账凭据、完税凭据及其他有关资料。

法令、行政法规还有规则的在外,账簿、管帐凭据、报表、完税凭据及其他有关交税资料应当保存10年。

账簿、记账凭据、完税凭据及其他有关资料不得假造、变造或许私行损毁。

4.依据增值税和消费税法令制度的规则,下列关于增值税和消费税计税依据的表述中,正确的是__。

A.核算增值税时所依据的出售额中含应纳消费税自身,但不含增值税销项税额B.适用从价定率征收消费税的应税消费品,在核算增值税和消费税时各自依据的出售额不同C.适用从价定率征收消费税的应税消费品,其出售额中含增值税销项税额和应纳消费税自身D.适用从价定率征收消费税的应税消费品,其出售额中含增值税销项税额,但不含应纳消费税自身参考答案:A[解析]运用从价规律征收消费税的应税消费品,在核算增值税和消费税是依据相同,出售额中含应纳消费税自身可是不含增值税销项税额。

2018证券从业考试模拟真题和答案解析(培训班内部资料)

2018证券从业考试模拟真题和答案解析(培训班内部资料)

2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。

A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

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2018年下半年台湾省证券从业资格考试:股票的价值与价格
模拟试题
一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据债券的票面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种,其中具有标准格式券面的是__。

A.实物债券
B.凭证式债券
C.记账式债券
D.零息债券
2、上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A.30日
B.40日
C.20日
D.10日
3、某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价__ A.需要调整
B.是短期转势的警告讯号
C.要看慢线的位置
D.不说明问题
4、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是__。

A.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格
B.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性
5、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。

A.市盈率
B.市净率
C.现值
D.必要收益率
6、根据现行有关部门的制度规定,A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。

A.T-5
B.T-3
C.T-2
D.T-1
7、上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以__为准。

A.成交金额
B.相关资产与负债账面值的差额
C.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
8、由于税收具有强制性、__和固定性特征,使得它既是筹集财政收入的主要工具,又是调节宏观经济的重要手段。

A.有偿性
B.无偿性
C.有效性
D.无因性
9、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是()。

A.在日常经营活动之外购买、出售资产
B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
C.按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金购买资产、对外投资的行为
D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
10、下列不属于证券中介机构的是__。

A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
11、以下选项,不属于圆弧形态特征的是__。

A.形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的,通常在长期上升的最后阶段出现
B.形态完成、股价反转后,行情多属爆发性,涨跌急速,持续时间也不长,一般是一口气走完,中间极少出现回档或反弹
C.形态形成所花的时间越长,今后反转的力度就越强,越值得人们去相信D.在形态的形成过程中,成交量的变化都是两头多,中间少。

越靠近顶或底成交量越少,到达顶或底时成交量达到最少。

在突破后的一段,都有相当大的成交量
12、在基金投资组合管理中,()对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

A.类别资产选择
B.资产配置决策
C.资产混合比例
D.类别资产及其比例的调节
13、()是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A.投资组合保险策略
B.买入并持有战略
C.动态资产配置
D.恒定混合策略
14、完全预期理论__。

A.只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
B.承认存在其他因素影响远期利率
C.只承认市场流动性影响远期利率
D.认为市场流动性可以系统地影响远期利率
15、根据宪法和法律,规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策,会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是__。

A.国家发展和改革委员会
B.国务院
C.中国证券监督管理委员会。

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