只有客户指定的合法指令下达人才有权下达交易指令
息息相关。如有任何疑问,敬请垂询。我公司将竭 诚为您
尊敬的投资者：为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容。
本合同的所有内容都与您的利益息息相关。
如有任何疑问，敬请垂询。
我公司将竭诚为您服务。
本合同已于2011年5月4日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知（中期协函字〔2011〕100号），系本公司正在使用的最新文本。
长江期货有限公司资质湖北省工商行政管理局注册号420000000002645中国证监会颁布经纪业务许可证号30120000上海期货交易所会员号0048大连商品交易所会员号0229郑州商品交易所会员号0076中国金融期货交易所会员号0116 会员性质交易结算会员目录签署指引 (2)开户申请表（自然人） (3)开户申请表（法人） (4)期货经纪合同 (5)第一节合同订立前的说明、告知义务 (5)第二节委托 (6)第三节保证金及其管理 (6)第四节交易指令的类型、下达及资金调拨 (8)第五节交易指令的执行 (9)第六节通知与确认 (10)第七节风险控制与强行平仓 (13)第八节现货月份平仓和交割 (15)第九节网上交易风险特别提示 (15)第十节信息、培训与咨询 (16)第十一节费用 (16)第十二节特别约定 (17)第十三节反洗钱法律法规 (18)第十四节合同生效与变更 (18)第十五节合同终止与账户清算 (19)第十六节免责条款 (20)第十七节争议解决 (20)第十八节其他 (20)签署指引一、投资者在开户时须提供相应的具真实合法性的开户资料文件。
二、自然人投资者开户须由投资者本人亲自办理开户手续，并应提供和签署以下文件：1、提供投资者本人、指令下达人、资金调拨人及结算单确认人的有效身份证原件及复印件两份；2、签署《期货交易风险说明书》、《投资者须知》、《长江期货有限公司期货经纪合同》等资料；3、填写《开户申请表（自然人）》，以办理交易编码的申请和登记期货结算账户；4、填写《电话委托密码授权书》，用于人工电话委托（可选签）。
股指交易市场的交易指令
股指交易市场的交易指令股指交易市场的下单有各种交易指令，交易指令是金融期货投资者下达给期货交易经纪人和经纪公司的按何种价格何种方式交易一定数量合约的订单。
股指交易市场中的交易指令包括几种，按价格划分主要有市价指令、限价指令、触价指令、止损指令等。
根据有效时间划分也有一直有效指令、撤销指令、开盘指令和收盘指令等。
市价指令是指令到达交易池之后，经纪人必须按照此时最好的价格执行交易的指令。
市价指令是最常见的一种交易指令。
这种指令只需要指出投资者想要买卖的金融期货合约的数量，而无须指明成交价格。
投资者使用市价指令的主要目的基本上都是为了尽快进入交易市场或退出交易市场。
特别是当速度成为一笔期货交易能否盈利的关键时，投资者都会采用市价指令。
限价指令是指客户要求经纪人在特定的价格入市，但是要在客户制定的价格或者更有利的价格上达成交易。
限价指令的下达，是由于客户不愿意承受比制定的价格更糟的价格，为此使用限价指令。
限价指令上规定的价格是客户所愿意接受的价格底线。
超出这个底线的价格，客户就认为不能接受。
限价指令分为买入和卖出两种。
触价指令是指市场价格只要触及客户所规定的价格水平时就生效的指令。
也就是说，一旦市场价格到达了客户所事先设定的价格，这份指令就成为市价指令，这时经纪人就可以争取以最佳的价格为客户达成交易。
但是如果市场价格没有到达设定的价格水平，这份指令就无法生效。
止损指令是指要求在市场价格高于某一个设定价格时买入或者在市场价格低于某一设定价格时卖出的指令。
止损指令又叫停损指令或STOP指令，这种指令的下达，是利用市场的惯性运动谋利或者用以止损。
投资者在建仓后，出于控制风险的目的，接着下达一个触发条件的平仓指令，它的作用在于控制亏损扩大;在某个价格条件满足时迅速通过交易所的交易系统发出平仓指令，这个条件往往是当时价格向投资者原有头寸不利的方向急速发展时出现，这个指令触发下达后，交易所交易系统将优先成交，因为这是一种割肉式的斩仓指令，所以在国外又叫STOP 指令。
资产委托协议书范本(4篇)
资产委托协议书范本委托人(委托方)：组织机构代码证：地址：受托人(受托方)：身份证号码：地址：电话：传真：第一条总则：委托人为了保证其资产有效运作，获取投资收益，同时基于对受托人的信赖，委托受托人就资产的投资增值提供经营及管理服务。
第二条资金额度：委托人经友好协商，本着自愿的原则，将其资金放入在期货经纪公司开立的期货交易账户中，帐户名为(以下简称“委托管理帐户”)，此账户资金额为：￥：元(人民币：佰拾万仟元整)。
受托人为保障委托人的资金安全，须向该帐户或委托人指定的资金帐户(户名：帐号：开户行)以下简称“风险管理帐户”存入大于委托管理本金的____%的保证金：￥：元(人民币：佰拾万仟元整)。
第三条合作期限：除了本协议中规定的解除协议的情况发生而导致协议终止外，本协议的有效期为从____年____月____日至____年____月____日。
第四条交易指令在合作的有效期内，受托人为日常交易指令下达人，除本合同约定的情形外，受托人的交易指令下达权不可撤消或变更，但受托人无权更改该帐户的密码，该帐户的密码更改权属委托人。
第五条赢亏分配与承付：“委托管理帐户”在合作期内发生盈亏均由受托人享有与承担，其产生的亏损委托人有权从“风险管理帐户”中划出相应资金以弥补亏损，其产生的盈利(委托管理帐户本金之上的资金即为该帐户赢利部分或受托人的自有资金)受托人可根据需要随时提取，受托人指定如下帐户为出入金帐户：帐号：户名：开户行：在合作期内受托人需向委托人缴纳“合作帐户管理费”￥：元，人民币：拾万仟佰元(即按委托资金额的____%计)，支付方式为：____年____月____日起的每月同日分别支付￥：元(人民币：万仟佰拾元)(即按委托资金额的____%计)，至____年____月____日止，支付方式为从“风险管理帐户”中按时扣付,或汇至如下帐户：帐号：户名：开户行：第六条风险控制：在合作的有效期内，“委托管理帐户”应遵循如下操作原则：1、当日单品种净持仓最大资金占用量控制在受托方当日资金权益的倍以内。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-441、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。
【多选题】A.客户应当填写书面交易指令单B.期货公司应当同步录音C.期货公司应当以适当方式保存D.期货公司应当对交易风险进行特别提示正确答案:C、D答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是（）。
【客观案例题】A.没收违法所得，并处25万元的罚款B.处违法所得10倍以下的罚款C.没收违法所得，并处30万元的罚款D.没收违法所得，并处200万元的罚款正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。
任某违法得到30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
名词解释
摘牌日：即合约到期日，指该合约的最后交易日，到了摘牌日之后该合约将不再挂牌交易而是有新合约挂牌。
比如明日6月20日即是沪深300股指期货1406合约的最后交易日，明天过后该合约摘牌。
交收：证券交易的交收是根据清算的结果在约定时间内履约的行为，其实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束交易过程。
交割：有现金交割和实物交割。
现金交割：是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了解期货合约的交割方式。
实物交割：是指期货合约的买卖双方于合约到期时，根据交易所制定的规则和程序，通过期货合约标的物的所有权转移，将到期未平仓合约进行了解的行为。
商品期货交易一般采用实物交割的方式。
（在证券交易过程中，当买卖双方达成交易后，应根据证券清算的结果，在事先约定的时间内履行合约。
买方需交付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款。
在这一钱货两清的过程中，证券的收付称为交割，资金的收付称为交收。
而证券清算和交割、交收两个过程统称为证券结算。
）代客买卖、代客理财：直接为客户进行操作浮亏：在期货中，浮动赢亏指的是未平仓头寸按当日结算价计算的未实现赢利或亏损。
只要你不卖掉你所持有的股票，股票的价格上升或下跌所形成的盈利或亏损都是不确定的，只有当你卖掉了所持股票，才是实实在在的亏损或盈利。
交易结算资金第三方存管：客户证券交易结算资金第三方存管简称“第三方存管”，是指证券公司客户保证金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户交易结算资金存取、转账以及证券交易保证金的安全管理。
证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。
实施第三方存管制度后，客户证券交易操作方式保持不变。
挂牌交易：是指交易商可向本市场申请在网站上发布稀有金属供求信息，经本市场核准后形成买卖要约，并在市场网站上挂牌发布，该邀约一旦被对方交易商接受，交易系统即自动签订电子交易合同的一种现货交易模式。
g期货交易实务作业1(1-3)答
9、经纪公司属盈利性组织，主要收入来自于会员的保证金利息和交易 手续费。 （对）经纪公司主要代客户进行交易，佣金是其主要收入。45
二 填空 1 期货交易是在（ 现货 ）交易的基础上，为解决（ 商品 ）的矛盾而发 展起来的一种（ 特殊 ）的交易方式。 2 （ 20 ）世纪80年代，（ 期权 ）期货的出现是一种（ 金融 ）创新， 买卖的对象实际是一种（ 权利 ）。 3 较为规范的期货交易的产生可以追溯到（ 1848 ）年的（ 美国芝加哥 谷物 ）交易所的建立。 4 现代意义上期货交易产生的第一个里程碑是（ 标准化期货合约 ），
5、期货交易中商品的交割必须在交易所指定的交割仓库进行。 （对）期货交易中商品的交割必须在交易所指定的交割仓库10
6—11题为教科书第52-53页第三大题的1—6题。 6、会员制期货交易所是以盈利为目的的经济组织。 （错）会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。 36
7、只有具备期货交易所会员资格才能代理客户进行期货交易。 （错）因为只有具备期货交易所会员资格并且是全权会员才能代理客户 进行期货交易。34
三 判断并说明理由 1— 5题为教科书第24页第三大题的1—5题。 1、 所有的商品都可以成为商品期货。
（错）因为商品有特殊性，成为期货商品的商品要求交易量大，易储 藏、能够进行品质划分、价格波动频繁。5
2、 期货合约就是远期交割的现货合约。 （错）因为期货合约是在将来某个时间和地点交割一定数量和质量等级 的商品或金融工具的标准化合约，它是期货交易的买卖对象或标的物，
客户交易指令管理制度
客户交易指令管理制度第一章总则第一条为规范和强化客户交易指令管理，保护客户合法权益，促进公司业务规范发展，特制订本制度。
第二条本制度适用于公司所有涉及客户交易指令的部门、岗位以及员工。
第三条公司客户交易指令管理应遵循合法、公平、诚信的原则，确保交易指令的准确性和及时性。
第四条公司应建立健全客户交易指令管理体系，明确各个环节的责任和权限，确保交易指令的完整性和安全性。
第五条公司应加强对员工的交易指令管理培训和教育，提高员工遵守规定的意识和能力。
第六条公司应定期对客户交易指令管理制度进行评估和改进，保证其适应业务发展和监管要求。
第二章交易指令的下达第七条客户交易指令应当以书面形式下达，包括电子文档、传真等形式。
第八条客户交易指令应当包括交易类型、交易品种、交易数量、交易价格、交易时间等重要内容。
第九条客户交易指令应当由客户本人签署确认，确保委托内容的真实性和合法性。
第十条客户交易指令下达后，应当由相关部门及时处理，如有疑问应当及时向客户进行核实。
第十一条客户交易指令应当按照交易制度的规定进行处理，确保交易的合法性和公平性。
第十二条客户交易指令如需进行修改或撤销，应当由客户本人书面确认，确保交易的准确性和及时性。
第三章交易指令的执行第十三条公司应建立健全客户交易指令执行机制，明确交易指令的执行程序和要求。
第十四条交易指令的执行应当严格按照客户本人的委托要求进行，不得擅自修改或篡改。
第十五条交易指令的执行应当及时、准确，确保客户交易的顺利完成。
第十六条交易指令的执行应当记录在案，包括执行人员、执行时间、执行结果等信息。
第十七条如客户交易指令无法执行或有异常情况发生，应当及时向客户报告并协商解决方案。
第四章交易指令的保密第十八条公司应建立健全客户交易指令保密制度，严格保护客户交易指令的机密性。
第十九条所有员工应当严格遵守客户交易指令的保密要求，不得私自泄露或传播。
第二十条客户交易指令的处理应当在保密环境下进行，不得将相关信息透露给未经授权的人员。
郑州商品交易所交易规则（2017）
郑州商品交易所交易规则（2017）文章属性•【制定机关】郑州商品交易所•【公布日期】2017.05.19•【文号】郑商发〔2017〕147号•【施行日期】2017.05.19•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文郑州商品交易所交易规则郑商发〔2017〕147号各会员单位：《郑州商品交易所交易规则（修改草案）》已由郑州商品交易所第六次会员大会审议通过，并经中国证监会批准。
现将修改后的《郑州商品交易所交易规则》予以发布，自发布之日起施行。
特此通知。
第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易各方的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、规章和《郑州商品交易所章程》，制定本规则。
第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）组织的期货交易及其相关活动，适用本规则。
期货交易是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
交易所为期货相关的其他业务提供交易、清算、交割等服务的，适用交易所其他有关规定。
第三条交易所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织期货交易及其相关活动，履行自律监管职责。
第四条会员、客户、交割仓库、境外交易者、境外经纪机构、期货保证金存管银行、做市商及期货市场其他参与者从事期货交易及其相关活动应当遵守法律、法规、规章以及交易所业务规则，遵循诚实信用的原则。
第五条交易所组织期货交易及其相关活动接受中国证监会的监督管理。
第二章交易业务第一节交易场所及设施第六条交易所为期货交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施包括交易撮合系统、交易席位、应急交易场所及相关的通信系统等。
第七条交易所在住所地同城设立应急交易场所，保障在紧急情况下会员能够正常进行交易。
会员因通信系统故障及系统升级、变更等原因导致交易系统无法正常运行的，可以申请使用应急交易场所。
第八条交易所建立住所地同城及异地数据备份，保证交易数据的安全。
中信证券协议书
中信证券协议书尊敬的客户：感谢您一直以来对中信证券的支持与信任。
中信证券作为一家专业、诚信、创新的证券机构，始终秉承着为客户创造价值、贡献社会的宗旨，致力于为客户提供优质的金融服务。
为了明确我们与客户的权益和责任，我们特地制定了以下的协议书，通过您的签字确认，双方将共同遵守并履行其中规定的各项条款和条件。
一、账户开户1. 客户在加入中信证券之前，应认真阅读并理解相关法律法规和监管规定，同时了解证券投资的风险和作用。
2. 客户应提供真实、准确、完整的身份信息和资产状况信息，并承诺及时更新。
3. 客户选择开设的账户类型以及交易权限将按照相关规定执行。
4. 开户过程中，客户需要完成相关风险评估、签署相关协议文件等步骤。
二、交易指令1. 客户可以通过中信证券提供的渠道进行交易指令的下达，例如电话委托、网络委托等。
2. 客户的交易指令应符合相关法律法规和监管规定，且不得违反证券公司的规定和道德底线。
3. 中信证券有权根据客户的交易指令进行交易，并在适当时候进行风险提示、交易限制等操作。
4. 客户的交易指令一经执行，不得撤回或变更。
三、风险揭示1. 证券投资存在风险，客户应自行承担其投资产生的全部风险和损失。
2. 客户在进行证券投资前，应自行掌握相关市场信息，并进行充分的风险评估和投资决策。
四、服务费用及结算1. 中信证券按照相关规定收取客户的服务费用，具体标准和方式将在双方签署的其他协议中进行规定。
2. 结算方式包括T+0、T+1等，具体以市场规定为准。
3. 客户须按时足额支付中信证券的费用和款项。
五、信息保护和使用1. 中信证券将严格遵守国家有关信息保护和隐私政策的法律法规。
2. 中信证券有权收集、使用客户的相关信息，包括但不限于个人身份、资金交易等，用于开展业务和提供服务。
六、争议解决1. 双方应友好协商解决因本协议产生的争议。
2. 如协商无法解决，双方同意提交中信证券所在地的人民法院诉讼解决。
七、其他1. 本协议自双方签署之日起生效，具体账户开户日期以银行账户入账日为准。
2024年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案
2024年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。
A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D2、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A.法律B.财务C.合规D.纪检【答案】 C3、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】 C4、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构【答案】 A5、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.2B.3C.6D.12【答案】 C6、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。
A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A7、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.10，8B.8，10C.8，8D.10，10【答案】 A8、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
1营销专业题库(营销管理专业)
正确 正确 正确
判断题 安全工器具经试验合格后，应在醒目部位粘贴合格证。( )
判断题
禁止与工作班成员在起重工作区域内行走或停留。( )
判断题
搬运时若需经过山地陡坡或凹凸不平之处，应预先制定运输方 案，采取必要的防滑措施。( )
判断题
凡在坠落高度基准面1.5m及以上的高处进行的作业，都应视作高 处作业。( )
判断题
低压配电工作，不需要将低压线路、设备停电或做安全措施者， 应填用低压工作票( )
正确
判断题
配电线路、设备故障紧急处理应填用工作票或配电故障紧急抢 修单。( )
正确
判断题
接户、进户计量装置上的停电工作，可使用其他书面记录或按 口头、电话命令执行( )
正确
判断题
不需要高压线路、设备停电或做安全措施的配电运维一体工作， 可使用其他书面记录或按口头、电话命令执行( )
正确
判断题
生产经营单位委托合法的相关机构提供安全生产技术、管理服务的，保 证安全生产的责任由(委托单位)负责( )
正确
判断题
新《安全生产法》大幅提高了对事故责任单位的罚款金额，一般事故罚 款50万至100万。( )
正确
判断题
国务院电信主管部门负责统筹协调网络安全工作和相关监督管理工作。 ()
正确
判断题
判断题 判断题
配电站、开闭所、箱式变电站的门应朝向内开( ) 电缆孔洞，应用防水材料严密封堵。( )
判断题
现场勘察后，现场勘察记录应送交工作负责人及相关各方，作为 填写、签发工作票等的依据。( )
正确
正确 正确 正确 正确
判断题
开工前，工作负责人或工作票签发人应重新核对现场勘察情况， 发现与原勘察情况有变化时，应重新填写、签发工作票。( )
银行证券指定交易合同书
银行证券指定交易合同书甲方（客户）：____________________乙方（银行）：____________________鉴于甲方希望在证券市场上进行交易，乙方作为一家合法的金融机构，愿意提供证券交易服务。
根据相关法律法规，双方本着平等、自愿、公平的原则，经协商一致，订立本合同，以明确双方的权利和义务。
第一条合同目的本合同旨在规定甲方通过乙方进行证券交易的相关条款和条件。
第二条交易账户甲方应在乙方开立证券交易账户，并保证账户中有足够的资金或证券进行交易。
第三条交易范围乙方将提供包括但不限于股票、债券、基金等证券品种的交易服务。
第四条交易指令甲方应通过乙方提供的交易系统下达交易指令。
甲方对交易指令的真实性、合法性负责。
第五条交易执行乙方在收到甲方的交易指令后，应尽快执行。
交易结果以乙方系统记录为准。
第六条交易费用甲方应按照乙方规定的标准支付交易手续费及其他相关费用。
第七条风险提示乙方应向甲方充分披露交易风险，并提示甲方注意市场波动可能带来的损失。
第八条信息保密乙方应对甲方的交易信息保密，不得泄露给第三方。
第九条违约责任如一方违反合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
第十条争议解决合同履行过程中发生的争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，可提交乙方所在地人民法院诉讼解决。
第十一条合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。
第十二条其他本合同未尽事宜，双方可另行协商确定。
甲方签字：____________________日期：____年____月____日乙方签字（盖章）：____________________日期：____年____月____日（注：本合同书仅供参考，具体条款应根据实际情况和法律法规进行调整。
）。
大连商品交易所会员管理办法
大连商品交易所会员管理办法文章属性•【制定机关】大连商品交易所•【公布日期】2017.03.07•【文号】大商所发〔2017〕84号•【施行日期】2017.03.07•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】期货正文大连商品交易所会员管理办法大商所发〔2017〕84号第一章总则第一条为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在大连商品交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《大连商品交易所章程》和《大连商品交易所交易规则》，制定本办法。
第二条会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法人。
第三条本办法适用于会员及其从业人员。
第二章会员资格第四条交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。
第五条申请成为交易所会员必须具备下列条件：（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人；（二）承认并遵守交易所的章程和业务规则；（三）申请期货公司会员的，须拥有3000万元(含3000万元)以上的注册资本；申请非期货公司会员的，须拥有500万元(含500万元)以上的注册资本；（四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录或被期货交易所除名的记录；（五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度；（六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要设施；（七）申请期货公司会员的，须持有中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》；（八）中国证监会和交易所规定的其他条件。
第六条申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料：（一）经法定代表人签字的申请书；（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》；（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近两年的年度会计报告；（四）住所（经营场所）使用证明；（五）交易所认为需要提供的其他文件。
第七条申请成为期货公司会员的，除提供前条规定的资料外，还需提供：（一）中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》；（二）公司章程和期货经纪业务规则；（三）期货经营机构的设置情况、企业法定代表人和期货业务主要负责人简历、期货从业人员名册；（四）主要交易设施和信息设施的使用权证明。
投资学限价指令
投资学限价指令
限价指令是交易所明确规定的只有在某一价格水平才可执行的客户交易指令。
即以指定价格买进或卖出的指令，客户指定一个特定的价格，经纪人必须以该价格，或比该价格更好的价格进行交易。
限价指令如果是买入时，其指令所限定的价格必须低于当时的市场价格；如果是卖出时，订单所限定的价格必须高于当时的市场价格。
总的来说，限价指令的优点是可以按客户的预期价格成交，但成交的速度相对较慢，有时甚至无法成交。
如需更多投资学相关的知识，可以咨询金融机构、专业投资顾问的从业人员，也可以查阅金融行业的研究报告。
技能认证供应链管理考试(习题卷22)
技能认证供应链管理考试(习题卷22)说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共53题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]供电服务指挥系统抢修动态实时跟踪，通过实时跟踪（）情况，包括人员到位情况、车辆人员轨迹、抢修进度、抢修现场情况等的展示。
A)抢修队伍实时B)车辆人员轨迹C)配网故障抢修进展2.[单选题]为职能管理部门提供决策支撑与考核建议，最终实现业务（）。
A)全流程闭环B)工单闭环C)穿透式管理3.[单选题]（ ）的核心思想是以“消除浪费、持续改善”为理念，消除一切无效劳动和浪费，实现无废品和零库存等手段，降低成本，提高质量，确保企业在市场竞争中的优势。
A)敏捷制造B)精益生产C)大规模定制D)并行生产4.[单选题]《评标委员会和评标方法暂行规定》适用于（ ）的评标活动。
A)所有采购项目。
B)所有中华人民共和国境内的招标项目。
C)所有依法必须招标项目。
D)依法必须招标的通信工程建设项目。
5.[单选题]供电服务指挥中心深化运营工作应加强组织机构创新，在承接规定业务的同时，进一步精简组织机构，合并专业相近、业务联系紧密的班组，组建（）融合型班组，进一步加强专业协同和业务贯通。
A)多专业B)多技术C)跨专业D)跨技术6.[单选题]扎实开展（）报送工作，实时维护95598新增知识库，全面支撑国网客服中心，提高客户诉求一次解决率。
A)停送电信息B)特殊客户信息C)重要服务事项D)营业窗口信息7.[单选题]分布式供应物流模式的缺陷包括( )A)增大供应商的投资成本B)后期运营管理成本高C)供应商各自为政增加了协调的难度,使得物料不齐套的概率提高D)以上都是8.[单选题]采购管理的最基本的目标是（）。
A)为企业提供所需要的货物B)尽可能降低采购成本C)使库存降到最低限度D)保证采购物料的质量9.[单选题]精益生产方式体系构成具体如下：（ ) 激励管理机制、并行工程、成组技术。
只有客户指定的合法指令下达人才有权下达交易指令
只有客户指定的合法指令下达人才有权下达交易指令只有客户指定的合法指令下达人才有权下达交易指令「案情」G粮油公司于1996年6月与I期货经纪公司签订了《委托代理协议》等一系列开户文件，G公司在《委托代理》中委托I公司代理其进行国内商品期货交易，指定公司职员董某为其期货交易合法指令下达人和资金调拨人员，并委托 I公司职员潘某为经纪人，接受并执行董某的指令。
I公司为G公司设立编码为2778的专用帐户。
随后，G公司向该帐户内投入保证金2，000，000元开始入市交易。
G公司开始时只是从事B商品交易所和Z商品交易所绿豆合约的交易，后董某发现H商品交易所的橡胶和咖啡交易比较火爆，投机获利的机会较大，便找到精通橡胶和咖啡品种交易的李某，要求李某负责这两个品种的交易，由董某从交易手续费中扣除一部分当作李的佣金。
董某对经纪人为某说，李某是和他一起的，李下指令和他下指令一样。
潘某询问是否需要书面授权，董说没有必要。
之后，G公司就开始进行三个交易所的期货交易，董某负责绿豆交易，李某负责橡胶和咖啡交易，对两人的指令，潘某都认真执行。
每天的结算单，董某都亲自签收。
1996年底，G公司对所持有的全部合约进行平仓，由于橡胶和咖啡交易风险较大，G公司在H商品交易所中亏损达600，000元，而在B商品交易所和Z商品交易所绿豆交易中盈利400，000万。
后G公司要求提出本金2，000，000元及其在B商品交易所和Z 商品交易所的交易中所得盈利400，000元，但拒绝承担在H商品交易所交易中的600，000元亏损。
I公司拒绝了G公司的要求，扣除G 公司在H商品交易所的600，000元交易亏损后，将剩余保证金1，800，000元返还G公司。
G公司认为I公司的行为侵犯了自己的合法权益，即向法院起诉，要求判令I公司返还其剩余的600，000元资金，并赔偿利息损失。
「争议」G粮油公司认为：在H商品交易所进行交易的交易指令并非我公司在（（委托代理协议））中指定的董某下达，因此属于擅自下单，所造成的交易亏损与我公司无关，因此不应由我公司承担责任。
期货纠纷案若干问题规定：交易行为责任
期货纠纷案若干问题规定：交易行为责任期货纠纷案若干问题规定：交易行为责任导语：交易行为就是指在市场买卖过程中参与主体心理变化。
与“行为交易”对应，行为交易就是指由于市场参与主体心理波动变化表现出的行为决策或动作。
那么交易行为责任是指什么呢？跟着店铺一起来看看吧。
第十六条期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。
但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。
合同法第四十二条当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：(一)假借订立合同，恶意进行磋商;(二)故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况;(三)有其他违背诚实信用原则的行为。
关于赔偿的具体份额问题，为法院酌定，属于基本的补偿责任，份额并不会太多。
第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。
按有关规定，期货公司不得接受客户的全权委托，投资者也不得要求期货公司以全权委托的方式进行期货交易。
也就是说，投资者下达交易指令时，需要明确说明买卖合约的种类、数量、交易方向等内容。
期货公司不得接受全权委托也是对投资者权益的保护，避免因为交易指令不明确等而造成的代理纠纷。
第十八条期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
第十九条期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
第二十条客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
客户须知最新版
客户须知最新版客户须知一、开户条件客户必须是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。
自然人开户必须具有完全民事行为能力。
客户开户时必须提供真实、合法的身份信息和资金来源证明，并保证提供的营业执照、组织机构代码证、身份证件及其他有关资料的真实、合法、有效性。
二、开户文件签署自然人开户必须亲自签署开户文件，不得委托代理人代为办理。
法人、其他经济组织等机构客户可委托代理人办理开户手续，但必须提供真实、合法、有效的授权委托书及其他资料。
特殊单位客户开户需遵守相关规定。
三、客户须知晓的事项一）期货交易风险客户应全面评估自身的经济实力、产品认知水平、风险控制水平、生理及心理承受水平等，知晓从事期货交易具有风险，并仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
二）获利保证不可能客户应知晓期货交易中任何获利或不会发生损失的承诺均为不可能或没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。
三）不得全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。
四）代理行为责任客户应知晓代理人是基于客户的授权代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。
五）资格公示网址客户可通过XXX网站（XXX）的期货从业人员执业资格公示数据库查询和核实期货公司从业人员的信息。
六）保证金安全存管客户应知晓期货保证金的安全存管规定。
为确保期货保证金的安全，客户必须遵守XXX的有关规定，将资金直接存入XXX公告的期货公司的保证金账户。
客户必须使用在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的保证金账户进行存取。
客户可以登录XXX网站查询有关期货公司的保证金账户和结算信息，并妥善处理自己的资金和交易持仓。
客户必须妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码，否则由于管理不善造成的密码泄密所带来的损失必须由客户承担。
技能认证供应链管理考试(习题卷33)
技能认证供应链管理考试(习题卷33)第1部分：单项选择题，共51题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]（）对于巡视发现的问题通过工单及时进行上报，纳入缺陷流程进行闭环处置。
A)市管理人员B)供服中心人员C)基层人员答案:C解析:2.[单选题]()缺陷：严重威胁设备的安全运行，不及时处理，随时有可能导致事故的发生，必须尽快消除或采取必要的安全技术措施进行处理的缺陷。
A)危急B)严重C)一般答案:A解析:3.[单选题]停送电信息状态：分（）两类。
A)有效和失效B)完整和不完整C)及时和不及时D)计划和临时答案:A解析:4.[单选题]配合“低压综合服务网格”建设进度，促进“客户经理”与“（）”协同工作机制。
A)设备经理B)台区经理C)设备主人D)台区主人答案:C解析:5.[单选题]供应链管理的最终目标是（ )A)总成本最低化B)总库存最少化C)总周期时间最短化D)供应链绩效最大化答案:D解析:6.[单选题]（ ）是决定行业竞争规则和激烈程度的根本因素，它不仅影响着企业的竞争行为而且决定着行业的获利性，因此行业竞争结构分析对企业制定战略至关重要。
A)行业宏观环境B)行业中的竞争结构C)行业的微观环境D)A、B、C均不是答案:B解析:7.[单选题]除故障报修外，其他业务催办次数原则上不超过（）次，对于存在服务风险的，按照客户诉求派发催办工单。
A)1B)2C)3D)4答案:B解析:8.[单选题]地市公司（）负责组织编制配网年度工程、技改大修计划，组织编制及审批配网设备年度综合、月度、周生产计划并组织实施A)运检部B)营销部C)调控中心D)供电服务指挥中心（配网调控中心）答案:A解析:9.[单选题]基于战略合作伙伴关系的企业集成模式在宏观层面上主要是实现企业之间的 ()。
A)信息共享B)资源配置C)同步作业D)服务协作答案:B解析:10.[单选题]（）对停电时间、停电区域、停电范围、播报内容等停电信息进行审核，满足要求后发布。
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只有客户指定的合法指令下达人才有权下达交易指令「案情」G粮油公司于1996年6月与I期货经纪公司签订了《委托代理协议》等一系列开户文件，G公司在《委托代理》中委托I公司代理其进行国内商品期货交易，指定公司职员董某为其期货交易合法指令下达人和资金调拨人员，并委托I公司职员潘某为经纪人，接受并执行董某的指令。
I公司为G 公司设立编码为2778的专用帐户。
随后，G公司向该帐户内投入保证金2，000，000元开始入市交易。
G公司开始时只是从事B商品交易所和Z商品交易所绿豆合约的交易，后董某发现H商品交易所的橡胶和咖啡交易比较火爆，投机获利的机会较大，便找到精通橡胶和咖啡品种交易的李某，要求李某负责这两个品种的交易，由董某从交易手续费中扣除一部分当作李的佣金。
董某对经纪人为某说，李某是和他一起的，李下指令和他下指令一样。
潘某询问是否需要书面授权，董说没有必要。
之后，G公司就开始进行三个交易所的期货交易，董某负责绿豆交易，李某负责橡胶和咖啡交易，对两人的指令，潘某都认真执行。
每天的结算单，董某都亲自签收。
1996年底，G公司对所持有的全部合约进行平仓，由于橡胶和咖啡交易风险较大，G公司在H商品交易所中亏损达600，000元，而在B商品交易所和Z商品交易所绿豆交易中盈利400，000万。
后G公司要求提出本金2，000，000元及其在B商品交易所和Z 商品交易所的交易中所得盈利400，000元，但拒绝承担在H商品交易所交易中的600，000元亏损。
I公司拒绝了G公司的要求，扣除G公司在H商品交易所的600，000元交易亏损后，将剩余保证金1，800，000元返还G公司。
G公司认为I公司的行为侵犯了自己的合法权益，即向法院起诉，要求判令I公司返还其剩余的600，000元资金，并赔偿利息损失。
「争议」G 粮油公司认为：在H商品交易所进行交易的交易指令并非我公司在（（委托代理协议））中指定的董某下达，因此属于擅自下单，所造成的交易亏损与我公司无关，因此不应由我公司承担责任。
I期货经纪公司认为：既然李某是董某指派的，受董某的领导，因此李某的指令应视为董的指令。
G公司对同一帐户内的交易只认赚不认赔，只享受盈利不承担风险，G公司提要求毫无道理，也没有任何法律依据。
「评析」①李某不是G公司的指令下达人。
法人客户开户时，都应在与期货经纪机构签定的委托代理协议中，以书面形式指定某一自然人作为指令下达人，代表该法人向期货经纪机构下达交易指令，由该法人承担交易后果。
如果法人更换指令下达人，需以书面形式通知期货经纪机构后方为有效。
期货经纪机构只能执行法人授权指令下达人的交易指令。
G公司在与I公司签定的《委托代理协议》中指定董某为G公司的指令下达人和资金调拨人，并未在协议中指定李某为其指令下达人，也没有以书面形式通知I公司增加李某为公司指令下达人，因此李某不具备G公司指令下达人的身份。
②董某的转委托行为无效，李某下达指令不能视为G公司的行为。
[!--empirenews.page--]G公司指定董某为公司指定下达人，双方形成了委托代理关系，但并没有授权董某可以转委托他人为公司下达指令。
董某委托李某从事H商品交易所的交易，并未告知G公司，事后也没有得到G 公司对董某的转委托行为的追认。
相反，G公司对所有H商品交易所交易予以否认。
这种情况下，董某委托李某下达交易指令的行为超越了G公司对他的授权，其转委托行为是无效的，除非有证据能证明G公司对董某的转委托行为早就知道，从而构成一种事实上对董某行为的默认，否则，因为董某本身无权进行委托，因此，李某的指令也就不能因董某的无效委托行为视为G公司的指令。
③I经纪公司执行李某的指令并非擅自下单。
所谓擅自下单，是指期货经纪机构在没有客户指令的情况下，自己代替客户下达指令，进行期货交易并且事后没有得到客户追认的行为。
期货经纪机构擅自下单，一般可能出于多赚手续费、私下对冲盈利等目的，往往会严重损害客户利益，对于擅自下单行为，国家是严令禁止的，对此种行为的处罚也是很严厉的。
从民事责任角度看，擅自下单所造成的损失应由经纪机构全部承担。
I经纪公司并没有自己下单进行交易，而是把李某当作G公司的指令下达人，并执行了他的交易指令，虽也是一种过错行为，但是不应等同于擅自下单。
④关于责任承担。
在处理期货交易纠纷时，应本着过错和责任相一致的原则来分析各方的所应承担的法律责任。
本案中，G公
司只授权其工作人员董某下达交易指令，并未授权董某可以委托他人下达交易指令，事后也从未对董的行为予以追认。
但是，G公司对于董某的行为疏于监管，对其委托李某下单而造成的损失负有一定的责任。
因此，G公司应当自行承担一部分损失。
I公司经纪人潘某没有依照规定和双方的协议得到G公司的书面授权，便根据董某的口头通知，将李某的指令视为G 公司的指令下达人的指令加以执行，具有一定的过错，应该承担部分违约责任。
但因其不能独立对外承担民事责任，应由I公司承担赔偿责任。
董某作为G公司的指令下达人，在没有公司授权的情况下，超越代理权限，擅自委托李某从事H商品交易所的期货交易，且对交易结算单签字认可。
给G公司造成严重损失，董某具有严重过错，应负主要的法律责任。
董某应赔偿G公司遭受的部分损失，并应受到G公司的内部处分。