武财经2附件 跟踪审计考核表
审计部考核表
审计部考核表姓名工号进厂日期职位职等考核区间 ?转正考核 ?升职考核 ?调动考核？季度考核？年终考核 ?其他考核1、工作成功的方面2、需要改善的地方受核人自我评定3、希望从公司得到怎样的帮助4、其他,，70％30％初复得分考核项目考核要素评分标准评评 ,,优良中可差工作能否达到预期的目的和要求工作质量 15 12 9 6 3 （30分）优良中可差相关结果汇报是否准确，无失误 15 12 9 6 3 优良中可差工作速度审计报告是否及时，是否能快速完成任务（15分) 15 12 9 6 3优良中可差专业操作业务操作是否熟练,专业知识是否丰富（10分) 10 8 6 4 2优良中可差服务态度工作是否热情，处理内外事务是否妥善周到 (10分） 10 8 6 4 2优良中可差责任心工作是否有主人翁的态度，不推卸责任（10分） 10 8 6 4 2优良中可差品德言行是否廉洁诚信，坚持原则（10分) 10 8 6 4 2 优良中可差成本意识工作中是否节约成本 (5分） 5 4 3 2 1优良中可差沟通能力能否有效沟通以利于开展工作 (5分） 5 4 3 2 1优良中可差协作能力工作中是否配合同事，与人愉快合作 (5分） 5 4 3 2 1合评分 A：90-100(含90） B:80—90（含80) 100分得分计等级 C:70-80（含70） D：60—70(含60） E： 0—60部门负责人你认为该员工应处于的等级是: (选择其一划勾） A B C D E 记大功次分记功次分嘉奖次分全勤月分累计加分人事纪录记大过次分记过次分警告次分旷工次分累计扣分迟到次分请假日分考评科汇总得分初评主管评语及建议复评主管评语及建议人力资源部评语？季度/年终拟定考评系数拟生效日期考核考评等级人力资源部拟定等级 ?转正/升职/原拟订调动及其他职等职级职等职级拟生效日期总裁批示说明:1、标准分总计100分；2、初评和复评栏分别由员工直接、间接上级完成，得分栏由考评科汇总；人事记录栏由人力资源部填写。
审计部绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务标
审计计划完成率
完成年度审计计划及集团领导要求的临时审计任务（40项）。
40
按完成任务总量考核（40项）。少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0.5－1分。
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标的完成，整理出完整的各项考核指标评定基础性资料，以备审核。
（2）审计建议被集团重视或采纳应予加分。
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣0.5－1分。
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见。
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定。
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时。
30
（1）对存在的重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；
（2）审计报告定性不准确，出现较大误差；
（3）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响。 每发现一次扣1－2分。
审计意见采纳率
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量，不低于提出总数的50％。
审计部绩效考核表
职能中心/部门：审计部：指标名称指标定义 Nhomakorabea提议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分原则
评分措施
业务指标
审计计划完毕率
完毕年度审计计划及集团领导规定旳临时审计任务（40项）。
40
按完毕任务总量考核（40项）。少完毕一项扣减1－2分；超完毕一项增长0.5－1分。
1、由部门根据年度各项考核指标规定对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标旳完毕，整顿出完整旳各项考核指标评估基础性资料，以备审核。
（2）审计提议被集团重视或采纳应予加分。
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)
10
以部门提报旳本年度制度建设计划数为准，少完毕一项扣0.5－1分。
考核总分
100
0
0
分管领导签字：
自评部门负责人签字:
考核日期：年月
2、集团考核小组根据部门提交旳年度工作总结和评估旳基础性资料评估有关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见。
3、部门年度工作总结、基础性资料、评估分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定。
审计汇报质量
向集团董事会、监事会提交旳《审计汇报》和《审计意见书》内容完整、精确、及时。
30
（1）对存在旳重要问题未发现或未反应，有重大疏漏，致使审计汇报内容不完整；
（2）审计汇报定性不精确，出现较大误差；
（3）临时性审计任务未到达集团领导规定，延误时间，导致不良影响。 每发现一次扣1－2分。
审计意见采纳率
审计提出旳审计意见和提议由被审计企业采纳旳数量，不低于提出总数旳50％。
审计考核标准表
审计考核标准表审计考核标准表一、审计准则1. 评估审计师是否遵守审计准则进行工作，包括职业行为准则、审计准则以及相关规定。
2. 审计师是否具备独立性、诚信、保密和专业判断能力，是否能够客观、公正地评估被审计单位的财务状况和业务风险。
3. 审计工作是否符合审计准则的要求，包括审计计划的编制、工作程序的执行以及工作文件的保留。
二、审计程序1. 审计师是否基于风险评估制定合理的审计计划，并能根据实际情况作出相应调整。
2. 审计师是否确定审计工作的范围和对象，并明确工作的目标和要求。
3. 审计师是否运用适当的工作程序获取、评估和记录相关审计证据，以支持对被审计单位财务报表的审计意见。
4. 审计师是否进行足够的分析、检验和核实财务报表的相关数据和信息，以减少漏洞和错误的风险。
三、审计证据和调查技术1. 审计师是否选择并应用合适的审计方法和技术，以确保审计过程的有效性和准确性。
2. 审计师是否能够获取、分析和解释各种类型的审计证据，如会计记录、文件、合同、凭证等。
3. 审计师是否根据企业的特点和具体情况，选择适合的调查技术和工具，如数据采样、比较分析、抽样等。
四、报告和沟通能力1. 审计师是否根据审计准则的要求，及时、准确地撰写审计报告，并对财务报表的真实与否进行明确的说明。
2. 审计报告是否清晰、简明地表达审计师对被审计单位的财务报表的意见，以及对可能存在的重大事项的说明。
3. 审计师是否根据需要与公司管理层和董事会进行有效的沟通，传达审计过程的相关信息和发现的重要问题。
五、项目管理和质量控制1. 审计师是否在项目管理中有效地组织和分配工作任务，以确保审计项目按时完成。
2. 审计师是否按照质量控制标准和程序进行工作，保证审计过程和结果的可靠性和一致性。
3. 审计师是否对审计工作进行总结和评估，识别并改进审计过程和方法中的不足。
六、专业知识和能力1. 审计师是否具备扎实的财务和会计知识，能够理解和分析财务报表和相关信息。
财务工作考核检查表 模板
公司名称： 考核期间： 年 月
考 核 内 容
考 核 标 准
评 分 标 准
加扣分情况合计来自得分财务工作完成情况50分
1、预算执行情况2、及时做好省公司和财务资产部布置的各项工作，根据财务资产部的要求按时上报各种报表和资料，保证报表及资料数据的真实、准确 3、按省公司要求准时、全额上解通行费收入 4、按财务资产部的要求核定备用金，多余存量资金及时上交省公司 5、财务工作中无违法违纪和重大失误
6、资产管理规范
1、未制定预算实施方案扣3分，发现有擅自预算外支付情况的，每笔扣2分
2、未按要求上报报表及材料的，每次扣1分，不报的扣3分，瞒报的扣5分。其它任务按平时考核打分
3、未按要求上解通行费的，每晚一天扣1分
4、每星期进行检查，超出核定备用金不高于5%得10分，超出5%-20%的扣3分，20%-30%的扣5分，30%-50%的扣8分，50%以上的扣10分；每上交多余存量资金50万元加1分，季度考核得分按每周得分的平均分
根据检查情况打分，每发现一项不符合要求扣1分，扣完为止
合理使用资金10分
1、支付的审批权限及程序完备 2、有无挪用专项资金现象3、严格资金管理制度，确保资金安全的措施到位
根据考核检查情况打分
总分
100分
考核人：
5、经确认有违法违纪或重大失误，本项不得分
6、有一处不符合规定扣1分，经确认有重大资产流失情况，本项不得分
财务岗位、制度建设
10分
1、各项财务内部管理制度健全完整2、财务人员皆具备任职资格
按照检查情况打分，每发现有一项不符合要求扣2分，扣完为止
会计基础工作规范化30分
1、入账的原始凭证合法合规，签字齐全，审核无误 2、会计凭证的要素齐全，科目正确，账簿登记及时 3、凭证、账簿、报表装订整齐，符合规定 4、认真执行内部控制制度 5、会计档案的保管、借阅、销毁制度完备
财务审计管理表格(9个表格)
财务审计管理表格1.◎审计通知单2.◎审计表3.◎审计工作计划表4.◎审计报告表5.◎财务抽查通知单6.◎稽核工作计划表7.◎被审计单位基本情况表8.◎审计业务专用发文稿表9.◎审计工作底稿表-1审计通知单□定期□不定期年月审计单位审计日期审计内容配合事项核准：复核：制表：表-2审计表编号：审计事项审计部门单据金额正确性说明审计记录评语核准：复核：制表：表-3审计工作计划表年月审计类别日常定期不定期核准：复核：制表：表-4审计报告表年月审计项目审计类别审计期间抽样比率审计结果备注核准：复核：制表：表-5财务抽查通知单年 月核准： 复核： 制表： 抽查日期抽查人员抽查项目经管部门备注总经理表-6稽核工作计划表年月稽核类别稽核项目估计数量抽样数量稽核时间稽核人员会同人员备注日常定期不定期起讫核准：复核：制表：表-7被审计单位基本情况表年月日年账册编号凭证号码内容摘要金额（元）会议记录审计结论月日借贷审计组长（主审）：审计员：复核：审计日期：表-8审计业务专用发文稿表签发核稿：主办单位：拟稿人：事由：附件：机密等级：报：发：送：打字：校对：审字：第号年月日印份：表-9审计工作底稿审计部门：审字第号审计组长（主审）：年月日被审部门：审计项目：内容摘要：所附凭证：评价及建议：被审部门意见：财务审计管理表格。
跟踪审计考核表履约表
6 工程结算报告情况
（五） 建设项目财务审计
分值
考核计分办法
自评得分
4
对报送的材料价格及时的进行询价工作，提交询价结果， 询价工作未完成有一次扣1分
4
5
按操作指南要求,实施审计，记录完整得5分，审计底稿记 录不详细的，每发现一处扣1分
5
2
按操作指南要求,实施审计，记录完整得2分，记录不完 整，每发现一次扣1分
委托单位:*******
分值
考核计分办法
自评得分
70
70
5
编制方案是否合理，没有编制方案，编制不完整、不合理 、不及时，按严重程度扣分，扣完为止
5
10
10
2
按操作指南要求,实施审计，完整、及时得2分，不真实、 不完整、不及时的分别扣1分，扣完为止
2
2
实施审计，完整、及时得2分，不真实、不完整、不及时的 分别扣1分，扣完为止
2
1
按操作指南要求,实施审计，记录完整得1分，记录不完整 不得分
1
22
22
5
按操作指南要求实施审计，记录完整得5分，不详细、不规 范、不完整每出现一次扣1分
5
3
按操作指南要求实施审计，记录完整得3分，不详细、不规 范、不完整扣3分
3
3
按操作指南要求实施审计，记录完整得2分，不详细、不规 范、不完整扣2分
2
25
25
8
按操作指南要求,实施审计，记录完整得8分，审计底稿记 录不完整的，每发现一处扣1分
8
5
按操作指南要求,实施审计，记录完整得5分，审计中未履 行设备、材料价格咨询职责的，有一次扣1分
5
序号
审计部经理绩效考核指标量表
员工管理
5%
考核期内部门员」:绩效考核平均得分在一分以上
本次考修总得分
考核指标说明Leabharlann 考核人M«A实为日期，
签书BMi
签字，日Mh
I
审计报♦
一•次通过率
15*
考核期内审计报告一次通过率在_Λ以上
5
审计问5S追踪检ft车
10%
考核期内审计同盟退点检查率在f以上
6
审计站果准确性
10%
考核期内审计结!K更正的次数在一次以下
7
审计报♦
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计价5K被推觐的次效在一次以F
8
审计报告归档率
5%
号核期内审计来告白档率达Iag
审计部经理绩效考核指标*表
被才被人姓名
职位
审计部是理
部门
审计部
”人姓名
职位
朝⅛理
∙11
序号
P1.指标
cut
债效目标值
考伏得分
I
部门工作
计划完成率
20%
考核期内精门」:作计我完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内能门管理变用控制在ff1.口痣国之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内ψ计计划执行率在一、以上
吴(第二月)试用期员工跟踪考核表
3、请新员工和上级主管直接填写评分结果，由人力资源部统一计算考核分数。
效
（30分）
2、是否承受压力、克服困难完成工作
30
一般（9-18分）
不合格（0-8分）
优秀（10分）
总体意 公司领导对员工的总体工 1、工作能力和态度
向
作印象（10分）
2、工作中的亮点（或是缺陷）
良好（7-9分） 一般（4-6分）
9
不合格（0-3分）
实际得分=个人评分（ ）*20%+上级评分（ ）*80%=（
2、工作目标完成情况： 从进公司到现在已有近两个月，在领导与同事的细心指导下我也快速从陌生的工作环境中快速的成长。现已经能够独立处理 文件的签核及管理，整理部门内部的各种资料，与本部门及周边单位同事相处和睦并能愉快合作完成工作上所有遇到的问题 。能独立安排并主持部门聚会，得到大家的一致认可。
3、学习到的知识、技能： 能独立熟练的整理部门内部的各种资料，进行各项税务采购单申报，协助进行工程师完成SOP等的编写与发行，从整体上把 握公司及本部门的工作运作流程。能做出色的做好部门行政后勤工作。与各部门良好沟通协调，较好的完成上级上传或下达 的各项工作。每次例会前做好准备工作，会后能及时整理会议纪要。
审计部审计师绩效考核表Excel模板
关键事件说明表 1.评分为10的考核项目的事例说明
2.评分为2、0的考核项目的事例说明
考核者对被考核者的工作改进建议
编号
审计部审计师绩效考核表
部门 审计部 岗位 KPI KPI内容 报告提交的及时性 工作总结报告 解决问题的建议 合计 审计报告的及时、 准确 子公司审计报告 发现的问题的准确性 对问题的分析及处理建议 合计 汇报材料的及时性 审计汇报材料 汇报材料的完整性和规范性 所反映问题的准确和重要性 合计 发现的问题的质量 子公司审计整改情 发现的问题的数量 况跟踪检查 检查的次数 合计 内部满意度 部门满意度 总计 考核人签名 考核等级 人力资源部意见 权重 (100%) 50 50 100 40 30 30 100 30 30 40 100 40 30 30 100 100 10 100 0 20 40 20 得分 权重 (100%) 加权 得分 审计师 姓名
跟踪审计有关表格
第01表材料定价申请表制表人: 时间:材料（设备）价格审计确认单第02表隐蔽工程跟踪审计记录表第03表编号:第4表工程名称：编号:工程变更审批表第5表工程变更造价报审核定表工程名称:第6表工程名称：编号:工程签证报审核定表合同外项目签证表项目名称编号:变更综合单价分析表丄程名称:时间:综合单（合）价呈批审核单承包单位：变更编号:附:1、变更综合单价分析表2、工程变更申请表3、设计更改通知单4、现场签证单5、主材价格确认表承包单位：（盖章）监理单位：（盖章）负责人: 负责人:咨询单位：（盖章）审计处：（盖章）负责人:负责人:第10表费用索赔申请表工程名称: 编号:索赔费用审批表丄程名称:致：（承包单位）编号:根据施工合同条款 _______________ 条的规定，你方提出的 _________________________ 费用索赔申请（第______ 号），索赔（大写）_________________ ,经我方审核评估：□不同意此项索赔。
□同意此项索赔，金额为（大写）___________________ O同意/不同意索赔的理山：索赔金额的计算:项II监理机构_______________总监理工程师________________年月日基建处意见:负责人：年月日审计处意见:负责人：年月日第12表建设项目竣工结算资料交接单基建处经办人：__________ 审计处经办人：_____________________----------------------------------------------------------------------- 第13表—1跟踪审计重大事项联席会议纪要。
审计专员绩效考核表
档案资料完整、完善性差不多能够保密，工作差不多能够
71－80
档案资料的完整、完善、保密工作有小失误
51－70
档案资料的完整、完善、保密工作显现较大失误
0－50
工作
态度
工作
责任心
5
有强烈的责任心，从来没有失职行为
91－100
有较强的工作责任心，极少有失职行为
81－90
有相当的工作责任心，然而偶然也有失职行为
71－80
有一定的工作责任心，经常有失职行为
51－70
差不多上没有工作责任心，工作失职习以为常
0－50
公平公平意识
5
有强烈的公平公平意识，从不偏袒下属
91－100
有较强的公平公平意识，极少偏袒下属
81－90
有相当的公平公平意识，然而偶然也会偏袒下属
71－80
有一定的公平公平意识，经常会偏袒下属
51－70
0－50
职员培养意识
5
有强烈的职员培养意识，极力关注下属的成长
91－100
有较强的职员培养意识，专门关注下属成长
81－90
有相当的职员培养意识，较为关注下属成长
71－80
职员培养意识淡薄，不太关注下属成长
51－70
差不多上没有职员培养意识，完全忽视下属成长
0－50
考核得分
考核者简评
签名：
审核加分
上级审核
差不多上没有公平公平意识，偏袒下属习以为常
0－50
团队
建设
5
团队建设不遗余力，下属有强烈的团队意识
91－100
极为积极的开展团队建设，下属有较强的团队意识
81－90
积极开展团队建设，下属有相当的团队意识
跟踪审计工作表
招标文件审查意见表
合同审查意见表
编号：
编号：
投标报价审查意见表
基本情况工程名称: 建设单位：
设计单位：中标单位
建筑面积：中标金额：
工期：中标单方造价：
审查内容工程量清单主材用料计费费率措施费用承诺条件
中介机构意见：
负责人: 年月日审计部门意见：
负责人: 年月日
设计变更审核表
建设单位：编号：
第7表通号望麓嘉园项目跟踪审计工作表
工程签证造价审核表
编号：
第8表通号望麓嘉园项目跟踪审计工作表
综合单价审核表
编号：
第9表隐蔽工程跟踪审计记录表
编号：
第10表材料（设备）价格审计确认单
第11表
工程项目进度款支付建议表
工程名称：编号：。
财务审计评分表【模板】
综合评级
10
AAA级得10分，AA级得9分，A级得8分，B级得5分，未参与评级，无不良记录的得2分。（以川注协2015年及以后相关文件为依据，须提供加盖公章的复印件）
4
业绩
30
1.近三年内（2017年1月1日至报名之日，下同）完成审计项目在30个及以上的得20分,20个至29个的得15分，10至19个的得10分，10个（不含10个）以下的得5分。（以防伪封面为依据，须提供加盖公章的复印件）
10
AAA级得10分，AA级得8分、A级得5分,未参与评级，无不良记录的得3分。以中拍协2013年及以后名单为准。
3
业绩
30
1.近三年拍卖成交总额在1亿元及以上得20分，5000万元至1亿元（不含1亿元）得15分，2000万元至5000万元（不含5000万元）得10分，2000万元（不含2000万元）以下得5分。（以合同、成交确认书为依据，须提供加盖公章的复印件）。
5
投标文件的 规范性
5
投标文件制作规范，没有偏差情形的，得5分；有一项细微偏差扣1分，直至该项分值扣完为止。
6
售后服务
5
在达州地区有固定办公场所的加5分（以房屋产权证、租赁合同为依据，须提供加盖公章的复印件）。
7
实施方案
质量控制
5
质量控制是否科学，专业人员素质情况，对政策法规和程序是否熟练掌握，服务过程中的实质性测试、质量控制措施是否有效。
4
业绩
20
1.近三年完成项目在15个及以上的得15分,10
个至14个得10分，5年至9个得8分，5个（不含5个）以下得5分（以项目合同为依据，须提供加盖公章复印件）。
2.近三年具有行政、事业单位、国有企业委托的土地资产评估项目业绩。一个项目加1分，满分5分（以项目合同为依据，须提供加盖公章复印件）。
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考核计分办法 考核结果 按操作指南要求实施审计，记录完整得1分，审计记录不详细、 1 不完整扣1分 符合书面规范要求，应用法规依据准确，计算结果正确得3分， 3 审计报告出现差错，有一处扣1分，最高扣3分 是否按要求报送报表，不在规定时间报送、报表不完整、调查不 10 尽责、与事实明显不符有一次扣一分。 10 4 3 3 15 被审计单位采纳意见书，有一份得0.5分，超过分值按规定分值 计算 被审计单位采纳意见书，有一份得2分，超过分值按规定分值计 算 有关单位出具的肯定意见书，有一份得2分，超过分值按规定分 值计算
（五）建设项目财务决算审计 1 2 3 4 建设单位财务决算报告的真实、合法和完整情况 经济合同执行情况 建设工程投资、设备投资、其他投资、待摊投资的发 生情况 各项清理工作情况，如节余资金清理情况
序号 5 6
考核内容 交付使用资产的结转情况 审计报告情况
分值
(六) 审计工作月季报表的报送 二 1 2 3 三 1 2 3 4 5 6 7 8 审计工作成果 书面提出有价值审计意见或建议被建设单位采纳 重要审计事项或信息被领导批示 审计核减客观、公正、有力度，受到相关单位好评 审计工作纪律 有无由被审计单位支付或补贴住宿费、餐费 有无使用被审计单位的交通工具等办理与审计工作无 关的事项 有无参加被审计单位安排的旅游、娱乐等活动 有无接受被审计单位的任何礼品 有无在被审计的单位报销任何费用 有无利用审计职权为自己和他人谋利 有无向被审计单位提出任何与审计工作无关的要求 准时参加委派单位、建设单位召集的会议及施工现场 会 总得分
10
违反审计纪律规定中任何一项的,一经查实,本项分值全部扣除。
5 100
不参加的有一次扣1分，不准时的有一次扣0.5分，扣完为止
考核计分办法 按操作指南要求,实施审计，记录完整得8分，审计记录不详细、 审计人员不能第一时间到现场的，每发现一次扣8分，并对跟踪 审计机构作不良记录一次 按操作指南要求,实施审计，记录完整得2分，记录完整的扣2 分，最高扣10分 按操作指南要求实施审计，记录完整得2分，不详细、不规范、 不完整扣2分 按操作指南要求实施审计，记录完整得3分，不详细、不规范、 不完整扣3分 按操作指南要求实施审计，记录完整得3分，不详细、不规范、 不完整扣3分 按操作指南要求实施审计，记录完整得3分，不详细、不规范、 不完整扣3分 按操作指南要求实施审计，记录完整得2分，不详细、不规范、 不完整扣2分 按操作指南要求实施审计，记录完整得2分，不详细、不规范、 不完整扣2分 符合书面规范要求，应用法规依据准确，计算结果正确得5分， 审计报告出现差错，有一处扣1分，最高扣5分 按操作指南要求实施审计，记录完整得1分，审计记录不详细、 不完整扣1分 按操作指南要求实施审计，记录完整得1分，审计记录不详细、 不完整扣1分 按操作指南要求实施审计，记录完整得1分，审计记录不详细、 不完整扣2分 按操作指南要求实施审计，记录完整得1分，审计记录不详细、 不完整扣2分
考核结果
5
基建财务收支审计
2 20 2 3 3 3 2 2 5 10 1 1 2 2
（四）建设项目工程结算审计 1 2 3 4 5 6 7 工程决算书编制是否按合同规定方式编制 工程决算书工程量选套定额是否符合规定原则或招标 办法 工程决算书中甲供设备、材料用量是否与实际数量一 致，是否在决算书中按规定程序和方式扣除 设计变更和现场签证是否符合相关程序，是否存在重 复计算现象 未定价材料、设备是否经过规定程序采购或定价，是 否做到“先定价，后施工”，对未经过定价的材料、 设备不予认可 工程决算书的编制形式是否符合清单规范，各项计算 是否正确 审 （二）建设项目前期准备阶段 1 2 3 4 5 基本建设程序审计 设计概算情况审计 征地拆迁安置审计 招投标、合同情况审计 前期准备阶段基建财务审计
（三）建设项目实施阶段 1 工程进度款审计
2
设备、材料采购审计
5
3
设计变更审计
3
序号 4 隐蔽工程验收审计
考核内容
分值 8
附件:
政府性投资项目委托跟踪审计考核表
项目名称: 序号 一 审计业务 考核内容 委托单位: 分值 75 5 10 2 2 2 2 2 20 2 按操作指南要求,实施审计，记录完整得2分，审计底稿记录不规 范、完整的，每发现一处扣1分，最高扣2分 按操作指南要求,实施审计，记录完整得5分，审计中未履行审计 职责的，有一次扣2分；建设单位未能履行先定价，后施工的， 需事先向委托单位书面报告，无报告的有一次扣2分。最高扣5分 按操作指南要求,实施审计，记录完整得3分，审计底稿记录不详 细的，每发现一处扣1分，最高扣3分 按操作指南要求,实施审计，记录真实、完整、及时得2分，不真 实、不完整、不及时的分别扣1分，扣完为止 按操作指南要求,实施审计，记录真实、完整、及时得2分，不真 实、不完整、不及时的分别扣1分，扣完为止 按操作指南要求,实施审计，记录真实、完整、及时得2分，不真 实、不完整、不及时的分别扣1分，扣完为止，不含单独委派的 拆迁安置跟踪审计 按操作指南要求,实施审计，记录真实、完整、及时得2分，不真 实、不完整、不及时的分别扣1分，扣完为止 按操作指南要求,实施审计，记录真实、完整、及时得2分，不真 实、不完整、不及时的分别扣1分，扣完为止 编制方案及人员安排是否合理，没有编制方案、人员安排严重混 乱的不得分，编制不完整、不合理、不及时，人员安排不到位的 按严重程度扣分，扣完为止 考核计分办法 考核时间: 年 月 日 考核结果