0Ijxhy2008年浙师大《证券投资学》期末考试题库(郭福华)
(完整word版)证券投资学期末考试(试卷B)标准答案
金融投资学期末考试（试卷B）标准答案一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错”，10分）1 金融投资和实物投资可以互相转换。
（对）2、优先股股东一般享有投票权。
（错）3、贴现债券是属于折扣方式发行的债券。
（对）4、深圳成份股指数以所选40家成份股的流通股股数为权数，按派氏加权法计算。
（对）5、债券的三大发行条件一般是指：发行规模、偿还期限与发行价格。
（错）6、股票价格提高了，市盈率也随之提高。
（错）7、风险偏好者的效用函数具有一阶导数为正，二阶导数为负的性质。
（错）8、宏观经济分析方法中，总量分析法最为重要，结构分析法要服从于总量分析法。
（对）9、增长型行业的收入增长速度与经济周期变动呈现同步状态。
（错）10、趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线。
（对）二、单项选择题（请把正确答案写在括号内，10分）1、某股票，某一年分红方案为：10送5派现金2元，股权登记日那一天收盘价为15.00元，该股除权后，其除权价为（B ）。
A、9.95元B、9.87元C、9.79元D、10.00元2、道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（ B ）家公司。
A、15B、30C、60D、1003、在相同风险的情况下，处于马柯维茨有效边界上的证券组合A 的预期收益率RA与资本市场线上的证券组合B的预期收益率RB相比，有（ B ）。
A、RA ≥RBB、RA ≤RBC、RA = RBD、RA < RB4、股票的内在价值等于其（C ）。
A、预期收益和B、预期收益与利率比值C、预期收益流量的现值D、价格5、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元6、钢铁冶金行业的市场结构属于：（ C ）。
A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断7、哪种增资行为提高公司的资产负债率？（ C）A、配股B、增发新股C、发行债券D、首次发行新股8、下列哪种K线在开盘价正好与最低价相等时出现（ C ）。
证券投资学期末考试(试卷B)标准答案
金融投资学期末考试（试卷B）标准答案一、计算题（20分）1、分析题：(本题14分)1、下表为X公司的资产负债表、损益表的有关资料：(1) 资产负债表：1998年12月31日单位：万元项目年初数年末数项目年初数年末数流动资产流动负债现金89 11000 短期借款5300 6600短期投资1508 3000 应付帐款1300 2500应收帐款18 3845 应付工资及福利费 0 0预付帐款303 655 应付股利0 0存货7982 10500 一年内到期的长期负债 0 2200流动资产合计 9900 29000 流动负债合计6600 11300长期投资长期负债长期投资0 2800 应付负债0 0固定资产长期借款6300 1800固定资产原价17072 17460 长期负债合计6300 1800减：累计折旧6772 7660 股东权益固定资产净值10300 9800 股本5020 11077无形资产和其他资产资本公积2090 17070无形资产0 0 盈余公积25 53未分配利润165 300股东权益合计7300 28500 资产总计20200 41600 负债及股东权益合计20200 41600(2) 损益表：1998年12月31日单位：万元项目本年累计上年累计一. 营业收入11900 10600减：营业成本（销售成本）6450 6630销售费用268 151管理费用722 687财务费用（利息费用）815 802营业税金（5%）595 530二. 营业利润3050 1800加：投资收益222 0营业外收入678 0减：营业外支出30 0三. 税前利润3920 1800减：所得税（33%）1293.6 594四. 税后净利润2626.4 1206(3) 其他资料：发行在外股票数：1997年5020万股1998年11077万股平均股价：1997年9元/股1998年10元/股1998年派发现金股息：2216万元要求：(1) 计算偿债能力指标：流动比率、速动比率、已获利息倍数、负债比率(2) 计算盈利能力指标：毛利率、净利率、资产收益率、股东权益收益率(3) 计算投资收益指标：每股收益、每股股息、股息支付率、每股获利率、市盈率、每股净资产。
《证券投资学》期末试卷2及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷二（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.下列哪种证券属于货币市场工具_________。
A.中期国债B.长期国债C.商业票据D.抵押债券2.以下不属于债券的主要特征的是_________。
A.偿还性B.收益性C.流通性D.经营决策的参与性3.以下不属于基础资产或合约标的资产的是_________。
A.利率B.股票C.债券D.基金4.下列哪项不属于证券服务机构_______。
A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构5.一般情况下所说的道·琼斯指数是指_______。
A.工业股价平均指数B.运输业股价平均指数C.公用事业股价平均指数D.股价综合平均数6.下列现象为驳斥半强有效市场假说提供了依据的是_______A.平均说来，共同基金的管理者没有获得超额利润B.在红利大幅上扬的消息公布以后买入股票，投资者不能获得超额利润C.市盈率低的股票倾向于有较高的收益D.无论在哪一年．都有约50%的养老基金优于市场平均水平7.下列不属于垄断竞争型市场特点的是_________。
A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D.生产者对其产品的价格有—定的控制能力8.汽车制造业属于_________。
A.完全垄断型市场B.垄断竞争型市场C.寡头垄断型市场D.完全竞争型市场9.下列不是财政政策手段的是_________。
A.转移支付B.税收C.发行国债D.利率10._________行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型二、多项选择题（从下列各题备选答案中选出所有正确答案。
每小题2分，共10分）1.我国现有的金融远期交易产品包括______。
A.债券远期交易B.远期利率协议C.人民币外汇远期交易D.股票远期交易2.股票发行工作小组除承销商和发行公司外，还包括_______。
2008年浙师大《证券投资》期末考试题库(胡建峰)
证券投资学习题集证券投资学第一、二章习题一、判断题二、单项选择题１．下面属于资本证券的是（）。
A．信用证Ｂ．存款单Ｃ．股票Ｄ．提单２．中期债券的偿还期限为（）。
Ａ．１年以下Ｂ．１－１０年Ｃ．１０－１５年Ｄ．１５年以上３．根据我国股票发行条件规定，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的总股本的（ C ）。
Ａ．２０％Ｂ．２５％Ｃ．３５％Ｄ．５０％４．契约型证券投资基金反映的是一种（）关系。
Ａ．产权Ｂ．信托Ｃ．借贷Ｄ．租赁5．证券必须具备两个最基本特征，它们是（）。
A．法律特征和书面特征 B．法律特征和风险特征C．书面特征和期限性 D．书面特征和流动性特征６．证券场内市场是指（）。
Ａ．交易所交易Ｂ．柜台交易Ｃ．店头交易Ｄ．二板市场交易7．以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是（）。
A．期限一般为10－15年 B．规模固定C．交易价格不受市场供求的影响 D．交易费用相对较高8．在股利尚未分派之前，该种股票被称为（）股票。
Ａ．含权Ｂ．除权Ｃ．填权Ｄ．贴权9．《证券法》规定：股票上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，应向有关单位提交年度报告并予公告。
Ａ．２Ｂ．３Ｃ．４Ｄ．５10．上市公司向原股东配售股票，称为（）Ａ．送股Ｂ．配股Ｃ．增发Ｄ．转增股本三、多项选择题1．股票按股东的权益分为（）。
A．普通股票 B．优先股票 C．后配股 D．混合股2．有价证券按发行的主体不同，可分为（）。
Ａ．货币证券Ｂ．政府证券Ｃ．金融证券Ｄ．公司证券3．目前我国境外上市的外资股有（）。
Ａ．Ｈ股Ｂ．B股Ｃ．Ｎ股Ｄ．Ａ股4．证券投资基金与股票债券的区别表现在（）。
A．投资者地位不同 B．经济关系不同C．投资工具性质不同 D．收益与风险不同５．上市公司持续信息披露主要包括（）。
Ａ．季度报告Ｂ．中期报告Ｃ．年度报告Ｄ．临时公告６．我国《公司法》规定，股票可以按（）价格发行。
Ａ．折价Ｂ．面值Ｃ．溢价Ｄ．市价7．债券的特点是（）。
最新《证券投资学》习题库(含)答案
《证券投资学》习题库（含）答案第一章证券投资概述证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。
它们是密切联系、相互作用的。
一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。
证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。
（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。
（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。
证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。
（1）投资对象不同。
（2）投资活动的内容不同。
（3）投资制约度不同。
什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。
什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。
债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。
证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。
衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。
第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。
(完整word版)证券投资学期末复习题
证券投资分析期末综合测试题一、期末考试题型1、填空题（每空2分，计20分)2、单选题（每题2分,计12分)3、多选题（每题2分，计10分）4、简答题（每题10分。
计40分）5、论述题（18分)二、测试题一、填空1.对证券按其性质的不同，证券可分为、、 .2. 证券按所体现的内容不同，有价证券可分为、、。
3．证券的特征中和是证券应当具备的两个最基本特征。
4。
H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。
5。
证券市场的交易方式一般实行经纪人，买卖双方不直接见面而是委托经纪人达成交易。
6。
证券市场的自律性组织包括和。
7．证券市场按交易对象可以分为_________、和_______证券市场.8.是公司的常设权力机构，向股东大会负责，是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权利机构，是公司的业务执行机关。
9.欧洲债券是以一种以的货币作为面值单位,且发行者所在国、发行市场所在国及票面货币所在国具有不同国籍的国际债券。
10。
影响基金市价波动的基本因素一般包括、和社会心理因素。
11。
证券投资基金的当事人有、和。
12。
.在债券中筹资成本最高的是 .13.普通股获利率。
又称股息实得利率，是指和的百分比。
14.基金持有人与基金管理人的关系实质上是与经营者之间的关系。
15。
光头光脚的阳线开盘价等于________，收盘价等于________.16。
如果某一天某只股票的k线图是光头光脚的大阴线，则表明开盘价远远大于______价。
17.与证券投资相关的所有风险称为总风险。
总风险可分为和两大类.18。
期权合约中唯一的变量是权利金, 就是期权的价格。
19..与证券投资相关的总风险可分为和两大类。
20。
常见的认股权证主要有：和 .二、单项择题1.股份公司发行的股票具有( )的特征.A提前偿还B无偿还期限C非盈利性D股东结构不可改变性2.下列证券投资品种中（）是风险最大的。
A公司债券B国债C普通股票D金融债券3。
Axfjdt浙师大《证券投资学》期末考试题库(郭福华)
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔证券投资学练习题一、单项选择题1．由于_____ 的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______ 。
A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B3．有价证券所代表的经济权利是______ 。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是 ______ 。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是 _______ 。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是 ______ 。
A A 股B N 股C S 股D H 股答案：A 7．通常信用度高并被称为“金边债券”的是A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案： A8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是答案： B9．证券投资基金由 ______ 托管，由 _____ 管理和操作。
A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人答案： A10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是答案： A11．以下不属于封闭型投资基金特点的是 ______ 。
A 有明确的存续期限 B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 在证券交易所交易 答案： C 12．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是 _______ 。
证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全
可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。
A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。
A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。
A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。
A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。
A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。
《证券投资学》期末试题
《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。
（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。
（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。
（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。
（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。
（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。
（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。
（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。
（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。
（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。
（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。
（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。
（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。
（）14．支撑线与压力线可以相互转化。
（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。
（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。
（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。
请把题中缺少的文字填在横线上。
1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。
2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。
3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。
4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。
5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。
6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。
7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。
浙师大《证券投资学》期末考试题库(郭福华)
证券投资学练习题一、单项选择题1．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B3．有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股B N股C S股D H股答案：A7．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。
A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案：A8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。
A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券 D附有交换条款的债券答案：B9．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人答案：A10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金答案：A11．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A 有明确的存续期限B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 在证券交易所交易答案：C12．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 成长型基金B 股票型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案：A13．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。
0Juplpa2008年浙师大《证券投资学》期末考试题库(郭福华)
七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。
吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。
情也成空，且作“挥手袖底风”罢。
是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。
乃书于纸上。
毕而卧。
凄然入梦。
乙酉年七月初七。
-----啸之记。
证券投资学练习题一、单项选择题1．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B3．有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股B N股C S股D H股答案：A7．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。
A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案：A8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。
A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券 D附有交换条款的债券答案：B9．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人答案：A10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金答案：A11．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
(完整word版)证券投资学期末考试复习题
一、名词解释题1、证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，是用来证明持有人取得相应权益的凭证。
2、证券投资：自然人、法人及其他社会团体通过购买、持有或转让证券以期获得收益的行为。
3、证券市场：证券发行和买卖的场所。
可分为证券发行市场和证券交易市场。
4、股票：股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份并能获得一定收益的凭证。
5、债券：指政府、企业、金融机构为筹集资金而向社会发行的一种表明债权、债务关系的借款凭证。
6、证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资。
7、第三市场：指已上市股票的场外交易市场。
为了降低佣金。
8、金融衍生工具：建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。
9、第四市场：指投资者和筹资者不经过券商，利用计算机网络进行大宗股票交易的场外交易市场。
10、股票价格指数：简称股价指数，是金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格，进行平均计算和动态对比后得出的数值，是对股市动态的综合反映。
11、基本分析法：投资者根据经济学、金融学、财务管理以及投资学的基本原理，通过对决定投资价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而得出相应的投资决策与参考的一种分析方法。
12、技术分析法：通过对证券市场行为所做的分析，来预测未来价格的变化趋势。
技术分析要点是通过观察分析证券在市场中过去和现在的具体表现，应用有关逻辑、统计方法、归纳总结出在过去的历史中所出现的典型市场行为特点，得到一些市场行为的固定模式，并利用这些模式预测证券市场未来的变化趋势。
二、问答题1．股票的特征有哪些？（1）收益性。
投资于股票可能得到的收益。
《证券投资学》期末考试试卷附答案
《证券投资学》期末考试试卷附答案一、单选题（每小题4分，共40分）1．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金2．开放式基金的交易价格取决于( )。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3．债券和股票的相同点在于( )。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段4．证券是指各类记载并代表( )的法律凳证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益5．境外上市外资股( )。
A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购6. 有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本7.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。
A．10％B．20％C．30％D．40％9.下列哪个不是普通股股东享有的权利( )。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者B．有优先剩余资产分配权D．优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元二、名词解释（每小题10分，共20分）1．股票2．股票价格指数三、填空题（本大题共20空，每空2分，共40分）1、证券投资风险有两大类：、。
2、《公司法》中规定，购并指和。
3、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、、。
4、证券发行审核制度包括两种，即：和5、有价证券可分为、和。
6、投资基金按运作和变现方式分为和。
7、期货商品一般具有、和三大功能。
8、期权一般有两大类：即和。
9、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权。
证券投资学期末复习题及参考答案
一单选题 (共10题，总分值30分 )1. 我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（）。
（3 分）A. 中国国际信托投资公司B. 中国投资银行C. 中国工商银行D. 国家开发银行2. 债券分为实物债券.凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
（3 分）A. 券面形态B. 发行方式C. 流通方式D. 偿还方式3. 指导证券市场健康发展的八字方针是（）。
（3 分）A. 监管.自律.规范.公平B. 法制.自律.规范.公平C. 法制.监管.自律.规范D. 法制.监管.自律.公平4. 投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。
（3 分）A. 拍卖交易B. 竞价交易C. 议价交易D. 平价交易5. 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行.证券交易和监管，其核心旨在（）。
（3 分）A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D. 为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量6. 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务之一的，净资本不得低于（）。
（3 分）A. 2000万元B. 5000万元C. 1亿元D. 2亿元7. 政府债券不是（）。
（3 分）A. 有价证券B. 虚拟资本C. 筹资手段D. 所有权凭证8. 基金的投资收益分配原则是（）。
（3 分）A. 按基金投资者的投资资金比例进行分配B. 基金管理人承担投资损失，收益归投资者C. 按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D. 按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配9. 优先股票的“优先”主要体现在（）。
（3 分）A. 对企业经营参与权的优先B. 认购新发行股票的优先C. 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D. 股息分配和剩余资产清偿的优先10. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
(完整版)证券投资学期末试题
证券投资学期末试卷、单选题（ 20*2=40）一个社会的物质财富是（ B. 在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C. 支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D. 持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）A. 吸引消费者 B C.抵消债务 D4、 狭义的有价证券通常是指（ D ） A.凭证证券 B C.货物证券 D5、 如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ A.短期债券 B C.长期债券 D6、 入世后，我国允许外商持有我国投资基金的7、K 线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）A.开盘价B.收盘价C.最低价D.最高价8、 一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）A.较高 B .无法预测C.处于中等水平 D .较低9、 以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。
A.国民生产总值 B . CPIC.失业率 D . PMI 指数10、 某种债券年息为 10%，按复利计算，期限 5 年，某投资者在债券发行一年后以 的市价买入，则此项投资的终值为： （ B ）。
A 、 610.51 元B 、 1514.1 元C 、 1464.1 元D 、 1450 元11、 道—琼斯股价平均数采用（ A ）来计算股价平均数。
A. 简单算术股价平均数法B. 加权股价平均数法C.修正股价平均数法D. 几何股价平均数法A ．所有金融资产 ．所有实物资产C ．所有金融资产和实物资产 ．所有有形资产2、固定收益型证券（ B ）。
A ． 在持有期生命期内支付固定水平的收益1、 ）的函数。
．安抚股东．对冲风险．货币证券．资本证券C ）．中期债券．短、中、长期债券均可33%，三年后持股比例可达到（ BD ． 80%A ．40%B ．49%C ．51% 1050 元12、在上海证交所上市的股票B股是以人民币标明面值的，以（B ）买卖的。
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生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。
-----无名证券投资学练习题一、单项选择题1．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：C2．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。
A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B3．有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：D4．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。
A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B5．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。
A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A6．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。
A A股B N股C S股D H股7．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。
A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案：A8．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。
A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券 D附有交换条款的债券答案：B9．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。
A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人答案：A10．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金答案：A11．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A 有明确的存续期限B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 在证券交易所交易答案：C12．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 成长型基金B 股票型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案：A13．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。
A 场内经纪商B 佣金经纪商C 专业经纪商D 做市商答案：B14．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。
A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司15．以下关于证券发行市场的表述正确的是______。
A 有固定场所B 有统一时间C 证券发行价格与证券票面价格较为接近D 证券发行价格与证券票面价格差异很大答案：C16．在股票发行制度中，奉行公开管理原则的制度是______。
A 核准制B 注册制C 登记制D 审批制答案：B17．我国上海、深圳证券交易所均实行______。
A 公司制B 注册制C 登记制D 会员制答案：D18．我国现行的证券交易制度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过______。
A 5％B 10％C 15％D 20％答案：B19．在证券行情表中，成交量采用______计算方法，成交额采用_______计算方法。
A 单向双向B 双向单向C 双向双向D 单向单向答案：D20．参与场外交易市场的证券商主要是_______。
A 佣金经纪商B 场外经纪商C 自营商D 场内经纪商答案：C21．享有“高科技企业摇篮”美誉的证券市场是_______。
A 证券交易所B 第二板市场C 第三市场D 第四市场答案：B22．我国的股票发行实行______。
A核准制 B 注册制 C 审批制 D 登记制答案：A23．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立______的法律关系。
A 委托代理关系B 抵押关系C 信托关系D 无任何法律关系答案：A24．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式。
A 电话委托B 递单委托C 自助终端委托D 传真委托答案：B25．投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是___________。
A 市价委托指令 B限价委托指令C停损委托指令 D 停损限价委托指令答案：B26．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方的委托指令共同驱动形成的方式是______。
A 委托驱动方式B 客户驱动方式C 报价驱动方式 D指令驱动方式答案：D27．市价委托指令的特点是______。
A 委托价格固定化B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D 有一定的委托有效期限制答案：C28．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是______。
A 现货交易方式B 信用交易方式C 期货交易方式D 期权交易方式答案：A29．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会______。
A 降低信用交易的法定保证金比率B 增加货币供应量C 提高信用交易的法定保证金比率D 放松信用规模答案：C30．以下关于股利收益率的表述正确的是_____。
A 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率B 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率C 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率答案：A31．某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_____。
A 4%B 5%C 6%D 7%答案：B32．以下关于资产组合收益率说法正确的是_____。
A 资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B 资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C 资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D 资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大答案：B33．以下关于系统风险的说法不正确的是_____。
A 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B 系统风险是公司无法控制和回避的C 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的答案：D34．以下关于市场风险的说法正确是的_____。
A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C 市场风险对所有证券的影响程度是相同的D 市场风险属于非系统风险答案：A35．以下关于利率风险的说法正确的是_____。
A 利率风险属于非系统风险B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C 市场利率风险是可以规避的D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的答案：B36．以下关于购买力风险的说法正确的是_____。
A 购买力风险是可以避免的B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D 购买力风险属于非系统风险答案：C37．以下关于信用风险的说法不正确的是_____。
A 信用风险是可以通过组合投资来分散的B 信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险C 信用评级越低的公司，其信用风险越大D 国库券与公司债券存在同样的信用风险答案：D38．以下关于经营风险的说法不正确的是_____。
A 经营风险可以通过组合投资进行分散B 经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能C 经营风险无处不在，是不可以回避的D 经营风险可能是由公司成本上升引起的答案：C39．以下关于预期收益率的说法不正确的是_____。
A 预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿B 预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿C 投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D 投资者的预期收益率可能会低于无风险收益率答案：D40．对单一证券风险的衡量是_____。
A 对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量B 对该证券的系统风险的衡量C 对该证券的非系统风险的衡量D 对该证券可分散风险的衡量答案：A41．投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
A 在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券B在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券C 在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券D 投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响答案：A42．以下关于无差异曲线说法不正确的是_____。
A 无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好B 无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿C 无差异曲线反映了投资者对收益和风险的态度D 同一无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好答案：D43．某证券组合由X、Y、Z三种证券组成，它们的预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中的比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合的预期收益率为______。
A 15.3%B 15.8%C 14.7%D 15.0%答案：B二、多项选择题1．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3．个人投资者的投资目的主要有：______。
A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性答案：ABCD4．机构投资者的特点主要有：______。
A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案：ABCD5．参加证券投资的金融机构主要有：______。
A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金答案：ABCD6．证券投机活动的积极作用表现在______。
A 平衡价格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC8．股票的特征表现在______。
A 期限上的永久性B 决策上的参与性C 责任上的无限性D 报酬上的剩余性答案：ABD9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产分配权D 优先认股权答案：ABCD10．按偿还期限不同，债券可分为______。
A短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D零息债券答案：ABC11．证券投资基金按组织形式可分为______。
A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 封闭型投资基金D 开放型投资基金答案：AB12．股份公司发行股票的目的主要有______。